罰款決定書（精選18篇）

罰款決定書 篇1

　　x年xx月x日，公司制造部發(fā)生蒸鍍掉鍋事故，造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。經(jīng)查，此次事故系人為失誤所導(dǎo)致。為了規(guī)范員工生產(chǎn)行為，提高員工作業(yè)責(zé)任意識(shí)，根據(jù)公司《獎(jiǎng)懲管理制度》，現(xiàn)決定對(duì)以下人員進(jìn)行處罰，以賠償公司所遭受的損失。 此次事故責(zé)任人及賠償金額如下：

　　1. 事故直接責(zé)任人，200元;

　　2. 事故間接責(zé)任人、，各100元;

　　3. 經(jīng)理、副經(jīng)理對(duì)事故負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)管理責(zé)任，各50元。 望各位同事引以為戒，特此通知。

　　有限 公司

罰款決定書 篇2

　　重慶市XX縣人民法院罰款決定書(20xx)X法執(zhí)字第163號(hào)被罰款人XX縣新城開發(fā)建設(shè)有限公司。法定代表人。本院在執(zhí)行重慶市照明工程有限責(zé)任公司與XX縣新城開發(fā)建設(shè)有限公司建設(shè)施工合同糾紛一案中，于20xx年11月9日向被執(zhí)行人發(fā)出執(zhí)行通知，責(zé)令被執(zhí)行人在20xx年11月25日前履行上述法律文書所確定的義務(wù)，但被執(zhí)行人一直未按執(zhí)行通知履行相關(guān)義務(wù)。20xx年6月24日，市一中院以(20xx)渝一中法監(jiān)字第號(hào)《督促令》將該案督辦。本院于20xx年7月8日再次向被執(zhí)行人發(fā)出(20xx)X法執(zhí)字第163-2號(hào)《強(qiáng)制執(zhí)行通知書》，責(zé)令被執(zhí)行人在該通知送達(dá)之日起3日內(nèi)履行義務(wù)，但被執(zhí)行人至今拒絕履行。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條第一款第(六)項(xiàng)和第一百零四條第一款的規(guī)定，決定如下：對(duì)被執(zhí)行人XX縣新城開發(fā)建設(shè)有限公司罰款壹拾萬元，限在20xx年8月30日前交納。如不服本決定，可在收到?jīng)Q定書的次日起，書面向重慶市第一中級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議一次。復(fù)議期間，不停止本決定的執(zhí)行。

　　八月二十一日

罰款決定書 篇3

　　被罰款人……(寫明被罰款人的姓名及有效證件和號(hào)碼等基本情況)。 本院在執(zhí)行……(寫明當(dāng)事人姓名或名稱和案由)一案中，因……(寫明被罰款人妨害執(zhí)行的事實(shí)和應(yīng)當(dāng)予以罰款的理由)。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條第一款()項(xiàng)(或第二款)、第一百零三條、第一百零四條第一款的規(guī)定，決定如下： 對(duì)罰款元，限在年月日前交納。如不服本決定，可在收到?jīng)Q定書后，向人民法院申請(qǐng)復(fù)議一次。

　　復(fù)議期間不停止執(zhí)行。

　　年月日

　　(院印)

罰款決定書 篇4

　　x年xx月x日，公司制造部發(fā)生蒸鍍掉鍋事故，造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。經(jīng)查，此次事故系人為失誤所導(dǎo)致。為了規(guī)范員工生產(chǎn)行為，提高員工作業(yè)責(zé)任意識(shí)，根據(jù)公司《獎(jiǎng)懲管理制度》，現(xiàn)決定對(duì)以下人員進(jìn)行處罰，以賠償公司所遭受的損失。 此次事故責(zé)任人及賠償金額如下：

　　1. 事故直接責(zé)任人，200元;

　　2. 事故間接責(zé)任人、，各100元;

　　3. 經(jīng)理、副經(jīng)理對(duì)事故負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)管理責(zé)任，各50元。 望各位同事引以為戒，特此通知。

