公司自查報告4篇

　　xx年3月19日中國證券監督管理委員會發布了證監公司【】28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，隨后中國證監會廣東監管局發布了《關于做好上市公司治理專項活動有關工作的通知》(廣東證監[]48號)和《關于做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知》(廣東證監[]57號)，深圳證券交易所也發布了《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據通知的要求和統一部署，珠海中富實業股份有限公司(以下簡稱"公司"、"本公司"或"珠海中富")本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規，以及《公司章程》等內部規章制度進行自查，情況如下：

　　一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題

　　自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監會、深圳證券交易所、廣東證監局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續完善。

　　(一)董事會專門委員會運作需要提高。根據《上市公司治理準則》的規定，公司董事會已于xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經驗有待積累，水平尚需提高。

　　(二)公司制度還需進一步完善。公司已按有關規定制訂了一系列制度，并在實踐中發揮了積極作用。但仍需按照最新的法規要求，對公司制度進行增補完善。

　　(三)公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。

　　(四)公司在資本市場上的創新不夠。一直以來公司專注于主業的經營，為投資者帶來穩健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。

　　二、公司治理概況

　　公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規定規范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監管部門和廣大投資者的認同，其主要體現在：

　　(一)公司與大股東珠海中富工業集團有限公司在業務、人員、資產、機構、財務等方面分開。

　　(1)業務方面：公司具有獨立的供、產、銷系統，業務機構做到了分開設置，公司具有獨立完整的業務及自主經營能力;

　　(2)人員方面：上市公司獨立聘用員工，勞動、人事及工資管理做到完全獨立，公司高級管理人員專職在公司工作并領取報酬，不存在雙重任職;

　　(3)資產方面：公司擁有獨立完整的生產系統、輔助生產系統和配套設施，以及土地使用權、房屋產權、工業產權、非專利技術等資產，所有權清晰;

　　(4)機構方面：公司機構設置是根據上市公司規范要求及公司實際業務特點需要設置，獨立于大股東，與大股東的內設機構之間沒有直接的隸屬關系;

　　(5)財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。

　　(二)"三會"制度健全,運作規范。

　　公司建立完善了"三會"(股東大會、董事會、監事會)運作的系列制度，并按相關制度規范運作。

　　(1)關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利;公司制訂完善了股東大會的議事規則，嚴格按照股東大會規則的要求召集、召開股東大會;公司關聯交易公平合理，表決時關聯股東放棄表決權，并對定價依據予以充分披露。

　　(2)關于董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規定的董事選聘程序選舉董事;公司董事的人數和人員構成符合法律、法規的要求;公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業化、科學化;制訂完善了董事會議事規則，董事能夠以認真負責的態度出席董事會，學習有關法律法規，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。

　　(3)關于監事與監事會：公司監事會嚴格執行《公司法》和《公司章程》的有關規定，監事會的人數和人員構成符合法律、法規要求;制訂完善了監事會議事規則，監事能夠認真履行職責。

　　(三)信息披露公開、透明。

　　公司嚴格按中國證監會、深圳證券交易所有關規定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照《股票上市規則》等法律法規的有關規定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。

　　(四)積極開展投資者關系管理。

　　公司建立了投資者關系管理制度，并通過電話、網絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關系，對投資者的咨詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答復，最大程度地滿足了投資者的信息需求。

　　(五)內部控制制度比較完善。

　　公司基本建立和健全了內部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規定重大關聯交易、對主要股東和關聯方的擔保，均須股東大會審議通過;所有關聯交易均須獨立董事審議并發表獨立意見，關聯董事和關聯股東均放棄表決權;對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規定，可有效防止關聯方占用公司資金、侵害公司利益。

　　三、公司治理存在的問題及原因

　　(一)董事會下設委員會的運作需要加強。

　　xx年初，公司董事會根據《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業委員會中獨立董事占多數并擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經驗欠缺，需要提高委員會的專業運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。

　　(二)公司制度需進一步增補修訂。

　　公司雖已按證監會、深交所有關規定制定了《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監會、深圳證券交易所及廣東證監局的最新規定的要求進一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關控制制度。

　　(三)公司激勵機制還需完善。

　　公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。

　　(四)公司在資本市場上的創新還不夠。

　　公司自上市以來主要是以穩健經營來進行持續發展，在生產經營上，雖取得了較好的經營業績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創新方面還做得不夠。為求得更快的發展，公司應適當加快在資本市場的發展步伐，充分利用和發揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創造更好的回報。

