協會自查報告（精選6篇）
協會自查報告 篇1
一、自查法規
關于適當性自查的要求，目前主要有2部法規明確提及：
1、《證券期貨投資者適當性管理辦法》
經營機構應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。同時，鼓勵經營機構將自查報告在公司網站或者指定網站進行披露。
2、《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》基金募集機構每半年開展一次投資者適當性管理自查。
二、自查要求
1、自查頻率
每半年開展一次。
2、自查方式
自查可以采取現場、非現場及暗訪相結合的方式進行。
3、自查報告
募集機構應當形成自查報告留存備查，自查報告保存期限不得少于20年。
4、不自查后果
《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定：
■未按規定開展適當性自查的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；
■對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。
三、自查內容
中基協發布的《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》對自查內容進行了規定，包括但不限于：投資者適當性管理制度建設及落實情況人員考核及培訓情況投資者投訴處理情況發現業務風險及時整改情況其他需要報告的事項根據監管要求，我們對自查清單進行了梳理，私募管理人可以進行參考，在自查時按照以下條目，逐項核查是否存在問題，及時制定整改計劃。
�。ㄒ唬┩顿Y者適當性內部制度建立和執行情況
1、適當性管理的內部制度是否健全
1）投資者分類制度的建立和執行情況
2）產品或者服務分級制度的建立和執行情況
3）適當性匹配的具體依據、方法、流程等制度的建立和執行情況
2、與適當性管理有關的內部制度是否健全
1）限制不匹配銷售行為是否列入相應制度及執行情況
2）客戶回訪檢查制度的建立和執行情況
3）評估與銷售隔離等風控制度的建立和執行情況
4）培訓考核制度的建立和執行情況
5）執業規范制度的建立和執行情況
6）監督問責制度的建立和執行情況
3、其他制度的建立和執行情況
包括銷售制度中是否存在鼓勵不適當銷售。
（二）人員設備情況
1、是否有專門負責適當性管理工作的部門2、是否有專職負責適當性管理工作的人員
�。ㄈ┘夹g準備情況
1、評估數據庫是否已經（或能夠按期）建立，功能是否完備
2、錄音、錄像及開展非現場業務的留痕設備是否已經(或能夠按期）配備
�。ㄋ模⿲W習培訓情況
1、是否已開展《證券期貨投資者適當性管理辦法》的內部培訓
2、從事適當性管理的工作人員是否掌握適當性管理的基本要求，特別是底線要求
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協會自查報告 篇2
根據《淮南市“合格退教協會”自查申報表》（附件）的內容和考核驗收細則，我們進行了認真自查自評，對照每條細則,我校自評情況報告如下：
一、祁集中心學校對退教協會工作十分重視，成立了以學校黨支部副書記為理事長的退管組織，安排了退教辦公室、活動室、制定了退教工作管理服務條例，有領導、有部署地推動退教分會的工作，熱忱細致地關心退休教師的生活和關工工作，學校黨支部每年的計劃、總結，都有退教工作的部署和總結.退管組會議的結果由退管理事長帶到學校黨政會議討論并付諸實施。每次相關的主要會議都有學校黨政領導親自參加，自始至終我們把退教工作當作學校工作的一部分來抓，因此一直以來祁集中心學校退教工作得以順利開展。
