股票持股發(fā)行承銷協(xié)議（精選3篇）

股票持股發(fā)行承銷協(xié)議 篇1

　　甲方(發(fā)行人)：_________

　　住所：_________

　　乙方(主包銷商)：_________

　　住所：_________

　　鑒于：甲方是一家依中國法律成立的股份有限公司，注冊資本為_________元，分為_________股。

　　甲方股東大會已于_________

　　年_________月_________日通過了決議，將甲方由一定向募集的公司改為社會募集公司，向境外投資者發(fā)行_________股B股，此次募集已為中國證監(jiān)會批準。

　　在完成此次發(fā)行工作后，甲方的總股本將達到_________股，其中普通股_________股，B股_________股。

　　雙方已同意在本協(xié)議(見下)的條件的規(guī)限下，由乙方為發(fā)行人承銷B股股票_________股，乙方已同意安排將B股以配售價作私人配售，并將在承銷期滿之日下午3：00之時，未被認購的B股加以認購。

　　現(xiàn)協(xié)議如下：

　　1.釋義

　　(1)定義

　　(a)“包銷商之間的協(xié)議”是指各包銷商在本協(xié)議簽署日同日簽署的協(xié)議，其內容涉及到本次B股配售及包銷的有關事宜。

　　(b)“B股”是指甲方注冊資本中的，面值為人民幣_________元，總數(shù)為_________股，要用外幣認購的境內上市外資股。

　　(c)“工作日”是指證券交易所開門營業(yè)而且在深圳、香港及紐約各銀行開門營業(yè)的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、香港或紐約的公共假期。

　　(d)“截止配售日”是指_________

　　年_________月_________日，即乙方國際協(xié)調人及各包銷商在此日前完成本次配售B股。

　　(e)“境外投資者”是指：外國的自然人、法人或其他組織;香港、澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;中國國務院證券委員會規(guī)定允許的境內上市外資股其他投資人士。

　　(f)“獲配售的人”是指受到包銷商的邀請認購B股的境外投資者，該投資者正是根據(jù)配售書而認購B股。

　　(g)“配售”是指各包銷商根據(jù)本協(xié)議及包銷商之間的協(xié)議，將_________股B股以私人配售的方式配售給境外投資者。

　　(h)“配售備忘錄”是指甲方就本次B股配售而將發(fā)行的資料備忘錄，其經(jīng)包銷商同意的版本的副本為認證起見已由甲方及乙方草簽，作為本協(xié)議附錄。

　　(i)“配售比例”是指各包銷商在本次配售中同意認購的比例。

　　(j)“所得款項發(fā)放日”是指_________

　　年_________月_________日。

　　(k)“所得款項轉交日”是指_________

　　年_________月_________日。

　　(l)“傭金”是指每配售一股B股_________元(外幣)或人民幣，相等于配售價_________%的款項。

　　(m)“甲方的保證”是指甲方有關的聲明、保證、承諾，即本協(xié)議第8條所規(guī)定的事項。

　　(n)“包銷商”是指主承銷商所代表的自己、國際協(xié)調人以及其他包銷商，包括中國包銷商和國際包銷商。

　　(o)“總發(fā)行價”是指本次B股配售所得全部款項，即發(fā)行價_________元(外幣)每股_________(即總股數(shù))所得的款額。

　　(p)“開始配售日”是指_________

　　年_________月_________日，在此日，各包銷商將根據(jù)本協(xié)議而開始配售B股。

　　(q)“股份”是指甲方注冊資本中每股面值人民幣_________元的股份。

　　(r)“有關的證券法規(guī)”是指任何與本次B股發(fā)行、本協(xié)議的簽署或者在_________證券交易所上市及交易有關的中國法律、法規(guī)，包括(但不限于)1994年7月1日生效的《中華人民共和國公司法》、1995年12月25日生效的《國務院關于甲方境內上市外資股的規(guī)定》、中國證券委員會于1996年5月3日頒發(fā)的《關于股份有限公司境內上市外資股規(guī)定的實施細則》、1998年7月1日生效的《中華人民共和國證券法》等。

