制度自查報告范文（通用3篇）

制度自查報告范文 篇1

　　中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局：

　　我部根據(jù)貴局《關于進一步加強轄區(qū)證券業(yè)誠信建設的通知》(蘇證監(jiān)機構字„20xx‟662號)的要求,及時組織全體員工認真學習了文件精神，全面理解了規(guī)定內(nèi)容，并對營業(yè)部內(nèi)部管理制度進行了認真梳理。現(xiàn)將我部自查自糾情況匯報如下：

　　一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應該誠信從業(yè)、誠信服務。以弘揚和培育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護投資者合法權益為出發(fā)點;以道德為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學習培訓，根據(jù)監(jiān)管機構發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)信息分析報告》等內(nèi)容，結合本營業(yè)部的具體情況，在調查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。

　　二、我部在日常管理中，能嚴格按照監(jiān)管部門及公司的相關規(guī)定開展各項業(yè)務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財務印章管理辦法》、《業(yè)務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。

　　在進行日常業(yè)務處理時，做到重要業(yè)務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業(yè)務的復核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務，做到一人操作、一人復核，復核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調整等非常規(guī)性業(yè)務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均留痕。

　　三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運營管理部統(tǒng)一、全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進行聯(lián)系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。

　　四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技術管理、經(jīng)紀業(yè)務、風險監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務培訓都通過公司OA系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業(yè)務留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。

　　五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業(yè)務流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度行為。

　　特此報告。

　　中信建投證券股份有限公司

　　常州郵電路證券營業(yè)部

　　20xx年x月x日

制度自查報告范文 篇2

　　XX單位“十項制度”落實情況自查報告

　　按照中央、市委有關領導班子建設的規(guī)定要求，及區(qū)委《關于加強處級領導班子建設的十項制度》精神，適應當前信訪工作新形勢、新任務的需要，著眼于提高執(zhí)政能力和領導水平建設，充分發(fā)揮領導班子的核心作用，認真貫徹執(zhí)行十項制度，現(xiàn)將自查有關情況匯報如下：

　　一、今年以來受理群眾來信來訪情況

　　今年以來，共受理群眾來信來訪1131件次，其中來信165件次，集體訪58批705人次，未發(fā)生進京非正常訪，有效維護了社會的和諧穩(wěn)定。

　　二、采取的主要措施及成效

　　(一)注重理論武裝，切實提高領導班子思想理論水平 按照區(qū)委的部署要求，高度重視領導干部理論學習，不斷創(chuàng)新學習內(nèi)容，注重學習質量，將理論武裝的“軟任務”變成“硬指標”。

　　一是堅持開展理想信念教育。堅持把理想信念教育貫穿于班子思想政治建設的始終，教育全體黨員干部，不斷提高政治敏銳性和鑒別力，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，堅持“立黨為公、執(zhí)政為民”的工作宗旨，認真做好信訪穩(wěn)定工作，維護社會和諧穩(wěn)定。

　　二是堅持領導班子學習制度。健全完善并長期堅持領導班子學習制度，年初制定了學習計劃，上半年以來組織開展了五次領導班子集中學習。把深入學習貫徹中國特色社會主義理論體系特別是學習貫徹科學發(fā)展觀作為學習的中心內(nèi)容，把解放思想、提升信訪工作能力和水平作為學習的目標要求，把解決重點疑難信訪問題作為學習的立足點和著眼點，先后學習了《信訪條例》、《XX市信訪工作若干規(guī)定》、《村民委員會組織法》、《公務員法》、《土地承包法》等與信訪工作聯(lián)系緊密的政策法規(guī)，不斷提升領導班子的理論水平和領導能力。通過學習，班子成員的理論水平、大局意識、決策能力和組織協(xié)調能力有了新的提高。

