單證自查報告十篇
單證自查報告 篇1
xx有限公司海關自查報告
我司是糧油(中國)有限公司在xx市投資的大型外資企業(yè)，經(jīng)營范圍為：生產(chǎn)銷售各種油脂，油脂化工產(chǎn)品和油脂有關的食品及所需的各種包裝材料制品，開展油脂倉儲中轉(zhuǎn)業(yè)務。我司嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和企業(yè)章程，守法自律，規(guī)范經(jīng)營。近三年來我司在貴關的指導下，學習了20xx年修訂的《中華人民共和國海關法》、《中華人民共和國海關對與進出口活動直接有關的企業(yè)、單位賬簿、單證管理規(guī)范》及《企業(yè)進出口行為規(guī)范(暫行)》，積極改進工作，使我司的進出口業(yè)務運作更加順暢。在貴關的指導和協(xié)助下，20xx年我司進出口總額為：248萬美元;20xx年我司進出口總額為：348萬美元;20xx年我司進出口總額為：2238萬美元;20xx年至9月止我司進出口總額已突破：2694萬美元，遂年上升。
我司進出口貨物的報關工作由xx部負責，先生主管，由先生負責具體操作及管理。目前我司有注冊報關員三名，對進出口貨物申報及時，交驗的報關單證完備，無錯報、滯報、滯納關稅費等行為出現(xiàn)，并積極配合海關查驗，至今無一例錯報，誤報。在部門內(nèi)部設置了報關專用文檔，有關報關紙質(zhì)單證、賬冊由專人負責整理、保存，做到有條不紊，完整齊全。
我司財務部門目前由集團總部指派先生(新加坡籍)管理，財務職員一共x名。財務部門嚴格按公司章程管理，財務制度健全完善，賬目設置合理完整，賬務資料、紙質(zhì)單證分類別由專人進行管理、保存;實現(xiàn)全程電子管理，使用專用財務軟件，所有財務數(shù)據(jù)均輸入計算機系統(tǒng)中，做到安全，有效并及時迅速處理。
我司的保稅貨物、減免稅貨物實行專賬注冊管理，使用、報廢、解除海關監(jiān)管均按程序執(zhí)行并有明細記錄，在海關監(jiān)管年限內(nèi)做到妥善保管。
經(jīng)過自查，我司嚴格遵守《中華人民共和國海關法》，認真執(zhí)行《中華人民共和國海關對與進出口活動直接有關的企業(yè)、單位帳簿、單證管理規(guī)范》及《企業(yè)進出口行為規(guī)范(暫行)》，為今后改進工作細節(jié)，提高工作效率，使我司與海關的業(yè)務聯(lián)系能更加緊密，請貴關給予指導為盼。
特此報告
單證自查報告 篇2
合規(guī)風險自查報告
為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，強化風險管理，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。我行進行了嚴格規(guī)范的自查行動。
第一，按照制度要求，重塑制度流程
按照最新文件規(guī)定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學習了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學習的文件材料。
第二，做好自查和整改工作
自查柜面業(yè)務操作。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查;對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。
自查服務形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務”執(zhí)崗情況進行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務態(tài)度，提升服務形象，切實提高業(yè)務素質(zhì)和服務水平，真正實現(xiàn)“合規(guī)管理，風險共防，和諧共贏”。
通過全面清查，找準問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監(jiān)督約束機制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。
第三，加強學習，提高風險防控能力
為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，學習內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。