　　(s)“保證”是指甲方、主承銷商、國際協(xié)調人和其他包銷商的保證、承諾。

　　(t)“中國法律意見”是指以下二種情況：(1)甲方的法律顧問_________律師事務所就中國法律為甲方，乙方、國際協(xié)調人以及其他包銷商等作出的法律意見書。

　　為驗證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽;及(2)包銷商的法律顧問_________律師事務所就中國法律為乙方，國際協(xié)調人及其他包銷商作出的法律意見書。

　　為驗證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽。

　　(u)“驗證文件”是指由_________律師事務所擬訂的，日期為_________

　　年_________月_________日的驗證文件(已簽署的副本已呈交乙方及國際協(xié)調人)。

　　2.配售

　　(1)在符合本協(xié)議規(guī)定的情況下，同是又在第_________條甲方所作的保證、聲明和承諾的基礎上，各包銷商分別向甲方作出承諾，將根據(jù)各自的配售比例，進行B股的配售，并在截止配售日下午3：00之時還有未配售出的股票之際，將此股票按配售比例以配售價全部購入。

　　(2)甲方是以私人配售方式發(fā)售配售B股供境外投資者在發(fā)行價及本協(xié)議條款及配售文件所規(guī)限的條件下認購。

　　(3)甲方委托主承銷商負責組織協(xié)調此項B股配售活動，其他包銷商也是受股公司委托而進行此項B股配售活動的。

　　(4)各包銷商按本協(xié)議的約定，接受委托，負責本次B股的配售活動。

　　甲方與各包銷商共同商定，各包銷商有權代甲方完全行使本次B股配售有關的合法權利，包括(但不限于)有權代表甲方接受或拒絕(全部或部分)境外投資者按照配售書所提出的申請。

　　(5)各包銷商在本協(xié)議下的義務和責任為個別的，而非連帶的。

　　(6)如果某個或某幾包銷商未履行其(1)分條的義務，其他包銷商有權利(但沒有義務)就該違約包銷商所沒有認購或沒有找到認購者認購的B股，促成別的認購者加以認購或自行認購;若多名其他包銷商欲行使此權利，則按各自認購比例來分擔。

　　(7)主承銷商有義務代表其本身和其他包銷商于截止日后的第_________個工作日上午之前向甲方提交有關配售B股認購名單;各包銷商均有義務按照本協(xié)議及包銷商協(xié)議的規(guī)定，向主承銷商提交其他銷義務范圍以內的有關B股的認購名單，以便主承銷商轉交甲方。

　　3.B股配售備忘錄

　　甲方將在乙方和國際協(xié)調人編制股配售備忘錄，并應于配售備忘錄日期向國際協(xié)調人(代表乙方)交付其要求的份數(shù)的B股配售備忘錄。

　　4.登記

　　(1)乙方及國際協(xié)調人須在不遲于_________

　　年_________月_________日(時)，將下列人士的姓名及申請的配售股份數(shù)以書面通知的形式通知甲方：每一名獲配售人;每一名獲配售人或包銷商(如果有的話)所申請的B股數(shù)目。

　　(2)甲方應根據(jù)本協(xié)議規(guī)定，在_________

　　年_________月_________日之前將已認購的B股部分配給有關配售人及各包銷商(如有的話)。

　　(3)甲方、乙方及國際協(xié)調人應合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之B股的賬戶所需有關資料和文件。

　　(4)甲方在接到上述通知的有效名單后，只要其所列名單上人士已將款項按約定支付，甲方就應確保該認購名單內人士的名字將被登記為甲方的股東，且其認購的B股股數(shù)列入于該認購名單中其名字對應的位置。

　　(5)甲方應在收到認購名單之后第三個工作日的上午_________(時)在完成第(4)分文所規(guī)定之義務后，根據(jù)_________證券交易所的規(guī)則，向其提交一份或多份股權憑證。

　　證明上述認購名單中列入士的B股股權，并促使_________證券交易所將所列名單人士的姓名或名稱及所認購的B股數(shù)輸入其保存的股東數(shù)據(jù)庫;并在完成此事項后第二個工作日，促使_________證券交易所向主承銷商和國際協(xié)調人提交已收到股權憑證的書面確認書_________份。

