關于風險自查報告范文（精選26篇）
關于風險自查報告范文 篇1
根據市局《轉發陜西省重點行業企業環境風險及化學品檢查質量核查工作方案的通知》（漢環通字〔20__〕57號）要求，我局確定專人對縣域內企業環境風險及化學品檢查開展情況、檢查對象準備情況、數據填報情況及數據錄入情況等4方面進行了認真自查，現將自查情況報告如下：
一、自查情況
（一）企業調查情況
此次檢查以第一次全國污染源普查為基礎，對縣域內排放污染物的化學原料及化學制品制造業、醫藥制造業的工業污染源進行全面、細致的排查。全面調查了解重點行業企業環境風險防范措施的制定，應急處臵及救援資源的儲備，掌握飲用水水源地周邊等環境敏感區域，化學品生產、貯存的種類、數量等情況，并建立企業環境風險和化學品檔案，做到一源一檔。對涉及危險化學品、有毒有害物質的重點企業、集中式飲用水水源地和人員密集場所等重要環境敏感區域加大力度，采取有力措施，認真檢查，避免漏查情況發生。
經排查，我縣涉及本次檢查的企業共計15家，其中化學原料及化學制品制造業1家，醫藥制造業14家。另外，根據本次檢查工作的具體要求，在第一次污染源普查的基礎上，排除3家企業為重點行業企業，分別是：城固縣新世紀涂料廠、漢中市瑞豐生物科技有限責任公司、城固縣眾星林產品廠。
城固縣新世紀涂料廠、城固縣眾星林產品廠兩家企業已于20xx年之前因企業經營不善，產品沒有銷路，已自行停產至今，今后不再繼續生產。漢中市瑞豐生物科技有限責任公司主要從事農藥分裝，將成品的農藥分裝成小包裝銷售，沒有化學品的生產過程。故以上3家企業不納入本次檢查范圍內。
（二）企業填報、網上錄入情況
截止8月22日，我縣共向12家企業送達了《檢查表》，完成《檢查表》填報10家，審核并網上錄入10家。
二、不足之處及今后工作
因前期天氣原因，檢查工作進展速度較慢，加之企業填報人員素質參差不齊，致使《檢查表》填報質量較低，仍存在空表多、生產單位風險源缺項、產品和原料沒有儲存方式、生產關系邏輯錯誤較多等現象。
下一步，我局將針對工作上遇到的疑點和難點問題，加強與被檢查單位的溝通聯系，確保數據上報準確、詳實。同時，加強檢查工作各環節的協調配合，落實好表格填寫、交換審核、網上錄入、數據匯總、上報、檔案管理等工作。
關于風險自查報告范文 篇2
根據省行及銀監局《關于對全省銀行業機構經營風險狀況開展大檢查的緊急通知》要求，我行成立自查工作領導小組，組織有關人員針對支行實際情況，制定檢查方案，對20xx年以來的經營風險狀況進行全面自查，現將自查情況匯報如下：
一、檢查工作領導小組成員
組長：
副組長：
組員：
二、檢查的主要內容及范圍
20xx年1月1日-20xx年3月末的會計、結算、現金管理方面、信貸資產方面、財務會計方面、國際業務方面。
三、檢查方式
主要采取調閱會計、信貸檔案，抽查會計傳票和帳簿與現場檢查相結合方式。
四、檢查情況
按照省行及銀監局下達的檢查工作要點和省行營業部下達的自查工作方案要求，對照我行的具體情況，主要對本外幣、會計結算、信貸資產、財務會計等方面進行自查。
總體來看，我行能夠按照人民銀行批準的業務經營范圍合規開展業務，在辦理業務過程中，無違反國家法律法規，危害國家和公眾利益的現象發生，各部門在制定相關的崗位職責和內控制度時，均符合上級行和銀行監管部門的相關要求，無抵觸條款。在會計結算方面：支行營業廳按照省市行的業務管理要求和相關制度制定本行的內控管理制度和審批制度，遵循“統一管理，逐級審批”原則，對各項業務，尤其是大額現金、轉賬業務、沖抹賬業務、查詢凍結、扣劃業務、開銷戶業務等風險業務及審批授權制度做到逐級審核，層層把關。在日常辦理各項業務時，嚴格遵守“支付結算制度”、“聯行制度”、“人民銀行結算賬戶管理辦法”和“中國農業銀行會計結算制度和現金制度”，保證每筆業務合法合規；在信貸資產方面，組織客戶經理部、信貸管理部相關人員落實新貸款規則及《商業銀行法》《擔保法》、《貸款通則》、《商業銀行實施統一授信制度索引》、《商業銀行授權、授信管理暫行辦法》等法律法規，強化貸前調查的盡職性，貸時審查的審慎性，貸后管理的有效性；在財務會計方面：支行按上級行規定，及時編報財務計劃，并經有權部門審批后執行；在費用開支方面，執行“一支筆”審批制度，嚴格將費用開支控制在上級行核批的費用指標內。對各項營業收入、成本與費用，各項資產減值準備的計提，按照國家有關法律法規和上級行的制度規定及時提起，無虛報利潤，虛增收益的現象。在國際業務方面，支行始終按照國家外管政策的要求，合規經營，無超范圍，超權限辦理業務現象存在，國際業務部門制定內控制度和崗位責任制，對售付匯業務、結匯業務、開證業務設立二級審批，做到互相監督，互相制約，保證外幣業務健康穩健的發展。
在此次檢查中，也發現存在一些問題：
1、會計結算現金管理方面
（1）抹賬程序操作有誤，存在逆程序操作現象：
20xx年1月5日記賬傳票抹賬，1c0b003記賬傳票重記；
20xx年6月1日1c0h00傳票重記，1c0h00抹賬。
（2）部分柜員未堅持“一日三碰庫（箱）”制度
1c06柜員11月8日和11月10日各少1次碰庫。
（3）柜員休假，短期離職，現金箱余額未清零。
（4）對賬單回收率較低，未達標準，且貸款戶一直未發放對賬單。
（5）未按規定設置安全金庫：未為儲蓄柜員配置備用金庫，日間辦理業務時，將備用金庫堆放在柜臺下的安全隱藏臺內。
（6）未按規定設置計算機設備定期檢查和報廢登記簿。
（7）自律監管工作內容涉及面不全，且未使用統一制式監管登記簿。
2、在財務會計方面
（1）長期國家債券（國債）未按季計提利息，計入當期長期投資收益。
（2）工資發放未通過應付工資科目核算。
（3）財務傳票章戳不全，記載不規范。
（4）20xx年未按規定設立低值易耗品使用保管臺賬。
（5）20xx年1月-11月末，長期待攤費用余額11400元，未按季攤銷。
3、在國際業務方面
（1）結售匯敝口頭寸超限額，20xx年9月4日美元結售匯科目余額為73294。79元，超省行規定限額。
（2）保證金帳戶使用不規范，化工有限公司及其項目部開立的信用證保證金帳戶在20xx年1月1日-12日期間辦理過人民幣結算業務。
4.信貸方面
20xx年至20xx年3月，支行信貸部門發生公司類貸款業務 筆，其中新增貸款5筆，轉貸業務1 筆。承兌匯票業務1筆（已收回），小額貸款筆。至20xx年3月支行信貸總額 萬元。按五級貸款分類管理；正常類貸款 萬元，關注類貸款 萬元，次級類貸款 萬元，可疑類貸款 萬元，損失類貸款 萬元。
下面把20xx年業務經營管理檢查中信貸自查階級的工作及發現的問題匯總如下：
1、核實支行全部信貸資產質量通過檢查核對20xx年末及20xx年3月項目電報，會計報表于信貸資產質量監測表中統計的貸款質量的數據一致，貸款形態調整基本上及時準確合規，借新還舊符合人民銀行的有關規定。
2、信貸業務流程進行內控檢查
20xx年至20xx年3月，支行按上級行要求對所轄的客戶信用評級共計 筆，經查無人為調高客戶信用等級的行為。客戶統一授信制度能夠貫徹執行，支行信貸各環節管理中，包括信貸調查、審查、審議、審批，發放、貸后管理中實行審貸崗位分離，定期召開貸審會，向上級行實行備案或報備，執行了主責任人制。
貸款中發現：
(1）貸款調查中貸前人行咨詢系統查詢不及時，一部分貸款出現漏查，晚查的問題。
（2）貸款檔案尚待規范。檔案交接不規范，檔案歸檔過程中或缺檔案管理員簽章、或缺移交人、監交人的簽章，大部分檔案未打頁碼。
（3）個別貸款監管不到位，對企業的經營、生產資金流向等情況了解膚淺，貸后檢查材料過于簡單，流于形式。
經過10余天的突擊檢查，支行本著實事求是的工作態
度，對20xx年以來信貸、財務工作的各個環節進行清理，充分暴露支行工作中所存在的問題，依據相關文件規定，對貸款發放的程序，貸款的調查，審查、審批、貸后等方面以及信貸的授權、授信、審批權限等進行一一檢查，支行將本著邊查邊改的原則，對支行能夠解決的問題自行解決，支行解決不了的問題請示報告研究解決的辦法。我們繼續組織全體相關人員學習省市行的有關文件，對照規則找不足、改錯誤，為今后的業務經營管理的正規化打下良好的基礎。
關于風險自查報告范文 篇3
市環保局：
根據市局《轉發陜西省重點行業企業環境風險及化學品檢查質量核查工作方案的通知》（漢環通字〔20__〕57號）要求，我局確定專人對縣域內企業環境風險及化學品檢查開展情況、檢查對象準備情況、數據填報情況及數據錄入情況等4方面進行了認真自查，現將自查情況報告如下：
一、自查情況
（一）企業調查情況
此次檢查以第一次全國污染源普查為基礎，對縣域內排放污染物的化學原料及化學制品制造業、醫藥制造業的工業污染源進行全面、細致的排查。全面調查了解重點行業企業環境風險防范措施的制定，應急處臵及救援資源的儲備，掌握飲用水水源地周邊等環境敏感區域，化學品生產、貯存的種類、數量等情況，并建立企業環境風險和化學品檔案，做到一源一檔。對涉及危險化學品、有毒有害物質的重點企業、集中式飲用水水源地和人員密集場所等重要環境敏感區域加大力度，采取有力措施，認真檢查，避免漏查情況發生。
經排查，我縣涉及本次檢查的企業共計15家，其中化學原料及化學制品制造業1家，醫藥制造業14家。另外，根據本次檢查工作的具體要求，在第一次污染源普查的基礎上，排除3家企業為重點行業企業，分別是：城固縣新世紀涂料廠、漢中市瑞豐生物科技有限責任公司、城固縣眾星林產品廠。
城固縣新世紀涂料廠、城固縣眾星林產品廠兩家企業已于20xx年之前因企業經營不善，產品沒有銷路，已自行停產至今，今后不再繼續生產。漢中市瑞豐生物科技有限責任公司主要從事農藥分裝，將成品的農藥分裝成小包裝銷售，沒有化學品的生產過程。故以上3家企業不納入本次檢查范圍內。
（二）企業填報、網上錄入情況
截止8月22日，我縣共向12家企業送達了《檢查表》，完成《檢查表》填報10家，審核并網上錄入10家。
二、不足之處及今后工作
因前期天氣原因，檢查工作進展速度較慢，加之企業填報人員素質參差不齊，致使《檢查表》填報質量較低，仍存在空表多、生產單位風險源缺項、產品和原料沒有儲存方式、生產關系邏輯錯誤較多等現象。
下一步，我局將針對工作上遇到的疑點和難點問題，加強與被檢查單位的溝通聯系，確保數據上報準確、詳實。同時，加強檢查工作各環節的協調配合，落實好表格填寫、交換審核、網上錄入、數據匯總、上報、檔案管理等工作。
關于風險自查報告范文 篇4
總行合規部：
本人，現任支行副行長。根據總行“合規文化建設年”活動精神，本人結合自身崗位與職責認真開展了合規風險全面自查，現將自查情況匯報如下：
一、本人基本情況
本人于20xx年4月份從原信用社調入原信用社，20xx年元月開始在原信用社任副主任并兼任信貸員職務，主要負責xx鎮xx村、xx村、x社區片的信貸業務。現任支行副行長，包片責任區仍和以上一樣。從副主任到副行長近8年來，除了協助領導做好本職崗位的管理職能外，還兼任從事信貸業務。以下主要從信貸業務的合規自查分析總結。
本人從20xx年開始發放貸款(當時稱為經辦人、現稱為第一責任人)，所經辦的貸款總額近3億元，貸款客戶對象主要涉及農業種、養殖、農民生活、消費信貸，工業企業固定資產、流動資金貸款，商業企業、個體工商戶的經營周轉貸款等多個領域。截止20xx年6月末，經辦貸款賬面余額5786萬元，約占支行各項貸款余額的%。其中有10筆，金額23萬元貸款為不良貸款，個人經辦貸款不良率為%。不良貸款主要為20xx年至20xx年間形成，20xx年后至今無一筆不良貸款。