　　有限 公司

罰款決定書 篇5

　　x年xx月x日，公司制造部發(fā)生蒸鍍掉鍋事故，造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。經(jīng)查，此次事故系人為失誤所導(dǎo)致。為了規(guī)范員工生產(chǎn)行為，提高員工作業(yè)責(zé)任意識(shí)，根據(jù)公司《獎(jiǎng)懲管理制度》，現(xiàn)決定對(duì)以下人員進(jìn)行處罰，以賠償公司所遭受的損失。 此次事故責(zé)任人及賠償金額如下：

　　1. 事故直接責(zé)任人，200元;

　　2. 事故間接責(zé)任人、，各100元;

　　3. 經(jīng)理、副經(jīng)理對(duì)事故負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)管理責(zé)任，各50元。 望各位同事引以為戒，特此通知。

　　有限公司

　　年月日

罰款決定書 篇6

　　由于、兩位員工，在年月日上班時(shí)間違反公司規(guī)定，擅自在非吸煙區(qū)抽煙，給公司帶來不良的影響。現(xiàn)根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定研究決定給予警告處分一次，并處罰款元，希望廣大員工相互轉(zhuǎn)告，引以為戒。望、兩位員工見通知后3日內(nèi)，到財(cái)務(wù)室繳納罰款，逾期不交，將從下月工資中自動(dòng)扣除，特此通知。

　　(落款)

　　年 月 日

罰款決定書 篇7

　　本院?jiǎn)T工______，在20xx年1月9日晚在院舍106里屋喝酒，違反本院院舍規(guī)定：當(dāng)班時(shí)間不許喝酒。處罰其從20xx年1月10日起停職、停薪反省。綜合其喝酒事件未造成嚴(yán)重不良后果、其在上月護(hù)理先鋒大賽中表現(xiàn)突出，積極配合院舍工作、其在反省期間表現(xiàn)良好，故對(duì)其處罰結(jié)果如下：

　　將其停職停薪一周20xx年1月10日——20xx年1月17日 除以嚴(yán)重警告處分一次如在違反院舍規(guī)定直接開除 扣除工資500元

　　處分人：

　　20xx年1月17日

罰款決定書 篇8

　　關(guān)于劉水同志的處理決定

　　劉水同志，男，35歲，曾任本公司財(cái)務(wù)部出納。

　　經(jīng)人揭發(fā)，經(jīng)本公司依據(jù)法律途徑查明：劉水同志年月至年月在 擔(dān)任公司出納期間，將本公司存款5萬元挪作其弟購房用。

　　經(jīng)過本公司黨組織的教育，劉水同志已將挪用款全部歸還，并加倍償還了利息 損失，并表示對(duì)此行為的悔意。

　　現(xiàn)根據(jù)以上情節(jié)及表現(xiàn)，經(jīng)本公司人力資源部研究決定，并報(bào)本公司總經(jīng)理批 準(zhǔn)，決定對(duì)劉水同志作出如下處理決定：

