債權(quán)融資協(xié)議書(shū)的內(nèi)容（精選3篇）
債權(quán)融資協(xié)議書(shū)的內(nèi)容 篇1
甲方：___________
乙方：___________
鑒于甲方希望通過(guò)乙方推薦投資商，使甲方獲得融資(包括但不限于股權(quán)融資、債權(quán)融資、可轉(zhuǎn)債等)機(jī)會(huì)，乙方愿為甲方提供相關(guān)服務(wù)。經(jīng)雙方商定，就甲方委托乙方提供融資服務(wù)有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：
第一條 融資服務(wù)事項(xiàng)
(一)甲乙雙方同意，由乙方按照本協(xié)議的約定，為甲方推薦投資商，并提供相關(guān)融資服務(wù)。
(二)甲方同意，甲方確認(rèn)乙方所推薦的投資商后，甲方或其股東或其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)或人員與該投資商達(dá)成各種投融資協(xié)議(包括但不限于股權(quán)融資、債權(quán)融資、可轉(zhuǎn)債融資等)并獲得融資的，均視為甲方在乙方服務(wù)下融資成功。甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付融資服務(wù)費(fèi)。
第二條 融資服務(wù)費(fèi)及支付方式
(一)甲方自乙方所推薦的投資商處獲得融資的，應(yīng)按本協(xié)議的約定向乙方支付融資服務(wù)費(fèi)。
(二)甲乙雙方確認(rèn)，甲方自乙方所推薦的投資商處獲得的每筆融資款項(xiàng)到賬之日起 10(拾)個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)將到賬金額的 %(百分之 )作為融資服務(wù)費(fèi)支付給乙方。如甲方逾期支付融資服務(wù)費(fèi)，每逾期一日應(yīng)支付應(yīng)付未付款總額的千分之五的逾期付款違約金。
第三條 雙方的義務(wù)
(一)甲方的義務(wù)：
1、甲方須按照乙方的要求提供該融資項(xiàng)目(企業(yè))的詳細(xì)資料，包括但不限于該項(xiàng)目(企業(yè))的基本資料(營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)機(jī)構(gòu)代碼證，稅務(wù)登記證)、商業(yè)計(jì)劃書(shū)等資料，并如實(shí)填報(bào)有關(guān)表格內(nèi)容等。
2、在本協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中，甲方須盡可能為乙方工作提供必要的支持和便利。
3、甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方的要求，向乙方出具經(jīng)有效簽章的確認(rèn)函，確認(rèn)乙方對(duì)投資商的推薦。甲方出具確認(rèn)函后，方可與乙方推薦的投資商進(jìn)行接觸。
4、甲方應(yīng)當(dāng)向乙方及時(shí)通報(bào)投資接洽、談判及合作情況，特別是重要協(xié)議的簽署、投資款項(xiàng)的到位情況等。
5、按照本協(xié)議約定保守商業(yè)秘密。
6、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定向乙方支付各項(xiàng)費(fèi)用，包括但不限于融資服務(wù)費(fèi)等。
(二)乙方的義務(wù)：
1、就甲方編寫(xiě)的融資信息等提供初步建議和指導(dǎo)。
2、就甲方提供的資料進(jìn)行整理，制作簡(jiǎn)易商業(yè)計(jì)劃書(shū)。
3、根據(jù)甲方項(xiàng)目信息對(duì)照投資商資料信息進(jìn)行投資商篩選。
4、向國(guó)內(nèi)外投資商定向推薦甲方項(xiàng)目。
5、在甲方向乙方出具對(duì)乙方所推薦投資商的確認(rèn)函后，向甲方提供投資商信息，協(xié)助甲方與投資商取得聯(lián)系。
6、投(融)資協(xié)議簽署后，盡乙方所能，協(xié)助甲方督促投資商資金到位。
7、按照本協(xié)議的約定保守商業(yè)秘密。
第四條 聲明與保證
(一)甲方的聲明與保證
1、甲方具備合法的資格和權(quán)利簽署本合同，并已采取一切必要的行動(dòng)以獲得授權(quán)，接受本合同的條款和條件，簽署及履行本合同。
2、甲方向乙方提供的所有信息、資料等均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