二、存在問題
總結過去經辦貸款形成不良的因素主要有：
1、信貸工作經驗不足，貸前調查不能全面深入，細致分析信貸風險。20xx年時期，因當時有支農再貸款的大力支持，信用社的經營狀況已有很大改觀，經營性流動也較為充足，信用社的信貸投放也逐漸擴大。當時聯社的信貸管理制度也存在一些欠缺與不足，如信用查詢沒有建立，基層信貸審批權限較高。本人在此期間經辦了大量的國家機關公務員、教師，企事業單位工作人員的自貸和保證擔保貸款。在經辦這些貸款時往往只注重貸款的擔保形式，而未著重強調第一還款來源的重要性與充足性，對借款人的誠信度狀況也缺乏足夠的深入了解，對貸款用途的真實性也未能做到具體、細致的調查，比較過分的相信借款人的介紹，這也是從業經驗不足而造成的。
2、在貸后檢查方面也存在跟蹤檢查不到位，或未能及時行使檢查責任，寬容心過高。例如過去發放的個人貸款大多以購戶或建房(公務員、教師自貸、保證擔保較多)。在貸后檢查時發現有些為個人經營所用，也有臨時挪作他用的現象，但在跟蹤檢查發現時，只督促借款人盡快歸還貸款，而未及時對借款人做出相應處罰措施。
3、盲目相信領導介紹的貸款，例如本人經辦的一筆貸款，借款人為上級領導介紹，保證人為國家公務員(法院工作人員)，后因借款人經營不善為逃債而下落不明，該筆貸款雖已通過訴訟，但債權至今難以落實。
三、原因分析及整改措施
出現上述問題的原因一方面為主觀因素造成，另一方面相關制度的欠缺也風險管理上的不足。而隨著總行相關制度的不斷完善，操作流程的不斷建設，逐步建立健全的內控制度和通過教育、培訓對員工個人素質的不斷提升，近年來此類現象已未發生。從目前的審貸分離及審批權限的上收也從一定角度上杜絕了這類現象的發生。
而貸款責任追究更是對這一現象的有效處罰，近兩年來通過貸款的責任認定、追究，有效地督促了信貸員清收責任貸款，防范新增不良貸款，在貸款調查時做到了盡職盡責，貸款發放后及時跟蹤檢查和管理，資產的安全性得到了進一步提升，流動性與效益性也得到了保障。
今年是合規文化建設年，良好的合規文化是我行各項業務健康發展的根本保障。相信在今后的發展中，隨著我行各項制度的不斷完善、健全，員工合規意識的不斷提升。員工能在今后的履職過程中正確處理業務發展與合規風險的正確關系，嚴格踐行合規職責，最終達到防范和化解風險目的，促進我行各項業務又快又好的發展。
關于風險自查報告范文 篇5
我市工會所轄13個區縣和3個開發區工會。近年來，各區、縣工會在加強財務管理工作方面進行了一些有益的探索，取得了一定成效，但也存在一些問題，主要表現在：區、縣財政劃撥工會經費尚未全部到位；部分區、縣工會財務預算管理粗放、預算約束不強、配套制度還不完善；鄉鎮、街道、社區及新建企業工會會計基礎工作薄弱等。這些問題與市場經濟形勢下工會工作的發展不相適應，其弊端日漸凸顯，亟待改善和加強。
（一）財政劃撥工會經費不到位
目前在我市十三個區、縣工會中，城三區及雁塔區工會財政劃撥工會經費相對解決得較好，其他區、縣或只解決區、縣工會機關人員的工會經費或定額劃撥經費，與足額劃撥相差甚遠，臨潼區及3個開發區至今尚未解決。
（二）稅務代收的覆蓋面不夠廣
稅務代收工會經費后，各區、縣及開發區工會的建會率及工會經費收繳率與以往相比有了大幅度提高，但仍然存在經費收繳空白點。據調查顯示，碑林區工會所屬基層單位已成立工會的有4000多家，而繳經費的只有1600多家，不到40%;雁塔區工會所屬基層單位已成立工會的有多家，而繳經費的單位只有600多家，也只達到30%。
（三）財務管理制度尚不完善，經費支出隨意性較大
有的區、縣多年來沒有制訂相關的財務制度，有的區、縣財務制度制訂的不全面、財務報銷及審批制度不明確，尤其缺少預決算管理制度，直接導致了經費支出隨意性大。決算情況表明，有的區、縣工會行政費、工會業務費超支達200%,有的經費支出不足預算的5%。有的開發區工會會計、出納一人擔任，不符合會計核算規定，財務管理基礎薄弱。
（四）財務審批報銷制度不夠規范
有的區、縣審批報銷程序中沒有會計人員審核，經辦人直接讓領導簽字報銷，待會計人員作賬時發現問題，為時已晚。還有一些財務人員審核把關不嚴，存在白條報賬及無效票據報賬的現象。有的未嚴格執行現金管理規定，支出時超限額使用現金，發放物品未附發放明細單。
（五）鄉鎮、街道工會財務工作薄弱
我市區、縣工會有181個鄉鎮、街道工會，單獨建立工會賬戶的單位很少，總體上不足10%,工會獨立管理經費的要求落實得不好。地稅代收后，工會組織迅猛發展，但也存在集中建會、突擊建會的情況。有的區、縣工會審批工會組織不規范，2-3人就成立單獨的工會委員會，有的將49個單位組成一個聯合會。
關于風險自查報告范文 篇6
教育集團xx校區始成立于20xx年9月，目前共有兩個年級(小學一年級和初中七年級)，學生599人，教職工45人。根據《xx省教育督導委員會關于開展20xx年春季開學暨學校安全風險防控專項督導檢查工作的通知》（教秘督〔20xx〕號）精神，學校對開學條件保障等方面進行全面排查，符合開學相關要求。現在根據通知要求，將學校安全風險防控的自查情況匯報如下：
一、開學條件保障
1.組織師生按時返校情況。xx校區全校教職工共計45人（中學部教師17人，小學部教師16人，行政班子12人），其中：小學部教師魯易凝請產假，小學部教師董冬冬請婚假，其它教職工全部按時到崗，所有學生按時返校。
2.落實學生資助政策情況。學校根據學生家長提出的貧困生救助申請，組織領導班子對申請家庭實際情況進行了走訪了解，在第一學期為11名學生減免伙食費一半，20xx年我們將繼續做好困難學生資助幫扶工作，開學檢查中沒有學生因家庭困難而輟學。
3.實驗室及實習、實訓保障情況。學校與20xx年12月在市招標局招標了小學科學實驗室和初中生物實驗室，目前兩間實驗室正在申請市質量技術監督局驗收階段，還沒有正式投入實訓，待實驗室建設完畢，學校將安排專業教師管理和使用。同時，配合總務部門建立管理臺賬，登記專用器材，建立健全實驗室使用規章制度，完善使用程序，做到防火、防盜、防學生意外傷害。
4.后勤保障情況。開學前，學校安排專業教師對學校網絡、多媒體設備、教學終端等各種教學設施設備進行了專項檢查，目前運行良好。同時總務部門對學校的供水、供電、供氣設備進行了檢查，明確責任，落實到人，設備完好。
5.經費保障機制落實情況。學校于20xx年元月，按照經開區統一要求對xx校區義務教育學校生均公用經費基準定額進行了上報，區財政部門對上報情況進行了審核并落實相應資金。
6.開學主題教育活動情況。學校關注學生心理健康，并在七年級開設心理健康教育課程，配備專職教師。學校已建立心理咨詢室，配備相關必要器材，開展心理咨詢、輔導，解決學生成長過程中的煩惱。主題教育活動開展是學校工作的重點，貫穿在教育教學始終，通過主題班會、國旗下講話、黑板報、宣傳展板、電子屏等多種渠道進行安全教育、節約教育、傳統節日教育、行為規范教育、感恩教育、文明禮儀教育等系列化教育活動。
二、校舍安全管理
7.校舍隱患排查情況。xx校區是20xx年9月投入使用的一所新校，在近半年的使用中，發現存在的一些設計缺陷，學校已對缺陷問題進行了梳理，并及時報告上級主管部門。總務部門加強對日常用水、用電的管理，并制定了相應的規章制度，學校也安排行政值班和教師值班人員對校區進行定期與不定期檢查。
三、食品飲水安全與衛生防疫管理
8.食品與飲水安全管理情況。
學校領導高度重視校園食品與飲水安全工作，把食品安全和衛生防疫工作放在第一位。高標準，嚴要求，抓平時，重細節。20xx年9月新校開辦前，學校就成立了以校長為組長的校園食品衛生安全工作領導小組，強化責任意識，實行分工負責，層層落實，確保師生集體用餐的食品衛生安全。
主要體現在
(1)領導小組成員定期和不定期的對學校食堂食品衛生安全進行檢查，發現問題及時整改。
(2)對食堂工作人員進行衛生健康體檢和業務培訓，做到飲食從業人員持證上崗。
(3)建立健全的衛生管理制度及責任追究制度，責任到人，搞好食品衛生宣傳。
(4)把好四個關，杜絕食物中毒事故的發生（把好采購、加工關做好驗收工作，采購加工做到燒熟煮透，做好食品留樣工作。把好“消毒”關，所有的餐具、用具都高溫蒸汽消毒。把好“個人衛生”關。做到身體不適的職工不能進入食堂工作，從業人員必須取得健康證及經過食品衛生培訓合格才能上崗。杜絕非工作人員進入廚房關，嚴密防范投毒現象發生）。在飲水方面，學校定期對學生飲用水設備進行消毒，在運輸、儲存中做好監管，防患于未然。
四、校車安全管理
學校現無校車，但在開展活動需要安排車輛時，對外租賃車輛時嚴格按照規定對車輛的車況、駕駛人員的資質進行全面審核，絕不讓問題車輛、無證人員為師生提供服務。同時，學校還制定了校園突發事件緊急應對預案，定期開展疏散演練，讓學生心中有安全，行動有措施。通過致家長一封信，教育家長和學生假期出游乘車、自架乘車、公交乘車等不坐拼裝車、報廢車、無資質駕駛車、超速車，上車即系安全帶，對乘坐車輛的違章行為及時制止。
五、校園安全管理和安全教育
11.學校“三防”建設落實情況。在學校“三防”工作中，“人防”方面做到保安隊伍配備完整晝夜均有值班，行政領導值班制度、人員落實到位。“物防”方面根據上級文件精神，嚴格按照要求配備所需物品，并了解、掌握使用方法。“技防”方面，由于是新建學校，現代化設備齊全，學校積極與設備提供方合作，派專人學習使用，保證了安全防護設備齊全，應急裝備到位，重點部位全監控，校園安全制度完善，并定期對師生開展安全教育。
12.重點領域治理情況。學校根據季節變化，定期開展與學生家長交流，通過家長會、致家長的一封信，開展冬季下河溜冰、游泳防溺水教育，學生上學、放學交通安全教育，假期出游乘車、游玩安全教育，家庭用電、用水、用氣、取暖安全教育。對學生在樓梯、走廊、班級、運動場的行為規范進行引導，并在校園樓梯、電梯、拐角、臺階、走廊設置警示標志，防止學生奔跑相撞、摔倒。定期組織應急疏散演練，在重點部位安排值班領導值崗，并對演練過程進行總結。課間針對校園大，一年級學生小的實際情況，安排課間值班教師在教學樓附近、地下室、操場、水房進行值崗，保證學生安全。
13.防范非法入侵校園導致學生傷亡情況。加強校園門衛管理，做到進出校門有登記，加強出入學校車輛管理，設置隔離墩，擺放標志物，外來人員、車輛進出必須嚴格審核方可入校。
學生在校期間確有特殊原因需要離校的，學校要求班主任認真填寫出門證，完成出門證上的規定，保安見到出門證核實無誤后再放行。
14.校園欺凌和暴力治理情況。為防止校園欺凌事件的發生，學校通過主題班會、升旗儀式上班級倡議書的方式開展同學友愛專題教育。在學生發生矛盾時做到第一時間發現、處理，要求每位教師做到首遇責任人制度，及時調解化解，讓學生矛盾最小化。
15.校園周邊綜合防控工作開展情況。利用班會、致家長一封信教育學生文明上網，不進網吧，課余時間閱讀有教育意義書籍，通過開展讀書征文活動、經典誦讀活動、小學生講故事比賽、紅五月歌詠比賽，引導學生學習方向、努力方向，培養合格的祖國棟梁。
16.中小學生安全教育情況。利用升旗儀式、班級倡議書、邀請第三方進校園舉辦講座等方式開展防溺水、交通、消防、食品、上網、運動安全教育及惡劣天氣應對、緊急疏散、預防毒品、與陌生人交流等主題教育活動。
