制度自查報告范文（通用33篇）
制度自查報告范文 篇1
一、針對貴局通報的因從業人員管理的薄弱環節導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業人員應該誠信從業、誠信服務。以弘揚和培育“規范、誠信、創新、穩健、合作”的行業文化為核心;以保護投資者合法權益為出發點;以道德為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規教育學習培訓，根據監管機構發文和總公司法律合規部每月下發的《合規提醒》、《合規公告》、《經紀業務合規信息分析報告》等內容，結合本營業部的具體情況，在調查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發揮客戶回訪的作用，及早發現異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規執業的考核權重，加大對失信違規行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。
二、我部在日常管理中，能嚴格按照監管部門及公司的相關規定 開展各項業務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發的《印章管理辦法》、《財務印章管理辦法》、《業務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內控流程，并與營業部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規用印承諾書》。指定檔案管理員保管業務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。
在進行日常業務處理時，做到重要業務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業務的復核與審批制度有效執行。與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務，做到一人操作、一人復核，復核留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均留痕。
三、經自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監控制度，由公司法律合規部及運營管理部統全程監控客戶帳戶的交易動態，如有異常及時通知營業部，由營業部與客戶進行聯系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技術管理、經紀業務、風險監控、法律合規、日常業務培訓都通過公司oa系統中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業務留痕、提高了規章制度的執行力。
五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業務流程及內部管理制度的檢查，不存在證券從業人員發生違反法律、行政法規、監管機構和其他行政管理部門規定以及自律規則、證券公司證券經紀業務管理制度行為。
特此報告。
制度自查報告范文 篇2
根據省、州、縣關于建設責任政府的安排部署，按照《隴川縣行政機關推行效能政府四項制度實施細則》及《隴川縣行政機關行政能力提升四項制度實施方案》等文件要求，我鄉把效能政府四項制度建設作為頭等大事來抓，并取得較好的成效。現就開展責任政府四項制度工作匯報如下：
一、提高認識，加強組織領導，切實增強對推行責任政府四項制度重要性的認識。
一是成立機構，加強領導。全縣動員會后，我鄉及時成立了責任政府四項制度領導小組及其辦公室。鄉長為領導小組組長，黨委書記和紀委書記領導小組副組長。領導小組下設辦公室，具體負責責任政府四項制度建設的日常事務工作。
二是提高對建設責任政府的重要性、內涵及特點的認識。全鄉干部職工通過動員學習、認真領會上級文件精神，深刻認識到：實施責任政府四項制度是建設服務型政府機關的具體行動，是建設高效、廉潔機關的重要手段，也是在提高xx年法制政府四項制度落實水平、強化xx年責任政府四項制度貫徹落實、鞏固xx年陽光政府四項制度實施成效的基礎上，加強自身建設向深度和廣度推進的又一次實踐。實施行政績效管理制度，其目的在于保障政府重要工作、重大項目的落實，實現政府工作最佳績效；實施行政成本控制制度，其目的在于厲行節約、節儉理政；實施行政行為監督制度，其目的在于以監督促效能，以制度推動廉政建設；實施行政能力提升制度，其目的在于提升政府服務的能力和水平。效能政府四項制度具有內容的豐富性、實踐的廣泛性、推進的實效性、任務的艱巨性的特點。
二、貫徹落實效能政府四項制度的主要做法
（一）、結合鄉鎮實際，制定并印發了《xx鄉推行效能政府四項制度的工作方案》。進一步明確了工作的指導思想、工作目標、工作重點、工作步驟和工作措施。
（二）、加大宣傳力度、嚴格監督檢查。要按照上級要求，我鄉高度重視宣傳工作對推進效能政府四項制度實施的重要作用。通過宣傳，讓大家準確領會制度的精神實質，使四項制度人人皆知、深入人心；通過宣傳，讓人大家理解、支持、參與四項制度的實施，形成推動制度落實的強大合力；通過宣傳，強化對制度落實的監督，營造制度落實的良好氛圍。
（三）、召開專題會議，認真查找了我鄉的關鍵崗位和重點環節，著重圍繞關鍵崗位和重點環節的監督，以人、財、物管理使用和行政審批職能崗位為重點，確定農經辦、民政辦、財務室為關鍵崗位。明確關鍵崗位后，結合崗位職責，提出了相應的風險防范措施，與責任人簽訂了監督承諾書，及時在政務信息公開網上公開了承諾事項，接受社會監督。
（四）、推行一線工作法。各科室緊緊圍繞本部門年度確定的目標和責任，堅持下基層、到一線，不斷提升工作效率和服務質量。同時，做好痕跡資料的管理、歸檔工作。目前，我鄉的一線工作法成效明顯。
（五）、認真開展實施行政行為監督制度自查自糾。自查中做到“四看”：一看廣大公務人員是否普遍受到了教育，依法行使行政權力的意識是否增強，接受監督的自覺性是否提高；二看是否找準了工作中的關鍵崗位和重點環節，是否采取了有效措施加強和改進工作；三看各類重要公共資源管理制度是否完善；四看行政審批事項是否實現有效監督。自查自糾表明，各項工作均得以穩步推進。
三、存在的主要問題
一是隨著新形勢的發展，提出了新的工作要求，已有的監督管理制度及風險防范措施尚不完善，存在潛在的風險，有待進一步完善監督制度及風險防范措施。
二是監督檢查未能完全定期及時進行，有待進一步加強。
三是相關法律法規學習教育在深度和廣度上還不夠，有待進一步加強。
四、下一步工作思路和打算
一是加強學習，強化責任。進一步加強干部職工對責任政府四項制度的認識，充分認識貫徹責任政府四項制度對全鄉工作、對個人工作能力的促進作用，最終達到“我愿學、我想學”，切實提高貫徹落實各項制度的主動性和自覺性，使我鄉形成積極貫徹落實責任政府四項制度，加強自我監督的良好氛圍。
二是提高服務質量。要以服務發展、服務群眾、提高質量、提高效率為重點，美化凈化辦公環境，對外公布完善工作人員聯系電話、行政審批程序，倡導文明辦公，簡化辦事程序，方便群眾，進一步提高工作質量和效率。
三是加大政務信息公布力度，促進責任政府建設。繼續將我鄉的工作動態及相關信息及時在政府政務宣傳網上公布，使廣大群眾及時了解我鄉工作動態，并對工作情況進行監督，促進我鄉各項工作的發展。
制度自查報告范文 篇3
根據《區教育系統深入開展“三項行動”工作的實施方案》（教黨發20xx號）文件精神，我校積極開展自查工作，現總結作如下：
一、加強領導，領會文件精神
1、學校成立清查領導小組
組長：校長書記
副組長：支部宣傳委員、支部組織委員（德育主任）
組員：會計（出納）
2、認真學習文件。學校首先在行政會上學習區教委文件，然后在教師大會再次進行學習，深刻領會文件精神，按文件要求辦事。
二、清查結果
根據我區教育系統，“三項行動”專項清理的工作重點是解決規范工程建設領域（含集中采購行為）、學生資助資金的監管和機關服務執法工作中態度粗暴、方法簡單、激化矛盾的問題。學校領導小組分工負責，校長負責統一指揮，全面協調。辦公室主任負責清理工程建設領域（含集中采購行為）、學生資助資金的監管。教導主任、德育主任負責清理教師在教育教學過程中的違法亂紀行為。各部門先各自清理，學校再進行匯總，查找不足，提出改進措施。
（一）學生資助資金的監管。
嚴格按《區強農惠農資金監管暫行辦法》的要求，制定了《小學貧困生資助管理辦法》、《小學學生飲用奶管理辦法》等相應的監管實施措施，以確保資金“陽光運作”。
1.做好學生資助資金的信息“四公開”工作。一是做到資助政策公開。在每學年開學第一學期家長會上，學校都要向家長宣傳巴南區關于資助貧困學生的有關文件，讓家長了解國家的惠民政策，二是做到對象公開。學校對資助享受的學生認真審核及時公開，讓家長、學生、社會知曉。三是標準公開，學生享受資助標準、享受資助的時段、資金到位時間公開。四是數量公開，全校資助總數、受益人數公開。通過公開，實現資助資金的陽光操作。
2.建立資助學生資金檔案。學生資助資金使用建立臺賬，并在財務部門入帳備案。
（二）工程建設領域工作
學校組織教職工學習區教委《小型基建維修項目過程管理實施細則》（教委發20xx號）、《關于進一步加強教育系統基建管理工作的通知》（教委發20xx號）、《區教育系統基本建設管理》（教委發20xx號）并貫徹執行。
嚴格執行《條例》和《辦法》，經清查，近xx年學校均沒有超出5萬以上的工程項目，學校所有的零星維修，均在行政會上討論通過，資金超過5000元以上的均簽定工程合同。
（三）“規范違規執法突出問題”
推進依法治校、辦家長滿意學校為目標，以改進干部教師作風為主線，清查教師有償家教及亂定輔導資料及其它有悖師德師風問題。經查全校教師均無存在以上問題。
三、存在的問題
學校項目工程建設實行“陽光管理”有不足之處，由于學校小，每次工程維修資金少，均沒有發包，建筑材料采購、建設資金撥付等均由后勤人員參與，沒有全體教職工的廉政監督。工程沒有建設項目廉政責任書和廉政檔案。
四、改進措施
從本次清理過后，學校對建筑工程一定按照區教委文件執行，實行“陽光管理”，對工程項目超3000元的首先在行政會上討論通過，然后在教師會上通報，其次再進行多家詢價，最后由行政會決定進行施工，接受全體教職工的廉政監督。啟動工程建設項目廉政責任書和廉政檔案工作，從項目開始就作出要求，確保項目資料齊全。
制度自查報告范文 篇4
一、提高認識，加強領導，認真部署自查工作
我局歷來十分重視反腐倡廉制度建設自查工作，在收到通知后，迅速召開專題會議安排部署，成立了由分管領導為組長，相關科室負責人為成員的反腐倡廉制度建設執行情況自查領導小組，明確工作重點和責任分工，安排專人對系統近年來反腐倡廉制度及執行情況進行系統梳理歸類，著力查找存在的問題和不足，為整改完善打下了基礎，提供了保障。
二、精心組織，認真梳理，扎實開展自查工作
對照自查內容，我們重點從以下幾個方面全面開展自查：
（一）執行黨風廉政建設責任制情況
一是能夠堅持把黨風廉政建設工作列入重要議事日程，與交通運輸業務工作同安排、同部署、同檢查、同落實。黨風廉政建設責任制各項任務細化分解，層層簽訂責任書，把責任落實到科室，落實到人。進一步明確了各級、特別是領導干部在反腐倡廉中的主要任務和責任，形成了人人肩上有壓力，個個身上有責任，一級抓一級、層層抓落實的格局。
二是建立健全預防機制。一方面認真落實民主集中制原則，凡涉及重大決策、干部任免、重大項目安排和大額資金使用，都通過相關的會議集體討論決定。另一方面深入推進風險防控管理，印發了《平羅縣交通運輸系統廉政風險防范管理工作實施方案》，全面分析本部門廉政制度方面存在的漏洞和薄弱環節，深入排查崗位風險點，提出有針對性的防控措施，初步構筑起覆蓋全系統的廉政風險防控管理體系。
三是加強行風建設。采取多種形式，深入開展群眾評議機關和干部作風活動，聘請了9名同志作為交通運輸系統政風行風監督員，對全系統政風行風工作進行明察暗訪，及時反饋，促進了基層工作作風的改進。
（二）開展廉政教育情況
黨風廉政建設宣傳教育是加強黨風廉政建設和反腐敗斗爭的一項基礎工作。
一是堅持中心組學習制度和機關政治學習制度，組織干部職工深入學習
二是結合"學黨章、守紀律"集中教育活動和"正風肅紀、勤政為民"教育實踐活動，通過組織全體黨員干部收看系列反腐倡廉影片、參觀反腐倡廉圖片展、組織知識測試等形式，積極開展示范教育、警示教育、崗位廉政教育，進一步筑牢了黨員干部的思想道德防線。
（三）重點崗位和關鍵環節監管情況
1、加強財政專項資金的使用管理。
一是嚴格按照《會計法》等相關財務管理法規規定，加強專項經費和補貼資金管理，做到專款專用。定期對基層交通建設專項資金使用管理情況和惠民資金落實情況進行專項檢查，促進了專項經費的規范管理。
二是加強事業單位預算外資金管理，嚴格執行"收支兩條線"，堅決禁止"小金庫"。結合中央"八項規定"，修訂公務接待、公車使用管理方面的制度，嚴格落實接待標準，采取限定油耗、改裝天然氣等措施，切實降低"三公"經費開支。
2、繼續深化工程建設領域突出問題專項治理。
一是規范公路工程建設招標投標活動，嚴格落實工程項目規劃、評審及招投標相關程序，堅持項目建設流程公開、公正、透明實施，杜絕工程項目"人情招標"和"暗箱操作"現象，不斷促進招投標市場健康發展；
二是落實市場準入制度，加強施工單位信用考核，強化交通基礎設施建設市場的監督管理，確保工程建設行為更加規范。
三是通過定期組織檢查、督查等形式，加強對工程建設施工、監理等各參與方、各個環節的監管，落實工程建設質量和安全生產責任制，確保工程質量和施工安全，減少和杜絕工程建設領域腐敗的滋生。
3、加大行政審批管理和政務公開工作。
修訂完善交通執法責任追究制度，梳理規范行政審批事項，落實行政執法"四統一"要求，制定《辦事指南》，做好交通執法執法依據、處罰標準、辦理程序等事項的公開工作。制定政務、黨務公開實施辦法和細則，充分利用網絡公開和公開欄公開等形式，依法公開黨務、政務情況，廣泛接受各界監督，打造"陽光政務"。
4、重視審計監督工作，強化干部考核管理。
以重點項目資金使用管理和重大專項決策為重點，定期邀請縣審計部門開展領導干部任期、離任經濟責任審計，切實糾正資金使用監管和決策制定等方面存在的不足。落實干部"干事檔案"制度，修訂考核細則，明確責任分工，按季度、按程序做好干部工作述職、民主測評打分工作，激勵、激發干部干事創業熱情，努力形成"獎優罰劣、獎勤罰懶"的良好工作機制。
5、主動辦理答復代表意見建議和政協委員提案，積極爭取上級政策資金支持。
結合"下基層"活動，想方設法解決人大代表、政協委員、服務對象和社會各界群眾提出的道路建設、運輸市場監管、客貨運輸服務及公路管理養護方面的難題，提升交通運輸行業群眾滿意度。
（四）健全完善各項制度情況
我們結合工作實際，按照科學化、系統化、規范化和建設"廉潔高效政府部門"的原則要求，分類整理，逐條核對，逐步健全完善交了通運輸系統各項風險防控措施和反腐倡廉制度。截止目前，已建立完善《平羅縣交通系統行風建設十項制度》、《平羅縣交通運輸局機關財務管理制度》、《平羅縣交通運輸局公務車輛管理暫行規定》、《平羅縣交通運輸局機關考勤制度》、《公路工程管理六項制度》、《平羅縣交通運輸局黨務政務公開工作各項制度》、《平羅縣交通運輸局廉政風險防控工作責任追究辦法》、《廉政風險防控五項制度》等各項制度數十項，涵蓋工程項目管理、干部選拔任用、資金使用監管等方面的領導干部約束制約機制初步建立，真正實現了把權利關進制度的"籠子"里來。
三、存在不足和下一步工作打算
我局在反腐倡廉制度建設方面取得了一定成效，但也存在一些不足，主要表現在：
一是部分制度過于原則寬泛，標準和細則大而化之，或界定模糊不清，缺乏針對性和可操作性；
二是個別制度同現階段相關法律規定、上級要求精神不相適應，需進行修改完善；
三是制度的執行力度不足，存在"失之于寬，失之于軟"的現象，制度執行時緊時松，不能做到持之以恒；
四是對各項制度的宣傳教育不夠，領導干部及普通職工掌握了解不全面，對制度的執行監督還有待于進一步加強。
針對上述問題，今后我們將重點做好以下幾方面的工作：
一是提高思想認識，健全完善制度。
要充分認識到加強反腐倡廉制度建設是懲治和預防腐敗體系建設的重要內容，是從源頭上預防腐敗的重要保證。我們要在現有各項制度的基礎上，繼續不斷健全完善反腐倡廉各項制度，把反腐倡廉教育機制、監督機制、懲處機制通過制度來固定、來保障、來促進，為深入推進交通運輸系統黨風廉政建設和反腐敗斗爭提供有力的保證。
二是強化制度創新，切實發揮效力。
要著眼于反腐倡廉面臨的新情況新問題，緊密結合群眾評議機關和干部作風活動，按照中央關于下大力氣對"四風"現象進行整改的要求，從工作實際出發，科學嚴密的制定各項反腐倡廉制度，不斷增加反腐倡廉制度的針對性、預見性和可操作性，確保各項制度發揮應有的作用和效力。
三是加強學習宣傳，堅決貫徹落實。