二、祁集中心學校把退教協會工作始終放在學校工作的一部分，列入黨政的議事日程。退管組、退教協會每年都定期召開會議，年初認真制訂工作計劃，落實工作措施，年終有總結。對地震救災捐助，愛心助學、旅游活動、體育比賽等工作都能做到認真開展具體落實，做到重要會議都有紀錄。
三、祁集中心學校認真貫徹執行潘教發〔20__〕136號文件精神，認真落實兩個待遇，在政治待遇上離退休教職工與在職教工享受同等待遇，重要文件精神通過一月一次的集中學習傳達到離退休教師，在精神文化生活待遇上共同享受學校發展成果，例如學校圖書館、健身房等對離退休教職工開放，學校領導每年重陽節都去看望慰問退休教師，在經濟待遇共享方面做到與在職人員一樣。
四、學校主要退管領導堅持每學期初參加退協的第一次學習活動，認真向退休教職工通報學校情況和重大事項。重視離退休教職工政治思想工作，是學校支部和行政關注的重要方面。學校安排并推動離退休教師每月一次的聚會學習，學時事、學事跡、樹立科學發展觀，提高政治思想水平，跟上時代發展步伐。學校提供新的高雅的退教活動室給分會做學習聚會和活動場所，每次安排午餐，并準備水果給予享用。學校優雅的環境、和諧的氛圍讓退休教師倍感溫馨和親切。保證了離退休教師參加聚會的到會率。不僅如此，學校在退休教師活動室里擺放了適合老年人學習的時事學習資料、老年健康、中國教工等多種閱讀資料，豐富了退休教師的文化學習生活在政治思想。
五、祁集中心學校退教協會，配合學校德育處，共青團和學生會組織，開展對學生的愛國、愛校、思想和道德情操的教育，關心青少年的成長，協助德育處開展節假日的愛國主義教育活動，愛校勞動活動以及法制教育、安全教育、校史教育等等，關工經費在人均50元以上，退教分會組織開展的例如聚會學習、節日午餐聚餐、旅游考察、祝壽、參加上級組織的文體活動、慰問生病住院老人活動等等都能正常開展。
六、祁集中心學校黨支部和學校行政，重視貫徹淮退教[20__]1號文件要求精神，開展重要節日的座談和慰問工作。每逢五一節、教師節、國慶節、中秋節、重陽節、春節，學校進行慰問和發給共享費，陰歷年終有學校主要領導和退教分會負責人一起走訪部分退休教師，送去關愛和慰問品。隨著新學校的投入使用，退休教師都感慨改革開放帶來學校發展的日新月異的變化，有的退休教師用書畫書法的形式表達了歌頌和贊美。
七、我們認為離退休教職工的豐富經驗也是學校財富的重要部分，我們一直重視離退休教師對學校工作的參謀，學校讓離退休教師參與學校的教育和發展是十分必要的。為此，學校不盡定期向離退休教師通報學校的工作和取得的成果，同時還邀請退教分會代表（一般2-3人）參加學校的教代會，共商學校發展大事。
八、在祁集中心學校黨支部領導下，學校工會和教導處、共青團、少先隊重視對學生開展尊老、敬老、助老的教育，不論是老教師或是其他老人到校，在校學生都能熱情地打招呼，使老人們一到學校感到溫馨、和諧，學校還組織學生到敬老院去慰問老人，幫敬老院打掃衛生等工作，不少已經畢業的學生，到學校來打聽當年的老師。
九、學校十分重視離退休教職工的身體健康，退教協會印發了多份關于老年養生和鍛煉身體的`材料，推動離退休教職工適量運動和關愛健康，促進老人長壽，學校每年組織離退休教師與在職教師一起到醫院體檢中心參加體檢，體檢的檔次享受學校在職教師最高檔次待遇。
十、祁集中心學校退教協會，每年根據上級區退協工作的計劃，制定相應的分會工作計劃，做到各項工作有記錄，年終有總結，并在聚會學習中通過離退教師共同討論確定，取得一致意見。
