內控制度自查報告范文（精選18篇）

內控制度自查報告范文 篇1

　　一、動員部署

　　1、認真組織學習《行政事業單位內部控制規范》和《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》，對我辦系統貫徹實施《內控規范》工作進行全面動員部署，要求全體人員按照《行政事業單位內部控制規范》目標和原則，規范工作與管理，完善單位內部控制建設。通過學習使全體人員認識到實施內控規范是落實黨十八大精神的重要舉措，是推進財務管理規范化、科學化的積極實踐。它可以提升單位財務管理水平，提高財政資金的使用效益。

　　2、部署機關和下屬單位認真貫徹落實。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執行和監督分離的機制，即決算過程、執行過程和監督過程相互分離、相互獨立、相互影響和制約；二是在業務層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經濟活動的業務流程，明確各項業務的目標、范圍和內容。建立機關工作人員廉政風險防控登記表，明確崗位職責、廉政風險點、防控措施及風險等級、責任人等；三是要求各處(室)、單位抓好內控制度執行，將內控制度落實到每個崗位，落實到工作的全過程，真正把權力關進制度的“籠子”。

　　二、完善組織機構

　　加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以辦主要領導為組長、分管領導為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由一把手親自抓、分管領導具體抓、部門領導配合抓、層層抓落實的組織架構。

　　三、具體實施方案

　　我辦通過梳理流程完善程序，建立了以防范風險管理為核心，以控制手冊和評價標準為主的方案，具體包括為：一是建立權責一致、制衡有效、運行順暢、執行有力、管理科學的內部控制體系；二是合理保證單位經濟活動合規合法，有效規范本單位預算管理、收支管理、政府采購、資產管理、合同控制等各類經濟活動等內容的控制方案；三是確保資產的安全完整和有效使用的控制方案；四是保證本單位財務信息的真實完整，強化財務信息分析和結果運用，為外部監管和內部管理提供信息支持的控制方案。

　　四、主要做法

　　加強控制環境是我單位實施內控基礎和核心，其好壞直接決定了行政事業單位內部控制整體框架實施的效果。我辦通過制定行為準則和各項規章制度，對機關干部、職工工作作風、工作紀律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規定，確保內部控制的有效性，重要業務流程得以有效運行。具體如下：

　　1、在預算管理方面。一是建立健全預算編制、審批、執行、決算與評價等預算內部管理制度；二是嚴格經費開支預算管理，按照專項經費的原則、使用范圍對經費預算進行審覈；三是實施財政支出績效評價，全程跟蹤監控績效運行，將績效評價結果作為以后年度預算的重要依據。

　　2、在財務收支管理方面。一是對出租等非稅收入實行收繳分離、票款一致，并及時、足額上繳財政專戶，實行“收支兩條線”管理；二是加強支出審批控制，審批人應當在授權范圍內審批，不得越權審批；三是加強支出審覈控制，重點審覈單據來源是否合法，內容是否真實、完整，使用是否準確，是否符合預算，審批手續是否齊全。

　　3、在政府采購方面。一是加強對政府采購預算與計劃管理，按照已批覆的預算安排政府采購計劃；二是加強對政府采購活動的管理，按照規定選擇政府采購方式、發布政府采購信息，指定專人對所購物品的品種、規格、數量、質量和其他相關內容進行驗收，妥善保管政府采購業務相關資料；

　　4、在國有資產管理方面。一是國有資產日常使用管理，規范資產驗收入庫、賬卡登記、領用交回、保管維護和損失賠償等工作程序；二是建立資產信息管理系統，做好資產的統計、報告、分析工作，實現對資產的動態管理。

　　五、存在的問題

　　1、預算控制比較薄弱。有時預算剛性不夠，預算的計劃性、科學性不強，削弱了預算的約束控制力。

　　2、固定資產控制薄弱。實行政府集中采購制度以后，行政事業單位固定資產的采購得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關的內部控制，重購輕管現象比較普遍。

　　六、意見與建議

　　良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。單位有些干部、職工對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發展、輕控制，對內部控制知識缺乏基本了解，把內部控制看成僅是財務部門的事。因此，建議在今后的工作中：一是要認真學習財政部制定的《行政事業單位內部會計控制規范》，提高對實施內部控制觀念認識，發揮內部控制制度應有的作用；二是要建立健全內控督促檢查與考覈評價機制，將其納入各處(室)、單位年度目標責任和黨風廉政建設考覈之中；三是加快內控信息化建設，將內控措施固化與辦公自動化系統之中。

內控制度自查報告范文 篇2

　　(一)充分認識內部控制的重要性

　　有效的內部控制制度是促使企業實現穩健經營、防范經營風險的必要條件，加強和健全企業的內控機制，已成為壽險行業的共識。目前，世界上許多發達國家的商業壽險公司都已建立了比較科學規范的內控體系，國際保險機構的內部控制工作已成為加強內部管理的一個重要手段得到迅速發展。在市場經濟條件下的今天，商業壽險公司終將成為法律上真正意義的獨立法人，業務上的自主經營，資金需求過程中的自求平衡，經營管理中的自擔風險，經營成果上的自負盈虧等企業特征將在公司經營過程中充分體現。市場經濟條件下，客觀經濟規律所引發的競爭、風險、盈利——三大企業特征將驅使商業壽險公司在內部管理、防范經營風險、提高自我保護、自我約束和競爭能力上下功夫。因此，作為經營管理中重要手段的內部控制，將顯得越來越重要。

　　(二)明確內部控制與經營管理的關系

　　經營管理涵蓋了比內部控制更為廣泛的內容，是經營活動的全部。內部控制貫穿于商業壽險公司整個業務、資金流動的全過程，又與經營管理融為一體，是經營管理活動的.一種極其重要的手段或方式。二者既有區別又有聯系，主要區別有兩個方面：一是內部控制是組織決策層對管理對象通過各種方法、手段，為達到其管理目標，實現其預期效果的制度或過程，是相對獨立的。二是內部控制提供合理的保證，為管理目標的實現“保駕護航”，應與時俱進，有前瞻性。目的是防止經營活動中“亡羊補牢”，并不存在于管理活動的各個部分，許多管理方面的具體決策和一般性活動都無法取代內部控制，為此，應加強內部控制建設和管理。不僅把內部控制作為一種自律行為始終規范業務行為，更重要的是要充分利用這種科學機制，發揮整體功能，在業務運作過程中環環相扣，不斷體現監督制約的動態控制，始終強調“程序至上、內控優先”的內控工作原則，并把內部控制作為經營管理不可或缺的一部分，常抓不懈，落到實處，防范經營風險，保障壽險公司業務安全穩健運行，從而為確保業務持續、健康以及實現自身的良性發展提供根本保證。

　　(三)內控工作要與時俱進

　　內部控制是實現規范化管理、防范經營風險，在競爭中立于不敗之地、在經營過程中實現自我約束、自我調節和提高經營管理水平的重要手段，是不可或缺的重要內容。它既是日常經營管理活動的一項不可缺少的內容，也是一項長期的系統工程，內部和外部的環境是在不斷變化的，各項業務也在不斷地創新和發展，因此，內部控制體系也需要不斷優化、逐漸適應的過程。隨著新業務的不斷推出，現有的內控機制會被突破，過去行之有效的方法，現在不一定適用。所以，內控機制既要有宏觀上的戰略體系，又要有微觀上的不斷修正，以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循環過程。目前更應充分重視在深化體制改革、加快業務發展的同時，主動規避由于改革和發展不能一蹴而就而可能形成的內部控制滯后的風險，及其對持續發展的負面影響。堅持業務開拓、內控先行的原則。凡是各專業部門新開辦的新興業務操作規程、制度和辦法均要通過內部控制部門審查會簽后方可印發執行，以確保新業務安全、有序、穩步發展。特別是綜合業務系統的應用與電子化水平的不斷提高，業務管理部門要及時加強對內控管理環節的摸索和探討，從制度上保證消除隱患死角和風險盲區，確保業務和制度的更新同步進行。