　　三是深入開展調查研究。不斷強化領導班子成員對理論學習和調查研究的重要性的認識。堅持落實主要責任制，不僅抓緊個人自學，而且對班子成員的學習積極組織引導，對班子成員的學習情況按期檢查講評，對學習中存在的問題及時糾正，使學習制度真正落到實處。在學習中注重改進學習方法，采取集中組織學習、個人自學、集體討論、撰寫調研報告等形式，引導督促班子成員抓好學習。領導班子成員積極深入各鎮(zhèn)街，對農(nóng)村承包合同情況進行了專題調研，不拘形式的聽取基層和群眾的意見和建議，并形成了有價值的調研報告，為區(qū)領導決策提供了依據(jù)。

　　(二)注重貫徹民主集中制原則，促進領導班子發(fā)揮整體功能

　　我們把嚴格黨內(nèi)制度、堅持黨性原則作為增強班子團結的重要保證，進一步健全和完善黨內(nèi)政治生活制度，貫徹民主集中制原則，不斷增強黨內(nèi)生活的思想性、政治性和原則性，增強了領導班子的凝聚力和戰(zhàn)斗力。

　　一是完善領導班子議事和決策機制。嚴格按照“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的要求，對重大決策、重要干部任免、重要項目安排和大額資金使用等事項，堅持集體研究決定。領導班子成員既按照組織分工認真履行職責，又積極主動地參與集體領導，充分發(fā)揮了領導班子的整體效能。

　　二是鞏固民主生活會制度。領導班子堅持每年至少召開兩次民主生活會制度。會前充分準備，確定民主生活會議題，主要領導與班子成員逐個談心、交換意見，不搞形式，不走過場。班子成員結合分管工作和思想實際，認真查找問題，誠懇地開展批評與自我批評，堅持說實情、講真話，主要領導對班子成員的發(fā)言要逐個講評。會后，針對查找出的問題和不足，認真制訂整改措施，完善工作制度。通過開好民主生活會，較好地達到了溝通思想、增進團結、改進工作的目的。

　　(三)注重工作制度落實，促進領導班子作風轉變 把改進工作作風，狠抓工作落實作為加強領導班子自身建設的突破口，關注群眾呼聲，傾聽群眾訴求，有針對性地協(xié)調解決信訪工作中的實際問題，做到為民、務實、清廉。

　　一是堅持請示報告制度。工作中，對一些規(guī)模較大的集體上訪事件、突發(fā)信訪問題、需區(qū)領導參加或批示的重要活動、重點工作及其他需要報告的事項等，認真堅持請示報告制度，加強領導。

　　二是堅持密切黨群干群關系。工作中，認真發(fā)揮信訪部門的橋梁和紐帶作用，熱情接待群眾來訪，認真傾聽群眾訴求，及時反映社情民意，幫助群眾解決實際困難，密切的黨和群眾的關系。同時，主要領導及班子成員經(jīng)常深入基層、深入群眾，與群眾面對面交流，調查了解信訪事項成因，協(xié)調解決重點信訪問題，變?nèi)罕娚显L為領導干部下訪，努力把矛盾和糾紛消化在萌芽狀態(tài)、解決在基層。

　　三是健全和落實談心談話制度。建立了班子內(nèi)部談心制度，主要領導每年至少與班子成員談心兩次，班子成員經(jīng)常性相互談心，與所分管部門的同志每半年至少談話一次，發(fā)現(xiàn)問題隨時談，切實把深入細致的思想政治工作貫穿到日常的干部教育管理中。特別是在遵守黨紀法規(guī)、廉潔自律和思想作風、干部職務變動等方面，都指定專人及時談話，加以提醒，把問題解決在萌芽狀態(tài)。

　　四是完善和加強對領導干部的監(jiān)督制度。進一步完善和落實領導干部廉潔從政若干準則、重大事項報告制度、重大事項決策、領導干部廉潔自律、領導干部收入申報等各項規(guī)

　　定，加強對班子成員的管理監(jiān)督，促進領導干部嚴格自律，依法履職。加強領導班子內(nèi)部監(jiān)督, 主要領導認真履行 “班長”職責,帶頭貫徹執(zhí)行民主集中制, 帶頭加強自我管理,自覺接受班子其他成員的監(jiān)督;班子成員嚴于律己,互相監(jiān)督，堅持講黨性、重品行、作表率，自覺接受監(jiān)督。班子成員能夠認真履行好從嚴管理隊伍的職責，加強對科室人員的教育、管理和監(jiān)督，堅持講黨性,不怕得罪人,勇于批評和制止不良傾向，今年以來我單位未發(fā)生任何違法違紀問題。