在修訂完善制度的基礎上，通過多種形式加強學習宣傳，使黨員干部能夠做到帶頭學習制度、嚴格執行制度、自覺維護制度，切實發揮好反腐倡廉制度的效能。加大制度執行監督檢查力度，把監督檢查反腐倡廉制度當作重要的、經常性的工作來抓，維護反腐倡廉制度的權威性和嚴肅性，切實提高制度的執行力。
制度自查報告范文 篇5
實行醫德考評制度是加強職業道德和行業作風建設的有效措施，是糾正醫藥購銷領域不正之風的重要手段，是加強醫院醫德建設，提高全院職工職業道德素質和醫療服務水平，建立規范有效的激勵和約束機制，從而更有力地促進醫院的行風建設。我院收到海陵區衛生局通知，要求積極開展醫德考評自查自糾工作，醫院領導非常重視，召開專題會議，成立醫德考評工作自查自糾領導工作小組，對醫院落實醫德考評工作制度情況進行了自查自糾工作，現將自查自糾情況報告如下：
一、醫德考評工作組織領導情況
建全組織是先導。我院在狠抓業務建設的同時，高度重視醫德醫風建設，根據衛生部《關于建立醫務人員醫德考評制度的指導意見》要求，成立了以院長為組長、副院長為副組長、各科室負責人為成員的醫德考評領導小組，由院長親自抓醫德醫風建設，形成從上到下齊抓共管的良好局面。領導小組定期召開專門的醫德醫風建設工作會議，研究存在的問題，采取切實可行的措施，層層落實責任狀，實行一票否決制，做到了層層有人抓，事事有人管。同時為規范醫務人員職業道德行為，不斷提高醫療衛生服務質量水平，促進醫患關系和諧發展，我院制定下發了《醫院醫德考評制度實施辦法》、《醫院醫德考評細則》，明確醫德考評工作由院醫德醫風考核領導小組具體組織實施，在醫院工作人員結合自己實際情況進行自我評價的基礎上由科室負責人組織實施。
科室考評工作，院醫德醫風考核領導小組根據個人自我評價、科室科室考評情況最終確定考評等級，并將考評結果記入個人醫德檔案，進一步完善了醫德考評制度工作運行機制。同時將醫德醫風建設責任目標制度化，層層分解目標任務，最終落實到每一位工作人員。為全面落實醫德考評工作制度，我院成立了督查領導小組并制定了督查工作制度，每季度進行督查一次，并根據督查情況進一步落實整改措施，促進醫德醫風工作更持久地深入開展。
二、制度建設情況
完善制度是基礎。用制度管理醫院，用制度規范行為，是強化醫德醫風建設的根本保證。為此，我院成立了醫德考評領導小組，制定了醫德考評制度、醫德考評實施方案及考核細則，完善醫德考評工作程序，進一步細化、量化考核內容和考核標準，定期對服務質量、服務態度、行業紀律執行情況進行檢查督促，采取切實可行的措施進行整改。同時制定了考勤、考德制度，實行獎罰制度，根據檢查情況每季度兌現獎罰一次，開展有針對性和實效性的考核工作，增強工作人員服務意識，提高醫療衛生服務水平。為進一步加強醫德醫風建設工作，落實醫德考評工作制度，我院建立了監督制度，設立院內、外行風監督員，采取走出去，請進來的方式，聽取意見；設立了舉報箱、舉報電話，根據群眾舉報的情況進行核實，對違紀的人和事，視情節嚴重程度進行嚴肅處理，以一儆百，同時對相關責任人和責任科室給予經濟上的處罰，年度考評不得評為優先先進；開展了滿意度調查和出院病人回訪工作，及時掌握病人對醫院服務態度、服務質量以及醫德醫風開展情況的綜合評價，對有價值的建議及時采納，進一步促進醫院醫德醫風建設，全力提高醫療服務質量。
三、醫德考評與日常監管工作相結合情況
我院為強化監督約束機制，建立有效的激勵機制，進一步加強醫德醫風管理，把醫德醫風建設納入了醫院管理范疇，貫穿于醫院整體建設之中，將醫德考評與日常監管工作相結合，提高醫院整體素質，促進醫院健康和諧發展。為實事求是、客觀公正地實行醫德考評工作，我院按照醫德考評工作制度、實施方案以及實施細則的要求，定期檢查，對工作人員退紅包、禮品次數及金額、患者贈送錦旗、感謝信的數目、患者投訴等情況以及參加醫院醫德醫風教育情況、執紀執法情況包括違規違紀情況和處理情況的記錄、服務對象的評價包括服務對象投訴和處理情況的記錄，及時、準確、如實記入醫德考評檔案，作為日常考核的重要依據，在考核中占重要比重。
四、醫德考評實施情況
為落實醫德考評工作制度，我院成立了以院長為組長、副院長為副組長、各科室負責人為成員的醫德考評領導小組。考核工作實行院科考核責任制，堅持實事求是、客觀公正的原則，實行定性考評與量化考核相結合，對照標準，分步評價考核，對在考評工作過程中不能進行公正考評的負責人由醫院考評領導小組取消其資格。考評具體程序是首先由工作人員個人填寫學習教育情況和自我評價，再由科室負責人組織進行科室考評，最后由醫院醫德考評領導小組給予最終年度考評。為達到實事求是、客觀公正地進行醫德考評工作，我院對每一位工作人員都建立了醫德醫風檔案，實行動態、量化管理。檔案內容包括問卷調查中患者反映情況、嚴重違紀違規記錄、拒收和上繳紅包回扣情況、獎懲記錄、考評記錄等。醫德醫風檔案由專人負責管理，作為醫院獎優罰劣、評先評優、晉升職稱和聘任時的重要依據。在建立檔案的過程中，始終把握住兩個原則：即全面及時原則，醫院所有工作人員一個不漏，凡能夠反映本人醫德狀況的材料均及時存入檔案；真實謹慎原則，在問卷調查、電話回訪、查閱病人意見本、接受信訪投訴過程中對有投訴有舉報的情況及時進行調查核實，以免發生錯誤。醫德醫風檔案的建立，為管理層評價每一位工作人員提供了客觀、詳細、可靠的信息，同時對工作人員起到了警示、激勵和約束的作用。
五、醫德考評結果運用情況
為建立對工作人員有效的激勵和約束機制，我院建立了醫德考評制度、實施方案、實施細則，加強醫德考評工作制度的落實，把醫德考核結果與工作人員的晉職晉級、崗位聘用、評優評先、績效工資等直接掛鉤。考評結果分為優秀、良好、一般、較差四個等次，被確定為優秀等次的人員不超過考評總人數的15%，同嚴把等次界限認定，凡有不遵守紀律、違反規章制度、不認真履行職責、利用工作之便謀取私利、醫療服務態度惡劣、發生醫療事故、嚴重醫療差錯及造成惡劣影響或嚴重后果等情形之一的，醫德考評結果被認定為較差。年終考評被認定為較差的，不計算考核年限，當年不得申報晉升專業技術職務任職資格和晉升薪級工資，專業技術職務任職年限延遲兩年。對連續兩年被評為“較差”的人員，按規定采取緩聘、降聘或解聘的處理。對違反醫德醫風規定的科室除給予經濟處罰外，在年終評優評先中實行一票否決。
六、結合醫德考評工作，加強醫德醫風建設和行業作風建設情況
醫德醫風建設是醫院文化建設和行業作風建設的重要內容，加強醫德醫風建設，樹立行業新形象，能夠更好地促進醫院健康和諧發展。為此，我院建立健全醫德醫風建設和行業作風建設領導組織，完善各項規章制度，加強工作人員醫德醫風教育，強化監督約束機制，建立有效的激勵機制，實行醫德考評工作，建立完善工作人員醫德醫風擋案，不斷加強了醫德醫風建設工作，使工作人員牢固樹立“以病人為中心，全心全意為人民服務”的宗旨，以“質量第一、服務第一”為目標，加強職業道德、職業紀律、職業責任教育，通過加強醫患溝通、改善服務態度、提高服務質量、控制醫藥費用、減輕群眾負擔，狠剎醫務人員收受回扣、“紅包”、開單提成等不正之風，做到了標本兼治，綜合治理，建立了教育、制度、監督、懲治并重的糾風工作長效機制，不斷加強了行業作風建設，樹立了行業新形象。
制度自查報告范文 篇6
按照《省國土資源廳辦公室關于報送執法動態巡查工作及案件辦理質量有關情況的通知》要求，我縣對動態巡查工作制度落實及案件辦理情況進行了自查，現將有關情況報告如下：
一、執法動態巡查工作
（一）制定完善動態巡查制度。一是建立國土資源動態巡查工作責任制。將城區、城鄉結合部、礦產資源豐富開發活動集中的地區納入動態巡查的重點。二是制定年度動態巡查方案。結合基本農田保護、農村建設用地審批、礦業秩序整治等工作，每年初制定動態巡查方案，明確巡查目標、重點、方法及步驟。同時，制定了重點礦區巡查方案和全縣基本農田保護巡查方案。三是建立責任考核獎懲機制。對各鄉鎮動態巡查工作實行百分制考核，對優秀等次的，予以獎勵；對不合格的，進行通報批評。如：遠安縣茅坪場鎮國土資源所嚴格執行動態巡查制度，規范巡查臺帳，對發現的問題及時處理，將有關糾紛矛盾處理在基層、處理在萌芽狀態。對2個巡查工作不到位，造成土地糾紛的國土資源所負責人予以通報批評。
（二）全面落實動態巡查制度。一是加強動態巡查組織領導。成立了縣國土資源局主要負責人為組長、分管局長為副組長，局相關業務股室負責人、執法監察隊人員、鄉鎮國土資源所負責人為成員的國土資源動態巡查領導小組。二是明確動態巡查責任。劃定巡查區塊范圍，落實巡查責任人，巡查責任人按照制度要求，認真做好巡查記錄，及時匯報巡查情況和處理意見，各鄉鎮國土資源所負責人為各轄區動態巡查工作的第一責任人，在巡查周期間，每月對一級巡查區域進行動態巡查不少于3次。三是完善動態巡查體系。聘請了5名縣級礦產督察員，6名陶土協管員，20名地質災害監測預警員、115名國土資源信息督察員，建立健全縣、鄉（鎮）、村、組四級執法監察體系，做到了超前排查，事前預防，及時將各類國土資源違法行為處理在萌芽狀態；在礦區聘請信息員和監督員，委托思想覺悟高的村干部為協管員，對無證開采、偷采盜挖行為及時發現，及時查處。通過全面落實動態巡查責任制，國土資源違法行為發生率降低，發現率、制止率明顯提高。
（三）扎實開展動態巡查。一是劃分動態巡查區域。以縣行政區為單元，劃分一級、二級、三級土地動態巡查區域。以重點礦區、重要礦種、重點地質災害點為單元，劃分出縣級、鄉鎮級和村級重點巡查區。對各級巡查區的巡查密度和標準進行了細化和量化。二是完善動態巡查設施。縣國土資源執法監察隊配備了執法巡查車，聘請了律師作為法律顧問。在各鄉鎮國土資源所設立了舉報箱，舉報電話，配備了交通工具，巡查器材和工作經費。三是建立巡查臺帳。巡查人員對每次巡查情況都認真做好詳細記錄，在巡查中發現的問題要進行登記，并對重要情況及時匯總上報縣國土資源局。四是規范巡查資料。認真填報《國土資源執法監察動態巡查月報表》、《動態巡查發現制止違法行為情況報告》及《年度執法監察動態巡查工作考核表》，對在巡查中發現的問題，進行登記造冊，明確辦理責任人、辦理期限及辦理情況。近幾年來，我縣對重點礦區開展巡查，共查處違法開采案件16起，非法運銷案件23起，依法處理55人，封閉洞口43處，拆除礦倉12處，取締非法貨場9處，沒收礦石600余噸，依法處理相關企業6家。
（四）強化措施，做到“三個結合”。一是結合行政機關文明執法教育活動，開展動態巡查，采取下級自查與上級抽查、本地檢查與異地互查、室內審查與現場核實、靜態檢查與動態巡查相結合，對建設用地、農民建房、基本農田保護、礦山開采、礦業權流轉、地災防治等進行清查。二是結合“四〃二二”世界地球日、“六〃二五”全國土地日主題宣傳、土地百日執法行動、送政務下鄉等活動的開展，加大動態巡查力度，對巡查中發現的嚴重問題，要依法查處；對典型案件予以曝光。三是結合全縣整頓和規范礦產資源開發秩序工作，組織專班深入礦區巡查，保持高壓態勢，鞏固整頓成果。對無證采礦、越界開采、不按設計開采、嚴重浪費資源的行為進行嚴厲查處；對開采回采率低、資源利用不合理、存在安全隱患的礦山企業，要求停產整頓；對達不到開采規模的，依法關閉。
二、國土資源案件辦理質量情況
（一）聯合執法，提高執法威信。一是加強與相關部門的聯合，積極爭取紀檢監察、公安、司法等部門支持，建立聯合執法監察機制。二是以全國衛片執法檢查為契機，讓各級人民政府真正成為國土資源執法的責任主體，加強土地管理、保護耕地，嚴格實行問責制。三是提高國土資源法律威信。在具體執法工作中，做到嚴格執法程序，做到調查取證翔實、執法程序合法、執法文本規范、適用法律條款準確，最大限度地減少國土資源行政復議案件和行政訴訟案件的發生，有效提高國土資源法律威信。
（二）范規運作，提高辦案質量。
一是抓好國土資源違法案件質量評查工作，局執法監察隊根據遠政辦函0號文件安排，對照《國土資源違法案件查處質量評查標準》開展自查，及時查漏補缺。
二是嚴格按程序操作。
1、受理和立案。對上級交辦和其它部門和群眾舉報的案件、對有明確行為人，有違法事實，依法應當追究法律責任的案件，填寫《違法案件立案呈批表》，由分管領導審查批準后立案查處。
2、調查和處理。堅持發現國土資源違法案件后2個工作日內趕赴現場調查取證。事實清楚、情節輕微，能現場處罰的，按簡易程序，當場及時依法處罰；其它情形嚴格按一般程序操作。對本地區重大和典型的違法案件重點查處，本著既要處理事又要處理人的原則執行，及時向媒體和社會曝光，最大限度地減少國土資源行政復議案件和行政訴訟案件的發生。
3、送達和執行。嚴格按照法定程序送達《行政處罰告知書》，告知當事人擬作出處罰決定的事實、理由、依據和陳述申辯的權利。
4、案卷歸檔。按規定立卷、裝訂、歸檔、保管；確保卷內辦案資料齊全，裝訂美觀。
三是規范執法案卷整理。按照行政執法程序，不折不扣地做好每一環節的工作。對違法行為屬實的，當場下達《國土資源制止違法行為通知書》；規范統一國土資源執法文書及卷宗文檔格式及收集整理工作。
四提高查案率和結案率。xx年，我縣對土地衛片執法中發現的4起違法案件嚴格依法查處到位，做到查案率100%，結案率100%。
三、存在問題及打算
我縣動態巡查工作取得一定成效，但也存在一些不容忽視的問題：土地、礦山、地質災害巡查力度不均衡、鄉鎮國土資源管理人員的法律素質有待進一步提高。對上述問題，縣國土資源局將做好以下幾個方面工作：
（一）提高執法人員的整體素質。進一步加強執法隊伍建
設，縣局專業執法人員必須參加省廳統一培訓、考試，并持省廳統一核發的執法證上崗；繼續開展“學理論、提高思想覺悟，學法律、提高政策水平，學業務、提高工作能力”的三學三提高活動，以學促改，提高各鄉鎮國土所人員的法律素質，提高協助執法和普法宣傳能力。
（二）加大違法行為預防和查處力度。一是農民建房申請宅基地的，基層國土所嚴格實行“四到場”，確保了糾紛和違法案件早發現、早制止、早報告，及時處理，及時化解。二是進一步開展土地市場秩序、基本農田保護、礦業秩序專項整治工作，嚴肅查處未批先建、破壞耕地、越層越界開采、非法轉讓采礦權等行為。三是建立國土資源與公安、安監、城建、環保、監察、檢察等部門聯合辦案和案件移送制度，完善案件受理、調查取證、聽證、集體討論等各項規章制度。
（三）創新動態巡查工作機制。縣局由黨組成員牽頭，分別成立基本農田保護、土地利用、礦山監管、地質環境保護等4個巡查工作專班，每個工作專班由一名班子成員為牽頭人，定期開展巡查、清查和排查，做到違法行為及時發現，及時處理。
制度自查報告范文 篇7
20xx年3月以來，我縣全面實施商事改革。在上級的正確領導下，認真貫徹落實商事制度改革的一系列政策，一方面通過實行“注冊資本認繳制”、“先照后證”登記制度、免征登記費等舉措，放寬了市場準入條件，降低了創業門檻，激發了全民投資創業熱情，另一方面大力宣傳和貫徹落實國務院《企業信息公示暫行條例》、國家工商總局《企業公示信息抽查暫行辦法》、《經營異常名錄管理暫行辦法》、《個體工商戶年度報告暫行辦法》、《農民專業合作社年度報告公示暫行辦法》、《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規定》等5部規章及年檢改年報制度等信用監管相關規定，極大提高了全縣經濟的活力和質量，“寬進嚴管”、“信用監管”的局面逐步形成，商事制度改革初現成效。現將自查自糾情況報告如下：
一、《國務院關于印發注冊資本登記制度改革方案》的落實情況
1.全面落實注冊資本“認繳制”。將公司注冊資本由實繳登記制改為認繳登記制，放寬注冊資本登記條件，除法律法規和國務院另有規定的外，取消對公司設立最低注冊資本、首次出資比例、出資方式、出資期限等方面的限制，公司注冊不再登記實收資本，無需提交驗資報告。自商事登記制度改革實施以來，我縣共辦理各類公司登記1918戶，其中新設立登記562戶，變更登記1187戶，備案登記169戶；新增公司517戶，新增從業人員4152人，新增注冊資本117380萬元，同比分別增長47.86%、183.57%、303.35%。平均每個工作日新設立登記14戶、新增注冊資本523.51萬元。
2.全面落實“年檢改年報”。取消了營業執照年度檢驗和驗照制度，實行年度報告制度；將連續兩年不按時提交年度報告、未在核準住所開展經營活動的商事主體載入經營異常名錄，并通過公示平臺向社會公示；同時，積極組織企業、個體戶開展專題培訓，指導其熟練運用網上平臺準確報送年報信息并及時進行公示。
3.全面推進注冊登記便利化。免收各項登記、年檢費用，自20xx年3月1日起，全面啟用新版營業執照。改革前，企業辦理營業執照需先開戶、驗資等，耗時少則1周，多則數月；改革后，大部分企業可在申請當日領取營業執照。
二、《xx市簡化市場主體（經營場所）登記條件暫行規定》的落實情況
認真落實《xx市簡化市場主體住所（經營場所）登記條件暫行規定》，允許“一址多照”、“一照多址”、“住改商”，到目前為止，共辦理“一址多照”62戶，“住改商”11戶。
三、工商登記前置改后置有關規定的落實情況
全面落實“先照后證”。按照《國務院決定改為后置審批的工商登記前置審批事項目錄》、《xx省人民政府辦公廳關于調整工商登記前置審批項目的通知》、《xx市人民政府辦公廳關于取消我市自行設置工商登記前置審批事項的通知》等文件要求，及時調整前置變后置的行政審批事項，取消了1項我縣自行設置的工商登記前置審批事項，最大限度降低辦照門檻。
