關(guān)于上市公司治理自查報告
（3）關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)。
（三）信息披露公開、透明。
公司嚴(yán)格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了信息披露，積極地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負(fù)責(zé)信息披露工作，并嚴(yán)格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時的披露有關(guān)信息。
（四）積極開展投資者關(guān)系管理。
公司建立了投資者關(guān)系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡(luò)及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關(guān)系，對投資者的咨詢，公司有關(guān)部門及時、詳盡地予以答復(fù)，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
（五）內(nèi)部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關(guān)制度中，明確規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易、對主要股東和關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保，均須股東大會審議通過；所有關(guān)聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立意見，關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均放棄表決權(quán)；對濫用股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定，可有效防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。
三、公司治理存在的問題及原因
（一）董事會下設(shè)委員會的運作需要加強(qiáng)。
XX年初，公司董事會根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求設(shè)立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任委員。但成立時間較晚，運作經(jīng)驗欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運作水平，更好的達(dá)到完善公司治理結(jié)構(gòu)的目的。
（二）公司制度需進(jìn)一步增補(bǔ)修訂。
公司雖已按證監(jiān)會、深交所有關(guān)規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進(jìn)一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關(guān)控制制度。
（三）公司激勵機(jī)制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進(jìn)行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調(diào)動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進(jìn)一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或?qū)嵤┢跈?quán)、股權(quán)等激勵機(jī)制等。
（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進(jìn)行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應(yīng)適當(dāng)加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強(qiáng)，為投資者創(chuàng)造更好的回報。
四、公司的整改措施、整改時間及責(zé)任人
針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。
（一）董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認(rèn)真積累總結(jié)經(jīng)驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運作水平，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。
該項整改措施在XX年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負(fù)責(zé)。