　　(四)強化對權力的約束

　　在內部控制和風險防范重要性日益突出的形勢下，商業壽險公司內部組織結構的控制建設，不僅要體現精簡高效的要求，關鍵是要把決策、執行、監督三權相互制衡的原則落到實處。在內部控制組織結構的設置上，應有效發揮法人治理結構逐步完善過程中新的組織體制對經營管理成效以及對各級管理人員行為進行高效監督的作用，形成集中管理、各司其職、各負其責、互相制衡的組織結構和權力結構，為不斷提高經營效益和防范風險提供堅強的組織保證。

　　(五)以人為本，全面提高全員的綜合素質

　　商業壽險公司是對人的能力依賴性極強的行業，它的發展壯大主要依賴于有較高壽險業務素質的全體員工。因此，在內部控制的諸多因素中，人是最具有決定性的因素。一個公司經營管理水平的高低，正是其全員綜合素質的反映。因此，全面提高全員的綜合素質乃是當務之急。通過科學縝密的管理，為內部控制管理人才的健康成長和忠誠服務創造良好的條件，是實現可持續發展和防范化解風險的牢固基礎。加強各級班子、職能部門、黨團組織、職代會及群眾性的民主監督作用應形成制度。建立和完善激勵機制，最大限度地調動團隊的工作熱情和創造性干勁是不可松懈的內功。所以，內部控制建設必須以人為本，把提高全員的綜合素質作為一項長期的任務來抓。

　　(六)建立健全內部監督體系

　　1.真正實現內部控制系統運轉有效，必須建立健全內部監督體系。依照法律法規和國內外同行業的先進經驗建立健全內部控制制度和優化依法合法穩健經營的運行秩序，建立和強化統一的內部控制監管模式，不斷完善內部控制權威體系，對各級經營實行垂直領導，統一管理，在職權范圍內對其業務進行連續的、系統的全面監管。

　　2.加大現場和非現場監督力度，提高防范和抗拒風險的能力。商業壽險公司應當對各項業務制定全面、系統、成文的政策、制度和程序，并在全公司范圍內保持統一的業務標準和操作要求，避免因管理層的變更而影響其連續性和穩定性，在接受監管部門全方位保險監管的同時，內部控制制度的制定必須以各項法律法規為依據，依照有效性、審慎性、全面性、及時性和獨立性等原則，將所借鑒的國內外先進經驗細化為符合現代商業壽險經營管理系統化、規范化和國際化要求的有自己公司特色的規章制度，形成內在的橫向和縱向的相互制約的內部控制架構，確保對社會大眾負責，資產得到充分保護，各項業務得到良性發展，真正達到內控制約監督有效的目的。

　　3.建立風險控制聯系會議制度。建立由稽核、監察及相關專業檢查人員組成的內控風險聯席會議制度，通過制定和完善本公司內控綜合評價實施辦法，健全內控評價機制，定期開展內控綜合評價，對內控管理方面存在的漏洞和薄弱環節定期進行分析，確定短期內內控管理的對象和辦法，從而進一步完善內控機制。

內控制度自查報告范文 篇3

　　一、制度建設方面。

　　（一）中心領導和班子成員能夠嚴格執行國家和上級部門頒布的政策法規，努力做好失業保險內部控制決策工作。

　　（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業務學習制度、責任追究制度。

　　二、業務規程方面

　　（一）根據失業保險條例規定，按照規及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數，提交相應的征收計劃，征繳后失業保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字,方可變更或注銷。

　　（二）失業保險待遇審批經辦過程符合《三門峽市失業保險業務工作程序》，分別由市失業中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業務操作形成嚴格的.制約關系。

　　（三）對進入失業程序的失業職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。

　　三、基金財務方面

　　（一）按照《社會保險基金管理財務制度》，結合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業保險金內部管理臺帳制度”、“失業保險基金專用票據管理規定”等各項規章制度，會計人員都具有從業資格證書，財務各項制度較全面規范。

　　（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業務內容分類記帳，做到全面、連續、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。

　　（三）失業保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。

　　四、信息系統運行方面

　　（一）按照市中心的要求建立失業保險“實名制”操作系統，由專人負責網絡建設、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。

　　（二）加強對信息數據的管理和維護。制定并實施數據

　　庫備份方案，建立異地備份制度，確保數據安全。

　　五、監督管理方面

　　（一）根據有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業務工作的開展及進行情況。

　　（二）設立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業職工待遇資格、待遇支付情況進行稽核工作。

　　由于充分發揮了內部控制的監督作用和風險防范功能，保障了主要業務環節的平穩運行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。

　　六、今后打算

　　盧氏縣社會失業保險中心

內控制度自查報告范文 篇4

　　為進一步加強內控管理，規范操作規程，建立健全和完善內部約束機制，防范金融風險，本社于二一四年八月十七日開展對第三季度轄屬四個營業網點進行“內控制度”檢查，對照查出中的問題，認真加強對業務技能學習，按照合規、合法性要求，逐條逐項進行落實整改，做好查漏補缺，現將不足情況報告

　　如下：

　　一、管理崗情況

　　1、網點負責人每月末能對網點所有內部帳務組織一次全面核對。

　　2、網點負責人末能真正對網點內控制度的貫徹落實，末能起到業務的事中事后監督責任。

　　二、手續制度

　　1、貸款資料單一，主要檢查中，借款人的`經營情況、合同的執行情況、經濟擔保情況。

　　2、憑證要素不規范主要印、章、押要素不全，書寫馬虎等情況。

　　三、值班守庫

　　1、末能真正執行二十四小時不離人，出現午、晚班空崗。

　　2、末能按“三防一保”要求規定，出現末能準時到崗，個別網點單人守庫。

　　綜上，我社針對存在問題，及時落實整改，時常開展職工政治思想教育、職業道德教育，逢會必講，增強安全防患意識和安全保衛責任感，確保安全無事故。

內控制度自查報告范文 篇5

　　縣人社局：

　　根據《社會保險局關于印發養老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》（渝社險發20xx22號）文件要求，我局高度重視，積極組織實施，現將自查情況報告如下：

　　一、強化組織領導

　　我局高度重視此項工作，成立了養老保險內控制度實施運行情況迎檢領導小組。由社保局局長任組長，社保局黨支部書記、副局長任副組長，綜合科、退管科、業務科、統計信息科、個人參保科、居民養老保險科、財務稽核科負責人為小組成員。領導小組下設辦公室，具體負責領導小組的日常具體工作，辦公室設在綜合科，由任辦公室主任。

　　二、高度重視、積極編制印發

　　進一步健全內控制度在《社會保險局關于印發的通知》(x社險發20xx1號)的基礎上，根據《社會保險局關于進一步做好養老保險經辦內部控制工作的通知》（渝社險發20xx83號）文件相關要求，結合我縣養老保險實際和近年來一些新形勢、新政策的變化，制定印發了包括《縣社保局風險評估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個制度，明確了科室分工、職能，規范了業務辦理流程，促使內控制度得到完善。

　　三、強調按章辦事，各項工作平穩有序推進

　　（一）機構設置合理，授權管理明確

　　根據我局實際情況，我局設置了綜合科、業務科、統計信息科、個人參保科、居民養老科、退管科、財務稽核科等七個科，并明確了每個科的職能職責，做到了分工合理，職責明確。其次，我局還印發制定了《社會保險局集體決策制度》。堅持民主集中制，少數服從多數；堅持決策事項及其決定結果符合養老保險相關法律法規政策規定等原則；明確了以局長辦公會的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項業務嚴格實行授權管理，堅持做到集權與分權相結合；最后我局還制定印發了《社會保險局人事管理制度》、《工作考核制度》、《社會保險局工作人員職業培訓制度》、《社會保險局獎懲制度》等制度，加強了對工作人員的規范管理。