(二)乙方的聲明與保證
1、乙方具備合法的資格和權(quán)利簽署本合同，并已采取一切必要的行動(dòng)以獲得授權(quán)，接受本合同的條款和條件，簽署及履行本合同。
第五條 保密
(一)甲方提供的資料和信息中，如需保密或要求不完全向投資方公開(kāi)的內(nèi)容的，應(yīng)以書(shū)面形式向乙方另行出具說(shuō)明。
(二)甲方有義務(wù)對(duì)從乙方處獲得的投資商的各種材料進(jìn)行保密，并保證不用于本協(xié)議項(xiàng)下融資以外的其它用途。
(三)乙方有權(quán)向投資商提供甲方所提供的資料(甲方明確要求保密或不得對(duì)外提供的除外)，乙方對(duì)于投資商在占有、使用相關(guān)資料過(guò)程中可能給甲方造成損害等不承擔(dān)任何責(zé)任。
第六條 其他約定
(一)乙方僅負(fù)責(zé)向甲方推薦投資商。甲方與乙方推薦的投資商接洽過(guò)程中發(fā)生的一切費(fèi)用、產(chǎn)生的糾紛以及責(zé)任等，均由甲方與投資商自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
(二)雙方辦理乙方所推薦投資商確認(rèn)函手續(xù)時(shí)發(fā)生異地差旅費(fèi)由甲方承擔(dān)。
(三)如甲方要求乙方提供制作商業(yè)計(jì)劃書(shū)、參加談判、進(jìn)行調(diào)查、進(jìn)行路演推介等的，由雙方另行協(xié)商，相關(guān)費(fèi)用由甲方承擔(dān)。
(四)應(yīng)甲方的要求，乙方可向其推薦與融資活動(dòng)相關(guān)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)。甲方與乙方推薦的中介機(jī)構(gòu)接觸過(guò)程中發(fā)生的一切費(fèi)用、產(chǎn)生的糾紛以及責(zé)任等，均由甲方與中介機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
第七條 協(xié)議的變更、解除和終止
(一)非經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并簽署書(shū)面協(xié)議，任何一方不得擅自變更本協(xié)議及其附件的任何內(nèi)容。
(二)本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得以其他任何理由單方面解除合同。
(三)本協(xié)議的權(quán)利義務(wù)終止后，雙方應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，根據(jù)交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密義務(wù)。本協(xié)議的保密條款在協(xié)議終止后仍對(duì)雙方具有法律約束力。
第八條 爭(zhēng)議的解決
(一)本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律法規(guī)的管轄。
(二)凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或者與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，首先應(yīng)爭(zhēng)取各方之間友好協(xié)商解決，協(xié)調(diào)不能達(dá)成一致意見(jiàn)的，爭(zhēng)議雙方可向乙方住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
第九條 協(xié)議生效
(一)本協(xié)議有效期為兩年。如甲方確認(rèn)乙方向甲方推薦的投資商的，本協(xié)議有效期將自甲方確認(rèn)之日起自動(dòng)順延兩年。
(二)本協(xié)議的附件、補(bǔ)充協(xié)議均為本協(xié)議的有效組成部分，對(duì)甲乙雙方均有法律約束力。
(三)本協(xié)議書(shū)一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本協(xié)議由雙方法定代表人(或授權(quán)代表)簽署并加蓋公章后生效。
甲方 ：___________
乙方 ：___________
____ 年 _____ 月 _____ 日
債權(quán)融資協(xié)議書(shū)的內(nèi)容 篇2
甲方(投資方)：________________
法定地址：________________
聯(lián)系方式：________________
