債轉股調查文件清單協議（精選3篇）
債轉股調查文件清單協議 篇1
致：___________________ 公司
根據律師事務所(下簡稱“本所”)與×公司(下簡稱“A公司”或“貴公司”)簽訂的《債轉股法律業務委托合同》，基于對貴公司債權轉股權事宜進行盡職調查并出具相關法律意見的需要，本所特請貴公司盡快提供下列文件和資料。
貴公司應保證所提交的文件或資料及其內容是真實、準確的，無虛假成分或重大遺漏。文件或資料應為原件，如確系不能提交原件，則應提交副本或復印件，并確保副本或復印件與原件的一致性。
一、A公司的設立文件
1.A公司設立時的政府批文、A公司章程(包括所有修改文本)、A公司營業執照(設立時的及現行有效的);和
2.A公司下屬所有子公司、分公司的設立文件，包括但不限于股東協議、章程、政府批文和營業執照。
二、A公司的業務
1.A公司正在或計劃進行的投資項目、基本建設項目和技術改造項目情況說明以及相關政府批文;和
2.政府根據國家法律、法規、政策對A公司的生產經營條件(如原料與能源的供應及價格、產品或服務的銷售及價格、稅收、員工的聘用及工資水平、產品或業務的專營與壟斷等方面)所給予的任何限制或優惠及相關政府批文。
三、A公司高級管理人員簡介
四、A公司的財務文件
1.A公司設立時的《驗資報告》;和
2.經獨立審計機構審計的A公司最近一個會計年度的《資產負債表》、《利潤表》、《現金流量表》、各種附表以及附注說明。
五、A公司的資產
1.A公司資產清單
2.機器設備
(1)設備購買合同;
(2)設備付款情況(包括但不限于購貨發票);
(3)設備抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明;
(4)設備租賃情況及租賃合同;和
(5)第三者權益情況(包括第三者對A公司機器設備享有的使用權、留置權等)。
3.房屋
(1)A公司所使用房屋的產權證;
(2)房屋抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明;和
(3)房屋的租賃(包括出租和承租)情況及租賃合同。
4.土地使用權
(1)A公司使用的國家劃撥土地的國有土地使用證;
(2)A公司使用土地的國有土地出讓合同及相應的土地使用證;和
(3)A公司所使用土地的抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明。
5.知識產權
(1)專利權證和商標專用權/注冊證;和
(2)專利、商標、專有技術的使用許可協議(包括許可他人使用及被他人許可使用)。
6.由獨立資產評估機構出具的A公司最近的一次《資產評估報告》。
六、A公司的重大債權、債務關系
A公司將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協議或其他有約束力的文件，包括但不限于下列文件：
(1)中外合資經營合同、中外合作經營合同;
(2)借款合同(包括但不限于銀行借款合同、外債合同);
(3)抵押合同(本清單第五條所述情況除外)、質押合同;
(4)A公司出具的擔保函、履約保函及其他具有擔保性質的承諾;
(5)買賣合同;
(6)技術合同(包括技術開發、技術轉讓、技術咨詢和技術服務等合同);
(7)保險合同;和
(8)其他將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協議或其他有約束力的文件。
七、A公司的重大訴訟、仲裁和行政處罰
1.A公司尚未了結的重大訴訟、仲裁和行政處罰，包括：
(1)受理案件的法院、仲裁機構或做出行政處罰的部門;
(2)提起訴訟、仲裁或做出行政處罰決定的日期;
(3)訴訟、仲裁主要當事人和代理人;
(4)提起訴訟、仲裁或受到行政處罰的原因及爭議事由(簡要說明);
(5)訴訟、仲裁可能的裁判結果以及已生效法律文書(包括法院判決、仲裁裁決、調解書、行政處罰決定等)的執行情況;和
(6)訴訟、仲裁和行政處罰已經或可能對A公司業務造成的影響。
2.A公司雖尚未發生但可以預見到的訴訟、仲裁和行政處罰(包括但不限于因環保、知識產權、產品責任等侵權可能導致的訴訟、仲裁和行政處罰)。
八、A公司的稅收
1.稅務登記證(包括國稅和地稅)
2.A公司應繳納的稅種與應執行的稅率
3.A公司依法享有的稅收優惠(包括稅費的減免、返還等)及其依據(包括但不限于政府批文)
4.A公司欠稅情況說明(包括欠稅金額、時間、原因以及可能由此受到的處罰)
5.A公司依法納稅的證明(如稅務部門出具的完稅證明)
__________________律師事務所
______年______月______日
債轉股調查文件清單協議 篇2
致：×公司
根據律師事務所(下簡稱“本所”)與×公司(下簡稱“A公司”或“貴公司”)簽訂的《債轉股法律業務委托合同》，基于對貴公司債權轉股權事宜進行盡職調查并出具相關法律意見的需要，本所特請貴公司盡快提供下列文件和資料。
貴公司應保證所提交的文件或資料及其內容是真實、準確的，無虛假成分或重大遺漏。文件或資料應為原件，如確系不能提交原件，則應提交副本或復印件，并確保副本或復印件與原件的一致性。
一、A公司的設立文件
1.A公司設立時的政府批文、A公司章程(包括所有修改文本)、A公司營業執照(設立時的及現行有效的);和
2.A公司下屬所有子公司、分公司的設立文件，包括但不限于股東協議、章程、政府批文和營業執照。
二、A公司的業務
1.A公司正在或計劃進行的投資項目、基本建設項目和技術改造項目情況說明以及相關政府批文;和
2.政府根據國家法律、法規、政策對A公司的生產經營條件(如原料與能源的供應及價格、產品或服務的銷售及價格、稅收、員工的聘用及工資水平、產品或業務的專營與壟斷等方面)所給予的任何限制或優惠及相關政府批文。
