藥店企業的自查報告（精選3篇）

藥店企業的自查報告 篇1

　　一、企業概況

　　本企業是一家個體藥品零售企業。本企業以GSP為準則，編制并完善企業質量管理體系。

　　目前本企業員工4人，其中藥師2人、藥士1人，藥學專業技術人員占總人數的100%。藥學技術人員配置能適應藥品經營質量管理的要求。

　　二、GSP組織人員機構

　　企業設置企業負責人、采購、養護員、倉管員為；質量負責人為；質理管理員、驗收員為；審方員為、；營業員為、明確專職質量人員的質量責任。

　　三、人員與培訓

　　為了不斷提高全體員工的專業技術素質，制定了學習培訓計劃，定期的組織全體員工學習藥品管理法律法規和專業技術知識，每六個月進行一次考核，并建立培訓檔案。

　　四、設施與設備

　　本企業根據新版GSP要求配備了電腦及符合相關管理要求的藥品進銷存管理軟件，在營業場所配置了檢測溫濕度的設備，現備有溫濕度計、空調。并配置了防鼠、防蟲、防火設備等。營業場所清潔、明亮，營業貨架、柜臺齊備。

　　五、藥品進貨、驗收管理

　　根據《藥品管理法》和《藥品經營質量管理規范》等有關法律法規要求，對購進藥品進行質量與合法資格的審核，并索取加蓋企業公章的藥品GSP認證書、藥品經營許可證（批發）和營業執照復印件，委托書應明確規定授權范圍和授權期限；藥品銷售人員的身份證復印件；購進進口藥品，向供貨單位索取《進口藥品注冊證》、《進口藥品檢驗報告書》復印件，并加蓋供貨單位質量管理機構的原印章；進口藥品應有中文標識的說明書。對首營企業和首營藥品實行審核制度。企業建立了藥品購進臺帳，臺帳真實、完整地記錄藥品購進情況，做到票、帳、物相符，再根據相關程序錄入電腦做好各項基礎工作。

　　驗收管理：驗收人員對購進的藥品，根據原始憑證及稅票，嚴格按照有關規定逐批檢查驗收并記錄。主要檢查驗收的藥品是否符合相應的外觀質量標準規定。

　　（1）外包裝是否牢固、干燥；封簽、封條有無破損；外包裝是否注明通用名稱、規格、生產廠商、批準文號、注冊商標、批號、有效期。對于特定儲運標志是否符合藥品包裝要求。

　　（2）內包裝每件中是否有產品合格證，容器是否合理，有無破損，封口嚴密是否合格，包裝字跡應清晰，品名、規格、批號等不得缺項；瓶簽要粘貼牢固。

　　（3）藥品標簽說明書上明確印有藥品的通用名稱、成份、規格、生產企業名稱、批準文號、生產批號、生產日期、有效期等。標簽或說明書上還應有適應癥或功能主治、用法用量、禁忌、不良反應、注意事項以及貯存條件等。

　　（4）驗收進口藥品其包裝的標簽以中文注明名稱、主要成份以及注冊號，有中文說明書，并附有《進口藥品注冊證》、《進口藥材批件》和《進口藥品檢驗報告書》，并加蓋供貨單位質量管理機構紅印章的復印件。及時收集藥品不良反應情況，出現不良反應馬上上報藥監部門。

藥店企業的自查報告 篇2

　　根據《檔案法》的要求及小編縣檔案局要求，在上級業務部門的關心、指導下，在鎮黨委X的領導下，我鎮不斷加強檔案整理、管理水平，切實做好了檔案的管理，開發利用和經驗交流等工作，各方面工作都較上年大步前進，我們將繼續努力，不斷完善。現將20__年來的工作情況匯報如下：

　　一、機構與組織管理

　　我鎮領導的高度重視，把檔案工作列入目標任務年終考核。及時調整了本鎮檔案管理工作領導小組，由黨委副書記唐元洪同志直接分管該項工作，下設檔案辦公室，并配備了專門的檔案工作人員，負責檔案的收集、整理、歸檔、保管等;主要職責是宣傳《檔案法》、《檔案法實施辦法》、《機關檔案工作業務建設規范》，制定檔案管理工作規章制度和計劃，以及檔案移交和銷毀材料的審查簽字。

　　在管理措施上，鎮領導組織辦公室全體人員及各室所辦資料員認真學習《檔案法》、《擋案實施辦法》、《機關檔案工作業務建設規范》、《機關檔案工作條例》、《工作作風自查報告》及有關資料，研究制定檔案整理歸檔制度;會計檔案管理辦法;檔案借(查)閱制度;檔案保密制度;檔案鑒定、銷毀制度;檔案收集制度;檔案統計制度;檔案保管制度;檔案員崗位職責和達標升級有關措施及方案，同時還加強對各科室文件材料的收集、整理、歸檔工作指導，從制度上、措施上有效地保X了檔案工作地順利開展。