全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風險、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優(yōu)質(zhì)服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系”做足準備。
四.整改措施及今后工作思路
今后，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。
(一)加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學習，通過學習SC6000系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。
(二)加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。
(三)積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。
(四)以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。
單證自查報告 篇3
我司是糧油（中國）有限公司在xx市投資的大型外資企業(yè)，經(jīng)營范圍為：生產(chǎn)銷售各種油脂，油脂化工產(chǎn)品和油脂有關的食品及所需的各種包裝材料制品，開展油脂倉儲中轉(zhuǎn)業(yè)務。我司嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和企業(yè)章程，守法自律，規(guī)范經(jīng)營。近三年來我司在貴關的指導下，學習了20xx年修訂的《中華人民共和國海關法》、《中華人民共和國海關對與進出口活動直接有關的企業(yè)、單位賬簿、單證管理規(guī)范》及《企業(yè)進出口行為規(guī)范（暫行）》，積極改進工作，使我司的進出口業(yè)務運作更加順暢。在貴關的指導和協(xié)助下，20xx年我司進出口總額為：248萬美元；20xx年我司進出口總額為：348萬美元；20xx年我司進出口總額為：2238萬美元；20xx年至9月止我司進出口總額已突破：2694萬美元，遂年上升。
我司進出口貨物的報關工作由xx部負責，先生主管，由先生負責具體操作及管理。目前我司有注冊報關員三名，對進出口貨物申報及時，交驗的報關單證完備，無錯報、滯報、滯納關稅費等行為出現(xiàn)，并積極配合海關查驗，至今無一例錯報，誤報。在部門內(nèi)部設置了報關專用文檔，有關報關紙質(zhì)單證、賬冊由專人負責整理、保存，做到有條不紊，完整齊全。
我司財務部門目前由集團總部指派先生（新加坡籍）管理，財務職員一共x名。財務部門嚴格按公司章程管理，財務制度健全完善，賬目設置合理完整，賬務資料、紙質(zhì)單證分類別由專人進行管理、保存；實現(xiàn)全程電子管理，使用專用財務軟件，所有財務數(shù)據(jù)均輸入計算機系統(tǒng)中，做到安全，有效并及時迅速處理。
我司的保稅貨物、減免稅貨物實行專賬注冊管理，使用、報廢、解除海關監(jiān)管均按程序執(zhí)行并有明細記錄，在海關監(jiān)管年限內(nèi)做到妥善保管。
經(jīng)過自查，我司嚴格遵守《中華人民共和國海關法》，認真執(zhí)行《中華人民共和國海關對與進出口活動直接有關的企業(yè)、單位帳簿、單證管理規(guī)范》及《企業(yè)進出口行為規(guī)范（暫行）》，為今后改進工作細節(jié)，提高工作效率，使我司與海關的業(yè)務聯(lián)系能更加緊密，請貴關給予指導為盼。
特此報告
單證自查報告 篇4
合規(guī)風險自查報告
為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，強化風險管理，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。我行進行了嚴格規(guī)范的自查行動。
第一，按照制度要求，重塑制度流程
按照最新文件規(guī)定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學習了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學習的文件材料。
第二，做好自查和整改工作