十一、祁集中心學校退教協會活動納入學校工作計劃之中，有步驟地開展，除學校寒、暑假外，每月一次到校聚會學習定期召開，時間是每月10號，（遇星期六或星期天的推遲到下周一），每年統計學習聚會總數在9到10次，由于學校對退教工作的支持和后勤服務的周到，全體師生的熱情相待，除有特殊原因（因病、或在外地）的退體教師外，老人們都樂意到校參加每月一次的聚會學習，七十七歲的曹多瑩老師每次必到，有事還向組長請假。因此退休教師每月到會學習的人數比較穩定，據統計13年32位退休教師除了6位居住外地的以外，一般能到22位左右，到會率基本達到80%以上。
十二、退休教職工在70、80、90歲生日時，學校和退教協會對他（她）們舉行祝壽活動，時間定在逢該教師生日的月份的十日聚會日，屆時由學校為其買生日蛋糕，全體退休教職工為他們點亮蠟燭祝壽，大家同唱“祝你生日快樂”，熱情祝愿他們健康長壽，學校領導或派代表到場表示慰問祝賀。
十三、學校為退協分會安排了退協辦公室，門前有退協、關工兩塊牌子，內有會議桌，電視機多種閱讀資料，教工活動室還配有健身器材，隨時供他們鍛煉。
十四、祁集中心學校退協老年活動室設在教工之家內，與教職工活動室共用，與退協辦公室很近，退休教職工可以與在職教職工一樣使用，活動室設施先進，活動器材有諸如象棋、圍棋、彈子棋、乒乓球、飛鏢、大屏膜電視機和現代化的健身器材三臺等等，還設有休閑吧。
十五、老有所為，服務社會，積極參加力所能及的服務工作，是我們祁集中心學校退休教職工的普遍表現，在各自家庭中，不緊擔負起了教育第三代的工作，也擔負著促進下一代團結和諧、建設美好家庭的工作，為三個文明作著有益的貢獻，我校的退休教師曹傳光老師利用書法的特長在家輔導部分書法愛好的小學生，輔導的這些學生中還包括外地民工子弟，得到很多家長的一致好評。自評“較好”。
祁集中心學校退教協會在歷年開展的各項工作中，能按照上級協會的指示精神辦事，充分發揚民主，共商共議，互相交流，步調一致，離退休教師對退教協會理事長、理事、對退協協會的工作表示肯定�？傮w氛圍是很和諧的。
以上是我校的自查自評報告，不當之處敬請批評指正。
協會自查報告 篇3
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求，經營機構從投資者保護的目標出發所做的其他相關準備工作，包括學習、培訓、研討會、制度設計、基金合同設計等。針對以上內容，根據私募管理人的實際情況制定相應的內部管理制度，并嚴格按照制度落實。在自查報告中，說明是否已經建立相關制度、是否已開始妥善執行，以及發現的問題、整改計劃等；針對人員配備、技術準備、學習培訓等問題進行自查，列明自查情況、發現的問題以及具體的整改計劃。
一、制度管理情況
1、適當性管理的內部制度是否健全：列明投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配的具體依據、方法、流程等制度的情況。
2、與適當性管理有關的內部制度是否健全：列明限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風控制度，以及培訓考核、執業規范、監督問責等制度機制的情況。
3、其他制度情況，如銷售制度中是否存在鼓勵不適當銷售的考核激勵措施等，如有需列明。
4、歸納公司對現行與適當性相關規定的梳理情況，制定修訂廢止文件的情況，修改解決的主要問題，是否已正式發布以及是否有進一步修改安排。
二、人員配備情況
