會計合規自查報告范文（精選3篇）

會計合規自查報告范文 篇1

　　我社根據《農村信用社財務會計工作現場檢查實施方案》的文件精神，本著實事求是的原則，對本社的財務會計工作情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下：

　　一、關于會計內控制度的執行情況

　　我社在工作中嚴格執行財務工作規程，全面提升財務工作質量，明確各個崗位職責，使其相互分離、相互制約，以明確責任，防止舞弊。做到錢帳分管，雙人臨柜，交接手續完備。

　　二、關于現金、重要空白憑證、有價單證的管理情況

　　我社一直以來加強對現金的管理，實施內部監督，無賬款不符現象;把重要空白憑證以及有價單證納入綜合業務系統管理，并設有手工登記簿，做到帳實相符。

　　三、關于會計的核算情況

　　在財務核算上，嚴格業務處理程序的管理，嚴格財務審批制度，保證會計數據正確合法。但是在對帳工作方面有欠缺的地方，有些對公支票戶的對帳單不能及時收回，對對帳工作帶來一定的影響。

　　四、關于存、貸款業務的核算情況

　　對于存款業務能夠按照《會計法》的有關規定操作。貸款業務明確了記賬人員與審批人員、經辦人員的職責權限，貸款手續合規，使用利率正確。

　　五、關于支付結算、聯行往來方面

　　本社在這一方面無隨意壓票現象，聯行往來按規定對帳，結算業務崗位的設置相互分離，相互制約。

　　六、關于掛失業務管理

　　本社的掛失業務一般只有憑證和密碼的掛失，掛失手續齊全，無虛擬掛失現象。

會計合規自查報告范文 篇2

　　根據XX縣財政局《關于會計基礎規范檢查工作的通知》（橫財會【20xx】1號）得要求，為切實做好XX縣司法局財務會計基礎工作的自查自糾，整改提高，進一步提升局財務規范運作水平，20xx年6月17日，局制定了《規范財務會計基礎工作專項活動的工作方案》并成立了專項活動領導小組和工作小組。根據上述文件規定和工作方案的安排，專項活動與自查自糾、整改提高兩個階段。現階段已基本完成自查自糾的階段性工作，現將本次專項活動的組織開展情況，自查內容和發現的問題報告如下：

　　一、局財務負責人布置專項活動工作安排，就自查階段的分工要求與時間安排等作出部署，要求相關人員按規定時間認真完成自查內容，形成初步自查情況提交財務負責人審核；

　　二、財務負責人對自查結果進行審核，對自查內容發現的問題或存在的不足提出整改措施、指導意見；

　　三、依據《中華人民共和國會計法》、《會計基礎工作規范》、《會計檔案管理辦法》等相關規定，進行了認真、全面的自查。進一步加強會計人員的專業培訓。

　　四、財務管理制度方面存在問題：未建立財務會計相關負責人管理制度，財務負責人和會計機構負責人的任職條件、職責、權限、專核等制度未上墻。

　　通過專項活動的自查階段工作，進一步提高了財務人員對規范財務會計基礎工作重要性的認識，加強了財務會計基礎工作系統性學習。對查找到不足之處，局財務將嚴格按照整改措施認真加以落實。

會計合規自查報告范文 篇3

　　市財政局：

　　根據《新鄉市財政局關于開展“會計基礎工作規范年”活動的通知》（新財會[20xx]13號）、《關于開展會計基礎工作檢查的通知》（新財會[20__]14號）文件的要求，為切實做好我局財務會計基礎工作的自查自糾、整改提高，進一步提升局財務規范運作水平，我局依據《會計法》、《會計基礎工作規范》、《會計基礎工作規范化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等有關法律制度規定，對近年來會計基礎工作情況認真進行了自查。現將自查情況報告如下：

　　一、會計基礎工作情況

　　衛輝市規劃局嚴格遵守《中華人民共和國會計法》以及有關法律、法規規定，設置會計機構并配備專職會計人員開展會計核算工作。現有財務負責人人，會計人，出納人。各會計人員均持有《會計從業資格證》，在會計工作中都能嚴格按照《會計法》的要求認真履行職責，沒有違法違紀行為。

　　二、會計核算工作情況

　　嚴格遵守《中華人民共和國會計法》、《行政單位會計制度》，根據實際發生的經濟業務事項進行會計核算。銀行開戶數和現金

　　管理符合國家規定。按照會計法和國家統一會計制度的規定，依法建立會計帳冊，正確設置和使用會計科目。原始憑證的格式、內容、填制方法、審核程序；記帳憑證的內容、填制方法、基本要求及更正錯誤憑證的方法等符合國家統一會計制度的規定。嚴格按照國家統一會計制度設置、啟用、登記會計帳薄，會計帳薄的結帳。更正錯誤的方法符合規定，做到了帳證、帳帳、帳實相符。根據登記完整、核對無誤的會計帳薄記錄和其他有關資料編制會計報表，定期向上級財政部門報送，并做到了數字真實、計算準確、內容完整、簽章手續齊全。

　　三、會計檔案管理情況

　　嚴格按照財政部。國家檔案局制定的《會計檔案管理辦法》管理會計憑證、會計帳薄、會計報表和其他會計資料，定期整理、立卷、歸檔。會計電算化資料按工作規定保存打印出紙質檔案并備份電子檔案。以上均指定專人負責會計檔案，妥善保管。會計檔案的調閱、銷毀等手續嚴格按照國家統一規定執行。

　　四、內部會計管理制度建設監督方面

　　衛輝市規劃局歷來重視單位內部管理制度建設及監督，以加強財務管理，強化財務監督，增強法紀觀念和遵守規章制度的自覺性為目的。保證會計工作規范有序進行，近幾年來相繼制定了加強財務會計管理的制度、規定。制定了衛輝市規劃局《財務管理制度》、《會計工作人員職責》等工作規章，明確了會計工作領

　　導責任制，建立并執行會計人員崗位責任制。帳務處理程序制度。內部牽制和稽核制度。原始記錄管理制度。財產清查制度等內部控制制度和會計管理及監督制度。并且對各項資金的管理、經費收支審批等均作了明確的規定，進一步規范了財務會計管理監督工作。

　　五、存在的問題和今后打算

　　一是會計基礎工作各項管理制度建設在新形勢下還需進一步完善。

　　二是會計工作缺乏創新，在精度和深度上欠缺，按部就班工作。三是財務人員專業培訓需進一步加強。針對以上問題我局將及時糾改，在措施上既要抓好制度建設和會計出納人員素質建設，更要抓好各項管理制度的落實。