自查柜面業(yè)務操作。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，自查服務形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務”執(zhí)崗情況進行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務態(tài)度，提升服務形象，切實提高業(yè)務素質(zhì)和服務水平，真正實現(xiàn)“合規(guī)管理，風險共防，和諧共贏”。
通過全面清查，找準問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監(jiān)督約束機制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。
第三，加強學習，提高風險防控能力
為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，學習內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務操作規(guī)程、全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風險、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優(yōu)質(zhì)服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系”做足準備。
四.整改措施及今后工作思路
今后，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。
(一)加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學習，通過學習SC6000系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。
(二)加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。
(三)積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。
(四)思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。
單證自查報告 篇5
根據(jù)文件（X辦發(fā)（20xx）號）文件要求，我公司近期對單證及印鑒進行了全面的自查工作。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、印章使用管理的自查情況
1.我公司制定了印章管理辦法，印章制發(fā)統(tǒng)一由公司綜合部刻制或有上級單位配發(fā)，停用及時上交綜合部或上級單位，在自查過程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章未上交的現(xiàn)象。
2印章使用情況：公司行政印章均有綜合部統(tǒng)一保管，對印章使用建立了使用登記簿，對于使用原因、時間、使用人進行記錄；各類業(yè)務用章堅持誰使用，誰保管，誰負責的原則，嚴格落實管理使用責任。業(yè)務用章只能在營業(yè)場所使用，并用于規(guī)定的業(yè)務種類，相關人員按照規(guī)定范圍使用。隨用隨蓋，沒有預蓋印章的情況。
二、單證使用管理的自查情況
一是制度上墻、明確職責。將《單證管理辦法》張貼于單證庫房明顯位置，時時提醒單證管理員明確管理職責，注意按規(guī)操作。
二是完善庫房管理。對單證庫房進行清理，將不同類型單證有序存放，并設置了明顯標識，以方便領用；積極完善防火、防盜、防蟲等硬件設施，提高單證保管的安全性。
三是強化單證使用管理。我公司所使用單證的征訂、入庫、保管、發(fā)放、領用、使用、銷號、銷毀等環(huán)節(jié)均通過單證系統(tǒng)統(tǒng)一進行并嚴格按照《單證管理辦法》執(zhí)行，在日常管理中未出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。對未領用單證定期盤點庫存，已使用單證及時在系統(tǒng)中進行核銷并做好登記。定期檢查單證管理情況，落實責任到人，進一步規(guī)范管理。
四是做好登記，心中有數(shù)。及時、完整地記載單證使用、回收、庫存等方面的情況，做到心中有數(shù)。