四、《xx市人民政府辦公廳關于建立xx市工商登記制度改革工作聯席會議制度的通知》的落實
1.建立了市場主體事中事后監管制度。縣政府于20xx年5月21日印發了《xx縣適應商事制度改革加強市場主體事中事后監管工作方案的通知》，建立了由縣政府主要領導任總召集人，縣政府分管領導任召集人，40個部門主要負責人為成員的工商登記制度改革工作聯席會議制度。聯席會議下設辦公室于縣工商局，負責統籌日常事務工作。按照“誰審批誰監管、誰主管誰負責”的原則，厘清了各級政府及相關職能部門對市場主體事中事后監管的權限職責，建立完善了查處無證無照經營行為的工作機制。
2.加強了市場主體“寬進嚴管”工作。一是全面推行企業年度報告公示制度。截止20xx年6月30日，我縣20xx年度已公示年報企業數為1415戶，公示率達77.70％；20xx年度已公示年報企業數為1844戶，公示率為77.19％。二是開展了企業即時公示信息抽查。20xx年1月，我縣首次開展了對企業即時信息公示情況的抽檢工作。通過資料檢查、實地核查、網絡監測等方式對我縣27家企業公示的即時信息進行了檢查，其中正常申報的有24戶、占抽檢總數的88.89%；通過登記住所（經營場所）無法聯系的有3戶、占抽檢總數的11.11%；因失聯進入企業經營異常名錄的有3戶，抽查結果在企業信用信息公示系統上公示。三是開展了企業公示出資信息定向抽查。我縣對24戶企業進行了企業公示出資信息定向抽查，其中正常申報的有20戶，占抽查總數的83.33%；通過登記住所（經營場所）無法聯系的有1戶，占抽查總數的4.17%；未履行公示義務的有2戶，占抽查總數的8.33%；進入吊銷程序的有1戶；因“失聯”、“未履行公示義務”進入企業經營異常名錄的有3戶，基本建成了以信用信息公示為主要手段的市場主體事中事后監管機制。四是建立了《經營異常名錄管理臺賬》，對進入經營異常名錄的市場主體進行重點監管。
五、“三證合一”有關規定落實情況
全面推行“三證合一”登記制度。根據省政府辦公廳5月25日印發的《關于在全省全面推行三證合一登記制度改革的通知》精神，我縣制定了《xx縣市場主體三證合一登記制度改革工作實施方案》，從20xx年7月1日起，全面推行“三證合一”登記制度。一是修訂完善登記申請材料規范目錄及表格文書。工商、國稅、地稅、質監等部門聯合制定印發了“三證合一”登記申請材料規范目錄及表格文書，用一張申請表格涵蓋所有信息，實現“一次申請、一口受理、一套材料、一表登記”。二是加快申請人材料、信息流轉。在網上審批系統企業注冊并聯審批子系統建成之前，利用現有的信息系統及人工傳遞的方式進行申請人材料、信息流轉，進一步精簡工作流程，提高工作效率，確保在5個工作日完成“一證三號”營業執照的辦理。三是大力宣傳“三證合一”登記制度改革新政。我縣通過廣播電臺、電視臺、xx手機報等媒介積極宣傳“三證合一”新政。自20xx年7月1日至今，共辦理“三證合一”執照18戶。
六、我縣商事制度改革存在的主要問題及建議
1.“先證后照”改革后，后置審批事項與后續監管有待加強。一是由于企業、工商部門與后置審批部門間的信息溝通渠道不暢通，投資者對“先證后照”理解有誤，對后置辦理手續繁雜，部分投資者在取的營業執照后，后置審批辦理不及時，甚至未辦理審批就直接從事經營活動。二是由于進駐行政中心的相關部門各有一套自己的審批系統無法實現工商登記機關、行政許可機關、監管部門及有關單位的信息不能及時共享。
2.部門間企業信用信息共享機制未建立，相互配合不到位。商事制度改革后，市場準入門檻大幅降低，工商系統雖然建立“企業信用信息公示系統”，實現對注冊登記，備案、行政處罰等信息在系統公示，將企業經營異常名錄、違法企業“黑名單”等信息向社會公示。但是，目前工商部門登記的企業信息與其他職能部門的數據共享和交換方面的限制，并未實現真正意義上的信息互通、資源共享。
3.商事制度改革后，工商部門行政許可事中、事后監管工作量大增，人員較少。
4.“三證合一”事中、事后監管等相關工作經費保障不到位。
建議：一是適時增加工作人員；二是所需經費納入財政預算，按年撥付；三是依托企業信息公示系統，提供技術、財力支持，搭建好相關部門市場主體監管信息共享機制。
七、我縣商事制度改革的下一步舉措
1.深度釋放商事制度改革紅利
一是要推進登記注冊便利化。按照國家工商總局和省工商局的統一部署，開展企業名稱登記管理改革，改革經營范圍登記，改革企業集團登記，放寬住所登記，簡化和完善企業注銷流程，試行對個體工商戶、未開業企業、無債權債務企業實行簡易注銷程序，著力構建便捷有序的市場退出機制。適時推進電子營業執照和企業注冊全程電子化。
二是要協調相關部門推進“先證后照”改革的后續監管措施。嚴格執行39項工商登記前置審批項目目錄，目錄外的一律不作為公司登記審批項目。
2.全面推廣使用企業監管警示系統
落實《xx市人民政府辦公廳關于簽訂xx省企業監管警示系統合作備忘錄并按要求提供相關信息數據的緊急通知》的文件精神。全面推行“大數據、大監管、大運用”企業監管警示系統模本，讓執法部門依法行政、陽光執法、形成良好的市場秩序。
3.全面推行“三證合一”登記制度
全面落實省政府辦公廳5月25日印發的《關于在全省全面推行三證合一登記制度改革的通知》精神，全面推行三證合一登記制度。
制度自查報告范文 篇8
一、20xx年工會經費收支情況
工會全年收入情況：礦工會收入總額為5378534元。其中：工會經費收入4200000元，會費收入342281.34元,事業收入2123元，其他收入56432.66元。
經費支出情況：支出總額3147423.49元，其中上解工會經費1568400元(按撥交工會經費的40%上解集團公司工會);會員活動費支出392131元(各車間工會開展活動費用);職工活動費支出453728.86元(職工宣傳、教育及開展文體活動費);工會業務費支出374983.83元(職工代表、工會干部培訓、會議費、專項工會業務費);事業支出1977.80元;其他支出585202元(撥職工大病互助金、特困職工救助金50萬元，更換辦公自動化及生產一線職工慰問等費用)。全年工會經費結余597725.51元。
二、20xx年工會財務工作回顧
一年來,礦工會七屆委員會在礦黨委的領導和礦行政的大力支持下，認真貫徹《工會法》及有關財經方面的方針政策，堅持把收好、管好、用好工會經費作為工會財務工作的關鍵環節來抓，嚴肅財經紀律，強化財務管理，工會財務工作取得了新的進展，為推動工會工作的發展提供了可靠的物質保證。
(一)采取措施，保證經費到位。面對新形勢下工會經費撥交工作中出現的新情況、新問題,礦工會經常研究,認真分析,采取多種行之有效的措施，及時、足額收好工會經費。一是加強政策宣傳。通過下發文件、舉辦培訓班等多種形式，加強《工會法》和《工會章程》的宣傳教育,加深有關部門對收繳工會經費工作重要性的認識，增強了依法撥交工會經費的自覺性。二是加強與礦行政的協商和溝通。工會財務人員與礦行政做到了勤聯系、勤督促，積極爭取礦行政的支持和幫助，促使工會經費足額到位。三是建立制約機制。把會費收繳納入到車間工會職工小家考核標準中，實行了一票否決約束機制。凡是不交或欠交會費的車間工會和車間工會主席取消評先資格。這些措施的實施，有效地促進了工會會費的穩定增長。
(二)規范運作，嚴格管理經費。一年來，礦工會認真落實工會財務政策，嚴格按照適用范圍和標準進行經費管理。一是健全規章制度。根據財務管理規定和工作實際，健全完善了工會經費預決算管理制度、一支筆審批制度、物品購置、驗收、管理和使用制度、賬簿登記、交接制度及財會人員崗位責任制度，使工會財務工作實現了制度化和規范化。二是加強監督審查。工會年度預決算以及重大開支都經過集體研究后提交經費審查委員會批準。年終工會經費的收支情況經過經費審查委員會通過后，向工會會員代表大會報告，接受職工監督，聽取職工意見，做到了民主理財，公開透明。
(三)統籌兼顧，合理使用經費。礦工會按照勤儉節約、統籌兼顧、量入為出、收支平衡、略有節余的原則。將有限的資金用到維護職工權益上，用到關心職工生活、開展各項活動上，切實為職工辦好事、辦實事。始終堅持五項原則：即有利于加強維護職能的原則;有利于服務基層的原則;有利于提高工會工作整體水平的原則;有利于保證重點工作順利實施的原則;有利于節約開支的原則。做到有計劃的使用經費，杜絕多頭開支和浪費現象，保證了工會經費的正確流向。
一是資金向基層傾斜。保證了會員活動費用的支出，支持各車間工會建好車間小家。二是保證工作重點。保證了在群眾安全、合理化建議、建設職工之家、工會干部及職工代表培訓等活動的費用。三是保證重大活動。職工運動會、重大文藝演出、雙代會等重大事項都專門列出費用，保證了重大活動的正常開展。四是保證扶貧送溫暖工程。礦工會對特困職工救助、基本生活保障、教育助學、職工大病互助等四個基金，分別設立了專門賬戶，制定了管理使用辦法，實行專款專用。在實際操作中，嚴格程序，手續完備，使各項基金在管理使用上做到了合情、合理、合法。
一年來，礦工會財務工作取得了較好的成績，保證了工會各項工作的順利開展，但從整體運作來看，仍有不足的地方：一是往年的部分經費還未撥交到位;二是個別車間工會會費使用仍有不規范現象。針對這些問題，有待于在今后的工作中采取措施，切實加以解決。
三、20xx年工會財務工作意見
工會財務作為工會工作的物質基礎，是工會組織履行職能和發揮作用的重要保證。當前，在新時期形勢下的工會財務工作需要認真研究，積極探索，不斷提高工會財務工作水平，更好地為工會工作和職工會員服務。20xx年工會財務工作的總體要求是：以黨的__屆四中全會和中國工會十四大精神為指導，認真貫徹落實《工會法》，提高思想認識，強化經費收繳，規范財務管理，為工會工作的順利開展提供可靠的物質保證。根據這個要求，礦工會財務工作的重點是：
(一)深入貫徹《工會法》，抓好工會經費的收繳工作。進一步加大《工會法》的宣傳貫徹力度，認真落實《工會法》中關于經費收繳方面的有關規定，積極協商，加強協調，經常督促，取得礦行政的大力支持和幫助，依法收繳工會經費，確保工會經費按時足額撥交，為開展好工會工作提供保證。
(二)進一步完善財務制度，規范財務管理。要認真總結財務工作經驗，健全完善各項規章制度，進一步提高財務工作水平。一是要嚴格財務預決算制度。大型活動開支必須經集體研究決定并列入預算計劃，嚴禁預算外開支。各類臨時支出必須手續完備、符合財務制度。二是繼續堅持財務審核和一支筆簽字制度，嚴把計劃、購物、發放、報銷關，保證各項費用合理、合法的使用。三是進一步加強工會資產的管理，使工會的資產保持賬、卡、物相符，杜絕資產流失。五是履行好維護職工合法權益的基本職責，管好用好扶貧送溫暖基金，做好特困職工家庭的幫扶工作。
(三)加強組織領導，促進工會財務工作再上新臺階。礦工會領導集體要充分認識工會財務工作的重要性，加強組織領導，嚴肅財經紀律，嚴格財務管理，切實抓好工會經費的收繳、管理和使用。認真貫徹落實上級有關規定和制度，切實加強工會財務人員思想政治教育，工作上支持，生活上關心，調動他們做好財務工作的積極性。充分發揮經費審查委員會的監督作用，加強日常的審查監督。同時，要定期向會員代表大會報告財務工作，增強工會經費管理和使用的透明度，促進工會財務工作再上新臺階、再創新成績。
制度自查報告范文 篇9
20xx年12月31日全市干部人事檔案工作及業務培訓會議后，根據慶組字[20xx]139號文件，對照“干部人事檔案審核標準”認真進行了審核，現將有關情況報告如下：
一、基本情況
我縣干部人事檔案由縣委組織部、縣教育局、縣人社局相對集中管理。截止目前，我部管理干部檔案6093卷，其中，在職干部檔案2512卷，離、退干部檔案檔案3512卷，死亡干部檔案69卷，干部庫房面積128平方米，檔案庫房設在二樓，庫房“六防”措施到位，做到了辦公室、閱檔室“三室”分開，干部人事檔案設備均按一級標準配置，20xx年10月安裝使用了干部檔案密集架，共16列，計106立方米，干部檔案日常工作各種資料登記帳本齊全。20xx年4月，我部干部人事檔案通過省委組織部一級達標驗收。
二、干部人事檔案管理主要做法
（一）明確責任，高度重視
縣委組織部把干部人事檔案審核工作擺上重要位置，實行部長、干部科長、檔案管理人員三級負責制，制定干部人事檔案審核工作；組織部長十分重視檔案審核工作，經常聽取工作匯報，關心檔案審核工作；分管部長審核意識強，與干部科長、管檔人員一道研究、部署干部人事檔案審核工作，指導督查檔案審核，做到有計劃、有布置、有檢查、有落實、發現問題及時解決，確保干部人事檔案審核工作扎實有效開展。
（二）嚴格標準，認真開展審核工作
審核工作做到，對每一卷檔案都要對照省委組織部組通字[20xx]50號審核標準逐項審查，審核時特別注重突出重點內容。
一是審查“三齡一歷”等檔案信息真實準確性。對個別干部的出生日期前后填寫不一致的，嚴格執行中組部《關于認真做好干部出生管理工作的通知》（組通字[20xx]41號）規定，以干部檔案和戶籍檔案中最先記載的出生日期為依據認定；干部參加工作時間、入時間、學歷根據檔案客觀記載，依據有關政策規定予以認定。干部檔案審核期間，“三齡一歷”重新認定人數達45人。
二是審查檔案材料齊全性。對個別干部缺少《公務員登記表》、《20xx年工資套改表》及工資級別待遇審批材料的進行登記，分別與公務員管理部門、工資管理部門聯系收集并予以歸檔；對個別缺少以來《干部任免表》的，通過查找原始文書檔案方法予以補填；對個別干部缺少年度考核表的，依據原始考核結果記載，做了年度考核說明。
三是審查檔案材料歸檔及時性。干部檔案審核期間，共歸入檔案材料1000份，收集補充材料2500份。20xx年是鄉鎮委、政府集中換屆年，我們全面收集了換屆期間形成的《干部任免表》，并且全部歸入個人檔案。
四是審查檔案規范性。在檔案過程中，嚴格按照《干部檔案工作細則》規定，進行鑒別分類，加工。20xx年9月省干部人事檔案培訓班會議之后，我部新增干部檔案編目工作，按新編目錄樣式進行。
（三）加強對下屬管檔單位審核工作業務指導
對縣教育局管理的中小學教師檔案、縣人才中心管理的人事檔案，我們上門進行審核工作業務指導，發現問題，及時指出，針對材料歸檔不及時等問題，專門召集有關會議，研究解決辦法，力爭盡快達到干部人事檔案審核目標要求。
這次干部檔案審核工作時間緊、任務重、要求高，嚴格對照標準，自查中發現仍然存在一些問題，將在今后工作中努力加以改進，不斷提高我縣干部人事檔案管理水平。
制度自查報告范文 篇10
四河信用社自接到聯社文件《關于印發遼寧省農村信用社“內控和案防制度執行年”活動實施方案》的通知后，認真組織學習，按照省聯社提出的活動要求，結合我社實際查找在制度執行力方面存在的突出問題和薄弱環節，對照省聯社、銀監部門的有關制度文件，全面梳理和審查各項內控和案防制度，現將自查情況匯報如下：
1、我社認真落實貸款“三查”制度，貸款業務都能夠按流程操作，規避了操作風險。
2、現金出納業務能夠執行相關文件規定，沒有違規現象。
3、負債業務都能嚴格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業務等都能夠嚴格按規定操作。
4、崗位輪換制度，干部交流制度，強制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監督制度、離任審計制度等我社都能按照省社要求認真執行，確保我社工作的有效開展，穩健運營。
5、安全保衛方面，沒有任何違規現象，我社能做到警鐘長鳴，對安全保衛工作常抓不懈，對任何細小的問題都能做到及時發現，及時處理，確保我社的資金安全和人員安全。
通過此次對四河信用社內控和案防制度細微全面的.自查，未發現我社在制度執行力方面存在突出問題和薄弱環節，但我社會在今后的工作中將內控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實將內控和案防制度落實到位。
制度自查報告范文 篇11
一、自查基本情況
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
二、自查發現問題及原因分析
（一）反舞弊程序與控制方面
通過自查發現部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。
3、發票管理未按規定保管
4、經核查，我公司發現工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼（按稅法規定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面
通過自查發現在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的.沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序與控制方面
1.加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發現舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，加強舉報郵件處理情況的監督。
（二） 財務管理方面