　　(6)甲方保證其所分配、發(fā)行的B股，沒有任何留置權、抵押權、產權負擔以及第三者的權利負擔于其上，而且該B股具有該等股份所有的一切權利，包括(但不限于)收取股息、投票等權利。

　　5.付款

　　(1)各包銷商應在截止日后的_________個工作日內，將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項，在扣除相當于傭金數(shù)目的金額(具體見本協(xié)議下文就包銷商協(xié)議)后，存入乙方指定賬戶內，上述款項應指定為“_________甲方發(fā)行B股”付款。

　　(2)國際協(xié)調人應在截止日后的_________個工作日內將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項，在扣除國際協(xié)調人的傭金和其他費用(具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議)后，匯入主承銷商的指定賬戶。

　　(3)在上述兩項條件被滿足的條件下，主承銷商應在截止日后的_________工作日內，將其自申請人及其他包銷商處收到的所有有關本次配售股份的款項，在扣除主承銷商傭金和其他費用(具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議)后，匯入甲方指定的賬戶上。

　　(4)如果按照本協(xié)條款，生效條件未得以滿足或被放棄，本協(xié)議則應立即終止并適用第_________條的規(guī)定。

　　如果第_________條所載的條件均符合或者被乙方和國際協(xié)調人放棄，而且第_________條及其他有關的甲方作出的聲明、保證、承諾并沒有被違反，主承銷商賬戶內的資金，應依第(3)分條規(guī)定無條件執(zhí)行，匯入甲方指定的賬戶上。

　　6.雙方協(xié)商確認如下：

　　(1)在乙方按第4條第(3)分條的的規(guī)定支付款項后，乙方在本協(xié)議項下所有義務和責任即行終止;

　　(2)在國際協(xié)調人及其他包銷商按第4條第(1)、(2)分條的規(guī)定支付款項后，國際協(xié)調及其他包銷商在本協(xié)議項下所有義務和責任即行終止。

　　7.條件

　　(1)各包銷商根據(jù)本協(xié)議而必須負擔的義務，須在開始配售日或該日之前，下列各項條件已經(jīng)符合或被主承銷商和國際協(xié)調人放棄：

　　(a)主承銷商和國際協(xié)調人收到甲方的中國法律顧問提供的法律意見書，該法律意見書的格式和內容必須符合中國法律之規(guī)定，而且為各包銷商滿意;

　　(b)主承銷商和國際協(xié)調人收到包銷商的中國法律顧問擬訂的法律意見書，該法律意見書的格式和內容必須符合中國法律之規(guī)定，且為各包銷商滿意;

　　(c)主承銷商和國際協(xié)調人收到國際會計師寫給包銷商的意見書，其格式與內容為主承銷商和國際協(xié)調人滿意;

　　(d)對甲方有關業(yè)務及資產的妥當謹慎驗證及B股配售文件的驗證已經(jīng)完成，并為主承包銷商和國際協(xié)調人滿意;

　　(e)乙方及國際協(xié)調人已獲得足夠的證據(jù)，證明已采取所有必要的步驟并獲得所有必要的批準和許可，并已完成所有必要的手續(xù)及已遵守所有適用的法律、法規(guī)以使配售能夠進行及B股能夠發(fā)行并在_________證券交易所上市交易;

　　(f)甲方所做的第_________條的聲明，保證及承諾。

　　(2)甲方應促使上述條件得以完成，假如上述條件并未完成或被滿足，則本協(xié)議即失效，各個義務即告終止。

　　同時適用第_________條的有關規(guī)定。

　　例外的是上述條件被乙方及國際協(xié)調人豁免，或是甲方與乙方及國際協(xié)調人進行商洽(各方有義務進行此項商洽)。

　　8.聲明、保證及承諾

　　(1)甲方向全體及每一名包銷商就下列事項及附件一部分規(guī)定的條款作出聲明、保證和承諾并接受和承認作為每一名包銷商均是依此所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的;此等聲明、保證和承諾是在本協(xié)議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當時相應事實與情況重復作出：

　　(a)如果甲方在任何時候知悉任何將會使本條和附件一所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確或被違反的情況，應立即以書面形式通知乙方及國際協(xié)調人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以補救或予以發(fā)布。