　　（二）完善各項制度，業務運行規范有序

　　一是嚴格按照國家部委和相關法律和政策，結合本單位養老保險工作的實際情況，我局制定了業務經辦流程，規范了各項業務的經辦流程，明確了參保登記管理、繳費基數核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續，對參保登記、特別是補繳歷年的參保人員進行嚴格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后，及時對參保熱暖的賬戶和待遇支付及時處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴格按照業務操作規程、和相關政策核定單位和個人的繳費基數，并加強了對單位參保的稽核檢查，對稽核出現問題的及時處理，確保了基金的安全；四是嚴格按照相關文件規定對個人賬戶進行計息，對終止繳費的參保人員建立標識并封存其個人賬戶；五是嚴格進行待遇初審、復審等工作，做到資料完備、待遇發放準確無誤；六是在人手相當緊缺的情況下配備了專門的人員從事養老保險轉移工作，加強對轉移接續手續的審批，確保了養老關系轉移接續的嚴肅性；七是在辦公場地極為有限的情況下通過租賃場地、購置檔案柜等手段，嚴格按照市局相關文件規定對檔案歸類、裝盒進行規范管理。

　　（三）嚴格執行財務制度

　　一是制定了會計、出納制度及操作規程，明確了會計、出納的崗位職能職責。規定財務科科長為專門的會計負責人，明確了專門的出納人員，負責記賬、符合、稽核等工作；二是嚴格執行相關文件規定，及時編制年度預算，對預算有調整的及時完善相關審批手續；三是按規定嚴格執行財務制度“收支兩條線”，在工商銀行開設了基金征繳專戶、在xx銀行開設了農民工征繳專戶、在農商行開設了城鄉居民養老保險基金征繳專戶，實行專戶管理，基金收入按照各自險種分別建賬、核算；四是按照會計、出納等相關規定的`安排，堅持每天和銀行財政專戶進行對賬，及時編制了專戶的銀行存款余額調節表，做到了銀行存款余額與會計帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強化票據等財務憑證的管理，及時對財務資料進行歸檔整理；六是強化印章和密碼管理，財務專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財務科保管，印章的使用嚴格按照我局印發的《社會保險局印章管理制度》執行，做到了使用規范，用途、范圍合理，審批手續完備。

　　（四）增強設備配置，信息安全建設取得較大進步一是建立數據安全備份制度。財務數據的備份工作由財務稽核科日常定期負責，統計信息科負責服務器存儲資料的不同存儲介質和不同存儲地點的備份工作。二是建立數據責任追究制度。數據維護流程嚴格按照規定執行，并落實簽字登記環節，逐級追查出現問題的環節。三是建立數據質量分析制度。統計信息科負責養老數據質量動態監控與分析，財務稽核科負責財務數據質量動態監控與分析。分析報告分別由統計信息科和財務稽核科提交。四是建立機房運行管理制度。制定印發了《社會保險局信息安全管理制度》，由統計信息科負責機房運行管理。每天負責對相關網絡設備及服務器運行進行日常檢查，對于其他科室使用機房設施進行登記。五是具備可靠數據安全恢復措施。采購了upm時時備份軟件，保證數據的時時備份，針對每次辦理業務進行毫秒級備份；采購綠盟防火墻一套，保證數據的安全。

　　（五）內控制度完善，內部監管得力

　　根據《社會保險局關于進一步做好養老保險經辦內部控制工作的通知》（渝社險發20xx83號）文件相關要求，制定出臺了《社會保險經辦機構辦理養老保險業務內部控制實施細則》，其中包括：《社會保險局審計稽核制度》、《社會保險局風險評估制度》、《社會保險局信息公開制度》等20個內控制度，我局各科室嚴格按照內部制度相關制度的規定，切實履行各自職責。通過定期與不定期檢查的方式，對在機構運行情況進行檢查，對在檢查中發現的問題，及時整改。其次我局及時向社會公布最新的社會保險相關政策和法規，加大宣傳，以便參保人員及時了解。

　　四、強化監管、積極整改存在問題

　　總體來說，我局通過制定完善相關的內控細則，明確每個崗位的職能職責，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實各項內控制度的實施，內控制度在我局運行較好。此外我局也對在檢查中發現的問題如：政策、法規公布更新不及時，檔案資料歸檔不及時等情況進行了積極的整改落實，使內控制度在保障我局各科室正常運轉發揮更好的效果。

　　社會保險局

　　二0xx年四月二十九日

內控制度自查報告范文 篇6

　　根據河南省社會養老保險事業管理局《關于印發<河南省社會保險個人權益記錄管理專項督導工作方案>的通知》要求，對照本次督查的內容，對我區城鎮企業職工基本養老保險個人權益記錄管理工作進行了認真的自查，現將自查情況報告如下：

　　一、社會保險個人權益管理現狀

　　截止20xx年x月底，我區城鎮企業職工基本養老保險現有參保職工75人，繳費職工5681人，退休1413人，養老保險金按時足額社會化發放，為每個參保人員建立了一個終生不變的個人賬戶。20年3月起采用全市統一的金保工程社會保險信息系統軟件進行管理。