傳真號(hào)碼：________________
乙方(項(xiàng)目方)：________________
法定地址：________________
聯(lián)系方式：________________
傳真號(hào)碼：________________
甲乙雙方本著"至誠(chéng)合作，平等互惠"的原則，針對(duì)乙方所提交的" " 項(xiàng)目材料，就項(xiàng)目市場(chǎng)前景、規(guī)模產(chǎn)能、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)效益等方面進(jìn)行了充分的溝通、交流以及綜合評(píng)審。根據(jù)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)價(jià)值，并依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》以及中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院、發(fā)改委等相關(guān)部門(mén)頒布的法令法規(guī)，現(xiàn)甲乙雙方本著"共同發(fā)展，造福社會(huì)"的合作精神，一致同意簽訂本協(xié)議。
第一節(jié) 項(xiàng)目概況
1、項(xiàng)目名稱：________________
2、項(xiàng)目地址：________________
3、項(xiàng)目批文號(hào)：________________
4、投資總額：________________ ________萬(wàn)元(人民幣，下同)
5、融資總額：________________ ________萬(wàn)元(人民幣，下同)
6、建設(shè)周期：________________ 個(gè)月
7、規(guī)模產(chǎn)能：________________
8、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：________________
第二節(jié) 合作程序
9、本協(xié)議簽訂后，乙方需盡快向甲方提供如下材料：________________
1)發(fā)改委立項(xiàng)批文或政府開(kāi)發(fā)授權(quán)書(shū);
2)項(xiàng)目可行性分析報(bào)告(項(xiàng)目概況、項(xiàng)目籌建情況、團(tuán)隊(duì)構(gòu)建、市場(chǎng)營(yíng)銷、經(jīng)營(yíng)模式、投資估算、投資回收期等);
3)融資申請(qǐng)書(shū)(建設(shè)進(jìn)度安排、用款計(jì)劃、還款計(jì)劃等);
4)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人代碼證、銀行開(kāi)戶許可證及法人身份證等證件復(fù)印件;
5)律師盡職調(diào)查報(bào)告;
6)商業(yè)計(jì)劃書(shū)等;
乙方需將以上資料復(fù)印件以書(shū)面形式郵寄給甲方公司，由甲方作為評(píng)審依據(jù)，并作檔案保存。
10、根據(jù)國(guó)際投融資慣例，本協(xié)議簽訂后，甲方應(yīng)派出專門(mén)人員或同時(shí)邀請(qǐng)相關(guān)投資商一同到乙方項(xiàng)目建設(shè)地核實(shí)項(xiàng)目真實(shí)性。乙方應(yīng)盡快安排核實(shí)事宜，并以商務(wù)函形式書(shū)面通知甲方進(jìn)行實(shí)地核實(shí)。
11、如經(jīng)實(shí)地核實(shí)證明項(xiàng)目真實(shí)有效，且當(dāng)?shù)赝顿Y環(huán)境、政治環(huán)境、交通環(huán)境、稅收扶持政策等各方面資源環(huán)境與項(xiàng)目可行性報(bào)告之分析闡述一致，甲方應(yīng)立即進(jìn)入融資談判程序。甲方承諾：________________一經(jīng)啟動(dòng)融資，于 天內(nèi)首筆融資款 ________% 共計(jì) ________萬(wàn)元進(jìn)入乙方賬戶。
第三節(jié) 合作內(nèi)容
12、甲方以融資款或者委托第三方投資商以資金 ________萬(wàn)元投入，乙方以土地、廠房、項(xiàng)目未來(lái)收益、市場(chǎng)、技術(shù)、專利等有形(或無(wú)形)資產(chǎn)向甲方或第三方投資商進(jìn)行抵押，由甲乙雙方或者乙方與甲方委托的第三方投資商共同進(jìn)行項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。