　　四、公司的整改措施、整改時間及責任人

　　針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。

　　(一)董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結經驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業運作水平，進一步完善公司治理結構。

　　該項整改措施在xx年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責。

　　(二)公司將按照規定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會審議通過后實施。

　　該項整改措施在xx年6月30日之前落實，由董事會秘書負責。

　　(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經驗，結合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關系，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調動各方面的積極性。

　　該項整改措施在xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。

　　(三)在今后的工作中，公司將在抓好生產經營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經營，促進實體產業的發展，不斷地將公司做大做強。

　　該項整改措施在xx年落實，由公司董事會和公司經營管理層共同負責。

　　五、有特色的公司治理做法

　　(一)為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項制度的要求規范運作，有效防范風險，在充分發揮獨立董事及董事會專業委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會匯報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監督、檢查，并對可能產生漏洞的環節進行專人負責監督整改。

　　(二)根據公司規模大、下屬分子公司多、區域分布廣等實際情況，設置五大管理區(華北、東北、西南西北、華東華中及華南)，配備區總經理、財務總監、生產技術總監及人事總監，加強對各分、子公司的監管指導。在內部管理上，為了強化財務監督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理(包括財務人員的任免、調動、業務培訓、考核等)。

　　六、其他需要說明的事項

　　無。

　　公司通過一系列內控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產安全，及時地解決了生產經營管理中存在的問題，促進了公司持續穩健發展。未來公司將根據中國證監會、交易所的有關規定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監事及高管人員的規范意識，不斷完善公司的法人治理結構，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質量，不斷地將公司做大做強。

　　根據《文件精神，按照部署和xx局黨組的要求，為進一步搞好公司黨風廉政建設和反腐倡廉工作，確保公司“”規劃的順利實施，推進公司各項工作的健康發展，結合公司生產經營實際，公司紀委制定了“把構建懲防體系和治理商業賄賂有機結合起來，從源頭上預防和懲治腐敗，切實抓緊抓實抓出成效，構建和諧企業，為公司改革發展穩定提供強有力的政治保證”的指導思想，迅速在公司掀起了治理商業賄賂專項活動，通過全面傳達上級文件和會議精神，達共識，找差距，增信心，抓落實，現就活動開展以來情況匯報如下：

　　一、積極貫徹，充分領悟文件精神內涵

　　治理商業賄賂是黨中央、國務院做出的重大決策和部署，是實現經濟社會又快又好發展的迫切需要，是建立健全懲治和預防腐敗體系的重要內容，也是當前國有企業深化改革、確保發展的保障。XX年x月x日，公司收到省局黨組轉發的《xx集團公司關于開展治理商業賄賂專項工作的意見》(黨發〔〕號)文件時，正值我公司擴建項目實施階段，公司黨委、紀委立即召開了包括黨支部委員在內的公司中層以上干部會議，會議學習了文件精神，要求各支部下去召開專門會議進行學習和領會，將文件精神務必傳達到每一位員工。按照《意見》內容，抓檢查、抓整改，扎實有效地推動治理商業賄賂工作的有效開展。通過學習，大家一致認為：只有扎實開展治理商業賄賂活動，并與開展構建懲防體系等活動結合起來，才能有效遏制違規違紀案件的發生，全面落實黨風廉政建設責任制和責任追究制度，為公司改革和發展創造良好的內部環境。

　　二、加強領導，積極落實案件治理組織體系

　　黨風廉政建設和反腐敗斗爭是一項艱巨復雜的工程，治理商業賄賂工作是黨風廉政建設和反腐倡廉工作的一項重要內容，是反腐倡廉的一項重要舉措。同時，也是杜絕企業利潤流失、保護黨員干部、使企業持續健康發展的內在需求。因此，必須要有專門的組織機構去貫徹、執行、落實。公司黨委結合公司生產經營實際，經研究決定成立了以黨委書記為組長、紀委書記為副組長的開展治理商業賄賂專項工作領導小組。領導小組下設辦公室，辦公室設在紀檢監察審計室，負責處理日常工作。