　　(b)甲方承諾其支付所有因本次B股的發(fā)行，以及因簽署、履行或強制執(zhí)行本協(xié)議和甲方在本協(xié)議下的義務在中國應支付的一切稅費及其他政府性收費。

　　(c)甲方承諾其應將采取一切必要的步驟，以確保本次B股的配售發(fā)行能在配售日進行，以及B股能夠在_________證券交易所上市交易。

　　(d)甲方承諾，除有關法律、法規(guī)另有規(guī)定外，自本協(xié)議簽訂日起到B股截止日止，甲方將在事先未與乙方、國際協(xié)調人協(xié)商的情況下，將不會在中國境內外以新聞或公開發(fā)布或散發(fā)文件形式，向公眾披露除B股配售文件以外的可能影響本次B股發(fā)行的資料。

　　甲方還承諾確保其董事、雇員及代理人也不為上述行為。

　　(2)所有包銷商及每一名包銷商分別向甲方作出以下所列各條及附件二的聲明、保證和承諾，并接受和承認甲方是根據(jù)該等所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的;此等聲明、保證和承諾是本協(xié)議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當時相應事實與情況重復作出：

　　(a)使每一包銷商均承諾，如果其在任何時候知悉任何會使本條和附件

　　一、附件二所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確違反的情況，應立即以書面形式通知甲方及其他包銷商并進行協(xié)調，按其合理的要求，采取必要的措施公布;

　　(b)每一包銷商均承諾，其將盡責、勤勉地按本協(xié)議的規(guī)定完成本次B股發(fā)行工作。

　　(c)除非另有約定，每一項保證均應獨立解釋，不應因參照任何其他保證之條款或本協(xié)議之條款而受到限制，也不應受上述條件的影響。

　　(d)由于違反第7條、附件

　　一、附件二所列的聲明、保證和承諾所引起的任何責任，不應因本次B股的認購發(fā)行完畢而受到影響。

　　9.傭金和費用

　　(1)作為各包銷商按本協(xié)議提供服務的代價，甲方將以_________(幣種，一般為外幣)向各包銷商支付傭金：

　　(a)甲方須向乙方支付包銷傭金和協(xié)調費用，相等于其它所包銷B股的配售價的_________%;

　　(b)甲方須向國際協(xié)調人支付包銷傭金和協(xié)調費用，相等于其所包銷B股的配售價的_________%;

　　(c)甲方須向其他包銷商支付包銷傭金，相等于各自所包銷B股的配售價的_________%。

　　(2)包銷商在B股配售方面支付的或者代甲方支付的所有律師費及其他專業(yè)印刷及其他相關費用應由甲方負擔，其支付方法同于傭金。

　　(3)各包銷商指定的賬戶：_________。

　　10.不可抗力

　　(1)在本次B股配售實行日之前的任何時候，如果發(fā)生、出現(xiàn)、存在或者實施以下各項情形：

　　(a)任何新法律、法規(guī)或者現(xiàn)有法律、法規(guī)這任何變動，或任何法院或其他有權監(jiān)管機構對現(xiàn)有法律、法規(guī)之詮釋或應用方面之變動;而該等事項在乙方(代表各包銷商利益)和國際協(xié)調人在知悉后，并在考慮了其所有認為重要的因素后，主承銷商和國際協(xié)調人認為該事件或情形已經(jīng)或可能將會對公司的業(yè)務、財務狀況、公司前景或者配售B股，或者對B股持有人之權益產生重大不利影響;或

　　(b)任何國內、國際政治、經(jīng)濟、金融、市場、軍事及其他狀況發(fā)生變化，乙方和國際協(xié)調人認為該等事件或情形已經(jīng)或可能將會對甲方的業(yè)務、財務狀況、前景或者本次B股配售產生重大不利影響的;或

　　(c)證券交易所之一般證券買賣因金融市場上之特殊情況或其他原因而被凍結、暫停或限制的情況;或

　　(d)任何地震、火災、暴風、暴雨、海嘯等不為人力所控制的自然災害，主承銷商與國際協(xié)調人認為此等事情已經(jīng)或將要對本次B股配售產生重大不利影響。