13、甲方融資款或者甲方委托的第三方投資商投資款共計(jì) ________萬(wàn)元按比例分批進(jìn)入乙方公司賬戶，首筆資金 ________%共計(jì) ________萬(wàn)元于本協(xié)議簽訂之后的 ________日內(nèi)進(jìn)入乙方公司賬戶。余下 ________%款項(xiàng)，根據(jù)乙方提交、甲方和第三方投資商審核通過(guò)的用款計(jì)劃分一次或兩次到位，以不影響乙方工程建設(shè)進(jìn)度為前提，每批次前后間隔不超過(guò)3個(gè)月。
14、甲乙雙方或者乙方與第三方投資商共同成立項(xiàng)目合作公司，公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)是合作公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定合作公司一切重大問(wèn)題。公司董事長(zhǎng)由乙方公司法定代表人擔(dān)任。
15、合作公司董事會(huì)及其組織機(jī)構(gòu)的組建以《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》以及《中華人民共和國(guó)企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》為依據(jù)，并參照甲乙雙方或乙方和第三方投資商的共同意愿來(lái)完成。
16、甲方或者第三方投資商不享有合作公司股份，也不參與合作公司經(jīng)營(yíng)管理，不承擔(dān)合作公司日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所發(fā)生的一切經(jīng)濟(jì)及法律風(fēng)險(xiǎn)。合作公司由乙方負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理，甲方或者第三方投資商委托開(kāi)戶銀行或委派財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)投資款流向進(jìn)行日常監(jiān)督，乙方必須做到資金專款專用，并定期向甲方或者第三方投資商匯報(bào)資金使用情況。
17、甲方或者第三方投資商享受固定年利率回報(bào)，每年按投資款總額 ________%計(jì)算，每年結(jié)算一次，每年度12月30日前結(jié)清當(dāng)年利息。到每年度12月底如甲方或者第三方投資商未收到乙方展期付息申請(qǐng)書(shū)，而乙方又未及時(shí)交納，則甲方或者第三方投資商有權(quán)按投資款總額每天萬(wàn)分之二向乙方征收滯納金。
18、甲方或者第三方投資商與乙方的合作期為三年，乙方自第一年起向甲方或者第三方投資商支付利息。合作期滿年后乙方需一次性付清甲方或者第三方投資商資金利息，并還清全部本金。如乙方需要繼續(xù)使用資金，可于三個(gè)月前向甲方或者第三方投資商提交申請(qǐng)，經(jīng)甲方或者第三方投資商審核認(rèn)可后，可展期。如合作期滿結(jié)束，乙方尚不能全額歸還本金，甲方或者第三方投資商有權(quán)享有合作公司全部或部分股權(quán)，并根據(jù)所占股份大小有權(quán)對(duì)企業(yè)進(jìn)行改組、兼并、拍賣、對(duì)外租賃、承包經(jīng)營(yíng)等。
19、甲方應(yīng)保證資金來(lái)源合法清潔，并能滿足項(xiàng)目建設(shè)需要。在合作期內(nèi)，如乙方無(wú)違約及其他過(guò)失行為，甲方不得隨意加收利息或其他費(fèi)用，并不得提前收回資金。如項(xiàng)目由甲方委托第三方投資商投資，甲方應(yīng)履行監(jiān)督責(zé)任，盡努力協(xié)助乙方規(guī)避投資商任意加收利息或其他費(fèi)用。
20、乙方保證在合作期內(nèi)做到資金專款專用，如出現(xiàn)非法擠占、挪用等行為，甲方或第三方投資商有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行干涉和制止，直至終止合作。
21、本協(xié)議一經(jīng)簽訂，雙方應(yīng)共同建立相互監(jiān)督和配合機(jī)制，保證合作順利進(jìn)行，積極配合對(duì)方進(jìn)行相關(guān)信息的反饋與跟蹤，及時(shí)向?qū)Ψ教峁┧枰臄?shù)據(jù)、報(bào)告等信息。
第四節(jié) 特別約定
為保證合作順利進(jìn)行并取得圓滿成功，甲乙雙方自愿達(dá)成如下條款：________________
