[優秀]銀行自查報告 篇1

　　在總行紀檢監察部的安排下，為進一步推動行業反腐倡廉建設，促進領導干部廉潔從業，我對照《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》、《中國共產黨員領導干部廉潔從政若干準則》認真自查，本人進行認真的總結，現將自查情況匯報如下：

　　一、加強學習，提高廉潔自律意識。

　　按照《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》、《中國共產黨員領導干部廉潔從政若干準則》，我高度重視，開展專題學習，并利用機會反復學習，加強自我的思想教育，提高反腐倡廉自覺性，提高廉潔自律的意識，使我體會到該《若干規定》、《若干準則》是構建懲治和預防腐敗體系建設的重要性，是新形勢下加強國有企業反腐倡廉建設和規范國有企業領導人員廉潔從業行為的一項重要制度和指導性文件。我認真學習《若干規定》、《若干準則》、法律法規和企業規章制度，誠實守信、維護企業利益和職工合法權益，要求我必須勤政廉潔，積極工作，團結同事，不辜負黨和人民賦于的權力。

　　二、正確樹立廉潔從業觀。

　　在認真學習的基礎上，徹實落實好《若干規定》、《若干準則》，加強自身黨風建設和反腐倡廉工作，以學習實踐科學發展觀活動整改階段為契機，對近年來工作進行認真分析查找自身在廉潔從業方面的薄弱環節，并按照自治區紀委、國資委和監察部的部署，認真開展“五查五看”自查自糾的工作，同時按照《若干規定》、《若干準則》的要求，結合我行業務實際，按照我行制定的《信貸崗位工作人員行為規范“十不準”》從工作紀律、財務紀律、保密紀律、操作紀律等多個方面明確自己的行為規范，并結合《若干規定》、《若干準則》仔細對照自查如下：

銀行自查報告1000字 篇1

　　根據貴局《關于對轄內銀行業金融機構服務收費情況進行現場檢查的通知》的相關要求，我行認真開展了自查工作。現將自查情況匯報如下：

　　一、對各項收費項目進行梳理。

　　根據中國銀監會、中國人民銀行、國家發改委聯合下發的《關于銀行業金融機構免除部分服務收費的通知》的要求，我行積極響應，結合我行現有的各項中間業務收費項目進行認真梳理，對照《通知》要求免除的11類34項服務收費項目逐項清理，我行涉及到收費的只有第七類已簽約開立的工資賬戶、退休金賬戶、低保賬戶、醫保賬戶、失業保險賬戶、住房公積金賬戶的年費和賬戶管理費（含小額賬戶管理費）。

　　二、進行系統改造保障業務平穩運行。

　　20xx年xx月xx日，技術部門針對取消工資帳戶年費和小額帳戶管理費進行了系統改造。程序已于20xx年7月1日更新到生產系統，從系統中硬控制正式開始免收已簽約開立的工資賬戶、退休金賬戶、低保賬戶、醫保賬戶、失業保險賬戶、住房公積金賬戶的年費和賬戶管理費（含小額賬戶管理費）費用。

　　三、下發相關文件。

　　已經將相關通知、文件下發到各支行、網點。

　　四、自查情況及發現的問題。

　　生產系統上線后，我部抽查了部份網點進行電話訪談，網點人員未反映減免的賬戶有收費情況，同時在行內環境的模擬系統中進行相關操作測試，在操作中未發現相關收費情況。

　　關于密碼掛失費問題。《通知》第四條要求對“密碼修改手續費和密碼重置手續費”實行免收費。鑒于之前對“密碼重置和密碼掛失的關系”存在理解上的歧義，因此誤認為“密碼掛失費”不在免收費范圍內，所以自查之日前仍在收取。

銀行自查報告900字 篇1

　　8月22日我部收到辦公室印發“關于印發《xx村鎮銀行“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查方案》的報告”的文件。按照文件精神，內審合規部自查要點為“內部控制、風險管理、案件防控”。以下為自查情況報告：

　　一、我行內控體系較為健全，組織結構設置符合自身特點，明確了內部控制和相關職能部門的責任、權限和信息報告路線。我行主要發起行為xx銀行，同時吸收當地優質企業和自然人投資參股村鎮銀行，股權結構較為合理，為良好公司治理奠定堅實的股權基礎。

　　我行按照現代企業制度要求，建立了完善以“三會一層”即股東會、董事會、監事會及高級管理層為主體的治理結構并設立風險管理委員會、提名委員會、薪酬委員會、關聯交易控制委員會、信息科技管理委員會和資產負債管理委員會六個專門委員會。但尚未建立獨立董事制度。