　　二、督查內容的自查情況

　　（一）健全工作機制，確保權益記錄的完整和準確：

　　1、采集個人權益記錄情況

　　（1）嚴格執行部頒社保，采集個人權益信息。

　　（2）準確記錄參保人員及其用人單位登記、繳費、享受特遇和個人權益信息。

　　（3）個人權益記錄數據與業務經辦原始資料一致。

　　（4）參保單位和個人的基本信息實行現場采集，城鎮企業職工基本養老保險的個人賬戶按政策規定記錄到位，對個人參保繳費、單位劃入部分分別進行記賬管理。

　　（5）我區目前尚未通過互聯網經辦社會保險業務采集社會保險個人權益信息。

　　（6）所有經辦業務數據采集，全部通過信息系統前臺客戶端進行。

　　（7）待遇計發數據嚴格按照社會保險信息系統操作規程生成。

　　2、操作權限情況管理：

　　（1）按照政策規定和操作規程、每個崗位設置了相應的個人權益記錄管理權限。

　　（2）信息系統中的崗位設置了管理權限。

　　3、目前，由于多方原因與工商、民政、公安、機構編制部門數據核對不夠徹底，只對已參保單位或個人進行了核對。

　　4、業務專網的連通和使用：

　　（1）企業養老保險業務專網聯通到市級社保機構。

　　（2）社保機構通過業務專網進行個人權益數據日常管理和維護。

　　（3）聯網指標監測與個人權益記錄質量進行了有機結合起來。

　　5、保管與維護個人權益記錄情況：

　　（1）個人權益數據系備份、存儲，異地備份存儲由市局管理。

　　（2）辦理社保關系轉移時，個人權益數據經過核對再辦理，并保存相關資料備查。

　　（3）已建立并執行個人數據維護修改審批流程，對數據的修改嚴格按程序進行維護。

　　（4）對維護的時間、內容、原因、處理方法和責任人信息系統前臺客戶端自動對其進行登記記錄。

　　6、存檔：采集、保管和維護個人權益信息涉及書面材料的，均由局檔案室統一集中存檔。

　　（二）強化服務意識，做好權益記錄查詢和寄送服務：

　　1、參保信息查詢在注冊股窗口，查詢時需帶查詢人身份證或養老保險繳費發票，查詢服務未收取任何手續費。

　　2、目前，個人權益記錄由上級統一通過郵政寄送，異地轉移由我局通過郵政寄送。

　　（三）權益記錄保密安全管理：

　　1、沒有存在通過后臺直接進行數據輸入，提供虛假個人權益記錄或篡改個人權益記錄的情況。

　　2、數據管理職責落實到每個崗位，沒有個人權益記錄委托第三方單獨管理和維護。

　　3、個人權益數據庫用戶管理權限控制已落實，不存在系統管理員，數據管理員兼職業務經辦用戶或信息查詢用戶現象。

　　4、個人權益記錄查詢，嚴格按14號令要求，由本人提供身份證，經辦人員提供查詢范圍的信息，不存在提供數據庫交換或提供超出規定查詢范圍的信息。

　　5、不存在將保險個人權益記錄用于與社保機構約定以外用途，或者造成社會保險個人權益信息泄露行為。

　　6、不存在擅自提供、復制、公布、出售或變相交易個人權益記錄信息行為。

　　7、個人權益數據安全情況：

　　①目前只通過專網采集個人權益信息；

　　②個人權益數據變更維護、權限控制、安全審計存儲嚴格按制度和規定執行；

　　③已經建立信息系統應急預案，個人權益數據由市局實行異地備份。

　　（四）法制廉政教育開展情況：

　　定期開展法制教育、反腐教育、定期學習相關資料、建立長效機制、補查漏洞，進一步創新法制廉政教育手段，豐富教育形式和內容，利用節日慶祝活動開展保險法，廉政自律方面的知識問答，寓教于樂，讓職工娛樂中得到教育，收效十分明顯。

　　（五）組織情況：

　　1、成立了社會保險個人權益記錄管理領導小組，由局長任組長，分管領導任副組長，各股室負責人為成員，確保工作有領導分管，有工作人員具體抓落實，切實維護參保人權益。

　　2、個人記錄崗嚴格按照社會保險內控制度的要求設崗并明確工作職責，注冊、征繳、稽核、支付、財務各崗位嚴格分開設置，同時定期或不定期對基金情況進行監督，形成相互監督和約束機制，我局將個人權益管理服務工作納入職工年度業務考核，作為職工年度評優的主要依據。

　　3、目前由于種種原因未與工商、民政、公安交換有關信息。

　　4、與移動銀行充分進行合作，并簽訂了相關協議，我局參保繳費全部由參保企業和個人繳納到收入專戶，確保了基金安全。

內控制度自查報告范文 篇7

　　為了深入推進案件風險防控工作，提高內控和案防制度的執行力，鞏固“執行年”活動成果，根據聯社《“深化內控和案防制度執行年”活動實施方案》，結合我崔家山信用社工作實際，及時安排全轄各網點實施“深化內控和案防制度執行年”活動。通過深化“執行年”活動的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規經營和風險防范意識，徹底糾正了業務操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規操作的現象，徹底解決了員工的工作作風不深入 ，勞動紀律差，制度執行不力，工作責任心不強等現象。現將崔家山信用社“深化內控和案防制度執行年”自查情況報告如下：

　　一、加強組織領導

　　為深化“執行年”活動，確保組織領導有力、責任落實到位，加強本次活動的組織領導，務求活動取得實效，不走過場，信用社成立“深化內控和案防制度執行年”活動領導小組，組長：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負責對本次活動的組織實施。

　　二、活動自查情況

　　（一）在信貸領域開展大額不良貸款的全覆蓋風險排查。

　　結合我社正在開展的“三項整治”活動，對所有20xx年6月底前的存量貸款進行全面清理、核對、核查的有利時機，對大額不良貸款（50萬元以上）3筆，金額183.01萬元的風險進行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對清理、核查中發現的冒名貸款逐筆造冊，逐步落實責任清收。

　　（二）現金排查

　　嚴格按照現金、結算管理有關規定對各機構庫存現金、雙人管庫、雙人押運、雙人守庫、大額現金支取、庫存限額等現金管理規定執行情況進行了檢查。同時主社至少一月對轄內機構庫存進行一次檢查，分社主任至少每周對庫存現金進行一次檢查。關注、關心出納、押運員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時掌握其思想、行為變化，加強思想教育，防范案件隱患。

　　(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過檢查，各機構對重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫專人管理、及時入賬，實物與賬、簿一致。柜員登記領用，對系統不能自動銷號的重要空白憑證，執行手工逐份銷號，沒有跳號使用或漏號的問題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時，將號碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當日會計傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。單位負責人或會計主管定期對柜員重要空白憑證行檢查核對。

　　（三）大額存款進出情況排查。我社共3個營業機構，對20__年1月至9月的大額存取款業務逐筆進行了清理。我們一是檢查了個人和對公存款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴格按照審批程序進行了審批，審批登記簿是否記載規范、及時；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請及有關部門的證明文件，信用社是否及時修改了客戶信息，對印鑒做相應變更。有無頻繁開、銷戶等異常現象。經排查，我社大額存款交易均屬正常業務辦理，資金用途、流向及業務操作程序符合規定，賬戶余額核對一致，沒有發現挪用現金、盜用客戶資金等違法案件發生。

　　（四）對賬制度落實情況。堅持記賬與對賬分離原則，按季檢查往來對賬、銀企對賬情況。對經常發生的單位結算賬戶按月向開戶單位簽發“余額對賬單”，大部分機構對賬單收回率都能達到90%以上，收回的對賬回單進行了妥善保管。對存折戶堅持賬折見面，當時核對。堅持按月進行同業往來賬務核對，余額對賬單發出、收回及時，賬務核對正確。聯社清算中心與轄內營業機構之間的往來賬務按月發對賬單，往來賬務核對相符。對未達賬項能夠進行跟蹤核對，確保余額一致。

　　（五）信貸管理方面。無冒名貸款、背皮、跨地區等三違貸款現象。

　　（六）內控制度執行力突查

　　結合“四項”制度執行和“九種人”排查，加大對柜臺重要崗位人員的行為排查，關注其八小時以外的情況，在具體實施時，突出重點，抓住關鍵措施落實，將重要人員崗位輪換、強制性休假制度，逐項進行落實，逐個逐步規范。

　　三、自查發現的問題

　　(一)制度執行不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導致執行力度不夠。

　　(二)結算帳戶管理不規范，開戶資料收集不完善。

　　(三)個別機構對賬不及時，對賬單收回率不高，對帳率未達到100%。

　　(四)計算機運行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內容不完整等現象。

　　(五)貸款“三查”制度執行不力。

　　四、整改措施

　　針對本次自查發現的問題,為認真開展好制度執行年活動，全面提升信用社制度執行力，增強合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行為發生，提高信用社案件防控能力。認真做好以下工作：

　　(一)完善制度。信用社將組織力量對現有的規章制度進行認真梳理，按制度執行年要求，結合信用社實際，對內控制度要盡快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業務環節要制定詳細的操作規程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規可依。

　　(二)加強信用社干部、員工對內控基本制度以及法律、法規知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。

　　(三)對本次自查發現的問題，要按要求逐項對照整改，逐項制定整改計劃和措施。

　　(四)進一步加大對內控基本制度執行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時對各網點整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

　　通過深化“制度執行年”活動的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執行制度、完善制度是一項長期性、艱巨性、復雜性的工作，導致部分職工學習不夠深入、主人翁意識不強、制度執行不力、發現問題失之于寬、失之于軟等問題。今后，我社將繼續深入開展“制度執行年”活動，堅持理論、業務、制度的學習，讓員工在思想上筑牢防線，嚴格執行縣聯社的各項的長效機制，確保全社依法合規經營， 推動信用社各項業務經營又好又快地發展。