22、本協(xié)議一經(jīng)簽訂，乙方應(yīng)盡快安排甲方或甲方同時(shí)邀請(qǐng)第三方投資商進(jìn)行實(shí)地核實(shí)事宜，甲方因此產(chǎn)生的費(fèi)用由乙方承擔(dān)，標(biāo)準(zhǔn)為實(shí)報(bào)實(shí)銷，以后各方費(fèi)用各自承擔(dān)。
23、本協(xié)議一經(jīng)簽訂，乙方須盡快向甲方支付合作保證金 ________萬(wàn)元。
24、如果甲方以融資款對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行直接投資，每年享受 ________%的固定年利率回報(bào);乙方向甲方支付每年利息和歸還本金的方式按本協(xié)議第三節(jié)《合作內(nèi)容》中第17款、第18款之約定執(zhí)行。如果甲方以融資款對(duì)項(xiàng)目直接投資，則在首筆融資款進(jìn)入乙方賬戶時(shí)，甲方將乙方交納的合作保證金退還乙方。
25、如果甲方委托第三方投資機(jī)構(gòu)對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行投資，在投資款進(jìn)入乙方賬戶后甲方不再退還乙方合作保證金，乙方在甲方應(yīng)得傭金中扣除，不足部分由乙方再行補(bǔ)給甲方。
26、如果甲方委托第三方投資機(jī)構(gòu)對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行投資，則甲方有權(quán)收取融資服務(wù)費(fèi)(傭金)，傭金的收取按投資款到賬總額的 2 ________%計(jì)算。在投資款進(jìn)入乙方賬戶、乙方可自由支配后，乙方須在一周付清甲方應(yīng)得傭金。傭金的支付，實(shí)行批到批結(jié)。
27、甲方承諾：________________甲方融資款或第三方投資商投資款的首筆 ________%投資款于 天內(nèi)進(jìn)入乙方公司賬戶。余下 款項(xiàng)，根據(jù)乙方提交、甲方或第三方投資商認(rèn)可的用款計(jì)劃分一次或兩次到位，以不影響乙方工程建設(shè)進(jìn)度為宜。如果是由第三方投資商進(jìn)行投資，甲方將協(xié)助乙方做好與投資商的談判工作，落實(shí)資金到賬計(jì)劃，促進(jìn)項(xiàng)目工程建設(shè)順利進(jìn)行。
26、本協(xié)議簽訂后，甲方可對(duì)項(xiàng)目真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，如經(jīng)核實(shí)及終審無(wú)誤，無(wú)不正當(dāng)理由甲方不得單方面終止合作，應(yīng)全力保證資金按時(shí)足額到位，以滿足項(xiàng)目建設(shè)的要求。如超過(guò) 60 天首筆資金尚未到位，甲方應(yīng)該及時(shí)退還乙方 保證金。
27、本合同一經(jīng)簽訂，乙方也不得以任何理由終止合作，否則前期向甲方支付的 ________萬(wàn)元保證金作為對(duì)甲方的經(jīng)濟(jì)賠償，甲方不再退給乙方。
第五節(jié) 補(bǔ)充條款
28、保密條款
為確保合作順利進(jìn)行并取得圓滿成功，甲乙雙方自愿遵守并切實(shí)履行關(guān)于項(xiàng)目保密方面的責(zé)任和義務(wù)。
1)合作過(guò)程中彼此因信息交流而提供的所有以文字、圖像、音像、光碟等為載體的文件、資料、數(shù)據(jù)、情況說(shuō)明等，以及雙方在洽談、合作過(guò)程中的言行，均在保密范圍(雙方另有約定的除外)。
2)雙方所有涉及本項(xiàng)目合作的人員，不得向任何第三方透露本協(xié)議書(shū)內(nèi)容，以及其他合作洽談、項(xiàng)目公證合同內(nèi)容等涉及本項(xiàng)目合作的任何信息。
3)保密期自本協(xié)議簽訂之日始，合作期滿止。保密期內(nèi)如發(fā)生違反本協(xié)議保密條款規(guī)定的行為，導(dǎo)致有關(guān)資料披露、資源流失，造成項(xiàng)目合作無(wú)法進(jìn)行，后果由泄X一方負(fù)責(zé)。
29、信息交流
為維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益，雙方在合作過(guò)程中的信息交流應(yīng)遵循如下原則：________________
1)一切通知、請(qǐng)求、商務(wù)函件、數(shù)據(jù)材料等，均需以正式公文形式向?qū)Ψ桨l(fā)出，未經(jīng)加蓋印章予以確認(rèn)的文件資料、以及以口頭方式表達(dá)的意見(jiàn)，均不能視為正式依據(jù)。