　　我行各個治理主體的職責邊界較清晰，并制定了股東大會議事規則、董事會議事規則、監事會議事規則和高級管理層議事規則五項規范的議事規則，但各項議事規則有待進一步完善。

　　我行參照以流程為核心的全新的銀行模式開展經營管理，即在整個銀行塑造“以客戶為中心”的企業文化，提高市場反應速度，改善服務水平；并通過業務模塊化、管理扁平化與運營集中化，提高銀行運作效率，實現成本節約與規模效益，促進價值創造與績效進步，并全面提升銀行的'核心競爭能力。但此項工作在該行尚處起步階段，內部組織架構不完善，距流程銀行要求還有較大差距，但我行在成立了內審合規部門，隨著業務發展，我行將進一步完善組織架構。

銀行自查報告 篇1

　　根據總行業務部門要求，近期對我支行電子銀行業務進行了自查，現將自查情況匯報如下：

　　自查內容：

　　20xx年1月1日至20xx年4月15日期間發生的電子銀行業務。

　　自查方式

　　查看監控，翻看檔案，系統調閱，現場抽查。

　　自查結果：

　　第一部分：銀行卡業務

　　（一）檢查內容

　　1、無批開卡業務

　　2、通過翻閱傳票的方式查看開卡申請書，借記卡開卡都已進行聯網核查

　　3、無代理開卡業務。 4借記卡激活都為本人。

　　第二部分：收單業務

　　（一）檢查內容

　　1、20xx年1月1日至20xx年4月15日未開辦一碼付業務。

　　2、無為不符合“T+0”結算要求的'商戶開通“T+0”結算服務，變更“T+0”結算時都已履行相關手續。

　　第三部分：POS終端機具的管理

　　檢查范圍：內未辦理新增POS機業務原有機具，截至上次回訪，使用都很規范，交易量較少。

　　第四部分：電子銀行業務

　　檢查范圍：內未開辦企業網銀業務，庫存內有一個網銀盾，根據清算中心

　　1、要求已經進行上繳處理。檢測范圍內無為18周歲以下客戶、70周歲以上客戶簽約。客戶簽約都是本人辦理，都已進行了身份核查。

　　2、日終能夠按照要求填寫電子銀行業務資料匯總表；

　　3、電子銀行業務憑證管理、傳遞符合電子銀行業務管理規定，送事后監督的資料、憑證專夾保管。

　　4、其他操作風險管理，經辦柜員在辦理完業務后立即從網上銀行管理系統簽退或退屏，同時辦理業務時對客戶進行必要的風險提示，有符合規定的監控設備。

2024銀行自查報告 篇1

　　大區審計部：

　　我公司針對《關于開展加強企業基礎管理、提升企業監督水平活動的通知》其中關于20xx年審計過程中發現的共性及典型問題（共49條），對公司內部相關部門進行了自查，內容如下：

　　一、銷售處

　　公司銷售處嚴格遵守股份公司相關部門及內蒙古大區關于銷售管理的各項政策及相關規定，基本上未出現違規違法情況。并且在以后的銷售過程中阿旗銷售處將更加嚴格的遵守股份公司及公司大區的規定。

　　二、設備管理處

　　（一）、供應商的選擇

　　1、設備部對所采購的相關備品備件，具備原廠家采購要求的無特殊情況（無總部戰略招標的），為保證設備及備件的一致性均從原廠家直接采購，避免中間商參與，有效控制采購成本。除特殊情況，標的價值不高從中間商購買，價格基本與原廠家價格持平或無重大偏差。總部給予提供中標單位的，我部門嚴格按照總部提供的招標參考價格及供應商名單，針對自身實際工礦使用條件進行選擇供應商。比如長城合成油，我部門嚴格按照總部要求從遵化潤滑油銷售有限公司購買，價格執行統一招標價格，附有供應商報價單。部分礦山用油及

　　車用油，因總部無招標、零星采購，由我部門自行采購，進行尋比價購買。在購買過程中穩定現有的供應商，爭取在以后的采購過程中努力控制采購成本。

　　2、設備部對大額、規格標準統一的備品、備件進行招標，根據附近供應商加工能力、供貨能力圈定供應商范圍，基本保持同等水平，比如托輥、滾筒招標，水泥散裝罐招標，都嚴格執行招標規范及招標指導辦法執行，現場評委單獨賦分及主任評委審核（部門及審計均對招標材料及賦分結果進行存檔）。因實際采購過程中對于部分備品備件無統一招標范圍，零星采購及緊急采購的備品備件無招標，在以后采購過程中，盡量對范圍統一的、不需要緊急采購的備品備件進行招標！

銀行自查報告集錦 篇1

　　為整體提升自助設備安全防護能力，根據《銀監分局辦公室關于轉發開展業務庫專項安全檢查暨自助設備專項安全檢查后續整改工作的通知》（銀監辦發〔20xx〕75號）文件相關要求，結合我行實際情況，根據我行自助設備安全防范制度，開展了自助設備專項安全自查工作，現將有關情況匯報如下：