　　(2)在出現(xiàn)上述任一種或一種以上情形下，乙方和國際協(xié)調人(代表其本身和其他包銷商)，可以向甲方發(fā)出書面通知，列出所根據(jù)本條款的理由，從而暫停(不超過20天)或者終止本協(xié)議。

　　1

　　1.違約賠償

　　(1)甲方同意并承諾如果發(fā)生以下任何一項，導致任何一名包銷商在任何司法管轄區(qū)要負擔某等損失，包括(但不限于)被索賠、承擔責任、法律費用、開支等，甲方要負責進行全面賠償，前提是該等損失或支出的費用是合理的;如果上述費用是由于每一名包銷商自己、或其任何高級職員或雇員的疏忽欠誠意所引致，則該包銷商不得為此而索賠，甲方也有權拒絕賠償：

　　(a)根據(jù)本協(xié)議而為本次B股發(fā)行所為的任何正常行為;或以及

　　(b)甲方所提供的資料、文件有不正確、不完整，或者是誤導的;或以及

　　(c)甲方違反了本協(xié)議內其所作出的聲明、保證、承諾或其他義務。

　　(2)各包銷商同意并承諾如果發(fā)生以下事項，導致甲方要負擔某等損失，包括(但不限于)本次B股發(fā)行被遲延，或失敗，或造成其他開支、法律費用等，除非下列條款另有約定，由各包銷商負責進行全面賠償，前提是該等損失或支出的費用是合理的;如果上述費用是由于甲方自己或其任何高級職員或雇員的疏忽或欠誠意所引致，則甲方不得為此而索賠，該包銷商也有權拒絕賠償：

　　(a)各包銷商對本協(xié)議任何規(guī)定的任何重大違約致使本次B股配售不能按本協(xié)議的規(guī)定進行;或：

　　(b)各包銷商的任何聲明、保證、承諾不真實或有誤導使配售不能按本協(xié)議規(guī)定進行;或

　　(c)如果各包銷商在本協(xié)議規(guī)定的付款日未能按約足額付款的話，違約方應按甲方的要求向其支付未付款項之利息。

　　計息日自其應付日期到實際付款日期止，利息的計算以每360天為基準，以_________%(某外幣的基準利率)加_________懲罰利率來計算。

　　在違約期間按此利率逐日計算復利。

　　12.終止

　　(1)如果發(fā)生下列任一情形，各包銷商有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向甲方發(fā)出書面通知，終止各包銷商根據(jù)本協(xié)議應負的義務：

　　(a)發(fā)生第9條之情事;

　　(b)甲方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務;

　　(c)甲方在本協(xié)議及附件一中所作的任何聲明、承諾或保證在實質上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或未得到履行;

　　(d)在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導致甲方于本協(xié)議及附件一內所作的任何聲明、保證或承諾在實質上變得失實、不準確或致人誤解。

　　(2)如果發(fā)生下列任一情形，甲方有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向乙方(代表其本身和其他包銷商)和國際協(xié)調人發(fā)出書面通知，終止甲方根據(jù)本協(xié)議應凌的義務：

　　(a)發(fā)生第9條之情事;

　　(b)各包銷商違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務;

　　(c)各包銷商在本協(xié)議及附件二中所作的任何聲明、承諾或保證在實質上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或者未得到履行;

　　(d)在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導致甲方于本協(xié)議及附件二內所作的任何聲明二保證或承諾在實質上變得失實、不準確或致人誤解。

　　(3)如果本次發(fā)行的B股在_________

　　年_________月_________日(或甲方與主承銷商、國際協(xié)調人約定的其它日期)沒有在證券交易所上市交易，主承銷商和甲方可以以書面形式通知對方及所有其他承銷商，中止各自在本協(xié)議下的義務。

　　(4)在發(fā)生以上情事之時，各方可以(但不是義務)不發(fā)出中止本協(xié)議的通知，而以書面通知的形式進行商洽，作出修改本協(xié)議或終止本協(xié)議的決定。