單證自查報告 篇6
內(nèi)控制度執(zhí)行自查整改報告
按照文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領導小組，為組長，為成員。組長為自查第一責任人，各成員相互配合。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查;發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
二、對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。
三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，合規(guī)經(jīng)營。
四、建議加強學習，提高風險防控能力
為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學
習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。
xx年**月**日
單證自查報告 篇7
今年以來，按照中支公司黨委、總經(jīng)理室的工作分工，我主要負責營銷部的業(yè)務推動及公司內(nèi)外部協(xié)調(diào)工作。這期間，在上級公司黨委、總經(jīng)理室的正確領導和中心支公司總經(jīng)理室各位成員及相關部門的大力支持下，我認真履行職責，積極加強管理與引導，努力協(xié)調(diào)分管各項工作的健康發(fā)展，取得一定成績。截止到XX年11月18日，完成保費x萬元，完成全年計劃的x%，超額完成x萬元，并計劃截止到XX年12月31日完成保費x 萬元，計劃超額x萬元。
今天，按照中支年度班子考核的統(tǒng)一部署和要求，我就自己今年以來的履職情況向領導們做以下總結(jié)，不當之處，請批評指正。
(一)積極學習，不斷提升，做個合格的保險管理者。
分公司上半年組織全省四級機構(gòu)負責人專業(yè)知識培訓，本人踴躍報名，積極參加。學習期間積極配合，善于溝通、尊重他人、關心他人，并在學習結(jié)束后獲得優(yōu)秀組員。十月下旬參加山東省保險行業(yè)協(xié)會組織的全省四級機構(gòu)高管人員培訓學習，學習過程中一如既往的刻苦努力、虛心好學，并在培訓結(jié)束后獲得優(yōu)秀學員證書。通過這幾次學習，使我對保險學科的基礎理論、保險學的基礎知識、保險基本業(yè)務以及保險市場基本運行方式有較全面的認識和了解;學習培訓后，我對保險業(yè)在市場經(jīng)濟、金融經(jīng)濟中的特殊作用有宏觀上的認識，對各種具體的保險業(yè)務的具體業(yè)務程序、市場操作等也要有較為系統(tǒng)的了解和把握。
(二)積極主動的做好全面業(yè)務的推動工作。
按照公司黨委、總經(jīng)理室各成員的工作分工，我積極圍繞公司年初工作會議確定的中心任務，針對公司各險種業(yè)務面臨的'發(fā)展環(huán)境和市場形勢，重點做了以下幾方面的工作：
一是緊抓續(xù)保業(yè)務。
由于受大市場環(huán)境影響，XX年經(jīng)濟繼續(xù)呈疲軟狀態(tài)，新增業(yè)務的發(fā)展較為緩慢，故在整體業(yè)務增長點中，續(xù)保存量成為一大亮點。我部門依據(jù)上年度保險續(xù)保情況進行統(tǒng)計分析，并逐筆分類，提前兩個月分揀好并下達到每個業(yè)務人員手中，使其達到每筆業(yè)務都心中有數(shù)，每筆業(yè)務都能提前通知續(xù)保。此舉自推動后使續(xù)保率得到大幅度提升，效果比較理想。
二是大力開展渠道業(yè)務建設。
針對公司提出的渠道業(yè)務的扶助政策，我于上半年與鵬華汽貿(mào)友好合作，簽訂協(xié)議，自此營銷部有了 業(yè)務合作，積極穩(wěn)妥的開展車險業(yè)務，同時也在意外險開拓上做到穩(wěn)發(fā)展。
完成省公司下達年度目標的 100.8%，成為全省兩個完成全年期交任務的單位之一;風險型期交6866萬元，排名全省 天氣炎熱，業(yè)務員拜訪量普遍下降的現(xiàn)狀，推出了《南下桂林暢游天下美景，北上京城飽覽都市風光》“
八、九聯(lián)動”個險業(yè)務企劃案，成功地實現(xiàn)了業(yè)務發(fā)展的淡季不淡;1011月份，為向全年目標發(fā)起沖刺，又推出了《井岡勝地觀賞奇峰飛瀑雄姿，革命搖籃探求打造隊伍真經(jīng)》井岡山高峰會業(yè)務推動企劃案，使得我市提前40天完成省公司下達全年的新單期交任務。