校園安全無小事，風險防控警常鳴。姜煒校長多次在學校安全會議上強調過，即使是萬分之一的可能也是百分之百的災難，校園安全工作要側重于防范應對而不是事后彌補。在今后的工作中，六中xx校區將盡自己最大努力將校園安全工作做細、做實、做好，為全體師生提供一個安全健康的學習生活環境。
教育集團xx校區
20xx年2月
關于風險自查報告范文 篇7
根據《關于印發〈社會穩定風險評估實施細則〉的通知》及《關于進一步做好社會穩定風險評估工作的通知》要求，進行了認真貫徹落實，現將工作開展情況自查如下：
一、統一思想，提高認識
新形勢下，開展重大事項社會穩定風險評估工作，是落實建設和諧穩定，實現社會矛盾由被動調處向主動化解轉變、由事后處置向事前預防轉變、由“謀事”向“謀勢”轉變、由治標向治本轉變的重要舉措。為此，高度重視，黨委會議專題研究，并組織綜治維穩群眾工作中心人員認真學習了文件精神。通過研究和學習，提高了大家對重大事項社會穩定風險評估工作重要性、必要性的認識，為搞好重大事項社會穩定風險評估工作奠定了堅實的思想理論基礎。
二、制定方案，明確責任
為開展好此項工作，結合工作實際，制定了《社會穩定風險評估實施方案》，明確了作為評估組組長，為副組長，為成員，并進一步明確了指導思想和原則，明晰了風險評估范圍和內容，明確了責任主體，確立了評估程序及步驟，制定了責任追究制度，為實施重大事項社會穩定風險評估提出了具有較強操作性的辦法。
關于風險自查報告范文 篇8
為進一步加強公司合規經營風險的管控，有效化解經營風險隱患，根據文件的要求，我中支于20xx年8月8日-20xx年8月21日對20xx年1月至20xx年7月期間合規情況進行了風險排查，現將排查情況匯報如下：
一、關于“小金庫”的自查
經查：我中支無“小金庫”。
二、中介清理自查
1、關于對專業保險代理、兼業保險中介機構代理業務的自查情況。20xx年1月份以來，我公司一直尋求與部分銀行進行銀保合作，由于部分銀行自身已經經營保險業務，有的銀行在協調的過程中存在較大的分歧，因此，截至年底沒有與銀行簽訂中介代理業務。自20xx年以后，在總對總協議的基礎上，我公司逐步與工商銀行、農業銀行開始進行業務洽談，20xx年開展了很少業務，但是銷管系統上線后因為這兩家銀行都沒有提供相關的有效證件所以系統中沒再維護，現在也沒再辦理業務。
2、在自查個人代理業務中發現存在的問題
因為公司業務人員個稅扣的比較多，有15個人為了避稅把直銷業務虛掛到個人代理人業務上去，牽扯保單5632份、保費891.11萬元、手續費67.43萬元，我們查出后已經批評教育，他們保證以后不再犯類似錯誤。公司領導高度重視在大會上作了嚴厲指示，以后工作中堅決杜絕虛掛代理人的現象，違反者嚴肅處理。
3、對發現的問題的整改措施。
一是重新審核、完善保險代理協議和保險代理人檔案。接到通知后。我們對保險代理人檔案信息的真實性、完整性進行了自查，對《保險代理人協議》進行了審核，使保險代理人雙證齊全有效，管理符合《保險法》和《保險公司中介業務違法行為出罰辦法》的要求。
二是進一步完善了保險代理人法律法規和職業道德的培訓制度。今年以來，公司不斷強化了保險代理人培訓檔案管理，對保險代理人資格進行了審查，及時做好保險代理人從業資格證書的換發工作，同時，加強保險代理人的業務學習和合規教育培訓工作，建立健全了中介業務管理的長效機制。
三、銷售費用管理自查
經查：我中支20xx年發生銷售費用共計75.26萬元。20xx年1-6月發生銷售費用425045元，所有費用都是據實列支，經過認真核查，所報銷銷售費用發票真實，不存在虛構經濟事項的現象。
四、工資總額管理自查
1、薪資總額管理情況：
工資制度是嚴格按照總分公司的薪資管理辦法執行，并按照要求制定了中支公司薪資考核實施方案，所有員工工資均按照制度執行。工資支付全部從HR系統發放到員工個人銀行卡上，不存在通過虛列業務績效支付銷售費用從而虛增職工工資總額
2、社會保險費繳納情況：
公司按照規定為所有正式員工每月按時足額的繳納社會保險，不存在少報、瞞報未按規定申報、繳納社會保險的現象，在社保繳費基數的核準方面加強與當地社保部門的溝通，爭取有利政策，避免給公司造成損失。
關于風險自查報告范文 篇9
資溪縣工商局認真貫徹落實上級關于開展崗位風險廉能管理工作的有關要求，以崗位廉能風險的查找、防范、控制為主線，以權力的清理、制約、監督為核心，以反腐倡廉制度建設、規范、執行為主要內容，從崗位職責、業務流程、制度機制、工作效率和外部環境等方面，圍繞行政審批、行政執法、隊伍管理及“三重一大”等事項職權，確定市場監管、行政許可、行政執法、行政收費、人事管理、財務管理六個易發風險環節，全面開展崗位風險廉能管理工作，查找出不同類型的廉能風險點148種，并建全完善了相關防控制度，制定了業務流程圖，制作各類崗位風險警示牌并上墻上桌，推行風險點分級預警防控，初步構建了具有工商行業特色的風險崗位廉能管理工作新機制。現將開展工作情況報告如下：
一、著力“三個到位”開展崗位風險廉能管理工作
(一)組織領導到位。成立了以縣局黨組書記、局長桂忠任組長,其他黨組成員任副組長，機關各股室主要負責人為成員的崗位風險廉能管理工作領導小組，一級抓一級，層層責任落實到人。縣局監察室負責雙風險點防范管理工作的組織、協調、督導、考核，各分局、機關各科室指定專人負責，各單位負責人對該項工作負總責。形成了上下聯齊抓共管的工作格局。
(二)思想發動到位。召開了全縣系統開展崗位風險廉能管理工作動員大會，進行了思想發動。組織開展各類廉政主題教育活動，充分利用宣傳欄等媒體，加強宣傳工作，形成全員參與、人人受教育的濃厚氛圍。
(三)工作思路到位。制定了工作方案，確定了以“崗位為點、程序為線、制度為面”環環相扣的.工作思路，采取學習教育和動員部署同時開展、查找風險點和修訂制度同步進行、防范措施在推進中逐步完善的工作方式，健全了風險崗位廉能管理工作責任分解體系，確保了工作任務層層落實。
二、著眼“四個突出”推進崗位風險廉能管理工作
(一)突出一個“找”字，做到風險查找全面準確深入。
一是崗位自查。召開了風險查找動員會，就風險查找的重點、方法、步驟進行了專題培訓;繪制了風險查找流程圖,指導每個干部職工根據所在工作崗位的特點，進行深入自查，填寫崗位風險點自查表。二是股室互查。各股室結合各自職能，對本股室職權行使的每個工作環節可能存在的廉能風險進行深入排查，填寫科室風險點自查表。三是領導評查。局班子成員按照職責分工，對分管部門及分管崗位人員廉能風險點排查工作進行評審，加強對崗位及科室風險點排查的監督和把關，完善自查，彌補遺漏，確保風險點排查到位，不留死角。四是集體審查。采取召開局領導小組會議等多種形式，對各單位和每一個崗位確定的風險點進行認真細致的審定。對查找不準、不全、不深等問題，責令其重新查找，直到審定通過為止。通過認真排查，全系統共查找出風險點148個，確定風險崗位39個，其中一級風險人員16個，二級風險人員13個，三級風險人員10個。
(二)突出一個“防”字，做到制度建設具體實在管用。
一是強化教育，筑牢思想道德防線。圍繞崗位教育、示范教育和警示教育，重點開展以《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》為主要內容的反腐倡廉教育活動，筑牢干部職工廉潔自律的思想道德防線。二是細化規定，筑牢制度機制防線。針對權力透明運行中存在的突出問題，先后制定和完善行政審批、行政執法、市場監管、“三重一大”事項決策及人財物管理等監管制度27項。三是實行公開，筑牢群眾監督防線。建立了集黨務公開、政務公開和辦事公開為一體的立體式公開模式,將行政審批事項、行政執法程序、行政處罰類別、“三重一大”決策事項等向干部職工和群眾公開，接受社會和群眾的監督，確保權力在陽光下運行。
(三)突出一個“控”，做到風險預警實時快捷科學。
一是預警監控分級化。建立“前期預警提醒、中期預警評估、后期預警處置”的模式，實行了風險崗位預警三級管理，目前正積極收集預警信息。二是市場監管網格化。加大基層監管模式改革力度，全力實施“網格化”監管，按照“定區域、定人員、定職責、定任務、定獎懲”的要求，將各項監管工作直接納入“網格”，明確每個干部職工的“責任田”，促進職權、責任相輔相成、相互統一,有效防止了在監管源頭腐朽行為的產生。三是執法監督網絡化。建立網上行政執法案件管理系統,抓住行政處罰案件的“立、查、審、結”全過程，實現了辦案程序的規范化、執法效能的最大化、案件監控的陽光化。從技術上有效防止了行政執法過程中辦人情案、關系案、以案謀私等行為的產生。
(四)突出一個“實”字，做到風險防控立足行業特點。
圍繞日常工作，實施“四個重點抓好”。一是重點抓好干部提拔使用過程中的風險防范。嚴格按照《黨政領導干部選拔任用工作條例》的規定把好程序、民主推薦、考察、廉政審核、集體研究“五關”,規范干部選拔使用工作程序，堅持全面、客觀、公正地提拔任用干部。二是重點抓好執法辦案過程中的風險防范。加強對調查取證、暫扣罰沒物資處置、行政處罰自由裁量權使用等行政執法全過程的監督，推行案件回訪制，嚴防辦案過程中違法違紀違規行為的發生。三是重點抓好市場監管失缺的風險防范。全面拓展社會監督渠道，推行行政許可結果、執法辦案結果、優惠政策享受結果、服務承諾落實結果“四公示”;積極組織開展述職述廉評廉活動,加大對履職行為的監督力度，嚴查不作為、亂作為等行為，促進依法履職。四是重點抓好“三重一大”事項決策和實施過程中的風險防范。凡有“三重一大”事項，紀檢監察全程介入，加強組織領導和監督;嚴格執行項目報批、招投標和政府采購等有關規定，實行公開透明的程序化運作。
三、著重“四個建立” 打造高素質工商干部隊伍
(一)建立廉政教育長效機制。始終堅持教育在先的原則，把風險防范教育納入反腐倡廉宣傳教育總體部署，不斷改進教育方法、豐富教育內容、創新教育形式，做到警鐘長鳴、自覺防范。開展廉政教育。結合“創先爭優”、“創業服務年”等活動的創建要求，采取多種手段和形式，開展廉政教育。一是注重廉政文化建設。利用辦公樓走廊、宣傳欄等場所，大力開展廉政文化宣傳。二是開展反腐倡廉教育。縣局黨組高度重視反腐教育工作，把反腐倡廉教育作為重要學習內容，黨支部也不定期組織進行專題學習。三是開展廉政心得體會征集活動，增強了黨員干部的廉政意識。
(二)建立風險崗位廉能管理工作制度體系。認真清理原有的規章制度，堅持“適用的保留、不適用的剔除、缺失的建立和完善”的原則，重點圍繞行政審批權、行政執法權和隊伍管理權，健全完善風險崗位廉能管理工作總體措施, 形成用制度管人、靠制度辦事的工作機制。
(三)建立權力運行的監督機制。以落實防范措施為關鍵，強化對崗位權力運行的監督和制約。抓好“一崗雙責”的落實，推行領導干部監督五項監督制度，采取行政效能監察、廉政和行政指導、警示提醒、誡勉糾錯、明察暗訪和發動社會各界監督的辦法，形成良好的監督制約機制。
(四)建立科學可行的考核問責機制。將風險崗位廉能管理工作納入單位績效考核和公務員個人年度考核內容之中，作為評先選優、干部提拔使用的重要依據。出臺問責辦法，對廉政、監管、作風等問題予以問責處理，促進全縣工商干部廉潔從政。