三、A公司高級管理人員簡介
四、A公司的財務文件
1.A公司設立時的《驗資報告》;和
2.經獨立審計機構審計的A公司最近一個會計年度的《資產負債表》、《利潤表》、《現金流量表》、各種附表以及附注說明。
五、A公司的資產
1.A公司資產清單
2.機器設備
(1)設備購買合同;
(2)設備付款情況(包括但不限于購貨發票);
(3)設備抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明;
(4)設備租賃情況及租賃合同;和
(5)第三者權益情況(包括第三者對A公司機器設備享有的使用權、留置權等)。
3.房屋
(1)A公司所使用房屋的產權證;
(2)房屋抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明;和
(3)房屋的租賃(包括出租和承租)情況及租賃合同。
4.土地使用權
(1)A公司使用的國家劃撥土地的國有土地使用證;
(2)A公司使用土地的國有土地出讓合同及相應的土地使用證;和
(3)A公司所使用土地的抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明。
5.知識產權
(1)專利權證和商標專用權/注冊證;和
(2)專利、商標、專有技術的使用許可協議(包括許可他人使用及被他人許可使用)。
6.由獨立資產評估機構出具的A公司最近的一次《資產評估報告》。
六、A公司的重大債權、債務關系
A公司將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協議或其他有約束力的文件，包括但不限于下列文件：
(1)中外合資經營合同、中外合作經營合同;
(2)借款合同(包括但不限于銀行借款合同、外債合同);
(3)抵押合同(本清單第五條所述情況除外)、質押合同;
(4)A公司出具的擔保函、履約保函及其他具有擔保性質的承諾;
(5)買賣合同;
(6)技術合同(包括技術開發、技術轉讓、技術咨詢和技術服務等合同);
(7)保險合同;和
(8)其他將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協議或其他有約束力的文件。
七、A公司的重大訴訟、仲裁和行政處罰
1.A公司尚未了結的重大訴訟、仲裁和行政處罰，包括：
(1)受理案件的法院、仲裁機構或做出行政處罰的部門;
(2)提起訴訟、仲裁或做出行政處罰決定的日期;
(3)訴訟、仲裁主要當事人和代理人;
(4)提起訴訟、仲裁或受到行政處罰的原因及爭議事由(簡要說明);
(5)訴訟、仲裁可能的裁判結果以及已生效法律文書(包括法院判決、仲裁裁決、調解書、行政處罰決定等)的執行情況;和
(6)訴訟、仲裁和行政處罰已經或可能對A公司業務造成的影響。
2.A公司雖尚未發生但可以預見到的訴訟、仲裁和行政處罰(包括但不限于因環保、知識產權、產品責任等侵權可能導致的訴訟、仲裁和行政處罰)。
八、A公司的稅收
1.稅務登記證(包括國稅和地稅)
2.A公司應繳納的稅種與應執行的稅率
3.A公司依法享有的稅收優惠(包括稅費的減免、返還等)及其依據(包括但不限于政府批文)
4.A公司欠稅情況說明(包括欠稅金額、時間、原因以及可能由此受到的處罰)
5.A公司依法納稅的證明(如稅務部門出具的完稅證明)
律師事務所
______年______月______日
說明：
1.若所列事項貴公司尚未涉及或不適合或暫不能提供，請予簡要說明;
2.本清單內容只是初步調查文件，本所將視工作需要進行調整或隨工作進度提出后續調查清單;
3.貴公司認為重要的而本調查清單未包括的內容請附于貴公司所提供資料之后;
4.貴公司若有任何疑問，請隨時與本所聯系。
債轉股調查文件清單協議 篇3
甲方(轉讓人)：_________________個人債權轉讓協議書乙方(受讓人)：_________________
甲、乙雙方為妥善解決債務問題，經友好協商，依法達成如下債權轉讓協議，以資信守：_________________
一、甲、乙雙方一致確認：_________________截至本協議簽署之日，甲方拖欠_________，及乙方本人借款共計人民幣元(小寫元)，由乙方代為償還。
二、甲、乙雙方一致同意，甲方將對________________個人債權轉讓協議的債權共計元人民幣全部轉讓給乙方行使，乙方按照本協議直接向________________主張債權。
三、陳述、保證和承諾：_________________
1、甲方承諾并保證：_________________
(1)其依法設立并有效存續，有權實施本協議項下的債權轉讓并能夠獨立承擔民事責任;
(2)其轉讓的債權系合法、有效的債權。
2、乙方承諾并保證：_________________
(1)其依法設立并有效存續，有權受讓本協議項下的債權并能獨立承擔民事責任;
(2)其受讓本協議項下的債權已經獲得其內部相關權力機構的授權或批準。
四、本協議生效后，乙方不得再向甲方主張債權。
五、如本協議無效或被撤銷，則甲方仍繼續按原合同及其他法律文件履行義務。
六、各方同意，如果一方違反其在本協議中所作的陳述、保證、承諾或任何其他義務，致使其他方遭受或發生損害、損失、索賠等責任，違約方須向另一方做出全面賠償。
七、本協議經甲、乙雙方加蓋公章并由雙方法定代表人或由法定代表人授權的代理人簽字后生效。
八、本協議未盡事宜，遵照國家有關法律、法規和規章辦理。
九、本協議一式三份，甲、乙雙方各執一份，具同等法律效力。
甲方：_________________乙方：_________________