　　一、基本情況

　　截止目前，我行自助設備的統計情況如下：

　　自助設備網點：總共有33個自助設備網點，其中6個在行式自助網點、27個離行式自助網點。

　　自助設備機具數量：總共有59臺自助設備，其中單取款機21臺，存取款一體機（CRS）33臺，查詢機3臺，自助封包機2臺。

　　二、自查工作情況

　　1、我行的自助設備機具的維護、清機、加鈔、清分、衛生保潔全部外包給廣電運通金融電子有限公司，由廣電運通派駐員工到我行進行專項服務。自助設備日常管理職責歸屬我分行運營管理部，由運營管理部對自助銀行的工作進行監督、檢查、指導。

　　2、我行自助設備均安裝了24小時視頻監控裝置，對交易時的客戶正面圖像、進/出鈔期間的圖像、現金裝填過程進行錄像，回放圖像清晰，圖像信息包括日期時間。

　　3、設備管理人員變更按規定更換密碼并記錄，每季度定期更換密碼，備份密碼按要求保管。

　　4、鑰匙使用完畢后，按要求入庫保管；備用鑰匙要求封存、保管；交接按要求進行記錄。

　　5、設備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專人保管。

　　6、加鈔過程按要求做到全程監控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，外置監控數據至少保存1個月，內置監控數據保存時間至少3個月。

銀行自查報告范文 篇1

　　按照聯社關于防范銀行業金融機構從業人員參與非法集資的通知的要求，我社高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。

　　在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業從業職業操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財等業務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發的重大案件和風險事件發生。通過此次排查我行未發現員工有涉及社會融資行為。

　　此次排查我社領導高度重視認真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。

　　一、組織學習，提高認識、統一思想

　　組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律知識及《員工職業操守》的學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。

　　二、相互監督，加強溝通

　　1、員工之間形成相互監督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監督的雙向結合，對風險進行了有效防控。

有關銀行自查報告范文 篇1

　　為進一步推動我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內限制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內限制度落實狀況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上仔細學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內限制度工作進行了自查，現將自查狀況匯報如下：

　　一、加強組織領導，確保自查工作順當開展

　　我行接到通知后，縣行黨支部馬上召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內限制度自查領導小組，行長親自擔當組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順當開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內限制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業內控和案防制度執行年”活動，綻開了更細、更深化的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析緣由，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內限制度自查工作落到實處。

　　二、自查狀況

　　（一）重要崗位和敏感環節輪崗及強制休假。我行始終堅持仔細執行重要崗位及敏感環節輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業務的開展供應了保障，全面提高了重要崗位及敏感環節工作的平安性。在強制休假方面，我行根據上級行文件的規定，要求休假人員休假時間必需達到5—10個工作日，休假期間并支配代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

2024年優秀銀行自查報告 篇1

　　　　一、前言

　　隨著經濟的發展，各大企事業單位賬戶的管理變得愈加龐雜，而一些不規范操作和管理不善的現象也逐漸加劇，為單位帶來了不小的風險和損失。因此，為了提高單位賬戶的管理水平，規范賬務處理流程，強化賬戶安全防范意識，我們開展了銀行單位賬戶自查工作。

　　　　二、自查內容

　　1、賬戶核對

　　通過查閱銀行賬戶資料，核對賬戶名稱、賬號、開戶行、開戶日期、開戶許可證及法人代表信息等，確保與單位實際情況一致。

　　2、賬戶權限核實

　　查閱賬戶授權書、登記表、官方文件等，核實賬戶權限，檢查是否有違規操作，確定賬戶權限是否規范。

　　3、賬戶收付款核查

　　根據銀行賬單核對收付款記錄，檢查收入和支出是否符合實際情況，是否存在挪用公款等違規行為。

　　4、賬戶安全

　　查閱資料，檢查賬戶密碼、密鑰等安全措施的落實情況，是否有人員共同使用賬戶，定期更換密碼等安全措施是否得到有效落實。

　　　　三、自查結果

　　通過自查，我們發現了一些問題，主要包括：

　　1、賬戶調配未按規定流程進行，沒有經過必要的審核、審批程序，對賬戶的管理和安全存在隱患。

　　2、賬戶密碼共享現象較為普遍，部分賬戶密碼存在較長時間未修改的情況，有人員私自修改賬戶密碼。

　　3、憑證管理制度不夠完善，部分單位存在憑證管理不合法、不合規范等現象。

　　四、針對問題的解決方案

　　針對以上問題，我們制定了以下解決方案：

　　1、加強賬戶管理流程，嚴格按照規定的`程序辦理調配手續，加強監督。

最新銀行自查報告 篇1

　　為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，根據《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實情況進行自查的通知》要求，領導班子高度重視，庚即召開專題會議，在會議上認真學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現將自查情況匯報如下：

　　一、加強組織領導，確保自查工作順利開展

　　我行接到通知后，立即召開了行務會擴大會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，結合正在開展的`“銀行業內控和案防制度執行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作落到實處。

　　二、自查情況

　　（一）重要崗位和敏感環節輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執行重要崗位及敏感環節輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環節工作的安全性。在強制休假方面，嚴格按照上級行文件的規定，要求休假人員休假時間必須達到 5—10 個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行已經完成休假人員為 5 人。