內控制度自查報告范文 篇8

　　1、貨幣資金

　　公司財務部是資金管理歸口部門，負責貫徹執行國家電網公司統一的資金管理政策及規章制度，參照上級公司相關制度，制定了《資金管理實施細則》、《銀行賬戶管理辦法》。設預算資金主管和出納兩人負責貨幣資金管理工作，工作中切實遵守已經制定的規章制度，無違規事項；不存在貨幣資金業務不相容職務混崗的現象；貨幣資金支出的授權批準手續健全，不存在越權審批行為；無小金庫、賬外資金；定期和不定期進行現金盤點、核對銀行賬戶；嚴格遵守《現金管理暫行條例》和《支付結算辦法》；票據的購買、領用、保管、背書轉讓、注銷手續健全，不存在辦理付款業務所需的全部印章交由一人保管的現象。經測試貨幣資金內控制度有效。

　　2、應收和預付款

　　應收和預付款項的管理參照《往來款項管理細則》執行。本單位應收款項包括應收賬款、其他應收款、預付賬款。財務資產部負責制定應收款項的控制目標、核算分析、臺賬管理、申報壞賬損失，其他部室負責認真做好基礎信息工作，按業務職能負責相應應收款項的催收工作。應收和預付款項由預算資金主管崗位負責，發生及處置的授權批準手續健全，不存在越權審批行為；不存在應收和預付款項業務不相容職務混崗的現象。經測試應收和預付款內控制度有效。

　　3、存貨

　　公司安全運檢部設置物資供應班負責存貨實物和物資出入庫管理，財務資產部設置工程資產主管負責存貨管理賬務處理工作。管理中崗位分工、職責權限和授權批準手續健全；不存在存貨不相容職務混崗的現象；存貨出入庫各環節建立流程責任制，確保存貨等資產的保值、增值，提高經濟效益。同時，定期進行物資盤點，做到賬物相符。經測試存貨內控制度有效。

　　4、固定資產

　　為規范固定資產管理，制定了《固定資產管理辦法》，建立健全本公司固定資產管理組織體系，明確內部職責分工，落實責任管理、完善內部控制。固定資產管理由工程資產主管負責，崗位分工、職責權限和授權批準手續健全；不存在固定資產不相容職務混崗的現象；固定資產驗收、盤點、保管、維修及處置的`授權批準手續健全，不存在越權審批行為；固定資產投資預算編制、審批、執行情況，驗收過程符合規定的程序和形成相應的記錄；固定資產折舊、減值準備的會計核算、資產的維修和改良支出符合規定。經測試固定資產內控制度有效。

　　5、無形資產

　　公司無形資產管理參照《無形資產管理暫行辦法》，遵循歸口管理、依法依規操作的原則。由工程資產主管負責管理，崗位分工、職責權限和授權批準手續健全，不存在無形資產不相容職務混崗的現象；日常管理符合規定。經測試無形資產內

　　2控制度有效。

　　6、在建工程

　　財務部設置工程資產主管負責在建工程管理，崗位分工、職責權限和授權批準手續健全；不否存在在建工程業務不相容職務混崗的現象，重要業務的授權批準手續健全；不存在越權審批行為；工程概預算編制的依據真實；工程款、材料設備款及其他費用的支付符合相關法規、制度和合同的要求；按規定辦理竣工決算、實施決算審計。經測試在建工程內控制度有效。

　　7、成本費用

　　設置成本管理主管崗位，制定了《費用報銷管理辦法》、《成本管理辦法》等規定，明確了各項成本費用的核算流程及審批手續；嚴格預算控制；保證了各項成本費用記錄、報告的真實性和完整性。經測試成本費用內控制度有效。

　　8、采購

　　采購工作，管理中強化材料物資采購的價格、計量、品質、驗收、入庫等環節的管理，建立采購責任制，崗位分工、職責權限和授權批準手續齊全；采購中執行請購和審批控制、采購執行控制、采購驗收控制等。經測試采購內控制度有效。

　　9、銷售

　　本單位銷售主要是指電力銷售。每月客戶服務中心提供186系統中銷售電力應收及實收明細，財務科核對入賬。財務

　　3科每月與客戶服務中心賬務班核對各供電所實收及欠費明細。銷售收入及時入賬，應收賬款的催收有效。經測試銷售內控制度有效。

　　10、財務體系

　　財務資產部、內部審計機構人員配備合理，無不相容職務混崗的現象；沒有設立獨立內部審計機構，按三集五大精神在辦公室設置了監察審計主管管理崗；企業是否明確了財務機構、內部審計崗的工作職責，充分發揮了相關機構的會計核算和財務監督的管理職能。經測試財務體系內控制度有效。

　　11、財務預算

　　財務預算管理由預算資金主管負責，制定了《全面預算管理實施細則》執行。確定了公司經營目標；明確了公司內部各部門的管理責任和權限；對公司經營活動進行控制、監督和考核；保證公司經營目標完成。財務預算編制依據真實合理、程序適當、財務預算審核批準手續齊全；財務預算調整履行相關審批程序；定期對財務預算執行結果進行分析，根據分析結果完善財務預算管理和落實獎懲措施。經測試財務預算內控制度有效。

　　12、財務報告和信息披露

　　依據《財務報告管理實施細則》規范了財務報告管理，提高了財務報告的真實性、完整性、統一性。財務報表及分析說

　　4明材料的編制分工合理，審批程序完善。經測試財務報告和信息披露內控制度有效。

　　13、財務信息系統

　　財務信息系統管理不存在不相容職務混崗的現象；不存在越權審批行為；定期檢測系統運行情況并妥善處理潛在危險；嚴格按照網公司規定操作，有明確的工作程序和操作規范，有明確的分級操作管理權限；基本實現了數據共享、集中管理和集成應用，定期進行數據備份。經測試財務信息系統內控制度有效。

　　（二）內部控制制度建設與執行方面的主要問題和不足

　　根據公司發展需要，我們在不斷完善補充內部控制制度。通過進行財務內部控制評價，發現在內部控制制度建設與執行方面還存在問題和不足。

　　內控制度還需要進一步完善。財務體系、財務信息系統等方面還沒有制定相關內控制度。

　　往來款項管理方面，缺少往來款項的事前控制。應加強往來款項事前控制，最大限度地控制和減少應收款項的發生。建立往來款項臺賬管理制度。如果正常會計核算無法滿足明細項目的管理要求，必須建立輔助臺賬管理制度，詳細反映往來款項的發生、增減變動、余額及每筆往來款項的賬齡的財務信息。建立往來款項年度清理制度，每年年終時，各部門必須組織專人全面清查各項往來款項，并與債權、債務人核對，形成專項

內控制度自查報告范文 篇9

　　20xx年，新日銀行將嚴格按照上級行的總體要求，切實落實各項措施，明確崗位職責、細化管理措施、加強內部控制和案件防范工作建設，嚴把內控案防關口不放松，促使我支行內控案防工作取得更大的成績。

　　一、加強組織領導、提高案防意識。

　　高度重視內控案防工作，始終把內控案防工作納入支行工作的重要日程，真正把內控案防工作落到實處。切實做到年初有計劃，半年有小結，年終有總結，做到制度健全、人員落實，管理到位。

　　二、加強制度建設、促進制度學習。

　　將全面及時傳達總、分行的會議精神，利用晨會、班后會、專題會等形式組織全體員工認真學習文件，認真貫徹執行工作部署，確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實處。

　　三、加強隊伍建設、確保落實到位。

　　一是要加強員工隊伍建設，通過不斷的教育培訓、檢查督促，提高全員的內控意識，使其明確工作職責、規范工作行為。

　　二是認真組織開展員工行為排查活動，及時發現并處理可能引發案件的.各種問題和風險隱患。

　　三是全面落實各項內控制度，把操作風險作為主要風險，堅決杜絕有章不循、違規操作。

　　四是嚴格遵守組織紀律和重大事項報告制度，對發生的問題及風險隱患及時按照規定程序報告，做到有案必報、發案必查。

　　在新的一年里，新日銀行將進一步加大工作力度，加強內部控制和案件防范工作建設，確保各項業務平穩健康運營，使內控案防工作取得更大的成績。

內控制度自查報告范文 篇10

　　事業單位積極開展財務管理內部控制有利于單位資金的長遠規劃與科學使用，這樣一方面能促進單位財務工作的良好開展，另一方面也是單位積極響應大政方針的直接表現。但就目前來說，我國事業單位財務管理仍存在內部控制體系不健全、內控意識薄弱、監管力度不到位等問題，嚴重影響了內部控制作用的全面發揮。