　　1. 調(diào)離原工作崗位，到公司行政部門任職。

　　2. 每月降工資200元至年月日止。

　　市公司人力資源部

　　年月日

罰款決定書 篇9

　　1 行政處罰決定書 津(糧)罰〔20xx〕001號(hào)當(dāng)事人：;(營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：);法定代表人：;住所：。當(dāng)事人一案，本機(jī)關(guān)于20xx年X月X日批準(zhǔn)立案，經(jīng)依法調(diào)查，現(xiàn)已查明：當(dāng)事人于20xx年X月—X月經(jīng)營“”，違法所得X元，尚余件未售出(規(guī)格為每件20瓶，每瓶300毫升)，已被本機(jī)關(guān)依法登記保存。違法事實(shí)認(rèn)定的理由如下：1、本機(jī)關(guān)于20xx年X月從當(dāng)事人倉庫里抽檢了標(biāo)稱化工股份有限公司生產(chǎn)的批號(hào)為、和三個(gè)“”農(nóng)藥樣品，經(jīng)檢驗(yàn)，生產(chǎn)批號(hào)為質(zhì)量合格，另兩個(gè)批次不合格。一個(gè)是生產(chǎn)批號(hào)為含量為1.7%，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為≤1.4%，超出質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)0.3%，不符合產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn);另一個(gè)是生產(chǎn)批號(hào)為含量為2.0%，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為≤1.4%，超出質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)0.6%，不符合產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。本機(jī)關(guān)向當(dāng)事人及時(shí)當(dāng)面送達(dá)了產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告，當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)表示對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果無異議，并不申請(qǐng)復(fù)檢，在法定申請(qǐng)復(fù)檢期限內(nèi)也未申請(qǐng)復(fù)檢。依據(jù)《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》第三十二條第一項(xiàng)：“下列農(nóng)藥為劣質(zhì)農(nóng)藥：(一)不符合農(nóng)藥產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的”，判定標(biāo)稱化工股份有限公司生產(chǎn)的批號(hào)為和“”農(nóng)藥為劣質(zhì)農(nóng)藥。當(dāng)事人銷售的產(chǎn)品里含有的高毒禁用“”成分超過標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)違反了《湖北省實(shí)施〈中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法〉辦法》第十一條的規(guī)定“嚴(yán)禁銷售國家明令禁止銷售的農(nóng)業(yè)投入品。對(duì)限制使用的農(nóng)業(yè)投入品,經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)告知購買者有關(guān)使用范圍和用法、用量等內(nèi)容”。

罰款決定書 篇10

　　________先生/女士：

　　鑒于您在擔(dān)任本公司業(yè)務(wù)部________(寫明職務(wù))期間，違反公司____規(guī)定，私自截留收入款元，嚴(yán)重?fù)p害了公司利益(根據(jù)實(shí)際原因注明)，根據(jù)我國相關(guān)法律并結(jié)合本公司的《勞動(dòng)管理辦法》第____條的規(guī)定，決定予以除名。

　　請(qǐng)您于____年____月____日前辦理業(yè)務(wù)及離職交接手續(xù)。

　　本公司保留追究你的一切法律責(zé)任的權(quán)利。

　　特此通知。

　　________有限公司

　　20xx年XX月XX日

罰款決定書 篇11

　　由于事業(yè)部區(qū)域經(jīng)理胡沖及大區(qū)總監(jiān)工作失誤，導(dǎo)致產(chǎn)品跨區(qū)銷售到其他區(qū)域，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失，對(duì)公司和客戶后續(xù)工作帶來了不必要的麻煩。

　　為了以后提高各部門工作的效率，防止類似情況再次發(fā)生，經(jīng)公司研究一致決定：對(duì)客廳事業(yè)部區(qū)域經(jīng)理xx1000元人民幣處罰、大區(qū)總監(jiān)xx500元人民幣處罰以示警告，將直接在20xx年1月份工資扣除。

　　特此通知!

　　發(fā)展有限公司

　　20xx年2月3日

罰款決定書 篇12

　　中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)天津監(jiān)管局

　　行政處罰決定書

　　津銀監(jiān)罰〔20xx〕106號(hào)

　　單位名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行天津河?xùn)|支行

　　地 址：天津市河?xùn)|區(qū)大直沽中路與海河?xùn)|路交口海河大廈

　　根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)你支行個(gè)人綜合授信貸款違規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向你支行告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及依法享有的權(quán)利。現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，你支行存在以下違規(guī)行為：

　　你支行分別于20xx年11月5日向丁發(fā)放95萬元、20xx年7月5日向楊X發(fā)放90萬元、20xx年3月14日向許發(fā)放49萬元、20xx年12月21日向王發(fā)放25萬元個(gè)人綜合授信貸款，用途為購車。檔案中留存的購車發(fā)票信息與“天津市國家稅務(wù)局發(fā)票開票信息比對(duì)系統(tǒng)”信息不符，且顯示“此發(fā)票未發(fā)售給銷方納稅人”，此外王XX25萬元貸款回流借款人。