按照學校的統一部署，動畫學院把腐朽風險預警防控作為黨風廉政建設的一項首要工作來抓，精心組織，認真部署，扎實推進腐朽風險預警防控工作，
關于風險自查報告范文 篇10
一、加強領導、明確責任，切實抓好廉政風險防范點專項活動
（一）強化領導，狠抓落實。為切實加強對開展崗位廉政風險防范專項活動的領導，成立了以鄉紀委書記任組長，其它人員為成員的崗位廉政風險防范專項活動領導小組，具體負責廉政風險防范管理工作的組織、協調與實施。領導小組下設辦公室，由秦玉兵同志任辦公室主任，具體負責崗位廉政風險防控機制的落實和日常事務。
（二）精心組織，周密部署。根據鶴山區紀檢監察系統“隊伍建設”活動第三階段工作方案的通知要求。精心組織，周密部署，我鄉結合慶祝建黨90周年活動，集中開展了黨的宗旨、意思、紀律教育，進一步明確了整改方向，使紀檢干部增強了黨性觀念，增強了忠臣意識，責任意識，切實增強了做好本職工作責任感和使命感，通過采取多種形式的討論、學習，將行政審批、征地拆遷、土地整治、項目管理、行政執法、財務管理、車輛管理、后勤保障、干部管理等列為廉政風險防范管理的重點環節，紀檢組每月進行檢查并形成檢查記錄，發現問題及時糾正。確保了工作落實。
二、明確崗位，深入查找，健全機制，確保重點崗位、核心業務、重點部位等關鍵環節廉政制度建設
（一）明確職責。查找廉政風險點，首先明確崗位責任，把全系統工作崗位劃分為三大類：即領導崗位；機關崗位；事業崗位。讓每一位干部職工根據自己所在的工作崗位，采取自查為主，互查為輔的方式，全面客觀查找日常并分析工作中潛在的工作責任風險，了解違規、違紀、違法行為將要承擔的行政責任和紀律法規責任。
（二）全面排查。根據工作特點，經分析研究，我鄉從單位、個人將廉政風險進行了歸納。單位分為：制度機制風險、崗位職責風險、外部環境風險、業務流程風險四類風險；個人分為：思想道德風險、崗位職責風險和外部環境風險三類風險。單位職工通過自己找、群眾提、互相查、家屬幫、領導點、組
織評等方法，重點查找思想道德風險、崗位職責風險和外部環境風險等三類風險。個人按照黨政正職、班子成員、中層干部和一般干部四個層面，采取自己“找”、科室“議”、領導“點”、群眾“提”、組織“審”的辦法，依照崗位職責，分析和查找廉政風險，全面排查在思想道德、崗位職責、外部環境等方面的風險點，逐一梳理，分類歸總，在部門內部公示。同時，采取書面征求意見的方式，對權力運行風險點排查是否全面準確進行測評，力求把風險點找全、找準、找對。全系統干部職工基本查明、理清了自身存在的廉政風險點。分三個廉政風險等級進行評估。把利用職權為子女親屬謀私利、項目發包暗箱操作、征地拆遷、后勤保障、車輛管理、防治玩忽職守造成重大事故等風險點列為一級風險點；把利用職務之便蓋“人情章”、違反檔案查詢規定泄露有關信息等風險點列為二級風險點；把泄露來信來訪案件查處信息、等風險點列為三級風險點。在排查出廉政風險點的基礎上，分三個廉政風險等級進行評估。主要集中在審批審核、項目安排、督查檢查、政府采購、預算執行、評估論證、選人用人等環節和崗位；事業單位的風險點主要集中在項目安排、重大資金使用、執法監察、公費采購、工程招投標、輔助行政審核審批、征地拆遷等環節和崗位。基層主要集中在地災防治、征地拆遷、土地整治和建設用地復墾、非法礦山的監管等等環節和崗位。
（三）健全機制。為了加大崗位廉政風險防控力度，堅持教育、制度與監督并舉，豐富教育形式和載體，采取自學、集中學、走出去、請進來、大討論、撰寫學習體會等多種形式，增強教育實效。定期組織干部培訓，將廉政教育納入培訓與考試內容，積極參加區紀委組織的政治業務培訓。針對排查出的廉政風險點，從堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作機制入手，建立廉政風險點評估防控制度，在健全領導干部（中層干部）述職述廉、重大事項
報告、民主生活會、民主評議等一系列制度的基礎上，健全完善了廉政風險季度分析例會制度、上下級領導干部談心制度、與檢察院建立預防職務犯罪聯席會議制度、與區紀委建立案件檢查協作制度等廉政風險預警機制，同時對原有的機關管理制度進行了修改和完善。普遍強化了風險意識和自律意識，收到了明顯的成效。干部職工不斷自我提醒、自我規范、自我約束，使組織意識、自律意識明顯增強，依法行政的理念不斷確立，行政效能明顯提高，各項工作有序推進。
三、存在問題
雖然排查防控機制已經建立，但存在著缺少力量抓落實的問題。
四、下步工作打算
（一）進一步加強宣傳力度。通過制作宣傳欄,列出所有內控事項、涉及的部門,廣泛開展防控廉政風險活動,使廣大干部認識到廉政風險點防范管理工作的重要性,自覺識別風險,精心查找風險,積極防范風險。
（二）做好防控措施的落實。將排查廉政風險點防控表發放到各各基層所,全面理解、掌握預控措施,防范風險。
（三）制定整改方案。結合部門實際，將梳理出來的風險制定整改方案，把各項整改措施明確到部門、明確到責任人，把解決問題與履行崗位職責很好的結合起來，確保每一項措施落實到部門、責任細化到個人。
（四）開展廉政文化教育宣傳活動。組織機關黨員干部進行正反兩方面的教育,增強法律意識,警鐘長鳴。
（五）進一步完善機制。積極探討建立健全預警機制,做到提醒在前、建章立制在前、約束在前,切實達到防范風險、保護干部、提高效能的目的
關于風險自查報告范文 篇11
市、區環保局：
根據環文【20xx】XX1號文件，關于開展危險廢物核查申報工作的通知，現已對我企業生產過程中產生的廢物進行了自查，現將有關情況匯報如下：
一、生產單位基本概況
我公司成立于20xx年XX月X日，位于XX產業園路與交叉口往南5X米，位于西郊，距離市XX公里。我們企業廠區的東邊為品廠，化工廠，北邊清器廠，西邊為待開發空地。
公司注冊名稱為機械設備有限公司，生產的產品為生物質燃燒機，生物質氣化發電設備，垃圾氣化發電設備。
原輔材料為：鋼板、鋼材、風機、電機、閉風器、自動控制柜、各種購買的五金零配件等。
二、依法生產情況
我單位各類手續齊全，依法生產，在生產中只產生鋼材下角料及微量焊接廢氣，以及生活垃圾和生活廢水；企業所有的生產符合國家環保要求。
三、生產工藝情況
因為我們企業的精密加工能力比較弱，加工設備只有切割機、折彎機、圈圓機、手把焊、二保焊等，所以產品的絕大部分零部件主要是以購買為主，我們只加工鈑金，對其進行折彎造型；購買的零部件為風機、電機、閉風器、自動控制柜、五金零配件等，沒有危險物。
技術部下圖--采購所需零配件--鋼材切割折彎--焊接鈑金--配件組裝--控制系統安裝--整套設備組裝--簡易包裝--倉儲--運輸
四、危險廢物情況
依照20xx版國家《危險廢物名錄》和我單位的實際情況，我們仔細詳查了企業產生的廢物情況，對危險廢物進行排查，情況如下：
鋼材下腳料--賣給鋼材公司
生活垃圾--市政公司定期清理
報廢五金配件--賣給鋼材公司
生活產生的廢水--市政污水管排放
焊接產生的廢氣--只有少量，排放大氣中
經過對企業產生的廢物情況進行排查，沒有20xx版國家《危險廢物名錄》中的危險廢物。
五、應急預案的制定情況
為了保護環境不受破壞，以及加強安全生產的管理，根據我們的生產工藝和操作規范，制定了符合我們企業生產條件的各項應急預案，包括《突發環境事件應急預案》、《安全生產事故應急救援預案》等，由于我公司在生產中沒有危險廢物現象的存在，沒有建立《危險廢物應急預案》。
六、其他情況
根據習近平主席在“十三五”中提倡的綠色發展理念，我們企業專門生產環保設備，產品可以處理廢棄生物質，生活垃圾，能夠造福社會。
對于生產中的情況，我們會加強日常檢查，保障安全環保生產，繼續做好自查工作，保證在規定的合理范圍內進行生產，達到安全生產的標準，以及環境保護的目的。
關于風險自查報告范文 篇12
近年來，工行山東分行營業部一直高度重視聲譽風險管理工作，嚴格按照“標本兼治、綜合治理，正面引導、積極應對，分類分級、妥善處置”的工作總要求，積極開展聲譽風險管理工作，全力做好聲譽風險監測和排查，努力營造和諧的輿論氛圍和良好的發展環境。
一、提高全員思想認識，確保組織管理到位。
牢固樹立責任意識和大局意識，進一步增強政治敏銳性，強化責任感和使命感，從講政治的高度，組織全員積極關注新形勢下輿情工作可能出現的新的熱點和難點問題，從業務流程上、管理制度上防控風險隱患，全面深入開展聲譽風險日常監測和排查工作，不斷完善風險防范長效機制。
二、周密組織日常監測，確保工作落實到位。
采取多種方式，全面細致、深入持久開展聲譽風險日常監控，抓好輿情危機前期預防工作。通過摸清風險底數，明確盯防重點，完善應急預案，落實防控措施，把風險責任分解并落實到機構、部門和人員，確保責任到人、排查到點、層層落實、環環到位，對輿情信息早發現、早處理、早控制。特別加強防范由各類服務問題演變而成的聲譽風險。
三、定期組織開展風險排查，確保排查到位。
嚴格按照聲譽風險管理制度規定的排查范圍、內容和標準，定期對全轄的客戶、機構、業務、系統、產品、服務等各個方面，組織開展聲譽風險排查工作，形成重點風險名單，建立風險檔案，責成專人對風險名單進行盯防，落實責任人，嚴防因敏感性、普遍性、系統性問題引發聲譽風險事件。
四、落實重大事件報告制度，確保信息反饋到位。
根據風險排查情況和報送規定，及時向上級行和銀監局報送重大風險隱患。對于符合銀監會和工商銀行重大突發事件報告制度要求的重大突發事件，要求按照規定時限、路經和要求，及時報送，不得捂、拖、推、瞞，確保信息溝通和反饋及時到位。
五、不斷完善應急管理機制,確保應對處置到位。
對排查出的風險隱患和風險事件，積極開展媒體和社會輿論正面引導，采取有效措施快速妥善處置，嚴密防控風險的積聚和事態的擴大。對負面輿情和聲譽事件的處置周密制訂預案，因情施策，對不同的情況實施不同的預案，不斷提高妥善處置聲譽風險的能力，確保各項業務穩健運營。
關于風險自查報告范文 篇13
根據總行下發的《屯溪農商銀行關于開展柜面業務操作風險排查工作實施方案》進行了本人本崗位自查，現將自查以及整改情況作如下匯報：
1.法人治理方面
本部門嚴格執行《安徽農村商業銀行股權質押管理辦法》《屯溪農商銀行股份轉讓、質押管理辦法（試行）》，截至6月末，共辦理股權轉讓3戶，股本額297.3萬股，辦理股權質押4戶，股本額678萬股。20xx年3月，安徽省股權登記結算公司下發《關于進一步規范托管股權信息報送的通知》，進一步規范股權轉讓、質押程序。
2.宣傳方面
對內：為更好地發揮信息找宣傳報道、溝通交流、反映問題、交流經驗等方面的作用，年初制定《屯溪農商銀行信息報送考評管理辦法》，下發投稿考核任務，設定獎懲措施，鼓勵全行員工積極投稿，提高信息宣傳的創造性和凝聚力。截至6月末，共編發《屯溪農商簡報》10期，采納員工稿件76篇，其中被省聯社、安徽日報農村版采用9篇。
對外：以擴大本行地方影響力，樹立良好企業形象為抓手，充分利用本行公眾微信平臺和門戶網站，推送本行新聞動態、業務產品等，制定《屯溪農商銀行微信制作考評暫行辦法》，以規定投稿、定向約稿和自主投稿相結合的方式，對被采納通過本行公眾微信號發布的作品給與獎勵。截至6月末共發布宣傳消息91條。此外，抓住與地方主流媒體合作契機，以贊助冠名等方式，為本行公眾微信號強勢吸粉，擴大關注受眾群體。
3.后勤服務方面
根據領導安排，做好本行各項會議會務的后勤服務工作。
關于風險自查報告范文 篇14