　　(5)上面條款的規(guī)定均不影響第9條、第10條的效力。

　　13.轉讓

　　(1)本協(xié)議對各當事人及其繼承人均有約束力并保證各方當事人及其繼承人的利益。

　　(2)本協(xié)議任何一方不得轉讓或轉移其在本協(xié)議下的任何權利或義務。

　　14.棄權

　　本協(xié)議任何一方當事人在任何時候不行使本協(xié)議項下之任何權利，不得視同或構成被解釋為放棄該等權利。

　　15.進一步保證

　　甲方同意，在現(xiàn)在或將來任何時候，如果乙方或國際協(xié)調人提出使本協(xié)議完全生效及確保乙方或國際協(xié)調人為完全履行本協(xié)議而得到本協(xié)議授予其的權力、權利及補救而必須的合理的要求(包括行動及文件)，甲方給予滿足。

　　16.通知

　　(1)本協(xié)議項下所述事項的任何通知或其他通訊應以書面給予或作出，而且除非另有具體規(guī)定，應以中文與英文兩種語言書寫。

　　(2)任何上述通知或其他通訊應按第(3)分條規(guī)定的地址發(fā)送，且應依下列情況視為已適當給予或發(fā)出：

　　(a)如以專人投遞，則在有關接受方地址交遞時;

　　(b)如以郵寄，則于寄出后五個工作日后;但是空郵除外;

　　(c)如以電傳或傳真，唯有當發(fā)送方的電傳機或傳真機上自開始或結束時均正確顯示回答相關代碼、傳輸信號等方可作實。

　　(3)所有通知或其他通訊應發(fā)往下列地址：_________。

　　17.部分失效或可執(zhí)行

　　若本協(xié)議或包銷商協(xié)議的任何條款由于任何原因或為無效或不可執(zhí)行將不會影響在任何方面影響本協(xié)議或包銷商協(xié)議的其他條款，也不會影響其修改或其他安排的有效性和可執(zhí)行性。

　　18.文字

　　本協(xié)議以中文及英文訂立，兩種文本涵義應互相一致，且具有同等效力。

　　一旦兩種文本有任何不一致之處，應以中文本為準。

　　19.時間

　　時間是本協(xié)議的關鍵因素。

　　20.適用法律

　　本協(xié)議適用中國法律并應按中國法律(包括但不限于有關證券法律、法規(guī))解釋。

　　2

　　1.爭議的解決

　　因本協(xié)議項下所產生的，或與本協(xié)議有關的任何爭議、分歧、索賠要求，應由各方友好協(xié)商解決。

　　如果自開始協(xié)商后20天未達成一致，則應向中國北京市的中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會按其仲裁規(guī)則仲裁解決。

　　仲裁程序應全部采用中、英文進行且仲裁裁決為終局的，且對本協(xié)議各方有約束力。

　　22.保密

　　(1)本協(xié)議各方，包括甲方、乙方及國際協(xié)調人及其他包銷商，應該(也應包括促使其各自高級職員及其代理)對他方不欲公開的資料、文件等信息履行保密的義務，包括(但不限于)本協(xié)議的規(guī)定，有關本協(xié)議的協(xié)商以及其他可能影響本次B股配售的信息以及一方的商業(yè)秘密等不欲他人所知曉的資料文件等信息。

　　(2)除非有下列情況之一，否則任何一方當事人不應向第三人披露上述一切信息：

　　(a)有關法律規(guī)定;

　　(b)如果一方所服從或受監(jiān)管的政府機關、證券交易所規(guī)定;

　　(c)向各自一方的法律顧問和審計師披露;

　　(d)資料已被公開，但不是由于該一方的過錯;

　　(e)雙方協(xié)商披露，在此需有書面協(xié)議，但是任何上述資料只可于在與其他方協(xié)商之后方可披露。

　　23.以往達成之協(xié)議

　　同是在本協(xié)議簽署日之前各方當事人就本次B股配售或任何其他與本協(xié)議有關的事宜所達成的協(xié)議和安排(無論是書面或是口頭形式，但包銷商協(xié)議除外)將在本協(xié)議簽署日之后被本協(xié)議所取代。

　　而以上所指的任何協(xié)議或安排均于本協(xié)議簽署日之后失效。

　　24.副本

　　本協(xié)議可由本協(xié)議各方分別加以簽署多份數(shù)量的相對文本;每份如此簽署的相對文本均構成一份正本，但所有的該等協(xié)議應該是一份相同的文件，也僅構成一份文件。