為確保各階段企劃案目標達成，我們還通過及時交流信息、召開現(xiàn)場推動會、愛心激勵會和參與基層單位主管會、早會等手段進行追蹤和落實，及時樹立典型，推廣先進經(jīng)驗。通過上述成功的企劃，充分調(diào)動了各單位及全體員工業(yè)務發(fā)展的積極性，為我公司順利完成省公司分配給九江各個階段的考核任務做出了積極的貢獻。
三、實行全員參賽，激發(fā)員工熱情。
今年省公司連續(xù)舉辦多次全省各營業(yè)單位擂臺賽，市公司也先后組織各營業(yè)單位、分部、處、分處、農(nóng)村營銷服務部進行擂臺挑戰(zhàn)賽，由于總經(jīng)理室重視，個險部、網(wǎng)點部及時傳遞信息，全體參賽單位和個人發(fā)揚“有獎必拿，有一必爭，有冠必奪”的精神，頑強拼搏，取得了優(yōu)異成績。永修、武寧、德安、修水、潯辦、營銷部等單位先后勇奪省、市各次城區(qū)和農(nóng)村網(wǎng)點擂臺賽各自擂臺 網(wǎng)點業(yè)績的節(jié)節(jié)攀升，險種結(jié)構(gòu)也得到了有效調(diào)整，營銷員的月均傭金收入在全省系統(tǒng)也名列前列。
四提升隊伍素質(zhì)，增強發(fā)展后勁。
為了促進營銷員隊伍整、體素質(zhì)的提升，我們不斷地加強隊伍建設。一是加強增員工作，為了及時給團隊注入新鮮血液，保持業(yè)務員高昂的斗志，我們不斷組織開展形式多樣的增員活動。在去年12月份“增員企劃案”活動中，僅20天時間，全市新增員1100余人，累計新增員達1505人，目前人力達3147人;二是加強代理人資格考試工作，1—11月，全市共組織了4次代理人資格考試，參考人數(shù)為875人，通過人數(shù)455人，通過率為52%，使我市個人代理人持證人數(shù)已超2100余人，持證率達71%;三是繼續(xù)抓好代理人培訓工作，按照“協(xié)同組織培訓，服務業(yè)務發(fā)展”的定位，今年公司在“教育培訓系統(tǒng)化、講師管理制度化和組織架構(gòu)網(wǎng)狀化”等三個方面做出有益嘗試，初步形成了以新員培訓為主，層級培訓為輔，集中培訓與職場培訓互動的培訓系統(tǒng)。培訓中，注重學員的跟蹤與教學的反饋，建立講師梯隊，全市目前擁有專兼職講師43人，我們還有意識將培訓融入營業(yè)單位經(jīng)營活動中，如將“新員高峰會”融入到新員培訓班，“增員意愿啟動”融入組經(jīng)理培訓班，實現(xiàn)了培訓與業(yè)務推動的有機結(jié)合。為進一步加強團隊建設，提高團隊自我管理水平，我們一方面組織全市范圍內(nèi)有針對性的培訓工作，今年共組織新員培訓、組經(jīng)理晉升培訓、分處、處經(jīng)理提升班、講師研討班、農(nóng)村營銷服務部經(jīng)理及農(nóng)村骨干銷售精英研修班共19期，參訓人數(shù)達2671人次;另一方面，為節(jié)省基層營業(yè)單位費用，我們還組織部分講師開展送培訓下鄉(xiāng)工作，在自己的
營銷職場為業(yè)務員授課，下課后進行實戰(zhàn)演練，真正做到了學以致用。今年由市公司為基層單位舉辦的縣支公司銜接培訓班共11期，培訓人數(shù)達1361人次。
五、創(chuàng)新行銷方式，改良產(chǎn)品說明會。
今年一季度，市公司審時度勢，開拓思路，在全市特別是市區(qū)統(tǒng)一運作產(chǎn)品說明會，對產(chǎn)品說明會進行統(tǒng)一步署，統(tǒng)一包裝，統(tǒng)一流程，統(tǒng)一安排，對主持人、專家、場地布置、獎品設置、會議流程、禮儀服務和后勤保障進行重新設計包裝，在全省率先啟用 有27 位處經(jīng)理、97位分處經(jīng)理和82位農(nóng)村營銷服務部經(jīng)理。
六、開拓農(nóng)村市場，挖掘網(wǎng)點潛力。