　　三、結合實際，按文件精神認真開展自查

　　我們以“三個代表”重要思想為指導，把開展治理商業賄賂專項工作作為貫徹落實科學發展觀、構建和諧企業、完善法人治理結構、落實城防體系的一項重要任務和工作。根據文件精神，結合企業現階段重點工作，我們先后對擴建項目中的設備及大宗物資采購、基礎工程建設以及在支付物資和工程款等過程中有無違規違紀行為進行了重點審查;對廢舊物資處理、產品銷售等經營活動過程中有無違規違紀行為進行了重點排查;對正在實施擴產項目過程中設備采購、工程項目建設等經營活動進行重點監控;對日常生產經營過程中發生的物資采購和外包工程有重點地進行了效能監察。

　　XX年x月開始的我公司擴建項目，在今年7月底基本結束。根據文件精神，公司治理商業賄賂工作領導小組抽調專門人員組成自查自糾工作組，對照設備和大宗物資采購及基礎工程建設招標、議標原始記錄審查所有合同簽訂的正確性和準確性;根據合同內容在技術部審查驗收記錄，在財務部審查付款記錄。經過一個月的審核檢查，未發現損害企業利益的違規違紀行為。

　　XX年x月，我公司經過論證確立了生產線擴產項目，為確保項目的順利實施，杜絕違紀行為，提高資金使用率，公司紀委經研究討論決定對該項目進行立項效能監察。目前，該項目正在實施過程中，效能監察人員對項目實施的各個過程進行全程跟蹤式的參與和監督。

　　XX年xx月份，公司決定對擴建項目結束后產生的廢舊鋼材以及多年前部分廢舊物資進行處置。為了處理好這批材料，公司充實和調整了廢舊物資處理領導小組，對待處理物資的市場價格進行了充分的市場調研，最后采取了公開競價的方式處理了這批廢舊物資，紀檢監察人員對整個過程進行了監督。

　　XX年x月份，公司紀檢監察審計室成立后，通過日常的效能監察工作，發現供應部在采購物資過程中，對部分物資的采購質量把關不嚴，給生產造成了一定的損失，并且在支付貨款程序中出現違規行為。對此，公司對直接責任部門的行政一把手進行了經濟處罰和崗位調整，并下文在全公司范圍內進行通報。

　　在自查過程中，供應部主動將收受的煙酒、茶葉、月餅等禮品上繳公司紀委，紀檢監察審計室進行了登記，并同供應部溝通后將禮品作了適當的處理。

　　四、拓寬案源渠道、對存在的問題進行自糾

　　扎實推進商業賄賂治理工作需要采取多種形式，根據條件和實際情況拓寬信息來源;在問題處理上，參照安全管理的“四不放過”原則，責任追究嚴格實行“雙線”問責制，即對發現的違規、違紀問題進行問責;對監督不力、失職瀆職行為進行責任追究。

　　(一)建設約束機制、拓寬案源渠道

　　1、預防為主、制度約束

　　如：對內實行部門主管“一崗三責”， 即行政負責制、廉政負責制和安全負責制，將年初簽訂的《廉政責任書》予以公布，讓廣大員工進行監督，形成監督合力;又如：《公司合同評審暫行規定》實行對外經濟業務簽訂合同時必須簽訂《廉潔自律合同》，明確警示內部人員必須廉潔自律，嚴肅告誡供應商和承包商不得進行不正當競爭，并對商業賄賂行為如何處罰和懲戒做出了明確的規定和具體的量化指標;再如：采取機關科室之間、相關崗位之間通過《工作程序交接、會簽制度》、《周調度會制度》做到相互監督和制約等

　　2、拓寬案源渠道、營造不敢腐敗環境通過日常效能監察和審計監督工作，發現和堵截違規違紀行為。一是根據紀檢監察審計室《談話制度》，紀檢監察人員根據程序可以找廣大員工和外部人員了解情況、掌握問題;二是紀檢

　　監察人員對內可以通過執行力效能監察發現案源線索并進行查處;三是對通過對重點項目的審計工作發現違規違紀問題。

　　通過信訪舉報制度拓寬案源渠道。一是公布信訪舉報制度，向全公司公布每月28日為公司信訪接待日，由公司黨委成員輪流值班接待群眾來訪;二是公布舉報方式，在公司公布欄內長期公布廉政舉報的通信地址、電話、受理單位并設立了兩個舉報箱等，鼓勵內部人員和外部供應商、建筑商舉報投訴，充分調動和發揮群眾舉報商業賄賂問題的積極作用。