　　一、事業單位財務管理目標

　　事業單位財務目標由基礎目標、發展目標以及終極目標組成。隨著市場經濟體制的發展和完善，事業單位的財務管理目標逐漸向績效最大化方向邁進，并徹底改變了以往的資金預算收入管理模式，積極轉向績效導向的良性發展模式。

　　二、事業單位財務管理內控制度的現狀

　　1.財務管理體系不健全

　　部分事業單位尚未設置專門的財務職能部門，相關財務工作由其他人員兼職；部分單位雖設立了財務部門，但沒有完善的財務內部控制制度，缺乏健全的工作章程，導致財會業務交叉、人員職責不清；部分單位尚未成立內審部門，導致內部審計作用無從體現，嚴重影響財務工作的順利開展。

　　2.內控意識薄弱

　　內控意識是有效落實內部控制制度的重要保證，而現階段我國事業單位的內控意識比較薄弱，缺乏內部控制理念，對內部控制的現實意義、重要性認識不到位，缺乏全面的內部控制知識，尤其是部分領導片面認為財務監管等同于內部控制，這種內控意識的欠缺嚴重影響了內控制度的順利實施。另外，相關財務人員的綜合素質也有待提升，完善人才培養機制迫在眉睫。

　　3.監管力度不足

　　目前，我國事業單位缺乏完善的財務監管制度，單位對財務人員的要求偏低，財務人員工作隨意性較強。另外，相關制度要求“收支平衡”，在這種理念的影響下各事業單位會想方設法地在年終前將財政撥款用完，缺乏對財務花銷的有效監管。

　　三、事業單位財務管理內控制度的創新

　　1.提升內控意識

　　事業單位應提高對內部控制重要性的認識，提升內控意識，明確內部控制的重要作用，從多方面入手促進內部控制工作的合理展開。相關法律法規明確規定，事業單位領導是會計工作、財務工作的主要責任人，對單位會計工作的完整性、真實性以及內控制度的有效性與合理性負重要責任。因此，在新形勢下應不斷地提高事業單位對內控目標、參與主體等方面的認識，將內控制度建設提高到全員參與的高度，尤其是加強事業單位領導對內部控制重要性的認識，積極開展內部控制講座，加強單位領導對內控知識的學習力度，提高領導對內控方向的認識，進而強化單位整體的內控意識。與此同時，應明確財務部門負責人、單位領導、經辦人員等在內控過程中的具體職責要求，建立完善的獎勵機制與制衡機制，充分調動全員參與內控的主動性與積極性，營造良好的內部控制環境。

　　2.健全內控制度

　　在新形勢下，國家需積極出臺科學合理、易于實行的內部控制制度，使各項工作的開展有章可循。具體步驟：第一，建立科學、有效的內部制約機制，明確事業單位不同崗位人員的具體職能，實現合理分工，同時明確財務內控的具體內容。建立內部控制制度，能有效保證財務核算的完整性、合法性與真實性，從而在不同經辦人之間形成有效的制約機制，進一步提高資金使用效率與資金的安全性；第二，建立健全內部核查制度，全面審查事業單位資金、資源來源的真實性、合法性與完整性，審核不同部門的資金效益動態，審核財務制度是否存在漏洞，審核經濟事項的具體執行狀況，監測資金流向及經濟活動的效益，確保資金數額的真實性以及資金來源的合規性；第三，建立與國家內控制度、單位實際相吻合的財務管理制度，并以此為基礎完善和強化資金管理，及時、準確地掌握單位的資金流向。

　　3.加大監管力度

　　鑒于我國事業單位內部監管不力的現狀，在新形勢下事業單位應積極做出調整，設立財務內控監管部門，委派專門的工作人員進行監管，全面、系統地了解單位的內控情況，準確把握內控薄弱環節；加強財務監管，在充分發揮內控作用的同時，全面提高工作效率；對單位內部控制與財政業務進行獨立評價，全面掌握制度狀態與當前的業務情況，及時發現內部控制管理中存在的問題與缺陷，并提供有針對性的解決對策，促使事業單位效益的最優化。另外，為了全面提高內部審計效果，還應從制度層面賦予內部審計部門一定的權威性與獨立性。

　　4.完善人才培養

　　事業單位財務控制，一方面需要完善的監督監理體制，另一方面需要人才的強力支撐。高素質的人才是單位進行內部控制管理的主體，也是保證各項財務工作有序開展的基礎。特別是隨著我國社會經濟中新鮮事物的增多，事業單位對人才的需求量進一步增加。新形勢下，必須完善事業單位的人才培養策略，加強對財務人員的全面管理，積極組織財務人員定期進行學習與培訓，普及最新的專業知識與財務技能，全面優化財務人員的知識結構與技能結構。與此同時，要加強財務人員的思想道德建設，全面提高財務人員的政治素質與業務素質。此外，還應制定科學、合理的獎罰與考核制度，加強對財務人員日常工作業績、思想道德水平、培訓學習效果等方面的考核，避免財務人員濫用公款等現象。通過合理的獎罰制度，全面提高財務人員的工作積極性與熱情，提高財務工作效率。

內控制度自查報告范文 篇11

　　一、自查基本情況

　　我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。

　　上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。

　　二、自查發現問題及原因分析

　　（一）反舞弊程序與控制方面

　　通過自查發現部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。

　　（二）財務管理方面

　　1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。

　　2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。

　　3、發票管理未按規定保管

　　4、經核查，我公司發現工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼（按稅法規定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。

　　（三）物資采購及庫存管理方面

　　通過自查發現在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的.沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。

　　（四）人力資源管理方面

　　1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。

　　2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。

　　3、業績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。

　　三、整改措施

　　（一）反舞弊程序與控制方面

　　1.加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發現舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。

　　2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。

　　3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，加強舉報郵件處理情況的監督。

　　（二） 財務管理方面

　　要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業資金。 2.為了發票使用安全建議購買保險柜。

　　（三）人力資源管理方面

　　1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。

　　2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。

　　3、業績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。 xx有限公司

內控制度自查報告范文 篇12

　　一、針對貴局通報的因從業人員管理的薄弱環節導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業人員應該誠信從業、誠信服務。以弘揚和培育“規范、誠信、創新、穩健、合作”的行業文化為核心;以保護投資者合法權益為出發點;以道德為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規教育學習培訓，根據監管機構發文和總公司法律合規部每月下發的《合規提醒》、《合規公告》、《經紀業務合規信息分析報告》等內容，結合本營業部的具體情況，在調查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發揮客戶回訪的作用，及早發現異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規執業的考核權重，加大對失信違規行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。

　　二、我部在日常管理中，能嚴格按照監管部門及公司的相關規定 開展各項業務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發的`《印章管理辦法》、《財務印章管理辦法》、《業務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內控流程，并與營業部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規用印承諾書》。指定檔案管理員保管業務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。

　　在進行日常業務處理時，做到重要業務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業務的復核與審批制度有效執行。與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務，做到一人操作、一人復核，復核留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均留痕。

　　三、經自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監控制度，由公司法律合規部及運營管理部統全程監控客戶帳戶的交易動態，如有異常及時通知營業部，由營業部與客戶進行聯系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。

　　四、我部在內部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技術管理、經紀業務、風險監控、法律合規、日常業務培訓都通過公司oa系統中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業務留痕、提高了規章制度的執行力。