制度自查報告范文 篇3

　　《意見》明確了黨組(黨委)黨風廉政建設主體責任內(nèi)容，要選好用好干部、加強作風建設、強化對權力運行的制約和監(jiān)督、領導和支持查處違紀違法案件、帶好隊伍當好表率。

　　一是黨組(黨委)要落實黨風廉政建設領導責任。每年要對黨風廉政建設工作作出具體部署;全省國土資源系統(tǒng)各級黨組(黨委)要每季度至少專題研究一次黨風廉政建設和反腐化工作，有重要情況做到隨時研究;要堅持黨風廉政建設與國土資源業(yè)務工作兩手抓、兩促進，同步部署、同步落實、同步檢查、同步考核。

　　二是黨組(黨委)書記要履行“第一責任人”的責任。抓班子帶隊伍做表率，監(jiān)督領導班子成員廉政勤政、執(zhí)行黨風廉政建設責任制和落實黨內(nèi)監(jiān)督各項制度情況等，不定期聽取機關、直屬單位、下級國土資源局主要負責人關于黨風廉政建設工作情況的匯報，要對重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環(huán)節(jié)親自協(xié)調、重要案件親自督辦。

　　三是領導班子成員要落實“一崗雙責”責任。對職責范圍內(nèi)的黨風廉政建設負領導責任，省廳黨組成員每年要至少聽取兩次分管處室、聯(lián)系事業(yè)單位的黨風廉政建設工作匯報，并提出具體要求，在廳黨組專題研究黨風廉政建設和反腐化工作時，就抓黨風廉政建設工作情況向廳黨組作專題匯報。四是落實黨風廉政建設工作各項制度。在涉及重大問題、重要事項時必須按規(guī)定請示報告，廳黨組每年向省委和省紀委書面報告黨風廉政建設責任制落實情況;廳黨組書記不定期地向省紀委書記匯報廳黨組履行黨風廉政建設主體責任和本人履行黨風廉政建設第一責任人職責的情況。

　　《意見》強調，紀檢組(紀委)對本系統(tǒng)、本單位落實黨風廉政建設和反腐化工作負監(jiān)督責任。要發(fā)揮紀檢組(紀委)反腐化組織協(xié)調作用，協(xié)助黨組(黨委)加強黨風廉政建設，維護黨的紀律，加強對作風建設情況監(jiān)督檢查，查處違法違紀案件，強化黨內(nèi)監(jiān)督，完善制度建設。為保障主體責任有效落實

　　一要加強巡查督察。把發(fā)現(xiàn)問題、形成震懾作為巡查督察的主要任務，把落實黨風廉政建設主體責任情況作為巡查督察的重要內(nèi)容，本著“四個著力”有關要求，強化對廳直屬事業(yè)單位、省轄市國土資源局和直管縣局領導班子及其成員的監(jiān)督。

　　二要加強檢查考核。把黨風廉政建設作為領導班子和領導干部目標管理的重要內(nèi)容，以及業(yè)績評定、年度考核、獎勵懲處和干部選拔任用的重要依據(jù)，切實加大黨風廉政建設考核權重。廳黨風廉政建設和反腐化工作領導小組每年組織力量進行檢查考核，檢查考核情況向全省國土資源系統(tǒng)進行通報。

　　三要強化責任追究。制訂并嚴格執(zhí)行黨風廉政建設責任追究辦法，建立對本部門、本單位發(fā)生的重大腐化案件和嚴重違紀違法問題實行“一案雙查”的工作機制，對不抓不管導致不正之風長期滋生蔓延或對屢屢出現(xiàn)重大腐化問題不制止、不糾正、不報告的，既要追究當事人的責任，又要倒查追究相關領導的責任。