5、負責適當性管理工作的部門，填寫部門名稱、職責、是否專職負責適當性管理工作。
6、專職負責適當性管理工作的人員安排情況和人員數量。
三、技術裝備情況
7、評估數據庫是否已經（或能夠按期）建立，功能是否完備，列明具體功能。
8、錄音、錄像及開展非現場業務的留痕設備是否已經（或能夠按期）配備，列明配備情況。
四、學習培訓情況
9、是否已開展適當性的內部培訓，現場培訓、視頻培訓及其他培訓方式的場（次）、內容，培訓的總人數。
10、從事適當性管理的工作人員通過何種形式、是否掌握適當性管理基本要求，特別是底線要求，公司的考評方式。
五、投教產品制作情況
11、公司在《辦法》實施準備過程中形成的投教產品，包括文字、圖片、視頻、音頻等形式，相關內容附件報送。
六、其他準備情況
12、根據《辦法》要求，經營機構從投資者保護的目標出發所做的其他相關準備工作。
七、協會（商會）運作情況
“婁底市酒店（賓館）業協會”和“婁底市美容美發協會”自成立至目前為止，僅有協會名稱，未開展實質性工作，一直未收取會費和開展收費性活動，也不存在贊助等收費行為。僅今年酒店（賓館）業協會組隊參加全國第六屆烹飪大賽暨湖南省第二屆創新菜大賽活動是由市商務局出經費完成的，協會既未收經費，也未出經費。
“婁底市水果行業商會”是20xx年在市民政局登記注冊，9月掛牌成立，同時舉行了“婁底市首屆水果節”，經費是協會由發起人、協會法人代表黃劍成自己的公司籌集，以市政府名義主辦。20xx年該協會收入來源是每位會員每個月5元，未有捐贈收入和政府性資助收入，無其他服務性收入，20xx年所收會員費萬元，主要用于報刊、雜志征訂、協會年檢及協會工作宣傳，年終協會從會費收入中購買禮品慰問每位會員，兼職工作人轉的協會主要原因是依托了主管部門領導擔任法人代表，一定程度上形成了事與愿違的情況。
根據社團組織管理相關規定和領導干部擔任社團職務等有關規定，我局擬對“酒店賓館業協會”和“美發美容協會”進行改選，全部實行社會行業單位自行組織，自行運轉，接受我局業務方面的指導和監督，使協會、商會真正達到自我管理、自我教育、自我發展的功能，以充分發揮協會在行業自律和連接政府橋梁和紐帶作用。更好地服務我市經濟又好又快發展。
協會自查報告 篇4
為落實《關于規范行業協會、市場中介組織服務和收費行為專項治理工作的實施意見》婁行辦發[20xx]3號文件精神，我局所屬行業協會通過對照文件精神，自查自擺，基本沒有出現亂收費等行為，現就我局所屬行業協會商會運作情況匯報如下：
一、基本情況
我局目前主管的行業協會商會共有3個，具體是“婁底市水果行業商會”、“婁底市酒店賓館業協會”、“婁底市美容美發協會”。
二、協會商會運作情況
“婁底市酒店賓館業協會”和“婁底市美容美發協會”自成立至目前為止，僅有協會名稱，未開展實質性工作，一直未收取會費和開展收費性活動，也不存在贊助等收費行為。僅今年酒店賓館業協會組隊參加全國第六屆烹飪大賽暨湖南省第二屆創新菜大賽活動是由市商務局出經費完成的，協會既未收經費，也未出經費。
“婁底市水果行業商會”是20xx年在市民政局登記注冊，9月掛牌成立，同時舉行了“婁底市首屆水果節”，經費是協會由發起人、協會法人代表黃劍成自己的公司籌集，以市政府名義主辦。20xx年該協會收入來源是每位會員每個月5元，未有捐贈收入和政府性資助收入，無其他服務性收入，20xx年所收會員費0658萬元，主要用于報刊、雜志征訂、協會年檢及協會工作宣傳，年終協會從會費收入中購買禮品慰問每位會員，兼職工作人員工資不在協會發放。目前，水果商會主要依托水果批發市場管理辦公室，為市場水果經銷戶和會員服務，不存在亂收費和利用行業商會進行行業壟斷行為。20xx年總計支出761萬元，虧損103萬元。