按照“全力支持拓展農(nóng)村市場”的策略，20xx年，我們完成了農(nóng)村網(wǎng)點的布點工作，網(wǎng)絡建設初見規(guī)模，20xx年我們完成了網(wǎng)點隊伍的整合工作，網(wǎng)點布局更趨合理。今年則是圍繞“提升人員素質(zhì)、提升銷售技能、提升服務品質(zhì)、提升人均產(chǎn)能和提升員工收入”等“五個提升”的基本思路開展工作。一是狠抓教育培訓和網(wǎng)點建設。今年市縣兩級公司共培訓網(wǎng)點業(yè)務員1367人次，基本實現(xiàn)了全員輪訓一次的目標;同時為43個農(nóng)村營銷服務部添置了彩電、vcd等電教設備，還調(diào)整更新了部分職場和桌椅。二是樹立典型服務部，培訓網(wǎng)點銷售明星，今年共涌現(xiàn)出德安鄒橋、武寧城郊及澧溪這樣的100萬服務部3個、40萬服務部24個，10萬銷售明星48人、5萬銷售明星103人。三是提高人均產(chǎn)能和舉績率，穩(wěn)定網(wǎng)點隊伍。目前全市共有農(nóng)村營銷服務部82個，網(wǎng)點人力1032人，年人均產(chǎn)能提高 3041元，舉績率提高11.8個百分點。四是在武寧縣進行的“駐村保險員”試點工作初見成效，該縣已有40個行政村有了我們的保險員。公司還計劃用35 年的時間在我市實現(xiàn)“鄉(xiāng)鄉(xiāng)有點、村村有人”的目標。到11月底，全市農(nóng)村網(wǎng)點共實現(xiàn)新單期交保費2340萬元，其中十年期交占比43%，非學平險意外險保費348萬元，完成省公司下達目標的110.6%，使農(nóng)村網(wǎng)點真正成為我市業(yè)務發(fā)展新的增長點。
在取得成績的同時，我們在個險業(yè)務發(fā)展與管理上也存在一些問題與不足，主要表現(xiàn)在：
1、全力發(fā)展業(yè)務時，偏重于完成上級公司下達的考核目標，忽
視了一些隊伍基礎建設和管理方面的問題，如業(yè)務員的出勤率不高，活動管理抓得不細等等。
2、新員入司時把關不嚴，素質(zhì)參差不齊。
3、教育培訓重培訓、輕訓練，培訓內(nèi)容有時針對性不強，而針對個險網(wǎng)點管理干部的培訓也不夠。
4、新單期交險種結(jié)構(gòu)和年期不盡合理，10年期以上期交占比僅為30%多。
20xx年即將過去，新的一年又將來臨，新起點，新征程，新氣象，新發(fā)展，我將在省公司的正確領導下，樹立科學發(fā)展觀，以“雙成”理念為核心，發(fā)揚“團結(jié)、創(chuàng)新、拼搏、奉獻、務實”的企業(yè)精神，居安思危，永無句號，與時代同進步，與公司共命運，團結(jié)拼搏，奮勇爭先，再攀新高峰，確保實現(xiàn)20xx年“開門紅”。
單證自查報告 篇8
根據(jù)總公司下發(fā)《某文件》（文件號）文件要求，進一步加強印章管理力度，確保印章管理的穩(wěn)健、安全。按照分公司統(tǒng)一部署，x公司展開印章管理風險排查工作，具體情況匯報如下：
一、專門成立項目小組對20xx年三季度的印章管理進行自查，中支總經(jīng)理親自主抓，行政人事部牽頭，會同財務會計部、營運部成立印章自查工作小組。成員如下：組長：
執(zhí)行組長：
成員：
二、針對印章管理工作重點檢查范圍，我司采取自查與互查相結(jié)合的方式及時開展排查工作，印章管理工作已嚴格按照總分公司管理規(guī)定。
三、檢查結(jié)果
（一）x公司嚴格按照總公司印章種類、規(guī)格及樣式申請刻制印章，不存在不符合規(guī)定樣式和超越權限私自刻制印章情況，各類審批手續(xù)齊全。
（二）印章使用過程中我司嚴格按照保管、使用、審批相分離的`原則，指定專人擔任印章保管人。各類印章使用人均能做到合規(guī)使用、保存完好。
（三）x公司行政人事部能及時清收擬作廢印章，并在規(guī)定時限內(nèi)完成清收及上報擬銷毀申請工作。
（四）印章管理登記表中清晰、完整記錄了印章頒發(fā)、交接、清收等信息，附件保存齊全。
（五）用印審批流程符合印章管理辦法相關要求，會簽、審批手續(xù)齊全，用印申請單保存完整。不存在在空白單證、紙張、材料、合同上加蓋印章現(xiàn)象。
（六）x公司自3月10日起已停用行政、黨委“電子文件專用章”。
經(jīng)過分公司辦公室一系列系統(tǒng)完善的培訓和考試，x公司各部門印章管理員已經(jīng)能夠做到合規(guī)刻制、領取、使用印章。本次自查中不存在違規(guī)行為。
單證自查報告 篇9
保險公司業(yè)務管理部工作總結(jié) 今年是公司實施“二次創(chuàng)業(yè)”三步走發(fā)展戰(zhàn)略和“十二五”規(guī)劃承上啟下的重要一年，是攻堅克難、乘勢而上的關鍵一年，發(fā)展提速、服務客戶是今年工作的重點。圍繞今年重點工作，業(yè)管部認真計劃，重點落實，積極主動加強前端服務，開展業(yè)務管理和承保管理工作創(chuàng)新，對公司科學發(fā)展提供有力支撐。
上半年經(jīng)營情況分析
一、承保主要工作開展情況