2)快遞、傳真、信函等，一經(jīng)發(fā)出即視為已經(jīng)傳達(dá)對(duì)方。電子郵件需以電話方式再予確認(rèn)，方為已經(jīng)傳達(dá)對(duì)方。
30、合同的法律效力
本協(xié)議一經(jīng)簽訂，則具有法律效力，但乙方未向甲方支付合作保證金的情形除外。有效期自簽訂之日生效，至合作期滿終止。合同一經(jīng)簽訂，甲乙各方均不得單方面毀約，否則，由違約一方負(fù)責(zé)賠償另一方全部經(jīng)濟(jì)損失。
但出現(xiàn)下列情形的除外：________________
1)發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、地震等自然災(zāi)害，不可抗力因素導(dǎo)致合作無(wú)法進(jìn)行;
2)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生重大變化，導(dǎo)致合作無(wú)法進(jìn)行;
3)因政府、政策等關(guān)系，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)機(jī)制發(fā)生重大變化，如一方實(shí)行承包、租憑、聯(lián)營(yíng)、合營(yíng)(兼并重組)、分立等;
4)一方發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)、法律糾紛，以及嚴(yán)重虧損等情況，被執(zhí)法部門(mén)強(qiáng)令破產(chǎn)、解散、吊銷執(zhí)照等;
受不抗力及上述其他因素嚴(yán)重影響的一方，在無(wú)力繼續(xù)履行本合同約定的條款時(shí)，不承擔(dān)違約責(zé)任。但應(yīng)及時(shí)將情況向另一方通報(bào)，甲乙雙方共同協(xié)商制定補(bǔ)救措施，盡最大努力維護(hù)對(duì)方合法利益不受損失。在全力減輕或消除對(duì)方損失的前提下，可根據(jù)事態(tài)的嚴(yán)重程度延長(zhǎng)、縮短或終止合同履約期。
31、爭(zhēng)議解決
雙方在合作過(guò)程中如發(fā)生未及預(yù)知的爭(zhēng)議，應(yīng)本著"求同存異，友好協(xié)商"的原則磋商解決。如協(xié)商不成，任何一方均可向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方都具有約束力。
第六節(jié) 其他
32、本項(xiàng)目投資協(xié)議書(shū)如有未盡事宜，由雙方協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，或在辦理項(xiàng)目公證時(shí)予以補(bǔ)充。補(bǔ)充條款應(yīng)以本協(xié)議約定條款為依據(jù)，一經(jīng)簽訂則具有與本協(xié)議書(shū)同等的法律效力。
33、協(xié)議同簽于 ，以下無(wú)內(nèi)容
甲方：________________ 乙方：________________
蓋章：________________ 蓋章：________________
法定代表人：________________ 法定代表人：________________
債權(quán)融資協(xié)議書(shū)的內(nèi)容 篇3
甲方：_________
地址：_________
法定代表人：___
乙方：_________
地址：_________
法定代表人：___
甲乙雙方本著誠(chéng)實(shí)信用、互利互惠、公平自愿的原則，經(jīng)友好協(xié)商，現(xiàn)簽署本建立長(zhǎng)期友好合作關(guān)系協(xié)議書(shū)，以資雙方共同遵守。
第一條 合作領(lǐng)域
1.1 共同合作出任擬到海外上市的公司的投融資、財(cái)務(wù)、上市和資本運(yùn)作顧問(wèn)。凡是乙方在境內(nèi)外承攬到的擬進(jìn)行股份制改造、到海外上市的企業(yè)或其它資本運(yùn)作項(xiàng)目，在同等條件下，優(yōu)先與甲方合作，共同擔(dān)任該等企業(yè)或項(xiàng)目的投融資、財(cái)務(wù)、上市和資本運(yùn)作顧問(wèn)，為企業(yè)提供包括股份制改造、資金融通、資產(chǎn)重組、上市策劃、創(chuàng)業(yè)投資、協(xié)助股票承銷等業(yè)務(wù)在內(nèi)的一條龍服務(wù)。