要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業資金。 2.為了發票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3、業績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。 xx有限公司
制度自查報告范文 篇12
我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內控管理手冊》進行了認真核對，現將自查情況報告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
二、自查發現問題及原因分析
（一）反舞弊程序與控制方面
通過自查發現部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。
3、發票管理未按規定保管
4、經核查，我公司發現工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼（按稅法規定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面
通過自查發現在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規定的培訓流程進行審批的`情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序與控制方面
1、加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風
險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發現舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2、設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3、新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，加強舉報郵件處理情況的監督。
（二）財務管理方面
1、要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業資金。
2、為了發票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3、業績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。 xx有限公司
制度自查報告范文 篇13
長財證券有限責任公司(以下簡稱“長財”)作為廣東精藝金屬股份有限公司(以下簡稱“精藝股份”或“公司”)持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《企業內部控制基本規范》、《深圳證券交易所股票上市規則》(20xx年修訂)、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(20xx年修訂)、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等有關法律、法規和規范性文件的規定，對股份《20xx年度內部控制評價報告》及《內部控制規則落實自查表》有關內容進行了審慎核查，具體情況如下：
一、保薦機構進行的核查工作
長財指派擔任精藝股份持續督導工作的保薦代表人就精藝股份內部控制制度的制定和運行情況等有關事項與精藝股份董事、監事、高級管理人員以及內部審計部等相關部門進行了溝通，查閱了精藝股份股東大會、董事會、監事會、董事會各專門委員會會議的相關資料、公司章程、三會議事規則、投資者管理制度、信息披露制度等相關文件以及其他相關內部控制制度、業務管理規則等，從公司內部控制環境、內部控制制度建設、內部控制實施情況等多方面對公司內部控制制度的完整性、合理性和有效性進行了核查，并對股份《20xx年度內部控制評價報告》及《內部控制規則落實自查表》進行了逐項核查。
二、公司內部控制評價結論
根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。
根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。
自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內部控制有效性評價結論的因素。
三、公司內部控制評價工作情況
(一)內部控制評價范圍
公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。
1、納入評價的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區精藝萬希銅業有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業有限公司、飛鴻國際發展有限公司。納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的100%，營業收入合計占公司合并財務報表營業收入總額的99.51%。
2、納入評價范圍的主要業務和事項有：組織架構、企業文化，人力資源、制度建設、資金活動、資產管理、銷售管理、財務報告、信息披露管理、子公司管理、關聯交易、對外擔保、期貨套保、風險投資等業務。
(1)組織架構
公司建立了以股東大會、董事會、監事會和經營管理層為主體、規范運作的法人治理結構，根據公司戰略規劃設置了與公司生產經營和規模相適應的組織職能機構和二級產業管理模式，建立了相應的授權、檢查和逐級負責制度，貫徹了不兼容職務相互分離的原則，形成了相互制衡機制，保證了董事會及經營管理層指令的貫徹執行，保障了公司運營的規范有序運行。
(2)企業文化
隨著經營形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發現的多元化、包容的環境，創造并傳遞創新知識，建立可持續發展的創新型多元化產業集團”為企業愿望，秉承“尊重知識、認同價值、責任分清、利益共享”的核心價值觀，堅持以人為本，科學發展，實現了公司持續、穩健、和諧發展。
(3)人力資源
公司建立和實施了較科學的聘用、培訓、教育、考核、獎懲、晉升、淘汰等人事管理制度，對人員引進、勞動合同訂立、考勤管理、薪酬結構、績效獎懲等各個環節進行規范，形成了有效的激勵機制。
(4)制度建設
為了加強和規范企業內部控制，提高企業經營管理水平和風險防范能力，結合公司實際情況及需要，20xx年度公司制定了《風險投資管理制度》、《股東大會網絡投票實施細則》、《限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》，進一步修訂了《公司章程》、《股東大會議事規則》等內部控制管理制度。
(5)資金活動
針對資金管理工作，公司及各重要業務子公司均建立了完善的管理制度，包括資金使用審批、對外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴格按照相關管理制度做好資金管理工作，確保公司資金使用符合合理性、效率性、安全性的原則，確保為公司發展提供充足的資金支持。
(6)資產管理
公司制定了較為完善的《固定資產管理制度》，對公司固定資產的購置、登記、管理、處置以及相關財務核算進行了明確規定。公司對固定資產進行嚴格的登記、管理及記錄，嚴格控制固定資產的日常管理和維護，保護固定資產安全。
(7)銷售業務
各銷售機構在管理層的指導下，對行業和市場進行深入的研究和預測，在此基礎上，按照公司項目發展戰略和總體運營目標，制定、調整銷售計劃和銷售策略，確保銷售業務的順利進行。
(8)財務報告
公司財務部門直接負責編制公司財務報告，嚴格按照國家會計政策等法律法規和公司相關內控制度的規定完成工作，確保公司財務報告真實、準確、完整。
針對公司年度財務報告，公司按照規定聘請會計師事務所進行審計，并在審計基礎上由會計師事務所出具審計報告，保證公司財務報告不存在重大差錯。同時，對于財務報告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度執行，在此過程中對相關內幕信息知情人進行及時的登記監督，保證公司財務信息不會提前泄露。
(9)信息披露
公司根據《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等規定，并結合自身實際情況制定了《信息披露管理辦法》、《投資者關系管理辦法》、《內幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重大信息內部報告制度》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》、《獨立董事年度報告工作制度》等制度規定，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合，確保信息的及時、有效。利用EAS、ERP系統、內部局域網等現代化信息平臺，使得各管理層級、各部門、各業務單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。
(10)子公司管理
為加強子公司的管理，確保子公司規范、高效、有序的運作，促進子公司健康發展，提升公司整體資產運營質量，維護公司和投資者的合法權益，根據我國《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、行政法規、部門規章、規范性文件及公司《章程》等的有關規定，結合公司實際情況，制定了《子公司管理制度》。截止20xx年12月31日，公司共有四家全資子公司。按制度要求，公司主要通過向各控股子公司及參股公司委派董事、監事、高級管理人員，加強對其財務工作監督，重大信息溝通和日常工作監管等方式對控股子公司及參股公司進行監控，上述控股子公司不存在違反法律法規的情形。
制度自查報告范文 篇14
聯社營業部根據舞信聯[20xx]88號文《關于開展經營成果真實性與內控制度建設執行情況大檢查的通知》要求，于20xx年7月4日組織有關人員，認真學習了文件精神，并成立了有邢任組長，任副組長，、陳x、張x、王為成員的檢查領導小組，組長邢全面負責，卞、張x、陳x分別負責經營真實性及內控制度建設執行情況的自查工作，現將自查結果報告如下：
一、基本情況
止6月底，營業部各項存款余額x萬元，較上年底上升x萬元。各項貸款xx萬元，較上年凈投放xx萬元。其中，逾期貸款余額xx萬元，較上年底下降xx萬元，呆滯貸款余額xx萬元，較上年下降xx萬元，不良貸款占比x%，存貸比例x%，貼現余額x萬元，較上年底增xx萬元，股金余額xx萬元，較上年凈增xx萬元。總收入x萬元，總支出xx萬元，實現利潤xx萬元。
二、存在的問題
1、信貸管理方面：上半年新發放的貸款筆，均堅持集體審批并嚴格執行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款臺帳。
但存在有以下問題：
①5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現象；
②貸款有超訴訟時效現象。
2、盤活資金方面，截止xx月底，不良貸款余額xx萬元，較上年底下降xx萬元。經查實有xx萬元貸款應調未調入不良貸款科目。但于7月3日已調入不良貸款科目。
3、股金方面：6月底股金余額xx萬元，較上年底凈增xx萬元。存在提前退股金現象。
4、盈虧方面：6月底，總收入xx萬元，總支出xx萬元，盈余xx萬元。各項費用的開支合理、合規、無擅自提高費用開支標準，無費用掛帳，越權列支現象，各項費用列支均執行了財務公開。存在的問題：
①業務招待費超比例多列支x元；
②呆帳準備金多提xx元；
③應收利息未按照規定計提，少提xx元，經查實5—6月份，計提的收貸手續費、貼現手續費均采取分筆計提，有逃避市辦審批現象。
5、重要空白憑證，經核實帳、實物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規定剪貼冠字號粘貼。
6、電腦業務操作方面。故障恢復操作沒有及時進行登記，沖帳補帳業務沒進行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細帳。
7、登記簿有內容登記不全現象。
三、形成的原因
貸款形態不實的原因：
①信貸會計執行制度不力，沒及時按規調整貸款形態；
②內部領導為完成上半年任務，從主觀上縱容指示信貸會計違規操作。
提前退股的原因：
①前期對股民的分紅承諾與現實不符，致使個別股民提前退股；
②個別股民對入股政策領會不到位，濫用了過去的入退股習慣。
業務招待費超比例支開的原因是聯社的招待費在營業部列支所致。呆帳準備金多提xx元原因是應計提的呆帳準備金基數合計錯所致。少打印的動戶余額、分戶明細資料是原來沒有要求。
四、檢查結論
經過自查6月底貸款形態應調未調不良貸款科目xx萬元。多提呆帳準備金xx元，少提應收利息xx元，貼現手續費少提xx元，超列業務招待費xx元，6月底應盈余xx元，比帳面少盈余xx元。
以上是營業部20xx年上半年的經營成果真實性暨內控制度建設執行情況的自查，對查出的問題已及時進行了整改糾正，在今后的經營工作中，我部將嚴格按照各項規章制度以規經營，嚴格經營管理，圓滿完成聯社交給的各項任務。
制度自查報告范文 篇15
公司關于展開中心八項規定貫徹落實情況監督檢查工作的自查報告根據省公司關于轉發《展開中心八項規定貫徹落實情況監督檢查工作實施方案》的通知文件要求，市分公司認真依照檢查內容，對貫徹落實中心“八項規定”情況進行全面自查，現將自查情況匯報以下：
一、高度重視，明確責任依照省公司要求，市分公司及時轉發了團體公司實施方案，成立了展開中心八項規定貫徹落實情況監督檢查工作領導小組，明確責任分工，認真抓好貫徹落實工作。
二、健全制度，規范流程為切實貫徹落實中心“八項規定”精神，公司結合工作實際，進一步健全和完善了相干工作制度，前后制定下發了《調查研究工作管理辦法(修訂)》、《會議制度(修訂)》、《關于進一步改進工作作風密切聯系群眾的具體措施》、《職務消費管理實施細則》、《關于領導職員到基層一線參加工作的通知》、《接待工作規范試行》，在調查研究、會議活動、文件處理、新聞工作、厲行節約勤儉、職務消費等各個方面和環節做出了具體要求和管理流程。
三、強化措施，認真落實
(一)調查研究方面規定市公司班子成員每人每季度調研時間很多于20個1工作日。堅持調研與參加經營實踐相結合，深進基層最末端生產單元;每次調研堅持輕車簡從，市公司班子成員調研時市公司隨行職員不超過2人，縣公司1人陪同。調研過程當中，一概在食堂就餐，不安排宴請，不上高級菜肴及煙酒，人數較少或不具有條件的安排份飯。調研工作由辦公室同一管理，兼顧調研，調研結束后及時構成調研報告，業務部分撰寫調研報告并抄送辦公室，辦公室根據調研報告對調研發現的`題目進行分類篩選、整理匯總，通過量種渠道信息同享;調研發現的題目，如需督辦通過開發的調研督辦流程系統，跟蹤督辦。
(二)會議、活動方面盡量地減少會議數目，可開可不開的會議一概不開，可采用視頻情勢的會議一概不開現場會議。市公司召開的全市綜合性會議時間不超過2天，會議代表人數不得超過150人;市公司部分召開的全市性專業會議時間不超過1天，會議代表不得超過80人，不邀請無關職員參會。嚴格執行會議申請審批規定，嚴格控制參會職員，嚴格控制匯報時間。今年以來，公司嚴格控制會議經費支出，舉行的各種會議，均依照會議經費標準執行，未經批準召開的會議，經費不予報銷。嚴格執行會議工作“十不準”，大力緊縮會議經費，20xx年會議經費預算比往年減少了6.9，各類會議、活動數目比往年同期減少了47.8。
(三)文件處理方面嚴格控制發文數目和規格，沒有實質內容、可發可不發的文件一概不發;能采用簡報、信息情勢反映的不再發文;已通過會議部署的工作，不再印發正式文件;上級有關文件需通知有關方面執行的，盡可能采用電子郵件或加抄方式;加強文件起草審核把關，突出重點，言簡意賅。加強內部信息刊物管理，重點反映新情況、新經驗及題目建議，減少一般性工作情況內容。分公司各部分發文數目20xx年1-6月份比20xx年同期減少28.3。嚴格公文會簽時限，特急件即收即辦;急件不超過半天;一般件不超過1天。市公司收到省公司和縣公司的公文，特急件即收即辦;急件在3個工作日(或來文單位要求的時限)內辦理終了。按工作分工可由分管領導批辦的公文，沒必要請領導班子全體成員傳閱，對只觸及具體事務的公文，可由綜合部直接擬辦到相干部分辦理。