　　五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業務流程及內部管理制度的檢查，不存在證券從業人員發生違反法律、行政法規、監管機構和其他行政管理部門規定以及自律規則、證券公司證券經紀業務管理制度行為。

　　特此報告。

　　股份有限公司

　　郵電路證券營業部

　　二0xx年二月二二日

內控制度自查報告范文 篇13

　　一、對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，等進行自查；發現庫存有連續三天超限額現象。

　　二、對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查。發現九月份之前有代理開戶現象，掛失申請書填寫不規范的'情況。

　　三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯社處理。

　　我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查，合規經營。

　　四、建議加強學習，提高風險防控能力

　　為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養。

內控制度自查報告范文 篇14

　　四河信用社自接到聯社文件《關于印發遼寧省農村信用社“內控和案防制度執行年”活動實施方案》的通知后，認真組織學習，按照省聯社提出的活動要求，結合我社實際查找在制度執行力方面存在的突出問題和薄弱環節，對照省聯社、銀監部門的有關制度文件，全面梳理和審查各項內控和案防制度，現將自查情況匯報如下：

　　1、我社認真落實貸款“三查”制度，貸款業務都能夠按流程操作，規避了操作風險。

　　2、現金出納業務能夠執行相關文件規定，沒有違規現象。

　　3、負債業務都能嚴格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業務等都能夠嚴格按規定操作。

　　4、崗位輪換制度，干部交流制度，強制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監督制度、離任審計制度等我社都能按照省社要求認真執行，確保我社工作的有效開展，穩健運營。

　　5、安全保衛方面，沒有任何違規現象，我社能做到警鐘長鳴，對安全保衛工作常抓不懈，對任何細小的問題都能做到及時發現，及時處理，確保我社的資金安全和人員安全。

　　通過此次對四河信用社內控和案防制度細微全面的.自查，未發現我社在制度執行力方面存在突出問題和薄弱環節，但我社會在今后的工作中將內控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實將內控和案防制度落實到位。

內控制度自查報告范文 篇15

　　為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【20xx】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議結束后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現將自查情況匯報如下：

　　一、加強組織領導，確保自查工作順利開展。

　　我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行結合正在開展的“銀行業內控和案防制度執行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作落到實處。

　　二、自查情況

　　(一)重要崗位和敏感環節輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執行重要崗位及敏感環節輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環節工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規定，要求休假人員休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

　　(二)縣行領導班子成員情況。按照中國農業發展銀行干部交流暫行規定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲。縣行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。

　　(三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管理人數三，換戶管理人數三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效率打下了堅持的基礎。

　　農發行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”自查工作中能夠從嚴、從謹，并且堅持與實際工作相結合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相結合，在檢查信貸、財務、會計等重點業務領域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”工作進展情況，經過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。

內控制度自查報告范文 篇16

　　聯社營業部根據舞信聯[20xx]88號文《關于開展經營成果真實性與內控制度建設執行情況大檢查的通知》要求，于20xx年7月4日組織有關人員，認真學習了文件精神，并成立了有邢任組長，任副組長，、陳X、張X、王為成員的檢查領導小組，組長邢全面負責，卞、張X、陳X分別負責經營真實性及內控制度建設執行情況的自查工作，現將自查結果報告如下：

　　一、基本情況

　　止6月底，營業部各項存款余額5737萬元，較上年底上升786萬元。各項貸款9818萬元，較上年凈投放2845萬元。其中，逾期貸款余額3萬元，較上年底下降2萬元，呆滯貸款余額851萬元，較上年下降223萬元，不良貸款占比9%，存貸比例154%，貼現余額1355萬元，較上年底增1275萬元，股金余額1559萬元，較上年凈增119萬元。總收入898萬元，總支出836萬元，實現利潤62萬元。

　　二、存在的問題

　　1、信貸管理方面：上半年新發放的貸款274筆，均堅持集體審批并嚴格執行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款臺帳。但存在有以下問題：①5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現象;②貸款有超訴訟時效現象。

　　2、盤活資金方面，截止6月底，不良貸款余額854萬元，較上年底下降225萬元。經查實有129萬元貸款應調未調入不良貸款科目。但于7月3日已調入不良貸款科目。

　　3、股金方面：止6月底股金余額1559萬元，較上年底凈增119萬元。存在提前退股金現象。

　　4、盈虧方面：止6月底，總收入898萬元，總支出836萬元，盈余62萬元。各項費用的開支合理、合規、無擅自提高費用開支標準，無費用掛帳，越權列支現象，各項費用列支均執行了財務公開。存在的問題：①業務招待費超比例多列支49472.47元;②呆帳準備金多提566,086.32元;③應收利息未按照規定計提，少提184,768.35元，經查實5—6月份，計提的收貸手續費、貼現手續費均采取分筆計提，有逃避市辦審批現象。

　　5、重要空白憑證，經核實帳、實物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規定剪貼冠字號粘貼。

　　6、電腦業務操作方面。故障恢復操作沒有及時進行登記，沖帳補帳業務沒進行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細帳。

　　7、登記簿有內容登記不全現象。

　　三、形成的原因

　　貸款形態不實的原因：①信貸會計執行制度不力，沒及時按規調整貸款形態;②內部領導為完成上半年任務，從主觀上縱容指示信貸會計違規操作。提前退股的原因：①前期對股民的分紅承諾與現實不符，致使個別股民提前退股;②個別股民對入股政策領會不到位，濫用了過去的入退股習慣。業務招待費超比例支開的原因是聯社的招待費在營業部列支所致。呆帳準備金多提566086.32元原因是應計提的呆帳準備金基數合計錯所致。少打印的動戶余額、分戶明細資料是原來沒有要求。

　　四、檢查結論

　　經過自查6月底貸款形態應調未調不良貸款科目129萬元。多提呆帳準備金566086 .32元，少提應收利息184768.35元，貼現手續費少提1630.23元，超列業務招待費49472.47元，6月底應盈余1423052.17元，比帳面少盈余798696.91元。

　　以上是營業部20xx年上半年的經營成果真實性暨內控制度建設執行情況的自查，對查出的問題已及時進行了整改糾正，在今后的經營工作中，我部將嚴格按照各項規章制度以規經營，嚴格經營管理，圓滿完成聯社交給的各項任務。

內控制度自查報告范文 篇17

　　一、組織機構控制方面執行情況

　　在組織機構控制方面，目前我局下設辦公室、監管股、異地就醫股、審核股、信息股、計財股等“五股一室”，通過制度建設做為組織機構控制的基礎，對每個工作人員的職責進行了明確；建立了財務管理、檔案管理、信息管理等制度，對每項業務的崗位職責進行了明確；建立了《業務辦理流程》；對各項醫保業務的操作規程進行了明確，建立了限時辦結制度，做到業務限時辦結，權責關系明確；嚴格實施授權管理，按照規定分配權限，信息系統管理明確；落實崗位責任制度，責任到人，職工之間相互監督、秉公辦事，同時不定期開展崗位輪換，既熟悉了各崗位的業務，又避免了一個人長期在一個崗位工作帶來的弊端。通過各項制度的`建設、執行，我們做到了有章可偱，為內部控制的整體打下了堅實的基礎。

　　二、業務運行控制情況

　　在業務運行控制方面，注重突出了醫療保險關系建立和保險待遇享受中的牽制、制約關系，加強定點醫療機構管理，嚴格待遇報銷支付，我局專門成立了監管股，配備了懂業務、講原則、敢于較真的同志到監管股工作，全時對各定點醫療機構進行監控。同時，我們還認真組織學習整理了上級部門關于業務規范管理方面的文件和操作步驟，加強了業務知識的學習和交流，嚴格操作規范，實行了程序控制，各項業務辦理流程均按上級要求的規定執行。