根據市分行的要求，我行開展以“找問題、抓整改、嚴追究、促合規”為主題的“合規大行動”活動。通過學習《合規大行動學習手冊》，認真對照自己（三農金融部）的實際工作情況，查找在合規經營方面存在的問題，對此進行認真分析和總結如下：
一、合規經營基本情況
1、認真學習和執行我行信貸政策和信貸管理基本制度，做好信貸服務工作，確保信貸資金的安全性、流動性、效益性。
2、根據監管規定和我行風險控制要求，對客戶所在區域的信用環境、所處行業情況及財務狀況、經營狀況、信用記錄情況、擔保物等情況認真核實。
3、堅持貸款“三査”制度，收集客戶資料做到合法、完整、有效。做到雙人實地調查，面談面簽。不與不具備借款主體資格的客戶相互勾結，偽造資料，不受理借款用途不合規、經營活動不合法、不符合貸款條件的貸款申請，堅守“八不準”原則。
4、嚴格按照《擔保法》和《物權法》做好貸款擔保抵押工作。堅持雙人實地察看調査，并到相關部門辦理抵押登記。不辦理法律法規明令禁止和限制的抵押物設定貸款抵押，不與借款人、抵押人相互勾結、串通，騙取信貸資金。
5、嚴格堅持貸款第一責任人制度，做到包放、包收、包管理、包效益，不辦理關系、人情、超權限、逆程序、違規貸款。
6、積極主動催收到、逾期貸款和不良貸款，自主催收和司法催收相結合，確保貸款不超過訴訟時效。按信貸資產風險分類要求，認真做好貸款分類工作和風險預警。
7、能做到：愛國、愛行、愛崗，敬業樂業、勤奮工作，遵法守紀、令行禁止，循規辦事、清正廉潔，不暗箱操作、吃拿卡要收，不辦理虛假授信、集中使用貸款、頂冒名貸款、違法貸款，無收貸不入賬、賬外經營等違法違規行為。
8、無直系親屬經商，無直系親屬在我行貸款，未與我行貸款的親屬、朋友存在賬務往來等情況。
9、本人未參與民間借貸。
10、無任職回避親屬、回避職務情況。
11、本人未在金融機構貸款。
12、不存在關系人貸款、不存在借新還舊行為、不存在為客戶墊資還款行為或與客戶存在資金往來、未參與經商或投資入股企業。
二、存在的問題
1、信貸客戶經理過于依賴老客戶市場，調查不夠仔細、全面、深入，調查表反復修改，紙質資料缺東少西，未重點關注客戶還款意愿和第一還款來源，過度依賴抵押品等第二還款來源。
2、放款臺帳、征信查詢臺帳、逾期催收臺帳登記不完善，信貸檔案未及時整理、刻錄成光盤，沒有建立資產保全檔案，使用的是信貸業務原始檔案，還款記錄表、訴訟相關資料、催收記錄、核銷審批表、清收影像沒有歸檔；導致信貸檔案資料不齊，給今后合規、有效的收回貸款帶來隱患。
3、在清收工作方面：一是清收人員清收過程中沒有按照相關規定送達催收通知書，沒有清收錄音或影像資料；二是清收員的清收相關檔案資料沒有及時歸檔；三是清收員沒有建立清收日志；四是清收員沒有建立一戶一策臺帳；五是沒有按照回收可能程度、清收潛力大小及核銷類型對已核銷貸款進行分類管理。
4、未認真監測客戶資金用途，貸后檢查流于形式。
三、整改措施
通過這次“合規大行動”的學習，查找了自身及三農金融部工作存在的問題，在今后的工作要將存在的問題及時整改落實，一是強化審慎經營理念，完善績效考核機制；二是嚴格落實貸款管理制度，確保貸款依法合規；三是加強流程監控，提高信貸業務精細化管理方面；四是開展違規放貸風險排查，及時化解風險隱患。
關于風險自查報告范文 篇15
為建立和完善本行輿情監控體系，有效保護本行聲譽，消除負面輿情特別是網絡負面輿情的不利影響；及時收集公眾意見和客戶反饋，保護客戶、我行和我行員工的合法權益。領導接到相關文件后，高度重視，第一時間組織開展了以下工作:
一、為明確我行負責輿情工作的部門和聯系人員負責確保網絡輿情監測和銀行聲譽風險調查的有效開展，經領導決定，我行輿情監測部門審計、監管、保險部門負責具體工作的實施、相關信息的上報、輪崗監測等工作。
二.在銀行開展自我檢查為及時掌握銀行員工的異常行為趨勢，防止員工參與非法集資或借用銀行聲譽實施違法行為，我行近期組織開展了對銀行員工異常行為的調查，調查項目涵蓋工作中的異常行為、組織紀律、個人行為、嫌疑人“賭博”篩選等九種人。并采取背靠背的互動判斷和抽查談話，確保信息來源的真實性和有效性。經過這次調查，還沒有發現有異常行為的員工。
三.與當地政府部門和監管機構的來訪部門建立信息交流渠道。為確保群眾、客戶和員工的信息及信訪原因能在第一時間獲得，直接面對問題，及時發現自身不足，本行積極與當地政府來訪部門和監管機構聯絡，確保相關信訪問題出現后及時收到信息，及時發現原因并接受監督。
四.本行繼續通過信函、電話、傳真、直接訪問和互聯網等方式開辟信訪渠道。及時接收來信來訪，確保每一個來信來訪問題都得到及時認真的回答。此外，本行不定期檢查客戶建議書中登記的客戶投訴和建議，并對異常情況實行問責制度。
截至報告日，本行未發現銀行內部、銀行外部和互聯網存在負面輿論風險。在今后的工作中，我行將不斷加大工作力度，全面采取各種措施，有效防范我行聲譽風險。
關于風險自查報告范文 篇16
按照上級衛生部門對廉潔風險防控工作的總體要求，醫院積極推進廉潔風險防控工作，強化對權力運行的監督制約，提高醫院干部職工的廉潔風險防范意識和能力，認真落實廉潔風險防控工作實施方案，各項工作扎實有效推進。
一、全面開展自查自糾，加強廉潔教育。
按照自查要求，以科室為單位積極開展自查自糾。各科室根據工作職責范圍，組織廣大干部職工對照《廉潔防控手冊》，從思想道德、崗位職責、業務流程等方面的存在的廉潔風險進行梳理，對廉潔風險措施落實情況進行檢查，并形成自查報告。針對找出的漏洞不足，分析薄弱環節，進一步完善防控措施。
1、加強學習，增強認識
加強《廉潔防控手冊》學習。為把廉潔防控工作落實到位，讓廉潔公正深入人心，醫院黨總支制定了學習計劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內容，有計劃分步驟的抓好學習。對查找出的問題結合各自崗位職責，加強學習，熟悉《工作實施方案》和《考核辦法》，熟練掌握本崗位的風險點、風險表現、防控措施。
組織《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》學習。為進一步推進衛生系統黨風廉政建設和行業作風建設，增強醫務工作者廉潔自律意識和責任意識，根據上級衛生部門要求，印發了《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》XX余冊，做到醫院內干部職工人手一冊，并組織學習，確保人人參加學習、人人受到教育，人人提高認識。
加強學習效果的督查。采取支部、科室匯報和廉潔風險防控辦公室督查相結合的辦法，對各崗位職工學習掌握《手冊》情況進行督查，對不能熟悉掌握崗位職責、風險點及本崗位防控措施的職工，給予教育指導，并由支部科室監督學習，直到完全掌握為止。同時把是否學習掌握《廉潔防控手冊》和《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》內容作為醫院考核科室廉潔風險防控管理工作的一項內容來抓，形成邊檢查邊督導邊落實的工作模式。
2、加強運行考核，促進防控措施落實
按照《廉潔防控手冊》要求，醫院實行由黨政班子統一領導、一把手負總責，各科室共同參與的領導機制和工作機制。采取科室自查與醫院檢查相結合、民主測評與考核評價相結合、糾錯預防與責任追究相結合、崗位廉潔風險防控與落實黨風建設責任相結合的方式，對廉潔風險防控工作的開展情況進行考核評價。
科室對照檢查考核，每季度進行檢查評估，填寫《自查評估表》，并形成自查報告上報黨政辦公室。醫院檢查考核小組定期通過聽取匯報、查看資料、現場考察等形式，對各科室的工作開展情況進行檢查，全面了解和掌握了廉潔風險防控工作的實施情況和工作質量。包括黨員干部、管理人員的學習教育情況，人、財、物管理等方面的重要工作制度完善情況；廉潔風險防控工作動態管理、修訂完善情況；綜合運用事前提醒、重要節日前學習等方式，及時進行預警。同時進行檢查評估，及時反饋到科室，提高了科室的積極性。充分發揮主觀能動性，克服形式主義，推動了廉潔風險防控體系的有效落實。
二、開展一系列整治活動，扎實推進防控工作
1、開展衛生系統干部作風整頓暨行業作風專項整治活動。
按照全市衛生系統干部作風整頓暨行業作風專項整治工作會議部署要求，認真落實《糾正醫藥購銷和辦醫行醫中不正之風專項治理工作方案》。制定了醫院專項整治工作方案，認真開展行業作風專項整治工作，并將專項整治工作與我院的廉潔風險防控工作緊密結合，緊緊圍繞整頓醫療秩序、規范醫療行為、整治亂收費行為、規范基本藥物集中采購和配備、規范高值醫用耗材臨床配備使用、查處醫療機構和醫務人員在醫藥購銷和醫療服務中的商業賄賂行為等六項重點工作開展查辦治理。
自活動開展以來，共簽訂個人自查承諾書163份，科室自查承諾書14份，醫院承諾書1份。開展專項檢查24次，領導班子與支部書記、科室負責人進行廉政談話23人，醫院、科室及個人查找問題55項，制定整改措施58條。醫生與每位住院患者簽訂了醫患雙方不收和不送紅包協議書500余份，目前已隨病歷全部歸檔。活動期間，每周向上級衛生部門上報專項整治工作進展情況，完成工作進展報告表18份。實現了邊查邊改邊完善提升，有效推進了廉潔防控工作。
2、開展“三增一禁”便民正風活動
結合黨的群眾路線要求，按照省衛生計生委和萊蕪市衛生局部署，認真開展“三增一禁”便民正風活動。專門制定活動方案，成立了由院長牽頭的活動小組，全面負責活動落實。自起，我院門診增設無假日門診，錯時門診和夏季夜間門診，嚴禁醫院工作人員帶熟人插隊加塞、掛人情號。活動的開展真正實現了便民惠民，促進了行業作風轉變，增加了患者的滿意度和醫院的美譽度。
3、開展衛生系統處方檢查。
X月份，進行衛生系統處方檢查，對我院X月份張XX元以上處方進行集中檢查評審，召開護士長以上管理人員會議，通報檢查評審情況。對檢查中發現的開具大處方、分解處方和不規范開具處方等問題進行了整改，對確定的大處方進行了公示，對相關責任人進行了逐級勉勵談話、通報批評、經濟處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點，認真學習《處方管理辦法》、《XX市衛生行業不良行為查究辦法》等行業法律法規，加強了行業作風建設，進一步深化了廉潔防控工作。
三、完善重點環節防控制度，實現持續改進。
1、突出醫療服務重點，規范醫務人員執業行為。以臨床診療、臨床用藥、醫用耗材使用、大型醫療設備檢查、醫療收費等為重點，充分利用信息技術實行指標控制，規范診
療服務行為。臨床診療以臨床路徑管理為抓手，強化對入徑標準、路徑管理和路徑變異的監控；臨床用藥要強化對非集中采購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監控；醫用耗材強化對資質、采購、效期、出入庫、使用的監控；大型醫療設備檢查強化對重復檢查的監控；醫療收費強化對收費標準、項目執行情況和超標準超范圍收費、分解項目收費、重復收費的監控。
2、突出供應商誠信管理重點，凈化醫院工作環境。
實施誠信承諾制度。供應商與醫院簽訂業務承諾書，必須在合同中設置不得收、送商業賄賂的條款，并明確約定責任，接受干部職工監督。對供應商廉潔守信、依法經營情況，每年全面評估和分級排隊，作為是否續簽合同的重要依據。