(四)職務消費方面印發了《職務消費管理實施細則》，規范了領導職員職務消費行為。領導職員公務用車的配置標準嚴格依照《職務消費管理實施細則》執行，公務用車的保養和維修費用等費用在年度限預算范圍內據實報銷。建立了領導職員公務用車、業務接待費、差旅費、通訊費等管理臺賬。20xx年以來，市分公司未組織過出國考察事項;未組織領導人3員參加過團體、省公司同一舉行的培訓以外的其他培訓。領導職員通訊費、差旅費采取在年度限額范圍內據實報銷的方式進行管理，沒有以任何名目為領導職員發放補貼，嚴格控制接待開支標準，未將非公務的接待活動納進公務接待范圍。公司內部各部分沒有以各種名目相互宴請;對外公務接待用餐，嚴格依照就餐人數確定菜品數目、種類，較好地避免了主多客少現象。市分公司企業負責人職務消費預算20xx年比20xx年減少了29.07。
四、需改進的方面通過這次自查自糾，市分公司能夠依照中心八項規定要求，采取積極有效的措施，收到了良好的效果。但在貫徹落實中心八項規定過程當中，也存在不足的地方，比如在調查研究工作方面某些環節存在執行不到位的情況，這是在下一步工作中需要加強的地方。
制度自查報告范文 篇16
為改善工作質量，提高工作效率，減少工作中的失誤，杜絕不良行為，從而加強廉政風險防控的力度，聯社開展了這次個人工作自查。本人對照制度執行情況和操作規范性進行自查，從思想道德上、崗位職責上、業務流程上、制度機制上等方面進行自查自糾、查漏補缺。下面是我對本職工作進行的總結及反思。
一、思想道德方面
本人能夠自覺地學習國家的各項金融政策法規與聯社下發的文件精神，加強政治理論學習，牢固思想防線。自入社以來通過深入學習有關的'規章制度和操作規程、廉政文化培訓了解了廉政風險防控的必要性；經案例防范實務學習，以典型案件為反面教材也充分認識到案件的嚴重危害性。
二、崗位職責方面
能夠服從領導工作安排，認真執行各項規章制度和操作規程，對待工作有責任心和全局意識，同時在工作中也注重培養自己的綜合素質和工作能力。認真履行自己的崗位職責、努力工作，自覺杜絕自由散漫。對自己的本職工作和領導交辦的任務，能按時、按質完成；同時能夠自覺努力學習，不斷提高自己業務和技術水平，不停地進行知識更新，認真履行自己的責任和義務。
三、業務流程方面
在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，堅持當時記帳、按日軋帳、總分核對。辦理存取款、轉帳業務時，能按規定進行查詢操作；對領取大額現金時，要求出示證件，并及時登記，大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定，認真執行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管。
四、制度機制方面
能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，即使調撥和上解現金；能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查
憑證要素，做好反假工作；正確使用有關登記薄，做到帳、簿、款相符；嚴格按規定處理長短款，發現差錯及時匯報；嚴格按照廣東省農村信用社綜合業務系統柜員權限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴密，操作合規。
五、廉政風險防控措施
加強銀行員工的廉政風險防控意識，定期參加培訓。加強制度基礎建設，完善會計內控制度。基層行應根據總行的規章制度，在深入調查的基礎上，結合各自實際情況對現有業務制度進行清理，在全面綜合考慮各項業務特點的基礎上，建立統一的、標準的柜員崗位責任制和業務操作流程。對每項業務的每一個步驟和環節都進行標準化設計，并通過授權和制約機制在操作上落實。例如，加強不同崗位、不同部門、不同機構間的人員交換與交流。對同一個客戶的業務服務，不可以長期由固定人員經辦。
制度自查報告范文 篇17
根據教育局《做好教育系統經濟責任審計工作的通知》的要求，我園立即對財務管理情況進行了認真的專項檢查，現將檢查情況報告如下：
一、幼兒園領導高度重視
1、幼兒園配有專門的財務辦公室，配有專職財務人員。
2、園長經常詢問財務運行情況和聽取財務工作匯報，及時調整財務支出。
3、財務人員積極參加上級財政部門組織的財務管理及相關法律知識的培訓，能按照財務制度的有關財經規定記賬，會計科目使用合理，平時報表準確、及時，數據真實。
4、財務人員能對當天發生的業務，當天登記入賬，現金和銀行存款日記帳做到日清日結。并根據各項資金的'性質，嚴格做到專款專用。
5、我園認真執行和遵守國家財經紀律情況，無違反財經法律法規。
二、強化幼兒園收入收費行為的管理
嚴格執行收費管理制度。公開收費項目，公開收費標準，接受教師及家長的監督，統一收費項目，統一收費標準，統一使用財政部門印制的收費(收款)票據。經過幼兒園自查，未發現自立收費項目、提高收費標準現象，幼兒園的經費管理制度，真正做到了專款專用。幼兒園嚴格加強預算內、外資金管理，所有預算外收入全額上繳國庫，嚴格“執行兩條線的管理，經過自檢自查幼兒園絕無虛列和隱匿財政收入。
三、加強有限資產的管理，保證幼兒園正常運行
根據幼兒園工作計劃，通盤考慮，全面管理，合理使用有限資金，集中力量，加大教育教學、教育科研的投入。各項收入做到心中有數，堅持做到了“量入為出，以收定支，略有節余。”
制定了相應的資產管理制度，嚴格資產的購置、領用、出租、處置、報廢等工作程序。
所有資產全部按要求建檔建冊，用卡片進行登記，款物相符，登記準確無誤，沒有造成資產流失。
此次自檢自查工作中得到幼兒園領導的高度重視，以《教育部關于做好教育系統經濟責任審計工作的通知》為依據進行全面自檢自查，通過自檢自查工作的開展充分認識到財務管理工作的重要性，今后我們要更細致的規范財務基礎管理，扎扎實實的開展幼兒園的財務工作。
制度自查報告范文 篇18
為進一步加強內控管理，規范操作規程，建立健全和完善內部約束機制，防范金融風險，本社于二一四年八月十七日開展對第三季度轄屬四個營業網點進行“內控制度”檢查，對照查出中的問題，認真加強對業務技能學習，按照合規、合法性要求，逐條逐項進行落實整改，做好查漏補缺，現將不足情況報告
如下：
一、管理崗情況
1、網點負責人每月末能對網點所有內部帳務組織一次全面核對。
2、網點負責人末能真正對網點內控制度的貫徹落實，末能起到業務的事中事后監督責任。
二、手續制度
1、貸款資料單一，主要檢查中，借款人的`經營情況、合同的執行情況、經濟擔保情況。
2、憑證要素不規范主要印、章、押要素不全，書寫馬虎等情況。
三、值班守庫
1、末能真正執行二十四小時不離人，出現午、晚班空崗。
2、末能按“三防一保”要求規定，出現末能準時到崗，個別網點單人守庫。
綜上，我社針對存在問題，及時落實整改，時常開展職工政治思想教育、職業道德教育，逢會必講，增強安全防患意識和安全保衛責任感，確保安全無事故。
制度自查報告范文 篇19
根據《關于開展學習貫徹四項監督制度專項督查暨干部選拔任用工作檢查的通知》精神，市檢察院黨組對照《黨政領導干部選拔任用工作條例》、“四項監督制度”及《中央組織部關于認真貫徹實施干部選拔任用工作四項監督制度有關問題的通知》、《市委組織部關于印發學習貫徹“四項監督制度”實施方案的通知》要求，對學習貫徹四項監督制度及**年干部選拔任用工作和整治用人上不正之風工作情況開展了自查，現將有關情況匯報于后：
一、認真學習貫徹四項監督制度，增強提高選人用人公信度的自覺性
今年*月，中央辦公廳印發了《黨政領導干部選拔任用工作責任追究辦法（試行）》，與之配套銜接，中組部制定了《黨政領導干部選拔任用工作有關事項報告辦法（試行）》、《地方黨委常委會向全委會報告干部選拔任用工作并接受民主評議辦法（試行）》、《市縣黨委書記履行干部選拔任用工作職責離任檢查辦法（試行）》，共同構成事前要報告、事后要評議、離任要檢查、違規失責要追究的干部選拔任用監督體系，簡稱為“四項監督制度”。四項監督制度的出臺，是規范干部選任工作、健全干部選拔任用監督機制的重大突破，是匡正選人用人風氣、解決監督重點難點問題的創新之舉，是防止和整治用人上不正之風、提高選人用人公信度的有力保證，影響深遠，意義重大。為全面貫徹落實干部選拔任用工作“四項監督制度”，進一步提高選人用人公信度，營造風清氣正的干部工作環境，市檢察院黨組高度重視，把學習貫徹“四項監督制度”作為加強干部選任監督工作、匡正選人用人風氣、提高選人用人公信度的重要舉措，制定了《學習貫徹四項監督制度意見》及《方案》，對學習貫徹四項監督制度進行了安排部署、提出了明確要求，將任務分解落實到部門和具體責任人，以召開一次專題學習會議、進行一次學習討論會、創辦一期“四項監督制度”展版、舉行一次制度知識測試、撰寫一篇心得體會文章“五個一”活動為載體，認真學習貫徹“四項監督制度”，增強選人用人公信度的自覺性。
（一）召開一次專題學習會議。黨組把“四項監督制度”作為黨組中心組理論學習的主要內容，要求黨組中心組成員認真學、深入學。黨組中心組5月24日召開了集中學習會議，將“四項監督制度”與中、省、市委領導在貫徹實施“四項監督制度”進一步提高選人用人公信度視頻會議精神一同作為本次中心組集中學習的主要內容，進行專題學習。黨組成員、政治部主任作了輔導中心發言，檢察長傳達了中央、省視頻會議精神，并對四項監督制度出臺的背景及影響進行了說明。最后，檢察長代表黨組作出三點：第一，黨組在選人用人上，將不折不扣地貫徹“四項監督制度”，絕不走過場；第二，黨組在選人用人上始終堅持民主公開競爭擇優原則，絕不任人唯親；第三，黨組在選人用人上堅持走群眾路線，接受干警監督，絕不搞暗箱操作。
（二）開展一次學習討論會。6月初，市檢察院以支部為單位，組織全體黨員干部深入學習“四項監督制度”，并進行了充分的討論，把“四項監督制度”的學習教育覆蓋到每名黨員干部。
（三）創辦一期“四項監督制度”展版。為推進“四項監督制度”的深入學習貫徹，加大“四項監督制度”的宣傳力度，市檢察院充分采用多種宣傳形式，將“四項監督制度”上載到局域網上，供全體干警學習。同時，在辦公樓大廳創辦了一期“學習貫徹四項監督制度，進一步提高選人用人公信度”展版，進一步提高干部職工貫徹落實“四項監督制度”的意識。
（四）撰寫一篇學習心得體會。每位政工干部在熟悉精通“四項監督制度”內容的前提下，結合工作實際，撰寫了心得體會文章。
（五）舉行一次制度知識測試。在組織學習的基礎上，對每位干部進行了一次“四項監督制度”知識測試。
二、嚴格執行《干部任用條例》，牢牢把握德才兼備、任人唯賢這個核心，選準用好干部
**年，市檢察院推薦了1名副縣級領導干部，5名干警通過競爭上崗走上了中層干部崗位。干部選拔任用中，嚴格按照《干部任用條例》規定的原則和程序選拔任用干部，切實落實群眾對干部選拔任用工作的知情權、參與權、選擇權和監督權，確保選準用好干部。在干部選拔任用上，不排資論輩，注重德才兼備，注重實績，注重選拔任用優秀年輕干部，積極為優秀人才脫穎而出、健康成長、施展才干創造條件，使檢察干部隊伍富有生機和活力。一是堅持民主集中制原則。干部任用、人事變動或推薦后備干部，堅持群眾路線，充分尊重民意，一律先進行民主推薦和民主測評，然后領導班子再集體研究決定，不搞一個人說了算，充分聽取班子成員意見。每次人事變動，黨組“一把手”均不先發言，以免“先入為主”。二是嚴格考察，實行考察預告和考察責任制。提拔中層干部，考察工作由政治部和紀檢監察部門負責，對考察對象、考察時間預先告知。在考察中，充分聽取院班子成員、縣級干部、機關黨組織成員、現任中層干部、所在部門干警及相關人員的意見，盡量擴大征求意見范圍。認真撰寫考察材料，力求客觀真實地反映干部個人情況。三是實行任前公示制。凡提拔任用中層干部，在競爭上崗的基礎上，上報材料前，將進行為期7天的公示。堅持有反映必查證，查必有果。對查實的問題，影響干部任用的，堅決不予上報。四是實施有效監督。紀檢監察部門參與干部選拔任用干部工作，對選拔工作的各個環節進行有效監督，進一步加強了組織監督和廣大干部群眾的監督，防止了用人上的不正之風，達到了公開、公正、公平的目的。
三、遵守干部選拔任用工作紀律，防止人事工作中的不正之風
在干部選拔任用工作中，切實遵守組織人事工作紀律，做到了對本院管理的干部任用，不符合規定程序的不上會；對上級管理的干部，不符合規定的不上報；對下級報來的干部任用，不符合規定的不審批。在遵守干部人事紀律方面，領導率先垂范、以身作則，干部人事部門認真履行的職責，嚴格按照《干部任用條例》規定的程序和紀律辦理，在提名、討論等各個環節上，認真聽取各方面的意見。近年來，市檢察院推薦提拔干部時，都要先組織廣大干警學習《黨政領導干部選拔任用工作條例》、《關于在干部選拔任用工作中認真治理拉票行為的通知》等規定，嚴格組織紀律。工作中，堅持“六公開”（職位公開、崗位職責公開、任職條件公開、符合基本任職資格條件的人員名單公開、考察對象公開、任職人員公開），落實群眾在干部工作中的“四權”（知情權、參與權、選擇權、監督權），使檢察機關的干部任用工作得到干部群眾的認同和肯定從未接到過群眾的有關舉報。
四、建立完善干部任用相關工作制度，加強對領導干部的監督
院黨組高度重視制度建設，建立健全完善了黨組中心組學習制度、民主生活會制度、民主評議黨員制度、黨員學習制度、黨風廉政責任制等相關制度，從源頭上預防和杜絕選人用人上的不正之風和腐朽現象發生。嚴格按照《黨內監督條例（試行）》的要求，積極做好領導干部述職述廉、重大事項報告、政務公開等制度，切實加強對領導干部行使權利的監督。
近年來，我院在貫徹落實《干部任用條例》中取得了一定成績，特別是充分尊重民主、中層干部推行競爭上崗，得到干部職工的認可。今后，我們將進一步創新工作思路，對突發性、群眾信訪案件做到早預防、早發現、及時解決問題，進一步提高干部選拔任用工作水平。
制度自查報告范文 篇20
今年一年來，在市銀監分局及市、縣人行的正確領導下，圍繞“兩個翻番，兩個率先”目標，堅持以統計數據質量為中心，突出統計“雙基”建設和統計信息化建設兩個工作重點，創新思路、求真務實、內強素質、外塑形象，全縣干部職工的精神面貌、工作環境煥然一新，管理秩序井然有序，統計服務水平和統計隊伍素質明顯提高，圓滿完成了各項工作任務。現將本次自查情況報告如下：
一、認識明確，精心組織
此次開展統計執法、統計質量大檢查非常必要，統計數據是否真實準確，關系到國家宏觀經濟決策的科學性和貨幣政策決策的正確性。為此，我們認真開展了一次普法宣傳教育，組織全體干部、職工和統計人員認真學習了《中華人民共和國統計法》、《統計法概論》、《金融統計管理規定》，增強了全員的統計法律意識，通過宣傳、學習，使廣大統計人員認識到準確、及時地提供統計數據是《統計法》規定的每個統計人員和統計組織應盡的義務，不履行義務要承擔相應的法律責任，從而提高依法統計的自覺性。
經查，所報資本充足率報表、信貸違約客戶情況、信貸咨詢登記、現金統計表等各類統計報表均能及時、保質、保量地報送，各類統計報表、統計數據能做到及時整理并歸檔保存，不存在虛報、瞞報、偽造、拒報、屢次遲報統計數據的現象。
二、隊伍建設情況及存在的問題
全縣所轄機構均設立了統計崗，各社都設立了一名統計員，做到了人員配備到位，但由于人員缺乏，一直以來統計崗均由各社主辦會計兼任，沒能設置獨立的統計崗，配備專職統計人員，且基層統計人員業務素質低，缺乏專業經驗，統計歸屬概念不清，此外，一些企事業單位在填寫原始憑證時款項來源、用途用詞模糊、不規范，造成會計部門記賬失誤，致使統計歸并錯誤，其次，由于基層人員變動頻繁，且沒能實現辦公自動化，各類統計數據還需手工計算等原因，造成統計數據的估報、串項等錯誤。
三、采取措施
1、依法進行金融統計工作，要嚴格執行《中華人民共和國統計法》、《金融統計管理規定》，堅持實事求是，依法進行金融統計工作。
2、切實加強統計隊伍建設，保證統計員隊伍的穩定，加強崗位培訓和崗位練兵，努力提高統計人員素質。
3、加大對金融統計工作的科技投入，盡快健全和完善覆蓋面廣、效率高、共享性強、規范的數據信息管理體系，保證金融統計工作快捷、高效地進行。
4、逐步改進和完善金融統計報表制度，以適應經濟體制改革和金融體制改革對金融統計工作要求，不斷提高金融統計工作水平。
制度自查報告范文 篇21
20xx年8月22日我部收到辦公室印發“關于印發《xx村鎮銀行“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查方案》的報告”的文件。按照文件精神，內審合規部自查要點為“內部控制、風險管理、案件防控”。以下為自查情況報告：
1、我行內控體系較為健全，組織結構設置符合自身特點，明確了內部控制和相關職能部門的責任、權限和信息報告路線。我行主要發起行為xx銀行，同時吸收當地優質企業和自然人投資參股村鎮銀行，股權結構較為合理，為良好公司治理奠定堅實的股權基礎。
我行按照現代企業制度要求，建立了完善以“三會一層”即股東會、董事會、監事會及高級管理層為主體的治理結構并設立風險管理委員會、提名委員會、薪酬委員會、關聯交易控制委員會、信息科技管理委員會和資產負債管理委員會六個專門委員會。但尚未建立獨立董事制度。
我行各個治理主體的職責邊界較清晰，并制定了股東大會議事規則、董事會議事規則、監事會議事規則和高級管理層議事規則五項規范的議事規則，但各項議事規則有待進一步完善。