　　以上行為違反了《個(gè)人貸款管理暫行辦法》第三十五條、第三十八條的規(guī)定，根據(jù)《個(gè)人貸款管理暫行辦法》第四十二條第(七)項(xiàng)、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你支行作出如下行政處罰決定：

　　責(zé)令改正，并處罰款人民幣二十萬元。

　　你支行應(yīng)自收到本處罰決定之日起十五日內(nèi)，將罰款匯至中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)罰款專用賬戶。賬戶名稱：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部，開戶銀行：中國光大銀行北京中關(guān)村支行，賬號(hào)：750807。

　　如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。逾期不起訴又不履行本決定的，本處罰機(jī)關(guān)將采取以下措施：

　　(一)每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款;

　　(二)依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定進(jìn)行處理;

　　(三)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　　20xx年9月15日

罰款決定書 篇13

　　劉，男，35歲，曾任本公司財(cái)務(wù)部出納。

　　經(jīng)人揭發(fā)，經(jīng)本公司依據(jù)法律途徑查明：劉水同志年月至年月在

　　擔(dān)任公司出納期間，將本公司存款5萬元挪作其弟購房用。

　　經(jīng)過本公司黨組織的教育，劉水同志已將挪用款全部歸還，并加倍償還了利息

　　損失，并表示對(duì)此行為的悔意。

　　現(xiàn)根據(jù)以上情節(jié)及表現(xiàn)，經(jīng)本公司人力資源部研究決定，并報(bào)本公司總經(jīng)理批

　　準(zhǔn)，決定對(duì)劉水同志作出如下處理決定：

　　1. 調(diào)離原工作崗位，到公司行政部門任職。

　　2. 每月降工資200元至年月日止。

　　市公司人力資源部

　　年月日

罰款決定書 篇14

　　違反公司制度處罰決定書

　　---年--月---日---維護(hù)人員，段，在工作期間違反制度被查實(shí)。按該制度第條，第款，決定對(duì)其處罰。

　　巡查人(簽字)：

　　報(bào)經(jīng)理審批執(zhí)行武漢龍鼎通市政疏浚工程有限公司

　　年月日

罰款決定書 篇15

　　因近期我公司車間生產(chǎn)的產(chǎn)品,廢品比率比較高,嚴(yán)重影響我公司產(chǎn)品總的合格率,極大的增加了公司成本,大大降低了公司的利潤.

　　原因主要是車間員工在工作過程中,責(zé)任心不夠,質(zhì)量意識(shí)大大缺乏,為杜絕此類事件再次發(fā)生,公司決定給予車間罰款300元,以示警戒.

　　希望所有員工要認(rèn)真工作,特別是要提高質(zhì)量意識(shí),增強(qiáng)責(zé)任心,工廠有了利潤,我們才會(huì)有好的生活.若再出現(xiàn)此類事件,公司將會(huì)嚴(yán)肅處理.

　　部門名 我公司x部門x員工在上班，利用公司電話無故撥打私人電話。如此個(gè)人占用公司資源行為，違反了公司的員工規(guī)定第x條，在公司內(nèi)部造成了一定的不良影響。根據(jù)相應(yīng)規(guī)定，為此公司決定對(duì)x處以 警告(或元罰款)，以此告示，望以戒之。

　　(簽署人簽名、蓋章)

　　xx年xx月xx日

罰款決定書 篇16

　　某某人，因你未按公司規(guī)定在下班后給機(jī)器加注黃油，已經(jīng)多次勸導(dǎo)無效，為嚴(yán)肅紀(jì)律，決定處以50元罰款。罰款將直接從本月工資中扣除。 特此決定

　　某某公司(章)

　　年月日

罰款決定書 篇17

　　行政處罰決定書 [20xx]1號(hào)