實施不良記錄制度。對經核實有商業賄賂行為的供應商，及時列入不良記錄，按規定不得以任何名義、任何形式購買其產品。
3、發揮效能監查作用，促進醫保資金撥付
按照XX部署結合醫院實際，醫院開展落實中央八項規定和X項規定及醫療保險付費情況效能監察。重點對今年X月份醫院XX年度決算情況進行了效能監察，查清了醫保費用差額原因，落實責任，追回X元醫保資金；針對此類情況，充分發揮效能監察作用，加強內部財務管理管理，完善考核制度，及時調整廉潔風險防控內容，提高抵御風險能力。
通過持續開展廉潔風險防控工作，進一步增強了廣大醫務人員依法執業意識，規范了醫藥購銷和醫療服務行為，做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費，切實糾正醫療衛生方面損害群眾利益的行為，有效解決了醫藥購銷和行醫中存在的突出問題和不正之風。提升了醫療衛生服務質量和水平，促進醫療衛生行業風氣明顯好轉。
四、存在的問題
醫院廉潔風險防控工作開展總體效果令人滿意，實際工作還存在一些問題，個別職工對開展崗位廉潔風險防控工作認識不夠，對《廉潔防控手冊》、《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》和《XX市衛生行業不良行為查究辦法》等行業法律法規學習不夠深入；部分黨員干部對廉潔風險防控存在一些意識誤區和認識偏差，消極應對廉潔風險防控；廉潔風險防控措施的一些具體做法還需要在實踐工作中不斷完善。存在的問題為我們下一步工作指明了方向，我們將結合工作重點，繼續深入醫院廉政文化建設，有計劃、有目的地推進醫院廉潔風險防控工作。
關于風險自查報告范文 篇17
為進一步推進懲治和預防體系建設，強化對部門權力運行的內部制約和監督，逐步健全完善治賄糾風工作長效機制，促進商務又好又快發展，根據市委辦、市政府辦《轉發的通知》（德委辦[20xx]77號）文件精神和要求，按照局黨委部署和安排，從20xx年8月起，通過“找、防、控”三個環節，我局認真排查本局在廉政方面存在的個性和共性問題，全面開展以人為點、以程序為線、以機制為面的環環相扣的廉政風險防控工程，建立起融教育、制度、監督于一體，從源頭有效防控廉政風險的新機制，扎實推進懲防體系建設，廉政風險防范和行政權力運行監控機制工作取得明顯成效。
一、加強領導，提高認識
為了切實做好廉政風險防控管理工作，從源頭上預防，促進干部廉潔從政，推進懲治和預防體系建設，確保各項防范管理措施落到實處，我局成立了廉政風險防控管理工作領導小組，由局長陳若愚同志任組長，紀委書記和副局長任副組長，職能科室主要負責人為成員。領導小組下設辦公室，具體負責此項工作的組織協調工作，制定了《德陽市商務局廉政風險防控管理工作實施方案》，通過認真分析查找我局權力運行的風險點和薄弱環節，樹立廉政風險防控管理意識；明晰風險點的崗位、部位和環節，進行科學評估；建立廉政風險防控和監管機制，拓展從源頭上防治工作領域；增強干部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風險。以黨委會、局辦公會、中心組學習、職工會等形式，重點學習了《中國共產黨黨內監督條例（試行）》、《中國共產黨員紀律處分條例》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則(試行)》，通過學習，使大家認識到開展廉政風險排查、建立防控機制工程是融教育、制度、監督于一體，能從源頭上有效防控廉政風險的新機制，從而做到人人主動參與，人人提高認識。
二、積極部署，廣泛動員
20xx年8月，我局召開了廉政風險防控管理工作動員會，陳若愚局長進行了專項工作的動員部署，強調“排查廉政風險、建立防控機制”是黨風廉政建設工作的創新舉措，它以關口前移的方式，把有效防范和化解廉政風險的責任落實到每個科室、每個崗位和每個人，從而建立預防的長效工作機制，能真正做到用制度管權、管人、管事。這次專項工作從8月中旬開始，分五個階段進行，即：宣傳動員、風險自查、風險評估、制定措施、風險監管五個階段組織實施。要求各科室要從貫徹落實黨的xx大精神，建立健全懲防體系，推進源頭治理和加強黨的執政能力建設的政治高度，認識廉政風險防控工作的`重要性、必要性和緊迫性，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。
三、深入查找，積極預防
根據實施方案的總體要求，我局采取自下而上和自上而下相結合的方式，以人為本、注重預防、突出重點、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞市商務局職能，進行權限梳理、確認、登記；以規范權力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環節和重點人員，在崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面，可能產生不廉潔行為或誘發的風險點。從行政管理事項、業務工作流程等方面，逐一排查廉政風險點，經組織嚴格審核把關后，將風險點登記匯總。20xx年11月共排查出科室風險點25個，黨委審定后報市廉政風險防控管理領導小組審定風險點為7個。填寫了《廉政風險防控管理權力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》。
20xx年4月，根據市紀委、監察局印發《關于全面開展廉政風險防控管理工作的實施意見》（德紀發[20xx]5號）文件精神，我局就繼續開展廉政風險防控工作又作了安排布置，重新排查出科室風險點46個，黨委審定后報市廉政風險防控管理領導小組審定風險點為8個。特別是在建立針對性強的防控措施制度方面提出了新要求。
四、完善制度，動態防控
在廉政風險防控管理工作中，我局結合商務工作實際，制定《廉政風險評估預警防控實施細則》，進一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風險轉化為行為。同時不斷完善機制、優化工作流程、規范工作規則、加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權界限，控制自由裁量權，實行權力制衡。深化以黨務公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺。對于在廉政風險防控管理工作中形成的材料、制度，都匯總成冊，其中《廉政風險防控管理權力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》都在網站、電子顯示屏上公開，隨時接受廣大職工和社會各界的監督。為了對風險控制進行有效控制，實行廉政風險預警，暢通廉政風險預警信息“綠色通道”，采取事前預防、事中監控、事后處置辦法，及時發現傾向性、苗頭性問題，及時處理，避免問題演化發展成違紀違法行為。
廉政風險防控管理工作是一項長期而艱巨的工任務，我們要從不同層面開展多種活動，采取多種形式，進一步促進領導干部廉潔自律，強化自我約束機制和社會監督機制，深入貫徹落實科學發展觀，打造政治過硬、作風過硬、業務過硬的商務干部隊伍，按照市委、市政府“加快發展、科學發展、又好又快發展”的總體取向和跳起摸高、追趕跨越、努力創造和發展德陽在四川、在西部的優勢和地位的工作要求，為實現我市“爭當四川科學發展排頭兵，建設中國西部經濟文化強市”的目標以及德陽商務工作又快又好發展提供堅強的紀律和作風保障。
關于風險自查報告范文 篇18
根據“惠州市加強醫療安全管理和風險防范專項整頓工作方案的通知”精神要求，我院領導高度重視，成立專項整頓工作領導小組，參照《醫療質量管理辦法》對我院的醫療質量和成在的安全隱患進行了認真檢查，現就自查結果及整改措施匯報如下：
一、我院醫療質量、安全管理基本情況回顧：
（一）我院有健全的安全管理體系，建立了院科兩級責任制，職責明確，責任到人。
制定了與醫療安全質量相關的各項醫療管理職責制度。建立了每月定期召開科主任醫療安全質量管理例會、每季度定期召開中層干部醫療安全質量管理例會，醫療安全質量管理由科室自查和醫院醫療質量管理委員會檢查相接合。醫院醫療質量管理委員會定期深入科室進行監督檢查，督促核心制度的落實，檢查結果以質量分的形式與醫院績效考核方案掛鉤，有效地促進了醫療質量和醫療安全管理的持續改進。
（二）加強了醫療質量和醫療安全教育，醫務人員的安全意識不斷提高。
通過召開大會和領導下科室參加晨會及建立醫院微信平臺的形式，對全員進行醫療質量安全教育，并與各科室有關人員簽定安全責任書。加強了法律、法規及規章制度的培訓和考核。舉辦了“醫療質量安全”等培訓。安全檢查檢查結束后，院質量控制科及時召開會議，認真研究分析檢查中發現的問題，找出核心問題和整改措施，然后召開科長、護士長、業務骨干會議進行質量講評，有效促進了醫療質量的提高。
加強三基、三嚴的培訓與考核，按照年初制定的院內醫學繼續教育培訓考核計劃，定期進行“三基三嚴”培訓考核，參考率、合格率務達95%以上。
（三）健立了“傳染病管理小組”、“藥事委員會”、“院內感染管理小組”、“抗菌藥品分級管理制度”和“突發事件的應急預案”，并配備有兼 職傳染病、藥品不良反應及死亡病例的網絡直報人員。并建立了“不良事件采集制度”和“醫療糾紛防范和處理制度”。
二、存在問題：
（一）某些醫療管理制度還有落實不夠的地方：
個別醫務人員質量安全意識不夠高，對首診醫師負責制、病例討論制度等核心制度有時不能很好的落實，病例討論還有應付的情況。患者病情評估制度不健全。
（二）抗菌藥物的應用仍存在不合理的想象：
個別醫務人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素，抗生素應用時間過長。
（三）住院病歷書寫中還存在不少問題：
1、病程記錄中陽性化驗結果缺少分析，查房內容分析少，有的象記流水帳。
2、存在知情同意書漏簽字、自費用藥未簽知情同意書。
三、整改措施：
（一）進一步加強醫療質量安全教育，提高醫務人員的安全、質量意識。
進一步加強對醫務人員胡醫療質量安全教育，增強安全意識，提高醫療質量。加強醫療相關法律、法規、規章制度、各級人員職責的培訓，認真組織學習《醫療質量管理辦法》。
（二）進一步加強監督檢查力度，確保各項制度胡落實，特別是核心制度的落實。
1、進一步加強監督檢查力度，確保各項制度，特別是核心制度的落實。
2、加強三基訓練與考核，提高醫務人員的技術水平。
3、進一步加強醫院感染的監控。
4、進一步加強抗菌藥物的使用管理。
5、進一步加強傳染病的管理。
（三）進一步加強職業道德教育，切實提高醫務人員的服務水平。
根據衛生部《醫務人員醫德規范及實施辦法》的要求，對醫務人員進行醫德教育，提高醫務人員的服務水平和責任心，構建和諧的醫患關系。
關于風險自查報告范文 篇19
一、信貸人員風險管理意識淡薄以及采取的措施。
部分支行信貸發放未嚴格執行信貸發放操作程序，貸款發放把關不嚴。使相當一部分信貸管理人員淡薄了風險意識，甚至會出現第一手調查材料就存在虛假、謊報、瞞報等不真實反映的瑕疵行為。
我部門針對此項合規風險采取的措施：加大檢查力度，嚴格執行貸款“三查”責任制，對“三查”出現的問題進行直接問責，定期開展風險培訓工作。