我行參照以流程為核心的全新的銀行模式開展經營管理，即在整個銀行塑造“以客戶為中心”的企業文化，提高市場反應速度，改善服務水平；并通過業務模塊化、管理扁平化與運營集中化，提高銀行運作效率，實現成本節約與規模效益，促進價值創造與績效進步，并全面提升銀行的核心競爭能力。但此項工作在該行尚處起步階段，內部組織架構不完善，距流程銀行要求還有較大差距，但我行在20xx年成立了內審合規部門，隨著業務發展，20xx年我行將進一步完善組織架構。
2、各部門、各崗位之間職責分離、相互制約，并定期不定期進行崗位測評及意見反饋。認真執行輪崗和強制休假制度，并向監管當局按季度上報人員、安防非現場監管報表。我行在業務領域和部門之間建立了信息交流、信息共享及信息反饋機制。我行建立了《xx村鎮銀行內部控制評價試行辦法》，定期對內部制度的健全性等進行評價，但評價效果有待提高。
我行20xx年成立內審合規部門，建立了內部審計及合規管理的相關規章制度，并定期聘請發起行進行業務督導及業務檢查。我行聘請外部審計機構進行審計，但審計結果未及時上報監管部門。我行的內部控制缺陷被發現和被報告后能夠及時得到解決和糾正，并能夠及時糾正和整改外部監管機構發現的內部控制方面的問題和缺陷。我行正逐步建立及完善各項內控制度，完善組織架構，有效開展內外部審計工作，在高管層的科學領導下，20xx年我行未發生案件。
3、我行正逐步建立及完善各項內控制度，建立了存款、會計、重要空白憑證等管理制度和崗位規范，我行業務部已制定如下規章制度：貸款管理辦法、企業信用評級管理暫行辦法、信貸業務操作辦法、農戶貸款操作細則、擔保管理辦法、信貸業務審批管理辦法、存貸款利率管理暫行辦法、貸后管理辦法、信貸檔案管理辦法、抵貸資產管理辦法、貸款五級分類管理辦法、訴訟管理辦法、信貸責任追究制度、項目融資業務管理暫行辦法、職能部門設置、個人貸款管理暫行辦法、固定資產貸款管理暫行辦法、流動資金貸款管理暫行辦法。并嚴格按照相關規章制度開展業務。
4、我行的風險管理能夠對信用風險、流動性風險和操作風險等各類風險進行較為持續的監控。并制定了相關業務政策、制度和程序。專門設立了履行內部控制、風險管理和審計職能的部門和崗位。我行雖建立了風險識別評估制度、職責和崗位，但制度和職責未及時更新，手段和技術不夠完善。
我行董事會能夠根據本行的情況，制定整體風險管理政策、風險限額和重大風險管理制度，但并沒有明確的風險偏好；高級管理層制定了監測和管理風險的程序和方法；但沒有結合本行特點，開發高效的風險管理信息系統，不能對對各類風險進行準確的計量和管理。
制度自查報告范文 篇22
根據岳銀發（20xx）25號《關于轉發的通知》要求，縣聯社立即組織相關人員認真學習，深刻領會文件精神，并對照統計檢查內容進行了自查，現將自查情況報告如下：
一、金融統計數據的真實性情況
通過對20xx年年末和20xx年一、二季度末上報縣人民銀行（及市農金體改辦）科目統計數據的自我檢查，認為上報數據真實完整。沒有發現下列統計違法行為。
1、未虛報、瞞報、偽造、篡改金融統計資料，更沒有違反統計法規和工作程序編造統計數據的行為。
2、統計數據與原始統計記錄，統計臺賬、統計報表以及與統計有關的其他資料核對基本一至，數據差異不大。
3、未利用常規的業務操作虛增，虛減原始統計記錄或與統計有關的其他原始資料行為。
4、未強迫或授意基層信用社和基層社統計人員在統計數據上弄虛作假。
二、統計法規和統計制度的貫徹情況。
1、認真貫徹《統計法》、《金融規定》等法律、法規。
2、貫徹執行中國人民銀行制定的金融統計制度及有關管理辦法，并接受人民銀行的監督、檢查。
3、及時收集、匯總、編制、管理本系統金融統計數據和報表。
4、依法向人民銀行報送統計數據、報表、統計資料。
5、按時、按質、按量完成人民銀行布置的各項統計調查工作。
三、統計工作管理情況
1、統計崗位設置及人員配備情況。
聯社金融統計工作主要由計劃信貸股負責，計劃信貸股配備專職統計員一名，各基層信用社的統計工作基本上是由信用社主辦會計、內勤主任或信貸會計兼任，未配專職統計人員。
2、統計人員的業務培訓狀況。
聯社對統計人員的業務培訓一般是利用舉辦會計，信貸培訓班時，對統計人員進行業務知識培訓，今年統計局要求統計人員必須持證上崗，聯社以縣統計局關于開展統計普法、統計執法培訓工作為契機，組織全縣基層信用社統計人員學習了《統計法》、《統計法實施細則》、《安徽省統計管理監督條例》及相關法律、法規，并進行了統一考試，使他們進一步增強了統計意識，提高了統計人員素質，對統計工作的開展起到了積極作用。
四、存在的問題及整改措施
（一）存在的問題：
1、未建立相應的統計操作規程。
2、未建立農村信用社的金融統計制度，使得統計人員職責不明確。由于統計人員大都是會計兼職，在統計上報工作中遇到不屬于自身職責范圍內的情況，就存在一些估報、漏報、遲報等有違統計法規的現象。
3、農村信用社的許多統計數據仍處于手工操作狀態，工作效率不高。
（二）針對以上統計工作中存在的問題提出如下整改措施。
1、盡快建立相應的統計操作規程。
2、建立完善農村信用社的統計制度，加強法律建設，提高認識，明確職責，依法統計，確保各項統計數據的真實、準確和完整。
3、加快農村信用社統計電子步伐，使他們盡快改變手工統計的落后狀況，逐步提高統計工作效率，以適應金融統計發展的需要。
制度自查報告范文 篇23
今年，我局黨風廉政建設和反腐敗工作按照市局工作安排，深入貫徹落實黨的十八大精神，嚴格執行《廉政準則》，堅持標本兼治綜合治理、懲防并舉注重預防的方針，以效能建設和規服建設為契機，落實黨風廉政建設責任制，認真貫徹民主集中制，黨風廉政建設和反腐敗工作成效較好我局對照考核細則進行了仔細對照自查，現將自查情況匯報如下：
一、領導班子履行職責情況
局黨組把黨風廉政建設納入重要議事日程，制定下發了《關于20xx年黨風廉政建設和反腐倡廉工作安排的通知》，堅持"一把手負總責，分管領導各負其責，一級一抓一級，層層抓落實"的原則，結合我局實際，對黨風廉政建設和反腐敗工作任務的責任作了詳細的分解，明確了各項工作的目標和要求，落實具體承辦部門和責任人，做到任務量化，責任到人。
（一）堅持政治學習，加強隊伍建設
局黨組將反腐倡廉教育列入年初工作要點，將反腐倡廉理論作為黨組理論學習內容，工作中切實做到有計劃、有分工、有落實，事事有小結，年終有總結，并及時形成書面材料上報。做到黨組開會必談黨風廉政建設工作，及時傳達了上級關于黨風廉政建設的指示精神，學習有關黨風廉政建設理論和黨紀政紀法規。積極組織干部職工觀看省、市、縣效能建設貫徹會議直播，組織黨員干部參加全縣廉政漫畫展等活動，收到良好的教育效果。
（二）規范行政審批行為。
我局對現有的行政審批、核準、審核、備案項目進行了全面清理，對應保留的審批事項，對照法律法規找出保留依據，對不再適應形勢的審批事項予以取消，優化了審批程序，提高了審批效率，使政務環境更寬松、更快捷、更高效。
（三）嚴格依法行政，嚴查事故
根據國務院和省、市有關規定，我局對發生的安全生產傷亡事故的責任單位及時立案查處，嚴格按照"四不放過"的原則加大對各類安全事故的查處力度和責任追究力度，依法對各責任單位和責任人進行處罰。同時加大了對生產經營單位違反安全生產法律法規行為的調查處理力度，今年我局執法人員無一起違法違規行為發生。
（四）加強作風建設，切實轉變機關工作作風
我局進一步轉變工作作風，以"親商、安商、護商"為出發點，優化投資軟環境，深入生產經營第一線，局領導班子對全縣安全生產狀況及時調查研究、現場辦公。做好群眾來訪工作，對來訪群眾熱情接待，做好登記，及時解決問題。對群眾反映的熱點、難點問題妥善處理，把矛盾消除在萌芽狀況，截止目前全年無一起上訪事件發生。
（五）加強制度建設，堅持用制度管人管事，堅持廉政誡勉談話制度、重大事項報告制度及領導干部述職述廉制度。
加強財務管理，嚴格執行財務管理制度，堅持專人負責，定期審核，杜絕違紀事件發生。堅持干部人事制度，認真貫徹落實《黨政領導干部選拔任用工作條例》，嚴格按照公開選拔程序進行，干部的選拔任用符合《黨政領導干部選拔任用工作條例》規定。嚴格實行責任追究制度，班子領導和成員積極履行各自職責，對分管科室嚴格要求，做到防微杜漸、警鐘長鳴。同時將黨風廉政建設工作納入內部年度目標，并與年度考核掛鉤，切實負起了黨風廉政建設和反腐敗工作領導責任。
二、"一把手"履行職責情況
"一把手"及時安排和部署黨風廉政建設工作，特別是對《工作規劃》牽頭內容做到早部署、早計劃。認真做到"四個親自"，局"一把手"堅持從自身做起，嚴格按照有關規定規范自己言行，嚴于律已，勤政廉潔，敢抓敢管，仔細聽取班子成員分管科室黨風廉政建設責任制落實情況工作匯報以及領導班子成員廉潔自律執行情況的匯報，及時掌握班子成員、各科室人員思想狀況、工作情況，
對癥下藥。局一把手率先垂范，親自接待群眾、企業來訪，堅持經常到企業、單位指導工作，解決熱點難點問題，研究具體措施加以落實。局黨組按照相關規定召開民主生活會，今年召開1次，一把手帶頭開展自查，主動接受監督，領導班子成員之間積極開展批評和自我批評和述職述廉活動，使會議達到了增進了解、溝通思想、團結同志、推進工作的目的。結合我局工作實際，對安監干部職工"怎樣提升素質、提高工作效率、做好廉潔自律、推進工作"作了詳細講述，使干部職工充分認識到黨員干部要耐得住艱苦，耐得住誘惑，管得住小節，切實做到以身作則、廉治自律。
三、班子成員履行職責情況
班子成員重視黨風廉政建設工作，按照分工各自認真履行職責。年初班子成員對各自分管范圍內的廉政工作進行認真的分析，提出了加強廉政建設的措施和建議，一把手在聽取了班子成員的匯報后，進行綜合性分析和研究，結合全局實際，提出了搞好局廉政工作的措施。
圍繞深化效能建設規范化服務型政府建設工作，進一步完善了我局《黨風廉政建設制度》、《機關工作人員廉政準則》等制度，《佩證上崗制》、《領導交辦事項限時辦結和進度報告制度》等制度。"一把手"和分管紀檢的領導利用專題會議和政治學習時間，向班子成員和全體干部及時傳達廉政會議精神和有關縣領導的講話精神。班子成員及時對各分管科室反腐倡廉工作作安排并督促落實到位，對自己履行黨風廉政建設責任制情況進行了自查，也不定期對分管范圍內的科室干部進行了廉政檢查。由于局領導班子的高度重視，加強了內部的廉政教育，并建立健全了教育監督機制。
四、領導班子及成員黨風廉政情況
局黨組堅持黨的組織原則，領導班子帶頭貫徹執行黨的路線、方針、政策和工作要求，模范地遵守《廉政準則》的各項規定，積極主動為企業、單位、群眾解決問題和實際困難，受到了各單位的好評。
認真執行領導干部民主生活會制度，按時召開民主生活會，班子成員在專題民主生活會上結合黨性、黨風、工作和思想上存在的問題和差距，進行了深入剖析，報告了個人遵守廉政紀律的情況并認真地開展了批評與自我批評。局班子成員重點查找出了理論水平、業務能力還不能適應形勢發展的需要，和對黨的群眾路線認識不深、密切聯系群眾不夠、工作作風不夠扎實、缺乏開拓創新意識等不足，針對不足局黨組提出了整改措施，明確今后的努力方向。局黨組自覺遵守黨的`紀律，堅持民主集中制原則，力戒"一言堂"，杜絕"一人說了算"的家長制領導作風。在干部任免調整、重大項目安排、經費的使用等重大問題上，認真地聽取班子成員的不同意見，在工作中，成員間養成了"多交流、多溝通"的良好習慣，在黨組會、辦公會、局務會集體討論時，均能認真履行各自職責，充分發表自己的意見和建議，正確地處理集體決策和個人分工的關系，既充分發揚了民主，又堅持了集體決策，實現了民主和集中的有機統一。局班子堅持領導干部廉政情況報告制度，建立了領導干部及科級干部廉政檔案，20xx年度，班子成員中無一人有違法違紀行為。
為了切實加強領導干部廉潔自律，努力保持干部隊伍的純潔性，局黨組要求班子成員帶頭管好隊伍、管好親屬和子女，所有領導及配偶、子女無收受現金、有價證券、個人經商辦企業行為和承攬建設工程的活動。局黨組深入開展對行政執法行為和收支兩條線執行情況的監督檢查，在行政執法方面，能做到文明執法，規范執法，沒有出現執法違法、亂收亂罰、徇私枉法、違法不究等問題；在收費方面，收費使用財政部門統一印制的行政性收費收據，所收款項全部上繳到縣財政，沒有出現違反收支兩條線規定的行為。
總結一年來的黨風廉政工作，雖然取得了一定成績，離上級組織和群眾期望還有差距，一是工作體系建設有待完善，督查力度不夠；二是在制度執行中還有差距，這些都有待在以后工作中改進。在今后工作中，我們要解放思想，實事求是，克服不足，狠抓落實，扎扎實實抓好黨風廉政建設工作，促進全局工作有序開展。
制度自查報告范文 篇24
事業單位積極開展財務管理內部控制有利于單位資金的長遠規劃與科學使用，這樣一方面能促進單位財務工作的良好開展，另一方面也是單位積極響應大政方針的直接表現。但就目前來說，我國事業單位財務管理仍存在內部控制體系不健全、內控意識薄弱、監管力度不到位等問題，嚴重影響了內部控制作用的全面發揮。
一、事業單位財務管理目標
事業單位財務目標由基礎目標、發展目標以及終極目標組成。隨著市場經濟體制的發展和完善，事業單位的財務管理目標逐漸向績效最大化方向邁進，并徹底改變了以往的資金預算收入管理模式，積極轉向績效導向的良性發展模式。
二、事業單位財務管理內控制度的現狀
1.財務管理體系不健全
部分事業單位尚未設置專門的財務職能部門，相關財務工作由其他人員兼職；部分單位雖設立了財務部門，但沒有完善的財務內部控制制度，缺乏健全的工作章程，導致財會業務交叉、人員職責不清；部分單位尚未成立內審部門，導致內部審計作用無從體現，嚴重影響財務工作的順利開展。
2.內控意識薄弱
內控意識是有效落實內部控制制度的重要保證，而現階段我國事業單位的內控意識比較薄弱，缺乏內部控制理念，對內部控制的現實意義、重要性認識不到位，缺乏全面的內部控制知識，尤其是部分領導片面認為財務監管等同于內部控制，這種內控意識的欠缺嚴重影響了內控制度的順利實施。另外，相關財務人員的綜合素質也有待提升，完善人才培養機制迫在眉睫。
3.監管力度不足
目前，我國事業單位缺乏完善的財務監管制度，單位對財務人員的要求偏低，財務人員工作隨意性較強。另外，相關制度要求“收支平衡”，在這種理念的影響下各事業單位會想方設法地在年終前將財政撥款用完，缺乏對財務花銷的有效監管。
三、事業單位財務管理內控制度的創新
1.提升內控意識
事業單位應提高對內部控制重要性的認識，提升內控意識，明確內部控制的重要作用，從多方面入手促進內部控制工作的合理展開。相關法律法規明確規定，事業單位領導是會計工作、財務工作的主要責任人，對單位會計工作的完整性、真實性以及內控制度的有效性與合理性負重要責任。因此，在新形勢下應不斷地提高事業單位對內控目標、參與主體等方面的認識，將內控制度建設提高到全員參與的高度，尤其是加強事業單位領導對內部控制重要性的認識，積極開展內部控制講座，加強單位領導對內控知識的學習力度，提高領導對內控方向的認識，進而強化單位整體的內控意識。與此同時，應明確財務部門負責人、單位領導、經辦人員等在內控過程中的具體職責要求，建立完善的獎勵機制與制衡機制，充分調動全員參與內控的主動性與積極性，營造良好的內部控制環境。
2.健全內控制度
在新形勢下，國家需積極出臺科學合理、易于實行的內部控制制度，使各項工作的開展有章可循。具體步驟：第一，建立科學、有效的內部制約機制，明確事業單位不同崗位人員的具體職能，實現合理分工，同時明確財務內控的具體內容。建立內部控制制度，能有效保證財務核算的完整性、合法性與真實性，從而在不同經辦人之間形成有效的制約機制，進一步提高資金使用效率與資金的安全性；第二，建立健全內部核查制度，全面審查事業單位資金、資源來源的真實性、合法性與完整性，審核不同部門的資金效益動態，審核財務制度是否存在漏洞，審核經濟事項的具體執行狀況，監測資金流向及經濟活動的效益，確保資金數額的真實性以及資金來源的合規性；第三，建立與國家內控制度、單位實際相吻合的財務管理制度，并以此為基礎完善和強化資金管理，及時、準確地掌握單位的資金流向。
3.加大監管力度
鑒于我國事業單位內部監管不力的現狀，在新形勢下事業單位應積極做出調整，設立財務內控監管部門，委派專門的工作人員進行監管，全面、系統地了解單位的內控情況，準確把握內控薄弱環節；加強財務監管，在充分發揮內控作用的同時，全面提高工作效率；對單位內部控制與財政業務進行獨立評價，全面掌握制度狀態與當前的業務情況，及時發現內部控制管理中存在的問題與缺陷，并提供有針對性的解決對策，促使事業單位效益的最優化。另外，為了全面提高內部審計效果，還應從制度層面賦予內部審計部門一定的權威性與獨立性。
4.完善人才培養
事業單位財務控制，一方面需要完善的監督監理體制，另一方面需要人才的強力支撐。高素質的人才是單位進行內部控制管理的主體，也是保證各項財務工作有序開展的基礎。特別是隨著我國社會經濟中新鮮事物的增多，事業單位對人才的需求量進一步增加。新形勢下，必須完善事業單位的人才培養策略，加強對財務人員的全面管理，積極組織財務人員定期進行學習與培訓，普及最新的專業知識與財務技能，全面優化財務人員的知識結構與技能結構。與此同時，要加強財務人員的思想道德建設，全面提高財務人員的政治素質與業務素質。此外，還應制定科學、合理的獎罰與考核制度，加強對財務人員日常工作業績、思想道德水平、培訓學習效果等方面的考核，避免財務人員濫用公款等現象。通過合理的獎罰制度，全面提高財務人員的工作積極性與熱情，提高財務工作效率。