　　25.生效

　　(1)本協(xié)議應由各方當事人的董事會法定代表或授權代表正式簽署。

　　(2)本協(xié)議自前款條各方在本協(xié)議首揭日期簽署后生效。

　　甲方(蓋章)：_________　　　　　　　　乙方(蓋章)：_________

　　代表人(簽字)：_________　　　　　　　代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_________　　　　　　　　　　簽訂地點：_________

股票持股發(fā)行承銷協(xié)議 篇2

　　受托人：_________

　　委托人：_________

　　住所：_________

　　甲方因為乙方的名義持有_________有限公司股金事宜，現(xiàn)雙方就相互權利和義務協(xié)議如下：

　　一、受益人

　　甲方名義持有的該股金實質所有權歸乙方或乙方指定的任何單位所有，該股金受益人為乙方或乙方指定的任何單位，甲方僅為受托名義持有該股金。經(jīng)乙方簽字確認的本協(xié)議文本，可以作為充分的受益信托憑證，在乙方書面授權的前提下，其他持有人也可以行使一切受益權。

　　二、委托持股標的

　　本協(xié)議約定的信托財產為乙方委托甲方持有的_________有限公司人民幣_________元的股金，該股金為乙方委托甲方名義持有，有關購買款項有乙方全額支付承擔，具體依據(jù)以各方往來結算憑證確認，甲方未對此股金付任何代價，甲方對該股金不主張任何協(xié)議外權利。

　　該股金狀況：有限公司注冊資本為人民幣_________元。其中：_________有限公司，出資_________元，以_________出資，占注冊資本的_________%，界定為_________股;_________，出資_________元，以_________出資，占注冊資本的_________%，界定為_________股;

　　本協(xié)議委托持股之標的即為占注冊資本_________%其他自然人出資_________元的部分股金。

　　三、乙方或其指定受益人取得甲方信托名義持有的該股金利益的形式、方法_________。

　　乙方享有一切該股金的實質所有權，乙方受益權及于該股金的一切所得和任何處分利益，具體取得方式和辦法由乙方具體指令甲方辦理。

　　四、信托期限

　　該甲方信托名義持有的該股金自甲方持有該股金時起至乙方通知甲方處分該股金時止。

　　五、信托財產的管理方法

　　甲方名義持有該股金期間，在具體管理運作該股金方面甲方應全部依據(jù)乙方指令操作，無乙方指令不得對該股金作出任何直接或間接處分以及其他可能影響該股金的行為，甲方不得將該信托名義持有的股金向一切利害關系人明示。該股金具體運作托管給_________有限公司股東會，有乙方指定的該單位具體管理該股金，該托管具體規(guī)定如下：_________股東會行使該集團全部股東權利，無須甲方任何書面授權，本協(xié)議即為充分授權。

　　六、受托人的報酬

　　甲方有權收取該信托名義持有費用_________元/年。

　　七、信托終止事由

　　甲方依據(jù)乙方具體指令處分完畢并交接完畢本協(xié)議所定的信托名義持有關系即終止，本協(xié)議或雙方另有協(xié)議的除外。

　　八、本協(xié)議自雙方代表簽章后生效，履行中如遇爭議協(xié)議解決，協(xié)議不成由原告住所所在地人民法院管轄，本協(xié)議各方簽字代表同時作為自方本協(xié)議履行連帶責任擔保人，在本協(xié)議上簽字具有雙重效力。

　　甲方：_________乙方：_________

　　代表人：_________代表人：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　簽訂地點：_________簽訂地點：_________

股票持股發(fā)行承銷協(xié)議 篇3

　　委托方：

　　住所：

　　法定代表人：

　　（以下稱“甲方”）

　　受托方：

　　身份證號碼：

　　住所：

　　（以下稱“乙方”）

　　見證人：（公司注冊登記的另外股東）

　　身份證號碼：

　　住所：

　　甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方投資設立有限公司及持有該公司股權事宜達成本協(xié)議。