二、貸款管理不嚴、內控制度乏力以及采取的措施。
一是貸前調查不夠深入，對借款人第一還款來源分析不準，重視不夠，只片面注重第二還款來源（即借款抵押物的變現處理）。二是貸時審查與貸款審批有待加強，部分支行由于人員缺少客觀原因，內勤人員參與貸審小組、而參與貸審小組人員對借款人的基本情況所知甚少，難免會造成決策失誤，存在未嚴格執行審貸分離制度的現象。三是疏于貸后管理，重放輕收輕管理思想嚴重。
我部門針對此項合規風險采取的措施：將貸款管理納入常態化管理當中去，協同審計稽核部門加大對貸款管理以及貸款內控制度執行情況的檢查，通過標準行創建，發現問題，積極督促進行整改。
三、追求個人利益，忽視潛在風險以及采取的措施。
個別信貸客戶經理只顧眼前效益，單純追求利息收入；對貸款的審查不嚴，對抵押品低值高估，導致抵押不實；對擔保公司擔保貸款、小企業抵押貸款的真實性、合規合法性、足值額審查不嚴，致使貸款在發放前就潛藏著風險。
我部門針對此項合規風險采取的措施：建立完善以人為本的教育機制、以控為主的防范機制、以查為主的監督機制、以罰為主的懲治機制和以防為主的宣傳機制，嚴把員工素質關。其次，遵循"以人為本"的理念，在社會風氣十分嚴峻的情況下加強職業道德、遵紀守法、黨風廉政建設教育。第三，加強業務素質培訓和法制教育，提高信貸員的兩個素質。
四、各種違章違規貸款風險情況。
受歷史環境影響，部分支行存在各種違規違章貸款，特別是“四種貸款”和“三名貸款”。
我部門針對此項合規風險采取的措施：進一步規范員工貸款和清理冒名貸款。為了全面貫徹省聯社和監管部門的文件精神，我部即將開展了清理違章違規貸款的活動。準備在活動開展過程中，采取了個人自報、支行自查、總行復查，自上而下層層落實的辦法，由各分機構負責人負責，各支行逐筆填報相關情況，把員工個人貸款和冒名貸款充分暴露，同時設立舉報電話，充分發動群眾進行監督。并決定于xx年下半年開展信貸專項檢查活動，對轄區所有支行進行信貸專項檢查，針對冒名、頂名貸款，我部門發現一筆查處一筆，絕不手軟。
五、信貸資料合規風險以及采取的措施。
受傳統信貸思想影響，各支行在辦理信貸資料過程中，資料五花八門，未嚴格按照信貸合規的要求來收集辦理信貸資料。
我部門針對此項合規風險采取的措施：規范貸款資料，統一標準。
自年初以來我部嚴格按照總行［20__］109號文件要求，制定統一的標準，改變以往信貸報備檔案資料要素不完備、手續不合規等缺點，先后對信貸檔案資料、分類認定等多項資料進行了統一。
六、信貸統計合規風險以及采取的措施。
信貸部門報表較多，我行受條件限制，各支行未安排專職的信貸統計人員，基本上均為信貸會計進行兼 職。因工作量較大，各種信貸統計報表錯報、漏報、遲報時有發生。
我部門針對此項合規風險采取的措施：為規范安徽肥東農村合作銀行統計工作行為，強化統計管理，提高統計質量，充分發揮統計信息在我行經營管理中的作用，全面、真實、準確地為各級監督部門和內部決策提供第一手資料，根據省聯社統計工作“基礎工作抓規范、重點工作求突破、整體工作上臺階”的總體目標，結合《肥東農村合作銀行統計管理辦法》和《金融統計制度》及其他有關規定，制定了安徽肥東農村合作銀行統計工作考核辦法。月月對統計質量不高的支行進行通報批評，有力的保證了信貸統計合規性。
關于風險自查報告范文 篇20
XX縣環保局：
為進一步加強環境安全隱患排查工作，切實維護環境安全，根據縣政府《轉發省州關于在全省開展危險廢物環境風險大排查專項行動的緊急通知》要求，鄉政府在全鄉范圍內組織開展了危險廢物環境風險大排查專項行動，現就有關情況自查如下：
一、提高認識，增強做好環境保護和環境安全工作的緊迫感和責任感
環境保護和環境安全是一項關系國計民生、涉及廣大人民群眾切身利益的重要工作，鄉黨委、政府對此高度重視，將其作為落實科學發展觀，建設小康社會和資源節約型、環境友好型社會的重要工作來抓。
（一）是立即召開會議研究部署環境保護和環境安全工作，要求各部門、各單位要重視此項工作，認清形勢，查擺問題，克服麻痹大意思想，將排查整改環境安全隱患問題作為近一個時期的重點工作來抓，要求主管領導親自帶隊深入基層排查，發現問題立即要求整改，務求實效，堅決不留死角，切實消除環境安全隱患。
（二）是明確責任，層層抓好落實。成立了以鄉紀委書記為組長，鄉安監、司法、國土、派出所、衛生院等為成員單位的危險廢物環境風險大排查專項檢查組，對全鄉進行檢查。并落實包片管戶責任機制，要求包片人員對轄區內環境保護和環境安全工作負直接責任，出現問題，依法追究責任，確保工作落到實處。
（三）是制訂完善突發環境事件應急預案。為提高對突發環境事件的應急能力，我鄉制訂了突發環境事件應急預案，并著手建立部門聯動機制，確保一旦出現環境事件，能夠及時處理，妥善解決。
二、突出重點，認真開展危險廢物環境風險排查工作通過自查，鄉內沒有化工、重金屬、造紙、建材污染等行業，又無工業集中區。
（一）對有射線裝置單位的鄉中心衛生院進行了全面檢查。自查發現，中心衛生院配有X光機1臺，建有醫療廢棄物收集池，處理方式采取焚燒方式，且切實做到日清日畢，清處及時；區域內無亂堆亂放、無污水橫流現象；區域內放射裝置標志明顯，制定了環境安全管理制度和環境污染事故應急計劃。
（二）為較好地整治校園及周邊環境安全，努力營造“平安校園”建設氛圍，我鄉尤為重視中小學校校園及周邊環境安全隱患的排查。此次排查期間，對初級中學及12所小學校園、校舍進行了逐一排查，排查的整體情況是：落實了教師值日制度，每天有帶班領導和值日老師，確保了學校每日正常工作秩序；經常性開展了一系列環境安全教育；成立了以校長為組長，教導主任為副組長，各班主任為成員的環境安全工作領導小組。
三、下步工作打算
（一）進一步健全環境安全隱患排查機制，建立隱患排查記錄，做到早防范、早報告，力爭把環境安全隱患消除在萌芽狀態。
（二）切實加強環境安全宣傳力度，做到各行業、領域皆知環境安全的重要性。
（三）嚴把在建項目審批關，嚴格落實“三同時”制度，強化環境監管力度。
關于風險自查報告范文 篇21
一、加強領導，提高認識，全面推動風險預警防控工作
按照學校的統一部署，動畫學院把風險預警防控作為黨風廉政建設的一項首要工作來抓，精心組織，認真部署，扎實推進風險預警防控工作。
根據要求，我們認真組織學習了學校關于推進風險預警防控工作的有關文件精神，把建立風險預警防控機制工作作為一項重要的政治任務來抓，列入重要的議事日程，動畫學院黨總支及時召開了黨員專門會議，對風險預警防控工作進行了認真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學生黨員要統一思想，提高對風險預警防控工作重要性的認識，不斷增強自我防控意識20xx干部作風整頓自查報告20xx干部作風整頓自查報告。
二、加強領導，組建專門工作小組
為加強動畫學院風險預警防控工作的組織領導，成立了動畫學院風險預警防控體系建設領導小組，黨為第一責任人，負責風險預警防控機制工作的組織領導，領導小組下設辦公室，由輔導員、辦公室秘書負責具體工作。另外，輔導員負責領導學生黨支部建設，在學生黨員中宣傳黨風廉政建設，培養學生黨員的廉潔自律意識20xx干部作風整頓自查報告文章20xx干部作風整頓。
三、加大宣傳教育力度、開展對風險點的排查
為了進一步推進動畫學院風險預警防控工作，組織全體黨員干部學習有關文件精神，認真研究分析當前反斗爭的嚴峻形勢，從工作實際出發，認真查找崗位職責風險，要求全體黨員干部要自覺接受監督，增強黨員干部的風險防范意識，制定有效防范措施，積極化解風險。
在排查過程中，重點突出一個“細”字，圍繞崗位權力以及權力運行過程中可能出現問題進行查找，抓住重點部位和環節，從思想道德、崗位職責、外部環境等方面，認真查找系部領導崗位、輔導員崗位、辦公室崗位等三個層次的風險，確保查找風險點無遺漏。
總之，動畫學院在開展風險預警防控工作中，從實際出發，認真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識明顯增強、工作作風明顯改進、教學、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續努力，總結經驗，找出工作中的不足，邊學邊查，邊查邊改，查缺補漏，逐步完善，把風險預警防控工作抓緊抓好、落實20xx干部作風整頓自查報告工作報告。
關于風險自查報告范文 篇22
為進一步加強環境安全隱患排查工作，切實維護環境安全，根據縣政府《轉發省州關于在全省開展危險廢物環境風險大排查專項行動的緊急通知》要求，鄉政府在全鄉范圍內組織開展了危險廢物環境風險大排查專項行動，現就有關情況自查如下：
一、提高認識，增強做好環境保護和環境安全工作的緊迫感和責任感
環境保護和環境安全是一項關系國計民生、涉及廣大人民群眾切身利益的重要工作，鄉黨委、政府對此高度重視，將其作為落實科學發展觀，建設小康社會和資源節約型、環境友好型社會的重要工作來抓。
（一）是立即召開會議研究部署環境保護和環境安全工作，要求各部門、各單位要重視此項工作，認清形勢，查擺問題，克服麻痹大意思想，將排查整改環境安全隱患問題作為近一個時期的重點工作來抓，要求主管領導親自帶隊深入基層排查，發現問題立即要求整改，務求實效，堅決不留死角，切實消除環境安全隱患。
（二）是明確責任，層層抓好落實。成立了以鄉紀委書記為組長，鄉安監、司法、國土、派出所、衛生院等為成員單位的危險廢物環境風險大排查專項檢查組，對全鄉進行檢查。并落實包片管戶責任機制，要求包片人員對轄區內環境保護和環境安全工作負直接責任，出現問題，依法追究責任，確保工作落到實處。
（三）是制訂完善突發環境事件應急預案。為提高對突發環境事件的應急能力，我鄉制訂了突發環境事件應急預案，并著手建立部門聯動機制，確保一旦出現環境事件，能夠及時處理，妥善解決。
二、突出重點，認真開展危險廢物環境風險排查工作通過自查，鄉內沒有化工、重金屬、造紙、建材污染等行業，又無工業集中區。
（一）對有射線裝置單位的鄉中心衛生院進行了全面檢查。自查發現，中心衛生院配有X光機1臺，建有醫療廢棄物收集池，處理方式采取焚燒方式，且切實做到日清日畢，清處及時；區域內無亂堆亂放、無污水橫流現象；區域內放射裝置標志明顯，制定了環境安全管理制度和環境污染事故應急計劃。
（二）為較好地整治校園及周邊環境安全，努力營造“平安校園”建設氛圍，我鄉尤為重視中小學校校園及周邊環境安全隱患的排查。此次排查期間，對初級中學及12所小學校園、校舍進行了逐一排查，排查的整體情況是：落實了教師值日制度，每天有帶班領導和值日老師，確保了學校每日正常工作秩序；經常性開展了一系列環境安全教育；成立了以校長為組長，教導主任為副組長，各班主任為成員的環境安全工作領導小組。
三、下步工作打算
（一）、進一步健全環境安全隱患排查機制，建立隱患排查記錄，做到早防范、早報告，力爭把環境安全隱患消除在萌芽狀態。
（二）、切實加強環境安全宣傳力度，做到各行業、領域皆知環境安全的重要性。
（三）、嚴把在建項目審批關，嚴格落實“三同時”制度，強化環境監管力度。
關于風險自查報告范文 篇23
一、加強領導，提高認識，全面推動風險預警防控工作
按照學校的統一部署，動畫學院把風險預警防控作為黨風廉政建設的一項首要工作來抓，精心組織，認真部署，扎實推進風險預警防控工作。