1.2 共同開(kāi)拓境內(nèi)外資本市場(chǎng)的其它業(yè)務(wù)。乙方同意為甲方提供與國(guó)內(nèi)各級(jí)政府部門(mén)、大型券商、中介機(jī)構(gòu)、優(yōu)秀民營(yíng)企業(yè)接觸和合作的機(jī)會(huì)，甲方同意為乙方提供與境外大型券商、外商投資機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)接觸和合作的機(jī)會(huì)，共同開(kāi)拓境內(nèi)外資本市場(chǎng)，接受外資的委托投資國(guó)內(nèi)的證券市場(chǎng)或接受國(guó)內(nèi)資金的委托投資海外的證券市場(chǎng);組織境內(nèi)外資本參與國(guó)內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)或項(xiàng)目的資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并或風(fēng)險(xiǎn)投資等等。
1.3 在內(nèi)地或海外共同舉辦項(xiàng)目融資交流會(huì)。
第二條 乙方責(zé)任
2.1 向甲方推介中國(guó)境內(nèi)的擬海外上市項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行篩選并就選中的項(xiàng)目及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地向甲方提供項(xiàng)目推介數(shù)據(jù)。
2.2 與境內(nèi)擬海外上市的有關(guān)公司進(jìn)行接洽與前期談判。
2.3 安排甲方及其相關(guān)其它合作機(jī)構(gòu)與擬上市公司進(jìn)行正式談判。
2.4 向甲方提供國(guó)內(nèi)相關(guān)的公關(guān)服務(wù)或咨詢。
第三條 甲方責(zé)任
3.1 甲方承諾，與乙方在中國(guó)境內(nèi)建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，并提供乙方為開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的文件。
3.2 甲方向乙方推薦的項(xiàng)目進(jìn)行協(xié)助，制定計(jì)劃，安排承銷商及其它專業(yè)團(tuán)體，跟進(jìn)法律相關(guān)文件。
3.3 甲方承諾及時(shí)為乙方提供海外資本市場(chǎng)的相關(guān)信息，以及甲方希望乙方提供的材料所遵循的文件格式。
3.4 派出人員協(xié)助乙方開(kāi)展相關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作。
第四條 收益分配比例
4.1 對(duì)于甲方接受的乙方推介之項(xiàng)目，乙方向項(xiàng)目方收取的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用，甲方不參與分配;雙方收益分配僅限對(duì)于甲方從乙方推介之項(xiàng)目方所收取的各項(xiàng)費(fèi)用。
4.2 雙方收益分配比例根據(jù)項(xiàng)目具體情況及各自所承擔(dān)的責(zé)任和工作量的大小的不同，事先在工作協(xié)議中協(xié)商確定。
第五條 保密條款
5.1 甲乙雙方對(duì)對(duì)方提供的企業(yè)文件、項(xiàng)目數(shù)據(jù)、技術(shù)秘密、調(diào)查方案、投資方案、生產(chǎn)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密、談判內(nèi)容、相關(guān)協(xié)議等均須承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得以口頭或書(shū)面形式將上述內(nèi)容泄漏給協(xié)議以外的第三方。
5.2 甲乙雙方有義務(wù)要求其參加項(xiàng)目工作的職員及其委托的律師、會(huì)計(jì)師等中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)同樣的保密義務(wù)。
第六條 本協(xié)議的簽署、生效和終止
6.1 本協(xié)議書(shū)由甲乙雙方的法定代表人或授權(quán)代表簽署，并于簽署后即行生效。合同有效期三年。
6.2 本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________
代表(簽字)：_________ 代表(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日