公司治理自查報告

　　1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(XX年修訂)》修改

　　根據(jù)公司的實際情況,公司已在XX年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進行修改.主要原因為公司股東未就股改方案達(dá)成一致意見,公司股改工作未完成.公司股權(quán)結(jié)構(gòu),選舉董事,監(jiān)事時是否采取累計投票制,股東大會,董事會及經(jīng)營層權(quán)限設(shè)置等方面還存在不確定性.公司希望能在情況明了后對《公司章程》進行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引(XX年修訂)》,公司已準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,待相關(guān)事宜明確后再對草稿進一步修訂,并提交股東大會審議通過.

　　2,公司部分制度尚待更新與完善

　　目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度,但對照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》,公司還需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告.公司將督促職能部門盡快完成對內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督,作出自我評估報告.

　　通過本次自查發(fā)現(xiàn),公司未制訂《募集資金管理制度》,公司財務(wù)部與董事會辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》,建立對公司募集資金的存儲,使用和管理的內(nèi)部控制制度.

　　3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成

　　由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達(dá)成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過.公司將促進大股東之間加強溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見,以啟動第三次股改.

　　4,期權(quán)激勵工作尚未開展

　　由于公司未完成股改,無法實施有效的期權(quán)激勵.董事會將結(jié)合公司實際情況出臺期權(quán)激勵方案,待股改完成后實施.

　　四,整改措施,整改時間及責(zé)任人

　　公司的規(guī)范治理是一個循序漸進與不斷完善的過程,針對本次治理自查結(jié)果,近階段我公司主要對下列問題進行重點整改:

　　在情況明了后對《公司章程》進行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引(XX年修訂)》,公司準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,待相關(guān)事宜明確后再對草稿進一步修訂,并提交股東大會審議通過

　　五,有特色的公司治理做法

　　1,公司比較積極的開展投資者關(guān)系管理工作,制定了《投資者關(guān)系管理制度》.明確投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長,董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管,董事會辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職能部門.具體有以下方面:

　　(1)在公司網(wǎng)站上設(shè)立了投資者關(guān)系專欄,設(shè)立了信息披露,公司治理,會議事項等子欄目.網(wǎng)站上還開設(shè)了投資者論壇,提供一個投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺.安排專門人員對投資者關(guān)心的問題及時予以解答,并將一些問題匯集提交給公司經(jīng)營層.

　　(2)積極,認(rèn)真地接待投資者的來訪來電.在百貨業(yè)日益被市場看好的情況下,機構(gòu)投資者的調(diào)研要求也有所增多.公司予以積極接待,希望公司能更多的被投資者了解.對電話咨詢的股東則予以耐心解答,并作來電記錄.考慮逐步設(shè)立股東數(shù)據(jù)庫,為公司股票全流通的管理打好基礎(chǔ).

　　2,公司對企業(yè)文化建設(shè)非常重視,將企業(yè)文化建設(shè)提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度.關(guān)于企業(yè)文化建設(shè),公司主要做了三方面工作:第一是對公司的企業(yè)文化進行了梳理,找出了百大企業(yè)文化的"優(yōu)秀基因".第二是對公司核心理念體系進行了設(shè)計.第三是對企業(yè)文化進行整合,結(jié)合公司現(xiàn)狀,對設(shè)計的核心理念體系進行貫徹并調(diào)整.結(jié)合以上三方面工作,公司形成了關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)的專門報告.其中對企業(yè)精神,公司宗旨,核心服務(wù)理念等進行了列示.具體如下:

　　(1)企業(yè)精神:團結(jié) 創(chuàng)業(yè) 求實 創(chuàng)新(1989年)

　　(2)公司宗旨:以"一流的設(shè)施,一流的服務(wù),一流的管理"滿足社會各界不同層次消費者的需求,努力將公司辦成多層次,多功能,全方位,現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團,向國際市場邁進,為公司積累資金,為全體股東和公司職工謀取利益.(1992年)

　　(3)經(jīng)營理念:信譽恒一,服務(wù)第一,品質(zhì)如一(1995年)

　　(4)二十六條服務(wù)理念(1997年)

　　(5)核心服務(wù)理念:百分之百為大家(1997年)

　　(6)企業(yè)生命線:誠信(1998年)

　　(7)四大品牌:企業(yè)品牌,服務(wù)品牌,員工品牌,商品品牌(XX年)

　　3,公司建立了合理的績效評價體系,從公司經(jīng)營層到基層員工都有相應(yīng)的考核體系.公司高級管理人員實行年薪制,其年薪與公司職工人均應(yīng)發(fā)工資,凈資產(chǎn)收益率,利潤指標(biāo)完成情況掛鉤并根據(jù)董事會對高級管理人員的考核結(jié)果發(fā)放.公司高級管理人員的考核具體由董事會薪酬與考核委員會具體負(fù)責(zé).對于各分公司人員,都有相應(yīng)的經(jīng)營指標(biāo)及其他指標(biāo).在年終由各部門進行綜合考核后予以發(fā)放薪酬.

　　六,其他需要說明的事項

　　不存在需要說明的其他事項.