三、專項整治落實情況
我局自接到婁糾辦發[20xx]3號文件后，市局領導非常重視，作出批示，并要求迅速將文件復印傳達給每個協會、商會，要求所屬協會、商會認真領會文件精神，對照文件精神自查自擺，堅決糾正和杜絕協會和商會違規現象發生，并要求各協會、商會向我局作出保證，依法依規開展社團活動，嚴禁借協會、商會之名，行亂收費、亂攤派和行業壟斷之事。
經自查自糾，我局主管的行業協會、商會均能較好地履行協會、商會職責，無違紀違法情況現象，我局亦未接到相關投訴。由于主客觀方面的原因，我局所主管的協會、商會有二個基本處于沒有運作狀態，一個運行較好。二個沒運轉的協會主要原因是依托了主管部門領導擔任法人代表，一定程度上形成了事與愿違的情況。
根據社團組織管理相關規定和領導干部擔任社團職務等有關規定，我局擬對“酒店賓館業協會”和“美發美容協會”進行改選，全部實行社會行業單位自行組織，自行運轉，接受我局業務方面的指導和監督，使協會、商會真正達到自我管理、自我教育、自我發展的功能，以充分發揮協會在行業自律和連接政府橋梁和紐帶作用。更好地服務我市經濟又好又快發展。
協會自查報告 篇5
據了解，自律檢查工作包括機構自查自糾、非現場檢查和現場檢查三個階段，三個階段的檢查將交錯進行。
互金協會要求，會員機構應接入協會互聯網金融監測平臺的相關系統，按要求認真報送數據并查漏補缺，在保證按時報送數據的同時，對數據真實性負責；認真參加協會針對各項監管政策要求和自律標準規則開展的培訓，并加強政策法規制度和自律標準規則學習；如實填報自查自糾問題清單，并提供相關制度及業務情況說明，完成自查自糾報告，報送時間不遲于20xx年10月31日。
“抓緊制定網貸類會員機構自律檢查工作方案并啟動檢查，通過機構自查、非現場檢查及現場檢查，督促會員機構開展合規經營、履行行業自律公約職責�！贝饲�，中國互金協會秘書長陸書春在接受第一財經記者采訪時表示，互金協會將按照互聯網金融風險專項整治工作下一階段部署安排，發揮好行業基礎設施和專業優勢，并持續加大資源投入，切實履行行業自律管理職責，配合好專項整治各相關部門、金融監管部門以及各級地方人民政府。組織網貸類會員機構認真履行行業自律公約職責，特別要堅決杜絕虛構項目和自建資金池。
互金協會稱，會員機構應牢固樹立合規審慎經營理念，對照本次自律檢查明確的合規要求，通過自查，找出自身經營與監管政策規定及自律規則標準之間的差距，暴露并準確掌握自身風險狀況，針對重點領域和薄弱環節迅速開展整改，邊查邊糾，即查即改，提高風險防范能力并穩妥有序地化解已形成的風險，按照監管政策規定和行業自律規則及標準合規開展業務。
互金協會強調，會員機構應正確認識開展自律檢查的必要性和緊迫性，高度重視自查自糾工作，切實學習好、理解好、落實好P2P網絡借貸“一個辦法、三個指引”等監管政策和自律規則及標準的要求；應切實承擔相應的法律責任和社會責任，認真開展自查，對需要時間整改的內容，應制定系統詳實的整改計劃；應嚴肅認真地對待自律檢查，誠守信用，如實報告問題情況。
近日，全國互聯網金融風險專項整治工作部署和P2P網絡借貸風險專項整治工作領導小組辦公室印發的《關于開展P2P網絡借貸機構合規檢查工作的通知》（下稱《通知）。根據《通知》要求，在時間時間安排方面，合規檢查應于20xx年12月底前完成，分為機構自查、自律檢查、行政核查。具體進度可由各地因地制宜，穩妥安排。另外，機構自查與自律檢查、行政核查壓茬推進、有序展開，交叉核驗。