制度自查報告范文 篇25
根據州總工會《關于開展全州工會財務工作大檢查的通知》要求，潞西市總工會結合本市工會財務的實際情況，以查找問題，摸清情況，研究對策，完善制度，促進增收，夯實基礎，服務全局為目標，在宣傳、動員、布置、安排、落實和督促等各個工作環節精心籌劃，統一行動，有條不紊地在全市范圍內開展了工會財務大檢查工作，現將自檢自查情況報告如下：
一、加強領導、精心布置
為確保全市工會財務大檢查工作的順利開展，市總工會于20xx年4月初成立了潞西市工會財務工作大檢查領導小組，組長由市總工會主席閔勇勝同志擔任，副組長由市總工會副主席兼經審委主任李才平同志擔任，成員由市總工會財務及經審辦全體同志組成。根據我市工會財務實際情況下發了《潞西市總工會關于開展全市工會財務工作大檢查的通知》(潞工字〔20xx〕12號)，文件對此次工會財務大檢查的目的，范圍、內容、方法、步驟、時間作了嚴格規定和詳細說明，強調各基層工會要把這次財務大檢查作為今年的主要工作列入重要議事日程，作好“一把手”工程，由主席親自抓，負總責，責任到人。
考慮到此次大檢查時間緊，任務重，涉及面廣，部分鄉鎮地處邊遠山區，交通、信息不便等不利因素，市總工會專門就大檢查的相關知識及要求特別是《工會財務情況自查表》的表間關系進行內部人員培訓，要求工作人員都能解答基層工會在大檢查中提出的凝難問題，及時催收、核對、匯總，并對5家基層工會進行抽查。通過各方積極努力，按程序、有步驟地完成了全市工會財務工作大檢查的各項任務。
二、基本情況
潞西市總工會共有基層工會225個，本次大檢查下發自查表225份，其中行政單位67份，事業單位61份，企業97份，收回自查表167份，其中，行政事業單位67份，事業單位59份，企業41份。經過認真核實、匯總，全市基層工會—兩年基本情況分別是：全市年末職工人數11173人，年人均工資15699元，全年工資總額17540.49萬元，全年應計提2%工會經費350.80萬元，實際計撥78.18萬元，收繳率22%;全年應上解40%工會經費130.42萬元(含10%、5%部分)，實際上繳45.24萬元，上繳率34%;全年財政供養人數6938人，年人均工資18424元，年工資總額12782.57萬元,財政應計撥2%工會經費255.65萬元，實際劃撥40萬元(含在職人員工資、辦公、幫扶經費等);稅務代征2%工會經費4.02萬元;年度上解州總工會經費16.10萬元;全市年末在職人數11710人，年平均工資17996元，年工資總額21073.32萬元，全年應計提2%工會經費421.47萬元，實際計撥2%工會經費93.85萬元，收繳率22%，全年應上解40%工會經費158.84萬元(含10%、5%部分)，實際上解47.32萬元，上繳率29%，年末財政供養人數7025人，年人均工資22061元，年工資總額15497.85萬元,財政應計撥2%工會經費309.96萬元，實際劃撥45萬元(含在職人員工資、辦公費、幫扶款等)。地稅代收2%工會經費44.25萬元。年度上解州總工會經費18.48萬元。
依法督促企業每月按全部職工工資總額的2%向工會撥繳工會經費，開設了經費集中戶存款帳戶，建立經費收繳臺賬，認真逐月逐筆登記企業上解的每一筆工會經費，并按實收比例上解州總工會經費。
20xx年收到省總工會補助文化宮俱樂部“穿衣戴帽”工程款7萬元，目前文化宮俱樂部“穿衣戴帽”工程正在實施，工程款仍留存銀行，未做它用。中央財政幫扶款共到位7萬元，用于困難職工醫療、生活幫扶救助及“寒窗助學”6.18萬元,余0.82萬元。
三、建立健全工會財務管理制度
根據《會計法》和工會財務會計制度及上級工會的有關要求，結合工會財務實際情況，制定和完善工會財務管理制度，包括會計人員崗位責任制度、內部控制制度、內部稽核制度，固定資產管理制度、現金和銀行管理制度及專項資金管理制度等。通過制度建設，強化財務管理，嚴肅財務紀律，嚴格報銷程序，完善報銷手續，規范內部控制，把工會財務工作的相關政策落到實處。
制度自查報告范文 篇26
一、對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，等進行自查；發現庫存有連續三天超限額現象。
二、對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查。發現九月份之前有代理開戶現象，掛失申請書填寫不規范的'情況。
三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯社處理。
我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查，合規經營。
四、建議加強學習，提高風險防控能力
為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養。
制度自查報告范文 篇27
根據省聯社x信聯發〔20xx〕91號文件的要求，我認真學習了《x信聯發20xx年91號文件》、附件以及相關規章制度的內網文件和書刊資料，現結合自身實際，將自查情況報告如下：
一、自身行為
本人愛崗敬業，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無不良嗜好，未參與經商辦企業，不存在工商企業兼職。
二、內控操作
針對內控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規章制度都貫徹落實，我們時常學習《50個嚴禁》等文件資料，分理處無費用賬務，不存在財務管理風險。無未經批準，擅自違規開辦中間業務，不存在中間業務收入不入賬，挪作他用問題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經濟損失等問題。不存在未通過規定系統辦理中間業務等問題。能夠按照規定對銀行卡業務進行有效的管理，對于銀行卡的發行，我們嚴把風險關，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯網核查系統對申請人進行聯網核實。
三、安全工作
我們認真學習了各種案防文件及預案，并進行了安全演習和消防演習，做到一旦情況發生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對進出營業室的人員嚴格按照規定流程進行審查和登記，正確開啟防尾隨門。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環境后，防暴系統和心理防線雙重設防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內到外根治各類案件的發生，絕不弄虛作假。
通過此次自查，我會不斷提高對合規工作的認識，主動查找工作中的風險隱患，學習各項內控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發現同事有不合規的行為，會及時善意提醒，發現有重大問題，會及時上報，確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩健發展。
制度自查報告范文 篇28
聯社營業部根據舞信聯[20xx]88號文《關于開展經營成果真實性與內控制度建設執行情況大檢查的通知》要求，于20xx年7月4日組織有關人員，認真學習了文件精神，并成立了有邢任組長，任副組長，、陳X、張X、王為成員的檢查領導小組，組長邢全面負責，卞、張X、陳X分別負責經營真實性及內控制度建設執行情況的自查工作，現將自查結果報告如下：
一、基本情況
止6月底，營業部各項存款余額5737萬元，較上年底上升786萬元。各項貸款9818萬元，較上年凈投放2845萬元。其中，逾期貸款余額3萬元，較上年底下降2萬元，呆滯貸款余額851萬元，較上年下降223萬元，不良貸款占比9%，存貸比例154%，貼現余額1355萬元，較上年底增1275萬元，股金余額1559萬元，較上年凈增119萬元。總收入898萬元，總支出836萬元，實現利潤62萬元。
二、存在的問題
1、信貸管理方面：上半年新發放的貸款274筆，均堅持集體審批并嚴格執行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款臺帳。但存在有以下問題：①5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現象;②貸款有超訴訟時效現象。
2、盤活資金方面，截止6月底，不良貸款余額854萬元，較上年底下降225萬元。經查實有129萬元貸款應調未調入不良貸款科目。但于7月3日已調入不良貸款科目。
3、股金方面：止6月底股金余額1559萬元，較上年底凈增119萬元。存在提前退股金現象。
4、盈虧方面：止6月底，總收入898萬元，總支出836萬元，盈余62萬元。各項費用的開支合理、合規、無擅自提高費用開支標準，無費用掛帳，越權列支現象，各項費用列支均執行了財務公開。存在的問題：①業務招待費超比例多列支49472.47元;②呆帳準備金多提566,086.32元;③應收利息未按照規定計提，少提184,768.35元，經查實5—6月份，計提的收貸手續費、貼現手續費均采取分筆計提，有逃避市辦審批現象。
5、重要空白憑證，經核實帳、實物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規定剪貼冠字號粘貼。
6、電腦業務操作方面。故障恢復操作沒有及時進行登記，沖帳補帳業務沒進行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細帳。
7、登記簿有內容登記不全現象。
三、形成的原因
貸款形態不實的原因：①信貸會計執行制度不力，沒及時按規調整貸款形態;②內部領導為完成上半年任務，從主觀上縱容指示信貸會計違規操作。提前退股的原因：①前期對股民的分紅承諾與現實不符，致使個別股民提前退股;②個別股民對入股政策領會不到位，濫用了過去的入退股習慣。業務招待費超比例支開的原因是聯社的招待費在營業部列支所致。呆帳準備金多提566086.32元原因是應計提的呆帳準備金基數合計錯所致。少打印的動戶余額、分戶明細資料是原來沒有要求。
四、檢查結論
經過自查6月底貸款形態應調未調不良貸款科目129萬元。多提呆帳準備金566086 .32元，少提應收利息184768.35元，貼現手續費少提1630.23元，超列業務招待費49472.47元，6月底應盈余1423052.17元，比帳面少盈余798696.91元。
以上是營業部20xx年上半年的經營成果真實性暨內控制度建設執行情況的自查，對查出的問題已及時進行了整改糾正，在今后的經營工作中，我部將嚴格按照各項規章制度以規經營，嚴格經營管理，圓滿完成聯社交給的各項任務。
制度自查報告范文 篇29
根據《國家總工會關于開展泉州市工會財務工作大檢查的通知》要求，瀘西市總工會結合我市工會財務工作實際情況，在宣傳、動員、部署、實施、監督等各方面精心策劃、統一行動，以發現問題、摸清情況、研究對策、完善制度、促進增收、夯實基礎、服務大局。
一、加強領導，精心安排
為確保全市工會財務檢查工作的順利開展，市總工會于20xx年4月初成立了瀘西市工會財務檢查領導小組。組長是市總工會主席閔永勝同志，副組長是市總工會副主席兼審計委員會主任李同志，成員由市總工會財務審計辦公室全體同志組成。根據我市工會財務實際情況，印發了《潞西市總工會關于開展全市工會財務大檢查的通知》(字[20xx]12號)，對工會財務大檢查的目的、范圍、內容、方法、步驟、時間等作了嚴格規定和說明，強調各基層工會要把這次財務大檢查作為今年的主要工作列入重要議事日程，切實抓好工程，由董事長親自抓，負總責，責任到人。
鑒于全檢時間短、任務重、覆蓋面廣，部分鄉鎮、村地處偏遠山區，交通、信息不便等不利因素，市總工會對內部人員進行了全檢相關知識和要求的專門培訓，特別是《工會財務狀況自查表》中的.表間關系，要求工作人員回答基層工會在全檢過程中提出的凝血問題，并及時收集、檢查、總結，對5個基層工會進行抽查。通過各方的積極努力，全市工會財務檢查任務已按程序逐步完成。
二、基本情況
潞西市總工會共有基層工會225個，本次大檢查下發自查表225份，其中行政單位67份，事業單位61份，企業97份，收回自查表167份，其中行政事業單位67份，事業單位59份，企業41份。
經過認真核實和總結，全市基層工會20xx年基本情況如下:
20xx年年末全市職工人數11173人，年人均工資15699元，年工資總額17540.4萬元。全年應計提工會經費的2%，實際撥付78.18萬元。收繳率22%；全年應繳納40%的工會經費130.42萬元(含10%和5%)，實際繳納45.24萬元，繳費率34%；全年財政供養人員6938人，年人均工資18424元，年工資總額12782.57萬元。財政應撥付工會經費255.65萬元的2%，實際撥付40萬元。稅收征收工會經費的2% 4.02萬元；國家總工會年度支出16.1萬元；20xx年年末全市就業人數11710人，平均年薪17996元，年薪總額21073.32萬元。
20xx年收到省總工會對文化宮建設要求。工程造價7萬元。目前文化宮俱樂部項目正在實施，項目資金仍留在銀行，不挪作他用。
三、建立和完善工會財務管理制度
根據會計法、工會財務會計制度和上級工會的有關要求，結合工會財務實際情況，制定和完善工會財務管理制度，包括會計崗位責任制、內部控制制度、內部審計制度、固定資產管理制度、現金和銀行管理制度、專項資金管理制度等。通過制度建設、加強財務管理、嚴格財務紀律、嚴格報賬程序、完善報賬程序、規范內部控制，工會財務工作的相關政策得以落實。
四、存在問題
據全市工會財務檢查，大部分單位可以按照《工會法》、《會計法》和工會財務制度辦事，但很多基層工會對《工會法》的執行和工會會計的基礎管理不夠重視，存在各種違規行為。
(一)有些單位，特別是非公有制企業，由于規模小，人員流動大，工會組織形同虛設，不設帳戶，不設戶，不按職工實際工資總額計算和分配工會經費，甚至不計算和分配工會經費。
(二)財政支持行政事業單位工會經費因同級財政困難未依法足額繳納的。
(三)委托地方稅務機關征收工會經費是一種新的嘗試，效果并不理想。需要在工作中去實踐，去總結，去改進。
(四)會計基礎工作有待進一步完善，如會計核算方法不規范，會計科目設置和應用不規范，收支憑證、報賬程序、會計檔案管理不規范等。
五、下一步工作計劃
(一)進一步加大依法繳納工會經費的力度，規范繳納程序。
(二)繼續強化依法理財意識，切實加強工會財務管理。
(三)加強工會財務人員培訓，完善基礎會計工作。
(四)積極爭取依法將行政事業單位工會經費納入財政預算。
(五)加強與地方稅務機關的溝通和聯系，提高工會經費地方稅收征管的有效性。
制度自查報告范文 篇30
根據《關于印發養老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發（20xx）22號]要求，為進一步加強基本養老保險業務、基金管理，我局對基本養老保險內部控制制度認真進行了自查，現將自查情況報告如下：
一、組織機構控制
1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內設統籌科、退管科、居保科、工傷生育科、財務審計科（信息科）和辦公室，對每個科室的職責進行了明確。各科室制定了業務工作制度，針對每項業務工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會議、局務會議進行研究決策。對重大的問題由主要領導審批決策或者集體研究。在崗位設置上，會計出納分設，業務與財務分離，基金征收實行計劃與征收分離。在業務經辦中，實行經辦人員初審、科室負責人復審、分管領導審批的制度，實行不相容職務分離，相互監督制約。目前，上述制度都得到了較好的執行。
2.強化授權管理。對各項業務辦理均實行了嚴格的授權管理，我局對機關管理制度進行了進一步完善，制定了業務工作制度，對參加基本養老保險、養老基金的退付轉移等17項業務全部進行了授權管理，明確規定哪些業務由科室人員直接辦理，哪些需要業務需要送主要領導審核，哪些業務需要由勞動和社會保障局審核。對每項業務都有明確的授權。在授權管理中，體現了集權與分權相結合，執行與監督相結合的原則。
3.強化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據崗位要求，設置招錄人員條件，一律實行公開招考。在人員管理中，我局制發了云社險發〔20__〕26號文件，對每個工作人員的崗位職責作了進一步細化，強化工作考核，嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學習培訓制度，每月至少組織職工集中學習一次。
二、 業務運行控制