　　現(xiàn)約定如下：

　　1.委托事項

　　1.1甲方委托乙方以乙方自身名義為甲方處理，且乙方同意接受委托處理以下事項：

　　(a)以甲方所提供資金人民幣萬元作為出資與甲方指定的第三人共同設立有限公司（以下稱“公司”），該項出資占公司注冊資本的90%。

　　1.2雙方確認，于本協(xié)議訂立日前，甲方已向為設立公司而開設的臨時賬戶中劃入資金人民幣萬元作為對公司的出資，該項出資已經(jīng)驗資機構確認，并記明為乙方對公司的出資。

　　1.3雙方確認，在制定公司章程前，雙方已共同向公司其他股東披露，且公司其他股東已明確知曉甲方為公司的實際出資人，乙方僅為公司的名義出資人。

　　2.委托期限

　　委托期限自甲方向為設立公司而開設的臨時賬戶中劃入出資金額之日起，至本協(xié)議終止之日止。

　　3.公司事務報告與公司管理

　　3.1乙方應依法律及公司章程之規(guī)定，行使股東對公司，股東對公司董事、監(jiān)事的監(jiān)督權，及時向甲方報告對公司經(jīng)營有影響的各項事件。

　　3.2甲方作為公司之實際出資人，應依法律及公司章程之規(guī)定做出以下各項決定：

　　(a)公司股東會召集；

　　(b)公司章程修改；

　　(c)公司的注冊資本增減、分立、合并、解散或變更公司形式；

　　(d)公司執(zhí)行董事、董事、監(jiān)事的選任或罷免；

　　(e)公司股利分配方案；

　　(f)轉讓以乙方名義持有的全部或部分股權；

　　(g)對其他股東進行股權轉讓的同意與否，及是否行使優(yōu)先權；

　　(h)其他法律或公司章程規(guī)定的股東權利，或需股東決定事項。

　　4.股權收入的轉移

　　4.1除非甲方以書面方式通知乙方外，乙方不得放棄任何可以或可能從委托持有股權上獲得的股權收入，包括但不限于股利、股權轉讓收入、清算收入等。

　　4.2乙方在取得與委托持有股權有關的.股權收入后日內，在扣減相應稅費后，應將其余額交付給甲方。

　　5.費用負擔

　　乙方處理委托事項而發(fā)生的費用,由甲方全額承擔。

　　6.責任界定

　　6.1因甲方自身做出的決定不適當、錯誤、或違法，而造成甲方損失的，由甲方自行承擔。

　　6.2因乙方故意或重大過失而造成甲方損失的，由乙方賠償甲方損失。乙方拒不執(zhí)行甲方指示或未經(jīng)甲方書面同意而改變甲方指示處理委托事項的，視為乙方故意或有重大過失。

　　7.協(xié)議終止

　　7.1甲方有權隨時通知乙方終止本協(xié)議。此種情形下，乙方應當按甲方指示通過合法途徑向甲方移轉委托持有的股權或甲方認可的股權收入。

　　7.2如乙方完全或部分喪失民事行為能力，致使其不能履行本協(xié)議的，本協(xié)議自然終止。協(xié)議終止后，乙方之法定代理人、權利繼受人，應當按甲方指示通過合法途徑向甲方移轉委托持有的股權或甲方認可的股權收入。

　　7.3如甲方民事權利能力滅失的，本協(xié)議自然終止。協(xié)議終止后，乙方應按甲方之權利繼受人的指示，通過合法途徑向甲方權利之繼受人移轉委托持有的股權或甲方之權利繼受人認可的股權收入。

　　8.其他規(guī)定

　　8.1如本合同或本合同的部分條款被認定為無效，雙方均放棄追究對方過錯的責任，且乙方應按雙方商定的適當方式向甲方返還委托持有的股權。

　　8.2因本協(xié)議而產生的或本協(xié)議有關的一切爭議，雙方應協(xié)商解決，，協(xié)商不成的提交公司所在地有管轄權的人民法院裁判。

　　8.3本協(xié)議自訂立之日起生效，并對訂立日前雙方與委托事項有關的事務具有法律約束力。

　　本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力。

　　茲證明甲乙雙方于 年 月 日在見證人的見證下訂立本協(xié)議。

　　甲方：

　　授權代表人：

　　乙方：

　　見證人：

　　日期：