根據要求，我們認真組織學習了學校關于推進風險預警防控工作的有關文件精神，把建立風險預警防控機制工作作為一項重要的政治任務來抓，列入重要的議事日程，動畫學院黨總支及時召開了黨員專門會議，對風險預警防控工作進行了認真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學生黨員要統一思想，提高對風險預警防控工作重要性的認識，不斷增強自我防控意識。
二、加強領導，組建專門工作小組
為加強動畫學院風險預警防控工作的組織領導，成立了動畫學院風險預警防控體系建設領導小組，黨為第一責任人，負責風險預警防控機制工作的組織領導，領導小組下設辦公室，由輔導員、辦公室秘書負責具體工作。另外，輔導員負責領導學生黨支部建設，在學生黨員中宣傳黨風廉政建設，培養學生黨員的廉潔自律意識。
三、加大宣傳教育力度、開展對風險點的排查
為了進一步推進動畫學院風險預警防控工作，組織全體黨員干部學習有關文件精神，認真研究分析當前反斗爭的嚴峻形勢，從工作實際出發，認真查找崗位職責風險，要求全體黨員干部要自覺接受監督，增強黨員干部的風險防范意識，制定有效防范措施，積極化解風險。
在排查過程中，重點突出一個“細”字，圍繞崗位權力以及權力運行過程中可能出現問題進行查找，抓住重點部位和環節，從思想道德、崗位職責、外部環境等方面，認真查找系部領導崗位、輔導員崗位、辦公室崗位等三個層次的風險，確保查找風險點無遺漏。
總之，動畫學院在開展風險預警防控工作中，從實際出發，認真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識明顯增強、工作作風明顯改進、教學、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續努力，總結經驗，找出工作中的不足，邊學邊查，邊查邊改，查缺補漏，逐步完善，把風險預警防控工作抓緊抓好、落實。
關于風險自查報告范文 篇24
根據要求，我們認真組織學習了學校關于推進腐朽風險預警防控工作的有關文件精神，把建立腐朽風險預警防控機制工作作為一項重要的政治任務來抓，列入重要的議事日程，動畫學院黨總支及時召開了黨員專門會議，對腐朽風險預警防控工作進行了認真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學生黨員要統一思想，提高對腐朽風險預警防控工作重要性的認識，不斷增強自我防控意識。
一、加強領導，組建專門工作小組
為加強動畫學院腐朽風險預警防控工作的組織領導，成立了動畫學院腐朽風險預警防控體系建設領導小組，黨支部書記為第一責任人，負責腐朽風險預警防控機制工作的組織領導，領導小組下設辦公室，由輔導員、辦公室秘書負責具體工作。另外，輔導員負責領導學生黨支部建設，在學生黨員中宣傳黨風廉政建設，培養學生黨員的廉潔自律意識。
二、加大宣傳教育力度、開展對腐朽風險點的排查
為了進一步推進動畫學院腐朽風險預警防控工作，組織全體黨員干部學習有關文件精神，認真研究分析當前反腐朽斗爭的嚴峻形勢，從工作實際出發，認真查找崗位職責風險，要求全體黨員干部要自覺接受監督，增強黨員干部的腐朽風險防范意識，制定有效防范措施，積極化解腐朽風險。
在排查過程中，重點突出一個“細”字，圍繞崗位權力以及權力運行過程中可能出現腐朽問題進行查找，抓住重點部位和環節，從思想道德、崗位職責、外部環境等方面，認真查找系部領導崗位、輔導員崗位、辦公室崗位等三個層次的腐朽風險，確保查找風險點無遺漏。
總之，動畫學院在開展腐朽風險預警防控工作中，從實際出發，認真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識明顯增強、工作作風明顯改進、教學、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續努力，總結經驗，找出工作中的不足，邊學邊查，邊查邊改，查缺補漏，逐步完善，把腐朽風險預警防控工作抓緊抓好、抓落實。
關于風險自查報告范文 篇25
根據全州國土資源系統兩整治、一改革專項治理工作要求，礦管站按照工作職能，依據工作程序，確定了劃定礦區范圍、采礦權新立、采礦權有償延續、采礦權變更等四個環節中存在和潛在廉政風險點，通過自己找、相互查、集體議的方式，全面查找存在或潛在的崗位廉政風險點，并制定了相應的防控措施。現將礦管站廉政風險點的排查和防控措施落實情況匯報如下：
一、認真學習，提高認識
根據省、州國土資源系統兩整治一改革專項治理工作動員會議精神，我們認真學習了《關于印發臨夏州國土資源局黨組20xx年開展兩整治一改革專項治理工作實施方案的通知》等文件，通過認真學習，使我們意識到我們實際工作中確實存在或潛在著一些廉政風險點，認識到了這項工作的重要性，增強了我們站工作人員廉政風險意識和自律意識，為我們站廉政風險點的排查打下了堅實的思想基礎。
二、對照職能，認真排查廉政風險點
通過學習部、省、州國土資源系統兩整治一改革專項治理工作動員大會會議精神，并根據《XX縣國土資源局 20xx年開展兩整治一改革專項治理工作實施方案》要求，一是站內積極開展了工作中存在或潛在的廉政風險點的排查工作，我們按照工作職能，圍繞采礦權出讓中的重點環節，從崗位職責、業務流程、管理環節、制度機制和外部環境等方面，通過自己找、相互查、集體議的方式排查廉政風險點。首先自己查找工作中的廉政風險點。其次，工作人員相互查找工作中的廉政風險點。最后，所有工作人員集中討論，從自己找、相互查出存在或潛存的廉政風險點中，經過認真討論、篩選，從劃定礦區范圍、采礦權新立、采礦權有償延續、采礦權變更登記等四個重點環節中確定出四個廉政風險點。二是我們針對排查出的崗位廉政風險點，通過認真分析廉政風險點存在的原因，制定了相應的廉政風險防控措施。
(一)劃定礦區范圍工作中的風險點及防控措施
風險點：接受好處將不符合縣礦產和土地規劃的劃定了礦區范圍的風險點。
防控措施：一是同意劃定礦區范圍的，必須按要求上報《新設采礦權礦區范圍劃定審查表》，首先表中必須要有分管土地、礦產副局長確認符合規劃，并簽字。其次，必須要有局長同意劃定礦區范圍的簽字，并加蓋單位公章。二是上報申請劃定礦區范圍的，礦管、土地規劃相關人員聯合進行現場實地踏勘，嚴格對照縣土地、礦產規劃，核對上報的《新設采礦權礦區范圍劃定審查表》中規劃符合情況是否屬實，確保劃定的礦區范圍必須符合兩個規劃;三是符合土地、礦產兩個規劃申請劃定礦區范圍的，提交局務會研究確定是否同意上報
(二)采礦權新立審批中的風險點及防控措施
風險點：接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規范的報件受理的風險點。
防控措施：新設采礦權申請登記報件資料齊全后，必須由采礦權人上報州政府政務大廳國土資源局受理，做到受、辦件人的分離;
(三)采礦權延續工作中的風險點及防控措施
風險點：接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規范的報件的風險點。
防控措施：采礦權延續申請登記報件資料齊全后，由采礦權人上報州政府政務大廳國土資源局受理，做到受、辦件人的分離。
(四)采礦權變更工作中的風險點及防控措施
風險點：接受好處將資料不全受理或托人情打招呼受理不合規范的報件的風險點。
防控措施：采礦權變更申請登記報件資料齊全后，由采礦權人上報州政府政務大廳國土資源局受理，做到受、辦件人的分離。
三、查漏補缺，完善各項制度
針對已經排查出的廉政風險點，規范了在礦區范圍劃定、采礦權新立、采礦權有償延續、采礦權變更登記等方面的工作流程，明確了工作人員的崗位職責，制定了重要環節和關鍵部位廉政風險點防控措施。下一步我們將根據《XX縣國土資源局20xx年開展兩整治一改革專項治理工作實施方案》要求，進一步對照職能，從劃定礦區范圍、采礦權新立、采礦權有償延續、采礦權變更四個環節繼續認真排查廉政風險點。從堵塞漏洞入手，進一步完善各項管理制度，防止在采礦權出讓過程中重點環節和關鍵部位的滋生，確保我們站內廉政風險點的排查，各項預防措施落到實處。
關于風險自查報告范文 篇26
根據全州國土資源系統兩整治、一改革專項治理工作要求，礦管站按照工作職能，依據工作程序，確定了劃定礦區范圍、采礦權新立、采礦權有償延續、采礦權變更等四個環節中存在和潛在廉政風險點，通過自己找、相互查、集體議的方式，全面查找存在或潛在的崗位廉政風險點，并制定了相應的防控措施。現將礦管站廉政風險點的排查和防控措施落實情況匯報如下：
一、認真學習，提高認識
根據省、州國土資源系統兩整治一改革專項治理工作動員會議精神，我們認真學習了《關于印發臨夏州國土資源局黨組20xx年開展兩整治一改革專項治理工作實施方案的通知》等文件，通過認真學習，使我們意識到我們實際工作中確實存在或潛在著一些廉政風險點，認識到了這項工作的重要性，增強了我們站工作人員廉政風險意識和自律意識，為我們站廉政風險點的排查打下了堅實的思想基礎。
二、對照職能，認真排查廉政風險點
通過學習部、省、州國土資源系統兩整治一改革專項治理工作動員大會會議精神，并根據《XX縣國土資源局 20xx年開展兩整治一改革專項治理工作實施方案》要求，一是站內積極開展了工作中存在或潛在的廉政風險點的排查工作，我們按照工作職能，圍繞采礦權出讓中的重點環節，從崗位職責、業務流程、管理環節、制度機制和外部環境等方面，通過自己找、相互查、集體議的方式排查廉政風險點。首先自己查找工作中的廉政風險點。其次，工作人員相互查找工作中的廉政風險點。最后，所有工作人員集中討論，從自己找、相互查出存在或潛存的廉政風險點中，經過認真討論、篩選，從劃定礦區范圍、采礦權新立、采礦權有償延續、采礦權變更登記等四個重點環節中確定出四個廉政風險點。二是我們針對排查出的崗位廉政風險點，通過認真分析廉政風險點存在的原因，制定了相應的廉政風險防控措施。
(一)劃定礦區范圍工作中的風險點及防控措施
風險點：接受好處將不符合縣礦產和土地規劃的劃定了礦區范圍的風險點。
防控措施：一是同意劃定礦區范圍的，必須按要求上報《新設采礦權礦區范圍劃定審查表》，首先表中必須要有分管土地、礦產副局長確認符合規劃，并簽字。其次，必須要有局長同意劃定礦區范圍的簽字，并加蓋單位公章。二是上報申請劃定礦區范圍的，礦管、土地規劃相關人員聯合進行現場實地踏勘，嚴格對照縣土地、礦產規劃，核對上報的《新設采礦權礦區范圍劃定審查表》中規劃符合情況是否屬實，確保劃定的礦區范圍必須符合兩個規劃;三是符合土地、礦產兩個規劃申請劃定礦區范圍的，提交局務會研究確定是否同意上報
三、查漏補缺，完善各項制度
針對已經排查出的廉政風險點，規范了在礦區范圍劃定、采礦權新立、采礦權有償延續、采礦權變更登記等方面的工作流程，明確了工作人員的崗位職責，制定了重要環節和關鍵部位廉政風險點防控措施。下一步我們將根據《XX縣國土資源局20xx年開展兩整治一改革專項治理工作實施方案》要求，進一步對照職能，從劃定礦區范圍、采礦權新立、采礦權有償延續、采礦權變更四個環節繼續認真排查廉政風險點。從堵塞漏洞入手，進一步完善各項管理制度，防止在采礦權出讓過程中重點環節和關鍵部位的滋生，確保我們站內廉政風險點的排查，各項預防措施落到實處。