　　(二)落實制度、責任追究

　　嚴格落實年初逐級簽訂的《黨風廉政建設責任制》和公司紀委制定的《黨風廉政建設責任制量化考核標準》，嚴格自查自糾和案件排查工作責任制，一級檢查一級，一級對一級負責。

　　對檢查中發現的問題，做到堅持原則與把握政策相結合，堅持懲處與教育相結合，堅持寬嚴相濟，認真把握自糾與追究的界限。確屬一般性的程序問題，責令限期整改;如屬違規違紀行為，則按《公司問責制暫行辦法》的規定對責任部門負責人實行問責，嚴肅追究黨紀、政紀責任，并將問題的查處情況記入個人《廉政檔案》，作為今后干部選拔、任用的輸入信息。

　　另外，公司紀委與xx市xx區檢察院反貪局建立了經常性的業務聯系，通過溝通協調，建立了案件協查和移送制度，形成辦案合力。

　　五、建立防治商業賄賂長效機制

　　公司黨委、紀委本著加強監督、形成約束、懲處少數、教育

　　多數的原則，著眼解決深層問題，構建了防治商業賄賂長效機制的思路。一是牢固樹立依法經營的意識。糾正為了片面追求市場占有率、為謀求競爭優勢而進行不正當交易的行為。根據公司“”的經營方針，倡導依法經營，在內部實行科學有效的績效考核辦法，從而規范從業行為。同時加大對違規違紀等案件及其責任人的查處追究力度，努力營造遏制不正當交易行為和反商業賄賂良好的內部經營環境。二是加強監督管理。要將效能監察和審計工作與治理商業賄賂相結合，通過日常的效能監察和審計工作把對外經濟業務風險管理作為一項常規性工作來抓，切實降低違規違紀行為，提高違規違紀內查發現率和堵截率，重點發揮紀檢監察職能事前和事中監督的作用和效果。三是加強企業文化、廉政文化和商業道德建設。要求廣大員工樹立誠信經營、公平競爭的意識和行為規范，提高廣大從業人員對不正當交易行為和商業賄賂危害性的認識，改變和糾正商業賄賂是“潤滑劑”、“潛規則”等錯誤觀念，營造良好的企業文化氛圍，為公司的健康發展、合法經營提供保障。

　　一、安全制度和責任的落實情況

　　公司的安全生產管理制度備案存檔工作完整，各制度健全，應急預案完整，演練可行，各項操作規程考核效果較好，各級干部職工自覺遵守制度和規程內容，無違章現象。

　　公司領導與生產一線各班組組長簽訂了《班組長安全生產責任書》，各班組負責人安全生產意識較強，切實貫徹“安全生產人人有責”的思想，職工在自己崗位上認真履行各自的安全生產職責，為安全生產各項措施的落實，提供了有力的保證。

　　二、安全宣傳教育和培訓情況

　　公司根據上級領導的整體安排，組織開展了多種形式的宣教活動。一是深入開展普法教育，通過召開安全生產會議等形式，宣傳和學習《安全生產法》等法律法規。二是豐富宣傳活動形式，通過組織職工進行安全知識教育，參加消防安全演練及氯氣泄露演練，并利用宣傳欄、橫幅、標語等宣傳各種安全知識、及安全法規。使廣大員工深入了解安全，廣泛重視安全，極大提高了全員安全生產意識。

　　通過各種形式(警示牌、宣傳欄、標語等)使員工明確自己崗位存在的危害因素及預防措施，明確在危害發生時的救護措施。培養員工熟練掌握小型工傷的緊急處理技能，將傷害控制在最小程度。使職工能夠熟練的使用勞動衛生防護用品，降低職業病危害，預防職業病的發生。使職工能在突發事故中正確熟練地采取自救和互救措施。

　　公司共組織安全生產知識培訓3次，召開安全生產會議5次，總結安全生產工作中存在的隱患，針對存在的安全隱患制定整改與預防措施，交流安全工作經驗，傳達安全生產方面的文件，布置有關安全工作，通報安全檢查情況。

　　三、落實安全責任和隱患整改情況

　　設備、管道、安全防護裝置及平臺、爬梯、護欄、支架等防護設施的保養維護記錄齊全有效。設備、管道表面清潔，無破損、裂痕，無跑冒滴漏現象，各種閥門、儀表正常。各種安全消防設施配備齊全、合格有效，操作人員按規定穿戴勞保防用品。有毒有害場所設置事故柜存放的防護急救用品齊全有效，并進行定期檢查。