此外，各省（區、市、計劃單列市）網貸整治辦督促并指定一家地方性互聯網金融協會或相關機構對轄內機構開展自律檢查。其中，中國互金協會對網貸會員實施全覆蓋自律檢查。
協會自查報告 篇6
20xx年，省個體勞動協會、省私營企業協會，在局領導、李會長直接領導和局機關各有關部門的幫助下，以爭創“五個一流”為目標，堅持“自身建設好，作用發揮好，社會形象好”的宗旨和“以人為本、內強素質；創新務實，外樹形象”的工作思路，在深化“自我教育、自我管理、自我服務”、加強協會自身建設，拓寬為會員服務領域等方面做了大量工作，對促進全省民營經濟的健康發展發揮了積極作用，贏得了各級黨委、政府及有關職能部門的好評，贏得了廣大個體工商戶和私營企業的信賴。下面，我簡單匯報一年來的幾項工作：
一、促發展：積極幫助會員實施營銷戰略，努力擴大個私企業產品銷售渠道
隨著市場經濟體制的日益形成，企業的發展越來越需要一個良好的發展平臺，怎么推出廣東個體、私營企業及其產品，我們多次進行了積極有益地探索。一年來，我們聯合各地級以上市協會多次組織和舉辦了招商引資活動和博覽會。去年4月，組織廣州、深圳、佛山、江門、湛江等市近40位企業家赴西安參加了第八屆中國東西部合作與投資貿易洽談會。7月，組織深圳、潮州、陽江等市20多家企業參加了第五屆中國青海結構調整暨投資貿易洽談會；組織廣州、深圳、珠海、中山、江門、惠州、河源、韶關等市200多家企業參加了泛珠三角經濟貿易洽談會。8月，組織廣州、深圳、佛山、清遠、茂名、江門等市100多家企業組成“百家私企”小平故里行招商引資活動。10月，組織企業參加首屆中國中小企業博覽會，全省各地級市協會都組織企業參加了所在地政府的組團。另外，我們還組織企業參加了廣西、湖南、湖北、四川等地的各種經濟貿易活動。這些活動都在社會上引起了強烈反響，也取得了較好的經濟效益。通過這些活動，不少企業在全國各地建立了分公司、連鎖店、經銷網和有了眾多的固定客戶，為企業擴大生產經營規模建立了一定的基礎。
二、提形象：宣傳個體私營經濟地位作用，引導個私企業內強素質、外樹形象
一是積極宣傳個體私營經濟的地位作用。去年年初，我們與社科院、省工商局聯合編輯了《廣東省民營企業發展藍皮書》正式發行，該書全面反映了我省個體私營等非公有制經濟發展狀況。去年7月份，我們還深入企業調研，撰寫了《關于促進廣東省個體私營經濟發展的報告》，該報告詳述了我省個體私營經濟的重要作用和地位，以及存在的問題和發展對策，在省局通訊上登出后，得到了省委、省政府領導的重視，在全省引起了一股大力貫徹落實全省民營經濟工作會議精神的高潮。另外，我們還在國內各報刊和雜志上發表了多篇有關個體私營經濟重要性和加快個體私營經濟發展的文章，在社會上引起強烈反響，有的文章還被多家刊物采用。各地級以上市也在這些方面進行了積極的探索。通過眾多的宣傳，全省各地“歧私”、“恐私”、“慢私”的現象日漸減少，重視個體私營經濟、積極支持和鼓勵個體私營經濟發展的氛圍逐漸形成。
二是認真開展各種豐富多彩的活動。協會活力在于活動。一年來，各級協會舉辦了一系列活動，包括研討會、年會、參展、國際交流、培訓等多種形式。協會舉辦的活動，策劃精心，籌備認真，會員支持，參加踴躍，卓有成效，用豐富多彩、生動活潑的實例展示了民營企業“創新產品，精益求精；裝扮生活，多姿多彩；良性競爭，互相促進”的追求與理念，既豐富了會員的精神生活，也在社會樹立了民營企業的良好形象及其從業人員的良好素質與風范。
三是狠抓職業道德建設，引導企業積極回報社會。一年來，我們在各地持之以恒地在會員單位中開展了“青年文明號”、