1、20xx年初，根據(jù)分公司及總經(jīng)理室的相關要求，我公司對4s店渠道業(yè)務進行了規(guī)范的管理，重新梳理了對4s渠道店業(yè)務簽單規(guī)范，同時，在特別約定中均注明4s店名稱、聯(lián)系電話及指定受益人，既加快了我公司后期理賠質(zhì)量也方便了顧客；為進一步客觀全面的了解當?shù)乇ｋU市場運營狀況，及時掌握運營主體市場銷售費用的配置及發(fā)展動向。
2、我公司下發(fā)了關于《建立保險市場信息采集報送制度》的通知，要求每月填寫市場信息反饋表，通過個人代理、代理公司、車商（含4s店）、銀行等多個渠道對當?shù)厥袌鲞M行費用情況了解；
3、為加強我公司承保序列人員的責任心，實現(xiàn)承保管理工作的統(tǒng)一化、規(guī)范化、標準化，我公司特制定《財險中支承保序列崗位人員考核管理辦法》；
4、為進一步提升非車險承保工作質(zhì)量，規(guī)范非車險投保單使用，對分公司在《關于下發(fā)財產(chǎn)綜合險等51個產(chǎn)品投保單、保單格式的通知》文件基礎上，我公司對《關于規(guī)范非車險投保單使用的通知》的通知進行了主要學習；
5、自非營業(yè)客車交強險業(yè)務自動核保以來，針對工作要求，我公司每月20日向分公司承保中心上報《非營業(yè)客車交強險自動核保業(yè)務自查報告》；按照分公司工作要求，每月20日向分公司承保中心上報《承保業(yè)務分析》，每月25日上報《非車險影像自查報告》，每季度上報《季度小企財風險排查報告》；
6、為提高我公司承保業(yè)務質(zhì)量的提升，加強業(yè)務合規(guī)性及數(shù)據(jù)真實性，我公司下發(fā)了《關于展開對承保業(yè)務復檢工作的通知》的通知，定期由我公司業(yè)管部專人執(zhí)行，實行一周一復查制度，復查結(jié)果定于每周三下發(fā)并且于次周二反饋上周整改情況，復查工作主要以投保單規(guī)范、驗車照片、影像上傳等方面；
7、為更好實現(xiàn)承保檔案管理工作的統(tǒng)一化、規(guī)范化、標準化，我公司年初特制定了《聯(lián)合財產(chǎn)保險股份有限公司中支承保業(yè)務檔案管理辦法》。
二、在分公司的勞動競賽中所取得的成績
1、亮劍開門紅勞動競賽完成情況
我公司在分公司舉行的“亮劍開門紅”活動中，順利完成分公司下達的任務目標，以 萬元的成績勇奪“亮劍開門紅”第二名。
三、承保單證及承保檔案管理情況
我公司承保單證及承保檔案管理一直以來都得到分公司各級領導的認可，公司設立單證管理崗，專人專管；對單證庫存、發(fā)放、盤存、回收、登記嚴格按照要求操作。二季度公司經(jīng)理室安排了對所屬機構(gòu)和各簽單點有價單證的領用、發(fā)放、系統(tǒng)及實物使用、核銷等情況進行了為期4天的檢查。通過開展自查工作發(fā)現(xiàn)不足，及時整改；查漏補缺；同時業(yè)管部協(xié)助計財部已對各展業(yè)機構(gòu)作出工作安排，要對照自己存在的問題和不足進行再自查、再梳理、再整改；月底中支又進行一次徹底復查，對于整改不及時、不到位的單位進行了通報批評。
承保檔案管理按照要求回收、裝訂、存檔，提供了專門存放承保檔案的檔案室；對檔案室的環(huán)境、衛(wèi)生、安全等問題作出嚴格要求，出入檔案室或借閱承保檔案均需要按要求登記，明確記錄借閱時間、借閱人、歸還時間、檔案歸還狀態(tài)，是否完好無損等要素。為加強保險業(yè)務有價單證的管理，規(guī)范有價單證管理流程，完善內(nèi)控機制，嚴把承保檔案規(guī)范管理等方面工作提供有力保障。
四、上半年承保kpi指標分析
......(略)
五、近期承保風險排查情況匯報
1、車險業(yè)務方面
根據(jù)財險豫（車險）字[20xx]29號文件精神，我公司對全轄區(qū)車險業(yè)務進行了排查工作，對車險有無違反當?shù)匦袠I(yè)協(xié)會有關最低折扣自律規(guī)定、有無違規(guī)套用系數(shù)因子行為、有無套用費率行為、有無套用車型承保業(yè)務行為、有無存在惡意降低新車購置價的行為、有無存在車險協(xié)議承保擴大保險責任的行為、有無與4s店（車商）等簽訂合作協(xié)議、有無存在陰陽保單/撕單/埋單等惡性違規(guī)行為、手續(xù)費標準是否嚴格遵守當?shù)匦袠I(yè)自律規(guī)定等問題進行了全方面的排查；
為迎接“20xx年二次財險自律檢查工作”，確保檢查工作順利進行，我公司調(diào)取了業(yè)務清單，對車船稅信息、影像補傳情況、承保信息錄入錯誤批改情況進行了逐單排查；針對非營業(yè)客車交強險自動核保業(yè)務自查文件要求，對其五月份非營業(yè)客車業(yè)務進行了復檢，對六月份非營客車業(yè)務進行了逐筆核查。