　　電氣設備的安裝和維修，由電工操作，非電工不準裝修電氣設備和線路，對易發生事故的電氣設備有專人管理，責任到人。電工人員作業時能夠按規定配備勞動保護用品，按操作規程作業，并定時檢查線路及一切電器設備，所有高壓危險場所，都設置了防護設施和警示標志，非電工作業人員嚴禁進入配電房或電氣設備護欄內、嚴禁私拉亂掛、嚴禁靠近高壓危險場所。

　　四、應急預案制定和演練情況

　　為防止突發事故的產生，公司安委會小組針對部門員工進行了2次突發事故預案的學習，(消防安全學習和漏氯安全學習)在學習的基礎上針對單位生產的特殊性，模擬了突發火災消防演練和加氯系統泄漏演練。在演練上著重考察了員工應對突發事故的能力、對突發事件的排查處理及人員自我防護措施等情況。通過實地開展應急預案演練，提高員工和管理人員的安全思想意識，使員工清楚認識到了安全在生產上的重要性，增強了員工應對突發事件的能力，逐步健全和完善應急救援預案，提高員工應急處理及實地救援的技能。

　　確保維護社會穩定和安全生產，現將xx縣分公司自查情況報告如下：

　　一、加強組織領導，強化落實責任，全力做好維護穩定和安全生產、安全保衛工作。

　　1、xx縣分公司緊急召開了由班組長參加的專題會議，強調安全問題。并成立了由經理鐘蘭濤為組長，副經理張兆勇為副組長，各班組長為成員的安全生產督察小組;公司把安全生產納入重要議事日程，有規劃，有安排，做到思想重視，組織落實，目標明確。

　　2、加強員工安全教育。及時召開員工大會，公司領導要求全體員工要高度重視特殊時期的通信保障工作，要嚴格按照操作規程辦事，嚴格執行市分公司的各項指令和要求，確保通信安全、暢通，防止各類案件和事故發生;車輛要加強安全管理，要確保車輛安全、正常行駛，車輛停放要做到定點定位定時;對營業廳、機房等要害部門要實行封閉式管理，保安人員要提高警惕，加強值班，嚴防各種人為因素的破壞，克服麻痹思想和僥幸心理;營業帳款要及時上交銀行，嚴格執行公司財務制度及安全規范，采取有效措施保障營業資金的安全;全體員工的手機24小時要開機，切實做好重要通信期間的保障工作，確保人身、設備、車輛、資金和卡的安全。

　　二、嚴格安全管理，加強安全防范，確保重要設施、重點要害部位萬無一失。

　　1、要對自辦營業廳的安全防范，通過加大保安力量、增加巡邏頻次等方式加強守護，確保營業廳消防設施、電視監控等技防設施的完好，確保疏散通道暢通。要堅決防止人員密集場所因突發事件造成群死群傷事故的發生，要防止人為將易燃易爆物品或危險品帶入營業場所或滯留在營業場所。

　　2、加強用電安全管理，辦公樓要做到無人燈滅、微機、空調、電風扇等設備關閉電源。要嚴格檢查用電是否超負荷、電線是否老化、電源插座是否串接、是否存在電線裸露、接電不規范等情況，堅決杜絕用電安全隱患，堅決消除違章用電、超負荷用電的現象。

　　3、實行24小時值班，值班人員應注意各方面的運行情況，如有異常，應詳細記錄故障發生地點、時間、故障性質，及時向公司領導和市公司值班人員匯報并及時處理，做到早發現、早報告、早解決。

　　三、全面排查，突出重點

　　領導親自帶領維護人員到各基站、營業廳檢查地線、電源、空調的安全情況;鐵塔、塔基和通信設備的防雷裝置、接電裝置的測試情況以及采取的防護措施，檢查各基站機房的門、窗防雨、防漏等情況，對重點部位逐一進行排查，做到心中有數、嚴格防范措施，確保萬無一失。

　　“安全生產重于泰山”，我們將以高度的政治責任感做好當前的安全通信保障工作，確保我市移動通信的正常運營，為廣大移動用戶提供暢通、高效、優質的移動通信網絡。