　　為了適應新時期發展要求，進一步加強我鎮檔案工作，我鎮在年初把檔案工作列入年終目標考核和全鎮的工作計劃和發展規劃中，準備用12年時間，從管理入手，以培訓為重點，逐步規范鎮綜合檔案管理。積極宣傳有關檔案工作的法律法規，且收到較好的效果，例如干部職工都能自覺配合檔案管理工作人員提交有關資料、信息等，各室、所、辦都能將各自的存檔資料歸檔上交檔案室。在村級檔案建設中，采取各村由支部書記牽頭，文書具體負責，村官積極配合的工作方法，加強村級檔案建設。在檔案工作中我們深深地體會到，領導重視是做好檔案工作的關鍵。

　　二、基礎設施

　　根據檔案管理的實際需要和縣下達的專項目標要求，我們在辦公室條件有限的情況之下，設置了一個檔案室，基本能容納10年以上的檔案。并配備了滅火器、除濕機、防蟲X等，還安裝了避光窗簾，具備了防盜、防火、防光、防蟲、防塵等條件，配備了桌椅;有專供整理檔案用的裝訂機等設備，檔案裝具規格符合標準。

　　三、業務建設

　　制定了符合國家規定的分類大綱、歸檔和不歸檔范圍及保管期限等業務規章。按規定收集整理文書、財會、設備、圖片等檔案。永久、長期和30年保存的文件材料的歸檔率達到國家規定標準;保存的各類檔案結構合理，檔案整理完整，已全部入室進柜。現無積存零散文件，案卷質量好，符合規定;案卷按照類別進行排列，排放有序，符合《規范》要求。檔案人員堅持定期檢查檔案，從檢查情況來看，檔案無霉變、退X、塵污、破損、蟲蛀、鼠咬等現象，保密工作良好，無丟失、擴散檔案內容現象。在檔案鑒定方面，我們嚴格執行按期鑒定檔案的制度，無隨意銷毀檔案的現象、檔案收進移出登記及時，統計數據準確。在移交方面，我們按檔案館要求，應移交的及時移交進館，并且質量符合要求。

　　四、檔案管理基本情況

　　我鎮檔案室共有檔案記176卷。文件收集齊全，包括黨建、經濟、計生、文化、民政、農業、工業等各個方面，并建立了完整的會計檔案，反應了本機關整個工作的面貌。為全鎮各項工作的開展提供了有力依據。特別是各類人事檔案、婚姻檔案等為許多人解決問題找到依據，為群眾提供了方便。我鎮已對20xx年前的所有檔案進行整理，符合移交條件。

　　五、檔案開發利用

　　保存檔案的根本目的在于信息開發利用。我們不僅要保管好檔案，還要有效的利用檔案，為有關單位和個人提供查閱條件，近年來，本鎮單位、個人先后查閱有關檔案。同時，我們還堅持做好查閱和利用效果登記。為查閱方便，我們編制了卷內文件目錄、案卷目錄、歸檔文件目錄、全引目錄、發文匯集等檢索工具。積極開展匯編工作，編有全宗介紹、大事記、組織機構沿革、基礎數據匯編和檔案管理網絡等參考資料。

　　六、存在的問題和今后打算

　　檔案室規模太小;檔案設備、配套設施還需添置;檔案管理技能還不能完全適應新形勢下檔案管理工作需要。針對這些不足，我鎮在檔案管理方面做了大量工作，取得了一定成績，今后我們要進一步認真學習貫徹執行《檔案法》和《檔案實施辦法》，以及計算機管理檔案的現代信息技術，不斷提高檔案管理員的業務素質，X抓檔案管理軟硬件建設，力爭在短時間內做出明顯成績，使我鎮檔案工作再上新臺階，更好地為全鎮工作服務，為社會服務。

藥店企業的自查報告 篇3

　　為加強案防工作，客觀評價我行整體案防工作情況和成效，根據《銀行業金融機構案防工作評估辦法》，細化評估措施，制定案防工作評估方案，并嚴格組織實施，現將評估情況報告如下：

　　一、自我評估開展情況

　　為確保評估工作的有序開展，本行成立以董事長為組長，班子其他成員為副組長，各部門總經理為成員的案件防控評估領導小組。領導小組下設辦公室，分管行長兼任辦公室主任。辦公室設在合規與風險管理部，負責制定案防工作評估方案，牽頭組織20xx年度案防工作自我評估，要求各部門、各支行認真組織學習文件精神，明確職責分工，規范評估流程，相互保持溝通。指導各評估小組運用指標分析、定性與定量相結合分析、定期檢查與本次評估相結合等方法，對案件防控管理情況進行評估。為確保評估質量，按照部門職責對評估內容進行劃分：