　　時(shí)間：20xx-02-26 來源：

　　當(dāng)事人：中磊會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中磊所)，吉林成城集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱成城股份)20xx年報(bào)、20xx年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)，住所：北京市豐臺(tái)橋南科學(xué)城星火路1號(hào)。

　　李曉敏：男，1970年3月9日出生，成城股份20xx年報(bào)、20xx年報(bào)審計(jì)簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師,住址：北京市朝陽區(qū)甘路園南里三區(qū)7號(hào)樓1405號(hào)。

　　熊建輝：男，1975年10月11日出生，成城股份20xx年報(bào)、20xx年報(bào)審計(jì)簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師,住址：北京市朝陽區(qū)太陽宮南街25號(hào)苑。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我們對(duì)中磊所涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人中磊所未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。當(dāng)事人李曉敏、熊建輝提交了陳述、申辯意見并要求聽證。據(jù)此，我們于20xx年1月21日舉行聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人的陳述、申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，中磊所存在以下違法違規(guī)事實(shí)：

　　一、對(duì)成城股份20xx年度、20xx年度年報(bào)審計(jì)時(shí)，中磊所將成城股份對(duì)安華農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱安華保險(xiǎn))的投資定為可能存在較高重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域，對(duì)于成城股份就該筆初始投資會(huì)計(jì)處理的異常，以及20xx年安華保險(xiǎn)實(shí)收資本發(fā)生重大變化的情況下，中磊所未追加必要的審計(jì)程序，導(dǎo)致未發(fā)現(xiàn)成城股份對(duì)安華保險(xiǎn)的1000萬元原始投資虛假記載為5000萬元，導(dǎo)致審計(jì)報(bào)告內(nèi)容出現(xiàn)虛假記載，違反了《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師鑒證業(yè)務(wù)基本準(zhǔn)則》第三十四條、《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1101號(hào)—注冊(cè)會(huì)計(jì)師的總體目標(biāo)和審計(jì)工作的基本要求》第二十八條和第三十條、《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1231號(hào)—針對(duì)評(píng)估的重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)采取的應(yīng)對(duì)措施》第七條、《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1301號(hào)—審計(jì)證據(jù)》第十條和第十一條的相關(guān)規(guī)定。

　　二、對(duì)成城股份20xx年年度報(bào)告審計(jì)時(shí)，中磊所針對(duì)成城股份與上海科泉物資供應(yīng)有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海科泉)的重大、異常資產(chǎn)交易未保持對(duì)公司舞弊的職業(yè)懷疑，審計(jì)程序執(zhí)行不到位，收集的審計(jì)證據(jù)不充分，導(dǎo)致未發(fā)現(xiàn)成城股份虛構(gòu)向上海科泉出售物華廣場(chǎng)一、二層商鋪的資產(chǎn)交易事項(xiàng)，該筆虛假交易虛增20xx年度收入18444萬元、虛增20xx年度利潤總額5265萬元，使20xx年成城股份業(yè)績(jī)由虧損轉(zhuǎn)為盈利，導(dǎo)致審計(jì)報(bào)告內(nèi)容存在虛假記載。中磊所上述行為違反了《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1101號(hào)—注冊(cè)會(huì)計(jì)師的總體目標(biāo)和審計(jì)工作的基本要求》第三十條、《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1141號(hào)—財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)中與舞弊相關(guān)的責(zé)任》第三十條和第三十三條、《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1231號(hào)—針對(duì)評(píng)估的重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)采取的應(yīng)對(duì)措施》第七條、《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1301號(hào)—審計(jì)證據(jù)》第三條、《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1312號(hào)—函證》第10條和第11條的相關(guān)規(guī)定。