2、電銷業(yè)務方面
為了提高電銷業(yè)務質(zhì)量，加強電銷風險死角排查，我公司針對《關于展開電銷車險業(yè)務自查自糾工作的通知》文件進行了電銷業(yè)務跟蹤排查，對電銷業(yè)務中承保資料、影像上傳、費率規(guī)章、費用問題、投保單簽章問題進行了逐筆排查，并且針對保監(jiān)會“三個文件”要求對承保序列人員進行了文件宣導、學習。
3、非車險業(yè)務方面
近期我公司對上半年承保的非車險業(yè)務進行了“系統(tǒng)內(nèi)查風險，實物中查漏洞”的`工作方法，對非車險業(yè)務投保單簽章、資料手續(xù)、影像上傳等問題進行了檢查。并根據(jù)情況對個別承保財產(chǎn)險的單位和企業(yè)進行了防災、防損講解，疏導在企業(yè)正常生產(chǎn)中可能發(fā)生的潛在風險。
下半年承保工作思路
一、堅持合規(guī)經(jīng)營與搶抓效益為導向，促進公司業(yè)務健康發(fā)展中支將在總經(jīng)理室的領導下，堅持以效益為中心，堅決落實保監(jiān)會各項文件規(guī)定，嚴格執(zhí)行保險行業(yè)自律公約及核保標準件，自覺規(guī)范經(jīng)營行為，防范經(jīng)營風險，提高承保質(zhì)量，提升服務水平，為樹立形象、實現(xiàn)公司全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展做出應有的貢獻。
二、認真有效的落實三季度推動方案
中支根據(jù)分公司即將在三季度推出的方案，認真研究、分析，并細化分解各項任務目標，并將分公司的激勵措施落實到位，制定符合我公司的推動、激勵方案，確保三季度工作的有效落實，保證全年工作目標的順利實現(xiàn)。
三、做好農(nóng)險承保工作。
根據(jù)我公司20xx年上半年農(nóng)險的工作經(jīng)驗，針對今年的農(nóng)險監(jiān)管形勢和省公司對農(nóng)險承保的審核要求，我公司梳理出來了一套結(jié)合中支自身情況的農(nóng)險操作流程和農(nóng)險承保管理辦法，為推進三季度的農(nóng)險業(yè)務承保工作打下堅實基礎。
四、將業(yè)務結(jié)構(gòu)調(diào)整與區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合
20xx年將根據(jù)上級公司的經(jīng)營指導原則，通過各種措施，實現(xiàn)“做強車險，做專農(nóng)險、做精人險”的戰(zhàn)略目標，實現(xiàn)承保效益的全面提升，實現(xiàn)各展業(yè)機構(gòu)在區(qū)域市場上的明確定位，體現(xiàn)區(qū)域競爭優(yōu)勢。
五、加強業(yè)務數(shù)據(jù)分析，實現(xiàn)車險規(guī)模上效益
單證自查報告 篇10
根據(jù)公司要求，進一步加強單證管理力度，確保單證管理的穩(wěn)健、安全，市區(qū)收展部開展單證自查工作，具體情況匯報如下：
一、無遺失、超期、作廢、停用單證長期不公告、不核銷或不按規(guī)定銷毀及流失在外的情況，且單證的'領用發(fā)放、核銷登記與庫存一致。
二、重要單證不存在超期現(xiàn)象，均已按照《單證管理辦法》繳納管理補償金；且重要單證無超量現(xiàn)象，已按照《單證管理辦法》履行相關審批手續(xù)進行發(fā)放。通過自查未發(fā)行重要單證丟失現(xiàn)象。
三、未銷毀的作廢單證各聯(lián)次均加蓋作廢章，作廢單證若為多聯(lián)，單證聯(lián)次均齊全。
四、系統(tǒng)記錄銷毀數(shù)據(jù)與《單證銷毀清單》均保持一致，且按照《單證管理辦法》規(guī)定及時定期銷毀并履行審批手續(xù)。
五、自查過程中不存在最終使用人離司未繳回的單證。手工核銷的重要單證已填寫《重要單證手工核銷清單》，均有相關人員簽字，且有收付費截屏。
六、嚴格按照《單證管理辦法》要求打印日清日結(jié)單。
七、按照《單證管理辦法》要求，每月第一個工作周內(nèi)進行重要單證盤點，格式按照單證管理辦法附表，每季進行一次普通單證盤點，格式參照重要單證盤點清單。
八、單證領用（入庫）、核銷（出庫）登記簿，均有每月盤點紀錄，且與系統(tǒng)、實物相符。并且，單證的領用（入庫）、核銷（出庫）登記簿均填寫規(guī)范。