　　三、基金財務控制情況

　　在醫保基金管理過程中，我們自始至終注意思想建設，認真嚴格執行各項政策及規章制度，并不斷完善各項制度和監督機制，按照醫保基金的管理政策，嚴格執行“財務制度”管理，會計人員依據合法、有效的會計憑證進行財務記錄，會計記錄按照規定的要素完整、準確地反映各項業務活動，會計報表由會計人員獨立編制，會計檔案按照要求及時整理歸檔，印章管理符合要求，基金賬戶開設符合規定，做到了賬賬、賬表、賬單相符，會計核算沒有出現違規操作現象，會計科目設置符合財務會計制度要求。

　　四、信息系統控制情況

　　醫保信息系統網絡是整個醫療保險工作的基礎，計算機網絡能否安全有效的運行是醫保工作的關鍵。為了確保醫保信息網絡安全平穩運行這一目標。我局于20xx年9月專門成立了信息股，目的就是加強網絡信息化建設，對醫療保險網絡信息系統操作、管理和操作人員的權限進行了具體規范，嚴格杜絕內網電腦再掛外網，確保專人負責具體業務，落實包括權限管理、密碼保密等信息安全的保障措施。

　　五、內部控制與監督情況

　　我局嚴格按照相關要求建立內部控制制度，經常不定期圍繞基金支出、管理、監督的各個環節，深入查找問題，檢查醫保基金監管政策法規執行情況，內控制度是否健全，管理是否規范，有無違規操作甚至侵害基金等各方面的問題，對于發現的問題我們及時進行了整改，性質嚴重地我們及時上報人社局黨委，進行一步提高維護基金安全的自覺性，從源頭上防范風險。

內控制度自查報告范文 篇18

　　根據《社會保險局關于印發養老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》（渝社險發20xx22號）文件要求，我局高度重視，積極組織實施，現將自查情況報告如下：

　　一、強化組織領導

　　我局高度重視此項工作，成立了養老保險內控制度實施運行情況迎檢領導小組。由社保局局長任組長，社保局黨支部書記、副局長任副組長，綜合科、退管科、業務科、統計信息科、個人參保科、居民養老保險科、財務稽核科負責人為小組成員。領導小組下設辦公室，具體負責領導小組的日常具體工作，辦公室設在綜合科，由任辦公室主任。

　　二、高度重視、積極編制印發

　　進一步健全內控制度在《社會保險局關于印發的通知》(x社險發20xx1號)的基礎上，根據《社會保險局關于進一步做好養老保險經辦內部控制工作的通知》（渝社險發20xx83號）文件相關要求，結合我縣養老保險實際和近年來一些新形勢、新政策的變化，制定印發了包括《縣社保局風險評估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個制度，明確了科室分工、職能，規范了業務辦理流程，促使內控制度得到完善。

　　三、強調按章辦事，各項工作平穩有序推進

　　（一）機構設置合理，授權管理明確

　　根據我局實際情況，我局設置了綜合科、業務科、統計信息科、個人參保科、居民養老科、退管科、財務稽核科等七個科，并明確了每個科的職能職責，做到了分工合理，職責明確。其次，我局還印發制定了《社會保險局集體決策制度》。堅持民主集中制，少數服從多數；堅持決策事項及其決定結果符合養老保險相關法律法規政策規定等原則；明確了以局長辦公會的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項業務嚴格實行授權管理，堅持做到集權與分權相結合；最后我局還制定印發了《社會保險局人事管理制度》、《工作考核制度》、《社會保險局工作人員職業培訓制度》、《社會保險局獎懲制度》等制度，加強了對工作人員的規范管理。

　　（二）完善各項制度，業務運行規范有序

　　一是嚴格按照國家部委和相關法律和政策，結合本單位養老保險工作的實際情況，我局制定了業務經辦流程，規范了各項業務的經辦流程，明確了參保登記管理、繳費基數核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續，對參保登記、特別是補繳歷年的參保人員進行嚴格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后，及時對參保熱暖的賬戶和待遇支付及時處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴格按照業務操作規程、和相關政策核定單位和個人的繳費基數，并加強了對單位參保的稽核檢查，對稽核出現問題的及時處理，確保了基金的安全；四是嚴格按照相關文件規定對個人賬戶進行計息，對終止繳費的參保人員建立標識并封存其個人賬戶；五是嚴格進行待遇初審、復審等工作，做到資料完備、待遇發放準確無誤；六是在人手相當緊缺的情況下配備了專門的人員從事養老保險轉移工作，加強對轉移接續手續的審批，確保了養老關系轉移接續的嚴肅性；七是在辦公場地極為有限的情況下通過租賃場地、購置檔案柜等手段，嚴格按照市局相關文件規定對檔案歸類、裝盒進行規范管理。

　　（三）嚴格執行財務制度

　　一是制定了會計、出納制度及操作規程，明確了會計、出納的崗位職能職責。規定財務科科長為專門的會計負責人，明確了專門的出納人員，負責記賬、符合、稽核等工作；二是嚴格執行相關文件規定，及時編制年度預算，對預算有調整的及時完善相關審批手續；三是按規定嚴格執行財務制度“收支兩條線”，在工商銀行開設了基金征繳專戶、在xx銀行開設了農民工征繳專戶、在農商行開設了城鄉居民養老保險基金征繳專戶，實行專戶管理，基金收入按照各自險種分別建賬、核算；四是按照會計、出納等相關規定的安排，堅持每天和銀行財政專戶進行對賬，及時編制了專戶的銀行存款余額調節表，做到了銀行存款余額與會計帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強化票據等財務憑證的管理，及時對財務資料進行歸檔整理；六是強化印章和密碼管理，財務專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財務科保管，印章的使用嚴格按照我局印發的《社會保險局印章管理制度》執行，做到了使用規范，用途、范圍合理，審批手續完備。

　　（四）增強設備配置，信息安全建設取得較大進步一是建立數據安全備份制度。財務數據的備份工作由財務稽核科日常定期負責，統計信息科負責服務器存儲資料的不同存儲介質和不同存儲地點的備份工作。二是建立數據責任追究制度。數據維護流程嚴格按照規定執行，并落實簽字登記環節，逐級追查出現問題的環節。三是建立數據質量分析制度。統計信息科負責養老數據質量動態監控與分析，財務稽核科負責財務數據質量動態監控與分析。分析報告分別由統計信息科和財務稽核科提交。四是建立機房運行管理制度。制定印發了《社會保險局信息安全管理制度》，由統計信息科負責機房運行管理。每天負責對相關網絡設備及服務器運行進行日常檢查，對于其他科室使用機房設施進行登記。五是具備可靠數據安全恢復措施。采購了upm時時備份軟件，保證數據的時時備份，針對每次辦理業務進行毫秒級備份；采購綠盟防火墻一套，保證數據的安全。

　　（五）內控制度完善，內部監管得力

　　根據《社會保險局關于進一步做好養老保險經辦內部控制工作的通知》（渝社險發20xx83號）文件相關要求，制定出臺了《社會保險經辦機構辦理養老保險業務內部控制實施細則》，其中包括：《社會保險局審計稽核制度》、《社會保險局風險評估制度》、《社會保險局信息公開制度》等20個內控制度，我局各科室嚴格按照內部制度相關制度的規定，切實履行各自職責。通過定期與不定期檢查的方式，對在機構運行情況進行檢查，對在檢查中發現的問題，及時整改。其次我局及時向社會公布最新的社會保險相關政策和法規，加大宣傳，以便參保人員及時了解。

　　四、強化監管、積極整改存在問題

　　總體來說，我局通過制定完善相關的內控細則，明確每個崗位的職能職責，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實各項內控制度的實施，內控制度在我局運行較好。此外我局也對在檢查中發現的問題如：政策、法規公布更新不及時，檔案資料歸檔不及時等情況進行了積極的整改落實，使內控制度在保障我局各科室正常運轉發揮更好的效果。