　　董事會秘書負責評估董事會履職情況以及董事會對案防工作的推動、落實情況；內部審計部負責評估監事會履職情況、專項檢查開展情況、經由內外審計部門上年度案防監管評價中已發現問題以及監管部門發現的問題暴露情況和監督檢查工作質效及問責；合規與風險管理部負責評估本部門履職情況、業務部門發起制定的業務制度和操作細則完備性、制度建設的全流程管理、部門間各層級間工作溝通協調機制、完善案件防控工作保障體系、合規審查

　　監督與檢查質效、已發現問題的整改質效；電子銀行部負責評估信息系統建設；授信評審部負責評估授權授信、崗位分離剛性約束；監察保衛部負責評估高管層履職情況、案防制度體系建設、案防管理人員配備、引導員工培養良好的職業道德和職業操守、強化員工職業規范約束、信息報送系統、案防統計制度質效、案件堵截質效、案件查處質效、網點平均案件率、每億元資產涉案風險率、案防工作開展情況檢查、責任追究機制有效性、案件暴露問題整改、案件責任人處理。

　　本行案防工作自我評估對評估指標內容做到了全覆蓋，各部門評估資料涉及的紙質或電子檔案資料報備合規與風險管理部存檔。

　　二、自我評估得分情況

　　經過認真學習《銀行業金融機構案防工作評估辦法》，對照案防工作評估指標體系及指標評價說明，本著實事求是的原則，認真細致的開展自我評估，如實揭示存在問題，經評估測算：案防工作組織得9.5分，制度及質量控制得15分，案防工作執行得42分，監督與檢查得12分，考核與問責得13分，合計得分91.5分，自我評估結果為“綠牌”。

　　三、案防工作自我評估發現的.問題

　　經過評估，發現存在以下幾個方面問題：

　　1.董事會下未設合規委員會，且未明確相關專門委員會承擔案防工作的推動、落實；

　　2.20xx年度監察保衛部門為案防工作的牽頭部門，分管領導為監事長，未將負責合規管理工作的部門定為案防工作的牽頭部門，未制定具體的案防管理政策；

　　3.案防管理人員專業技能培訓力度不足，有待進一步加強；

　　4.針對一線員工的案防合規培訓率為55%，一線員工培訓率不高；

　　5.上一年度各類內外部檢查已發現問題個別歷史遺留問題仍然存在，未能及時整改，部分風險隱患重復發生。

　　四、整改措施

　　1.按照銀監會《銀行業金融機構案防工作評估辦法》要求，建立健全案防組織體系，強化落實案防責任；

　　2.制定案防管理辦法，進一步完善制度體系，為案件防控工作奠定基礎，做到有據可依；

　　3.進一步加大案防管理培訓力度，制定全員培訓計劃，采取“請進來和派出去”的方法，提高一線員工案防合規培訓率和中層以上干部領導水平，確保基層一線員工培訓率達到70%以上，力爭全年每人培訓一次以上；

　　4.進一步加大內外部檢查發現問題的整改力度，對檢查發現的問題采取“二建五落實制度”，即建立問題臺賬，建立銷號制度，逐個問題落實整改責任人，落實整改時間，落實整改進度，落實整改措施，落實處罰問責部門，提高內控制度的執行力，徹底解決少數問題屢查屢犯現象。

　　五、下一步工作計劃

　　1.健全案防組織體系，強化落實案防責任。通過制定安徽舒城農村合作銀行案防工作管理辦法，明確董事會下設的相關委員會承擔案防工作職責，根據董事會授權組織指導全行案防工作，明確規定各層級案件防控職責。

　　2.深化案件防控教育，認真組織學習銀監部門最新文件精神，加強案防教育，進一步強化全員案件防控意識。

　　3.落實案件防控措施，進一步提高案件防控成效。一是加大科技手段應用，拓展遠程監控的功能，除監控重點部位的安全、文明服務之外，創造條件增加對柜臺業務合規性的監控，及時發現異常和違規辦理業務的行為，充分發揮遠程視頻監控的綜合效能；二是加大安保工作力度，加大安防設施的建設和改造，加大安保檢查力度，實現“以查促防、查漏補缺”；三是認真落實干部交流、崗位輪換、親屬回避和強制休假等“四項”制度，加強員工行為排查，筑牢案件防范屏障。

　　4.切實開展檢查排查，嚴格進行責任追究。按季開展案件風險隱患滾動排查，制定排查方案，落實排查責任，確保排查效果。對排查發現的問題，建立整改臺賬，建立問題銷號制度，落實問題整改責任人，對違規行為責任人進行嚴格問責，同時登記違規積分臺賬，提高員工合規意識，提高制度執行力。

　　5.建立案件信息統一管理機制，由案件防控牽頭部門及時匯總各項業務條線檢查結果、內部審計結論、外部監管檢查意見書和外部審計結論，深度分析各種違規問題成因，制定糾正預防措施，避免同類同質事件再次發生。按季召開案件防控專項工作會議，報告、分析和部署案件防控工作，促進案防管理的自我完善。