　　以上事實(shí)，有成城股份相關(guān)定期報(bào)告及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證與附件、中磊所提供的審計(jì)工作底稿、李曉敏、熊建輝的談話筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　我局認(rèn)為中磊所上述未勤勉盡責(zé)行為，違反了《證券法》第一百七十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百二十三條所述違法行為。對(duì)中磊所的上述違法行為，李曉敏、熊建輝為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　當(dāng)事人李曉敏、熊建輝在陳述申辯材料中和聽證會(huì)上提出的主要申辯意見：1.履行了必要的審計(jì)程序，勤勉盡責(zé)，審計(jì)失敗源于公司管理層等的故意舞弊。2.吉林證監(jiān)局審計(jì)監(jiān)管、之前的年報(bào)審計(jì)工作等均未發(fā)現(xiàn)問題。3.成城股份的會(huì)計(jì)責(zé)任、中磊所作為單位的審計(jì)責(zé)任未處罰。綜上，請(qǐng)求免予處罰。

　　我局認(rèn)為，當(dāng)事人李曉敏、熊建輝的申辯理由不成立：1.中磊所及其簽字會(huì)計(jì)師在審計(jì)成城股份投資安華保險(xiǎn)和轉(zhuǎn)讓上海物華廣場(chǎng)產(chǎn)權(quán)中，未按照審計(jì)準(zhǔn)則要求實(shí)施必要的審計(jì)程序，保持必要的執(zhí)業(yè)謹(jǐn)慎，違法事實(shí)清楚，證據(jù)充分。2.吉林證監(jiān)局的監(jiān)管情況和之前的審計(jì)情況不影響本案違法事實(shí)的認(rèn)定。3.成城股份在投資安華保險(xiǎn)和轉(zhuǎn)讓物華廣場(chǎng)產(chǎn)權(quán)中的會(huì)計(jì)違法事實(shí)清楚，有充足的證據(jù)予以證明。中磊所在上述審計(jì)中未實(shí)施必要審計(jì)程序，審計(jì)違法成立。認(rèn)定處罰簽字會(huì)計(jì)師的事實(shí)清楚。對(duì)成城股份和中磊所如何處罰不影響本案認(rèn)定。我局已充分考慮涉案違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度及當(dāng)事人配合調(diào)查等多種因素，對(duì)于當(dāng)事人在量罰上已經(jīng)從輕處理。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，我局決定：

　　一、責(zé)令中磊所改正違法行為;

　　二、對(duì)李曉敏給予警告，并處以3萬元罰款;

　　三、對(duì)熊建輝給予警告，并處以3萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號(hào)71110102，由該行直接上繳國庫)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送江西證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

罰款決定書 篇18

　　建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司：

　　你公司負(fù)責(zé)監(jiān)理的東方明珠二期B1號(hào)樓工程，由森源實(shí)業(yè)(隨州)有限公司投資興建，湖北三箭建筑工程有限公司承建，地址位于明珠路北側(cè)。在該項(xiàng)目施工過程中，你公司未按監(jiān)理規(guī)范的要求進(jìn)行監(jiān)理，導(dǎo)致一層柱砼存在嚴(yán)重質(zhì)量缺陷的行為發(fā)生。

　　20xx年12月10日，市質(zhì)安站執(zhí)法人員在巡查時(shí)發(fā)現(xiàn)一層柱存在質(zhì)量問題，當(dāng)即下達(dá)了責(zé)令停工整改通知書，告知你公司一層柱砼下部存在大量蜂窩、孔洞、露筋的現(xiàn)象，要求立即停工整改。其行為已違反了《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定。12月27日，我委依法立案查處。

　　依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十八條“監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理”;第七十二條“違反本條例規(guī)定，注冊(cè)建筑師、注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員因過錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年;造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊(cè)”的規(guī)定，本機(jī)關(guān)責(zé)令你公司改正違法行為;并決定對(duì)你公司給予警告、對(duì)總監(jiān)理工程師責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年的行政處罰。

　　如你公司不服本處罰決定，可以自接到本《決定書》之日起六十日內(nèi)向隨州市人民政府或湖北省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳申請(qǐng)行政復(fù)議，或在三個(gè)月內(nèi)直接向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ浩鹪V。

　　xx市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)

　　20xx年1月20日