1.完善業務規程。依據現行社會保險有關法規和政策，結合本縣實際，明確了參保登記、繳費申報及繳費基數核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業務操作之間都形成了內在的制約關系。
2.加強參保登記管理。建立了《辦理參加基本養老保險制度》，對單位職工、城鎮個體工商戶和靈活就業人員等不同群體參加基本養老保險的經辦程序和審核、審批辦法作了明確的規定，尤其是針對涉及補繳1995年12月31日以前養老保險費的審核審批作了更為嚴格具體的要求。所辦養老保險登記、申報業務，符合《養老保險操作規程》要求。
參保人員死亡時，其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規定。
3.嚴格經辦程序，加強基金征繳。按照《基本養老保險經辦業務規程（試行）》的要求，對各業務環節的經辦范圍、程序、要求和辦理時限進行了明確的規，對參保單位進行稽核。例如，統籌科定期將企業月繳納的養老保險申報表、明細表等，送財務審計科復核，并根據財務傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳，確定專人保管。
強化個人賬戶管理，按規定利率記息，終止繳費者除建立標識外封存其個人賬戶。
4.辦理退休審核業務時，堅持實行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業務人員初審，再由分管領導復審，做到手續完備，資料齊全。同時明確了崗位職責，退休審核崗位與待遇計算崗位相分離，計算退休待遇時，堅持專人辦理，科室負責人、分管領導復核，確保退休信息錄入數據與退休審核審批資料一致。
5.養老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養老待遇的月結算形成的各類支付計劃，堅持由科室負責人審核，分管領導復核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續完備，并堅持由科室負責人、分管領導復核。
6.做好領取養老待遇的資格認證工作。目前，各鄉鎮（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業務培訓，將認證工作下伸到各鄉鎮（街道）社保所，由各社保所進行生存認定，填好表冊，報我局處理。
7.在職參保人員流動就業時，能按規定及時為其辦理轉移基本養老保險關系手續。包括在統籌范圍內流動時，轉移的個人帳戶檔案符合要求；跨統籌范圍流動就業時，能按有關規定轉移個人帳戶基金。
建立了業務檔案管理制度，對業務檔案資料按規定歸檔保管。
三、基金財務控制
1.制定基金管理制度。按照《社保基金財務制度》、《社保基金財務制度》的要求，我局制定了《財務管理制度》、《財務管理目標考核制度》、《社會保險內部控制制度》，并在工作中認真執行。加強預算管理，按規定編制年度預算。
2.加強基金收支管理。養老保險基金嚴格執行“收支兩條線”和財政專戶管理的規定，資金存入規定銀行。養老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會計錯誤有依有據。
3.加強社保基金財務對賬工作，勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯合發文，建立完善社會保險基金對賬機制，從體制、機制上規范了對賬行為。指定由出納負責核對支出戶銀行賬戶，由會計負責核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務征繳數額、核對業務實收實撥及業務計劃數，使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符，財務數據與業務數據一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。
4.建立崗位責任制。根據工作需要建立了財務工作人員崗位責任制，規定了財務負責人、會計、出納崗位的工作內容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會計負責管理財務憑證、會計賬簿、財務報表、會計檔案資料保管等工作，出納負責轉賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權債務等會計業務。
財務專用章由會計專人保管，財務人員私章由本人各自分別保管，領導印章由辦公室保管 ，杜絕一人保管全部財務印章。
四、信息系統控制
1.已按照國家及重慶市有關社保信息系統建設標準，規范建立了業務信息系統和數據庫，已制定了相應的管理制度。
2.我局已明確了系統管理員、業務人員的職責和權限，并由系統管理員根據工作需要分配業務人員的權限。
3.我局養老保險業務信息的錄入、修改、訪問、數據維護等都是按照重慶市企業職工基本養老保險業務操作管理規范進行的。
4.我局已建立了計算機房安全管理制度,業務系統已與外部互聯網進行了完全物理隔離。堅持按時備份制度，我們是堅持每天對業務數據加以備份的，市局已建立遠程備份機制，對計算機病毒實時進行檢測，并及時更新殺毒軟件，以確保數據安全。
五、內部控制的監管
1.我們根據勞動部及重慶市的有關規定，制定了云陽縣社會保險內部控制制度，已設立了內審稽核部門，并配備了內審稽核人員。
2.內控制度以通知的方式發我局各科室，由財務審計科牽頭執行,制定了工作計劃，開展了內審及內控工作，工作筆錄由被檢查單位負責人簽字蓋章。
3.我局對各項業務進行了定期檢查，如財務審計科對參保單位申報的繳費工資進行復審，現發問題及時向業務反饋，提出整改意見進行整改。
4.建立風險評估制度，制定風險處置預案，同時加強信息披露管理。
我局通過建立健全內部控制制度，嚴格執行各項規章制度，強化了權力的制約和責任追究，規范了業務行為，提高了數據信息質量，確保養老基金的安全完整，杜絕了養老基金被貪污、截留、挪用等違紀違規現象的發生。但經過自查還存在以下不足：如信息系統控制方面感到技術力量跟不上，人才嚴重不足等。我們將在今后的工作中加以改進，從而推動社保事業持續健康發展。
制度自查報告范文 篇31
一、針對貴局通報的因從業人員管理的薄弱環節導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業人員應該誠信從業、誠信服務。以弘揚和培育“規范、誠信、創新、穩健、合作”的行業文化為核心;以保護投資者合法權益為出發點;以道德為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規教育學習培訓，根據監管機構發文和總公司法律合規部每月下發的《合規提醒》、《合規公告》、《經紀業務合規信息分析報告》等內容，結合本營業部的具體情況，在調查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發揮客戶回訪的作用，及早發現異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規執業的考核權重，加大對失信違規行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。
二、我部在日常管理中，能嚴格按照監管部門及公司的相關規定 開展各項業務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發的`《印章管理辦法》、《財務印章管理辦法》、《業務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內控流程，并與營業部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規用印承諾書》。指定檔案管理員保管業務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。
在進行日常業務處理時，做到重要業務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業務的復核與審批制度有效執行。與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務，做到一人操作、一人復核，復核留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均留痕。
三、經自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監控制度，由公司法律合規部及運營管理部統全程監控客戶帳戶的交易動態，如有異常及時通知營業部，由營業部與客戶進行聯系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技術管理、經紀業務、風險監控、法律合規、日常業務培訓都通過公司oa系統中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業務留痕、提高了規章制度的執行力。
五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業務流程及內部管理制度的檢查，不存在證券從業人員發生違反法律、行政法規、監管機構和其他行政管理部門規定以及自律規則、證券公司證券經紀業務管理制度行為。
特此報告。
股份有限公司
郵電路證券營業部
二0xx年二月二二日
制度自查報告范文 篇32
20xx年XX月，按照市委組織部關于進一步加強干部人事檔案管理工作的安排部署，我校高度重視，精心組織，周密安排，抽調專門力量，制定工作方案，加強業務指導，明確工作職責，在XX局相關科室的精心指導下，保質保量地完成了檔案自查工作任務。現將干部人事檔案自查工作匯報如下：
一、基本情況
近年來，我堅持以《檔案法》、《檔案法實施辦法》、《檔案條例》為指導，以實現檔案管理的規范化、標準化和科學化為目標，把提高干部人事檔案管理水平作為干部工作的基礎性工作，在不斷提高干部人事檔案管理水平的基礎上，認真查找檔案管理工作中存在的薄弱環節，制定整改措施，不斷提高檔案管理的規范化水平。
注重加強平時管理工作，認真把好材料收交關、審核關，健全材料轉遞轉送制度，全力做好干部人事檔案的`整理審核、歸檔利用工作。加快檔案室基礎設施建設，配備了空調機、溫濕計、滅火器等必要的辦公設備，保證了檔案室的防光、防火、防盜、防鼠、防蟲、防潮和防高溫，保證了檔案安全。
注重發揮干部檔案資政用人的作用，在醞釀提拔干部過程中，對照《干部任用條例》對干部基本信息進行檢查核對，確保用人、識人的準確性。正確處理好檔案管理與開發利用的關系，依托干部人事檔案提供的信息，對干部隊伍年齡結構、文化結構進行分析，為加強學校干部隊伍建設提供了有效保障。
二、主要做法
（一）明確責任意識，思想高度重視
干部人事檔案是干部成長經歷的真實反映，是做好干部工作的重要基礎和依據。為做好此次干部人事檔案自查工作，我們在思想上不斷提高對檔案工作重要性的認識，牢固樹立了檔案工作“為干部工作服務、為班子建設服務、為領導決策服務”的“三為”意識，為優質高效地做好檔案審核工作提供了思想保證。
在檔案審核過程中，始終堅持“三明確”：
一是責任明確。在檔案審核工作開始之初，及時召開了各單位分管領導、檔案管理人員工作會議，認真組織相關人員學習省、市有關干部人事檔案審核工作會議精神和審核標準、程序、要求，并組織所有工作人員到市委組織部檔案審核現場跟班學習。同時，按照干部人事檔案審核的工作程序和要求，將檔案審核工作細化為審核組、裝裱組、錄入組、裝檔組、材料收繳組等五個組，指定各組負責人，明確各組工作任務和個人工作責任。
二是重點明確。在全面整理每一卷檔案的基礎上，把干部“三齡一歷”核定作為干部人事檔案審核工作的重點，逐項審核清查，做到全面收集材料、仔細鑒別材料、規范整理材料，認定干部的“三齡一歷”時間清楚，事實準確，說服力強。
三是目的明確。
把檔案工作的準確、真實作為干部人事檔案工作的最終目的，在審核過程中以“零失誤”為目標，逐人逐項審核確定，力求材料的真實性和準確性。同時，從嚴格工作程序著手，每卷檔案材料都注重從前后印證中審核信息，確保審核工作的質量。
（二）采取多項措施，確保自查工作順利、有效進行
為切實加強干部人事檔案審核工作的組織領導，確保干部人事檔案審核工作順利進行，我校把干部人事檔案自查工作擺上重要議事日程，在領導力量、工作力量和經費保障上予以傾斜，以“三到位”確保干部人事檔案審核工作順利進行。
一是工作力量到位。針對此次干部人事檔案審核工作時間緊、任務重、要求高的實際，專門成立了干部人事檔案審核工作領導小組，由分管干部工作的副部長負責，專題研究干部人事檔案審核工作，切實加強組織領導。
為按期完成檔案審核工作，從學校各部門抽調了6名政治素質好、工作責任心強，有一定檔案工作經驗的黨員干部，組成檔案整理審核工作組，開展檔案審核工作。二是經費保障到位。根據檔案審核的需要，學校拔出專用資金，重新裝修了檔案室，添置了1臺電腦、打印機、辦公桌椅等設備，以及整理、裝訂檔案所需的裁紙刀、宣紙、檔案盒等輔助材料，改善了檔案室辦公條件。
三是督查措施到位。將干部人事檔案材料收集、上報與各部門年終考核評比相掛鉤，對收集、上報干部人事檔案材料不準確、不及時的部門和個人及時通報批評并責成補正，為順利完成檔案審核工作創造了條件。
（三）注重質量，以高標準嚴格要求
在檔案審核過程中，著眼于提高質量和落實進度，進一步明確責任，強化措施，突扎實推進干部人事檔案審核工作。一是突出嚴肅性，嚴把審核“質量關”。全面清理庫存檔案，分類整理，按照管理權限進行移交；制定工作人員、檔案運行、審核管理等工作流程，建立了嚴密的審核責任制；采取初審和復審交叉進行、審核人員簽名、分管領導抽查的方式，形成了層層負責的監督機制。
二是突出準確性，嚴把審核“準確關”。對檔案中的原有材料和新補充材料，逐份審查，準確鑒別。對同名同姓、同音異字、一人多名等材料，采取查看籍貫、對照“三齡一歷”、核對工作簡歷等方法進行甄別；對缺少年度考核、調資、任免審批表等要件材料，對照履歷表，認真查找補充；對“三齡一歷”等基本信息不實的，本著尊重歷史、尊重事實的原則，認真查閱原始資料，確保歸檔材料的準確性。
三是突出完整性，嚴把材料“收集關”。堅持檔案審核、信息反饋和材料收集同步進行、循環往復。四是突出時效性，嚴把工作“效率關”。
制度自查報告范文 篇33
一、組織機構控制方面執行情況
在組織機構控制方面，目前我局下設辦公室、監管股、異地就醫股、審核股、信息股、計財股等“五股一室”，通過制度建設做為組織機構控制的基礎，對每個工作人員的職責進行了明確；建立了財務管理、檔案管理、信息管理等制度，對每項業務的崗位職責進行了明確；建立了《業務辦理流程》；對各項醫保業務的操作規程進行了明確，建立了限時辦結制度，做到業務限時辦結，權責關系明確；嚴格實施授權管理，按照規定分配權限，信息系統管理明確；落實崗位責任制度，責任到人，職工之間相互監督、秉公辦事，同時不定期開展崗位輪換，既熟悉了各崗位的業務，又避免了一個人長期在一個崗位工作帶來的弊端。通過各項制度的`建設、執行，我們做到了有章可偱，為內部控制的整體打下了堅實的基礎。
二、業務運行控制情況
在業務運行控制方面，注重突出了醫療保險關系建立和保險待遇享受中的牽制、制約關系，加強定點醫療機構管理，嚴格待遇報銷支付，我局專門成立了監管股，配備了懂業務、講原則、敢于較真的同志到監管股工作，全時對各定點醫療機構進行監控。同時，我們還認真組織學習整理了上級部門關于業務規范管理方面的文件和操作步驟，加強了業務知識的學習和交流，嚴格操作規范，實行了程序控制，各項業務辦理流程均按上級要求的規定執行。
三、基金財務控制情況
在醫保基金管理過程中，我們自始至終注意思想建設，認真嚴格執行各項政策及規章制度，并不斷完善各項制度和監督機制，按照醫保基金的管理政策，嚴格執行“財務制度”管理，會計人員依據合法、有效的會計憑證進行財務記錄，會計記錄按照規定的要素完整、準確地反映各項業務活動，會計報表由會計人員獨立編制，會計檔案按照要求及時整理歸檔，印章管理符合要求，基金賬戶開設符合規定，做到了賬賬、賬表、賬單相符，會計核算沒有出現違規操作現象，會計科目設置符合財務會計制度要求。
四、信息系統控制情況
醫保信息系統網絡是整個醫療保險工作的基礎，計算機網絡能否安全有效的運行是醫保工作的關鍵。為了確保醫保信息網絡安全平穩運行這一目標。我局于20xx年9月專門成立了信息股，目的就是加強網絡信息化建設，對醫療保險網絡信息系統操作、管理和操作人員的權限進行了具體規范，嚴格杜絕內網電腦再掛外網，確保專人負責具體業務，落實包括權限管理、密碼保密等信息安全的保障措施。
五、內部控制與監督情況
我局嚴格按照相關要求建立內部控制制度，經常不定期圍繞基金支出、管理、監督的各個環節，深入查找問題，檢查醫保基金監管政策法規執行情況，內控制度是否健全，管理是否規范，有無違規操作甚至侵害基金等各方面的問題，對于發現的問題我們及時進行了整改，性質嚴重地我們及時上報人社局黨委，進行一步提高維護基金安全的自覺性，從源頭上防范風險。