證券承銷(xiāo)的概念與方式（精選3篇）

證券承銷(xiāo)的概念與方式 篇1

　　證券承銷(xiāo)是指具有證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司，接受證券發(fā)行人的委托，在法律規(guī)定或約定的時(shí)間范圍內(nèi)，利用自己的良好信譽(yù)和銷(xiāo)售渠道將擬發(fā)行的證券發(fā)售出去，并因此收取一定比例的承銷(xiāo)費(fèi)用的一毓活動(dòng)。

　　法律規(guī)定承銷(xiāo)分為代銷(xiāo)與包銷(xiāo)，這是從承銷(xiāo)責(zé)任形式不同作出的區(qū)別。代銷(xiāo)與包銷(xiāo)的最大不同之處在于：前者僅為一般的委托代理關(guān)系，在法定或約定的期限內(nèi)不能完成證券發(fā)售任務(wù)時(shí)，余額退還發(fā)行公司，證券公司不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，因而收費(fèi)也較低;后者是指全額包銷(xiāo)，證券公司在相關(guān)的時(shí)間范圍內(nèi)不能全部售出發(fā)行證券的，自己買(mǎi)下全部余額，證券公司風(fēng)險(xiǎn)大，收取費(fèi)用也較高，且往往須通過(guò)融資來(lái)滿足包銷(xiāo)余額的資金需求。

　　責(zé)任編輯：歐*倩

證券承銷(xiāo)的概念與方式 篇2

　　供貨方(甲方加蓋公章)：_______________

　　法人代表：_______________

　　公司地址：_______________

　　手機(jī)：_______________

　　固定電話(區(qū)號(hào)+號(hào)碼)：_______________

　　授權(quán)傳真號(hào)(區(qū)號(hào)+號(hào)碼)：_______________

　　營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：_______________

　　地稅務(wù)登記證號(hào)：_______________

　　國(guó)稅務(wù)登記證號(hào)：_______________

　　購(gòu)貨方(乙方加蓋公章)：_______________

　　法人代表：_______________

　　公司地址：_______________

　　手機(jī)：_______________

　　固定電話(區(qū)號(hào)+號(hào)碼)：_______________

　　授權(quán)傳真號(hào)(區(qū)號(hào)+號(hào)碼)：_______________

　　營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：_______________

　　地稅務(wù)登記證號(hào)：_______________

　　國(guó)稅務(wù)登記證號(hào)：_______________

　　甲、乙雙方按照平等，互利合作的原則簽定月結(jié)結(jié)算方式的協(xié)議，為促進(jìn)雙方業(yè)務(wù)合作，現(xiàn)就貨款的結(jié)算雙方達(dá)成協(xié)議如下：

　　1、經(jīng)協(xié)商，甲方同意給予乙方帳期

　　■月結(jié)(日對(duì)帳，月日現(xiàn)金/銀行轉(zhuǎn)帳支付)，信用額度人民幣：_______________RMB。乙方必須按簽訂的結(jié)算方式時(shí)間內(nèi)，通過(guò)現(xiàn)金、轉(zhuǎn)帳、匯款或支票等方式到帳甲方指定賬戶為準(zhǔn)，開(kāi)票客戶必須使用銀行對(duì)公轉(zhuǎn)帳支付。

　　逾期不付貨款，甲方有權(quán)收欠款及利息金(逾期金額月息利息金按3%利率計(jì)算)。

　　2、乙方應(yīng)按照前條的規(guī)定按時(shí)還款。

　　3、為了保證雙方往來(lái)帳目的準(zhǔn)確、清晰，當(dāng)甲方要求每月書(shū)面核對(duì)雙方往來(lái)帳時(shí)，乙方應(yīng)積極配合,目前采取的方式為：_______________以發(fā)貨明細(xì)清單為主、采購(gòu)單為輔、以對(duì)帳單為準(zhǔn)進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算。

　　4、乙方的付款應(yīng)同時(shí)滿足帳期及信用額度兩個(gè)條件，如未能在約定的帳期內(nèi)付款或超過(guò)信用額度范圍，則甲方給予乙方的帳期將自動(dòng)被取消，轉(zhuǎn)為款到發(fā)貨。

　　5、如乙方確有特殊情況不能按時(shí)付款，須提前一周書(shū)面寫(xiě)明原因，并作出付款時(shí)間的承諾，征得甲方同意后可視為臨時(shí)帳期(只限此筆業(yè)務(wù))，否則按照前條規(guī)定執(zhí)行。

　　甲方：_____________

　　乙方：_____________

　　___ 年 ___ 月 ___ 日

證券承銷(xiāo)的概念與方式 篇3

　　乙方基金賬號(hào)：

　　甲方：______基金管理有限公司

　　乙方(投資者)：

　　為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用電話自助方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議。

　　一、甲方接受的乙方電話交易申請(qǐng)包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、查詢、設(shè)置和變更分紅方式、密碼修改。

　　除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的電話申請(qǐng)。

　　二、乙方必須是在本公司直銷(xiāo)中心已開(kāi)立了基金交易賬戶的投資者。

　　三、本協(xié)議項(xiàng)下電話交易通過(guò)電話語(yǔ)音系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。

　　投資者如有疑問(wèn)，可轉(zhuǎn)人工座席咨詢。

　　四、乙方通過(guò)電話下達(dá)的交易指令，均通過(guò)電腦系統(tǒng)記錄的資料進(jìn)行自動(dòng)識(shí)別，乙方對(duì)其進(jìn)行的各項(xiàng)交易活動(dòng)的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

　　五、乙方申請(qǐng)開(kāi)立電話交易時(shí)，須設(shè)立密碼。

　　甲方根據(jù)乙方輸入的交易賬號(hào)和密碼作為判認(rèn)電話交易對(duì)方的依據(jù)。

　　六、乙方務(wù)必注意電話交易密碼的使用和保密。

　　凡使用密碼所進(jìn)行的一切交易，均視為乙方親自辦理之有效交易，因此而產(chǎn)生的一切后果均由乙方承擔(dān)。

　　七、乙方應(yīng)在將足額資金匯入甲方基金銷(xiāo)售專(zhuān)戶后通過(guò)電話提交認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)，如果投資者未能及時(shí)將足額認(rèn)(申)購(gòu)款項(xiàng)匯入上述直銷(xiāo)專(zhuān)戶，將導(dǎo)致其申請(qǐng)無(wú)效。

　　認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額的價(jià)格計(jì)算以申請(qǐng)到達(dá)日之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

　　八、乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在交易賬戶有足夠基金余額時(shí)提出，否則電話系統(tǒng)無(wú)法接收該申請(qǐng)，申請(qǐng)無(wú)效。

　　贖回基金份額的價(jià)格計(jì)算以申請(qǐng)到達(dá)日之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

　　九、乙方贖回后其交易賬戶基金份額不得少于100份基金單位。

　　若贖回后交易賬戶余額不足100份基金單位，甲方有權(quán)將視乙方自動(dòng)贖回交易賬戶的全部余額，并對(duì)乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

　　十、乙方電話交易申請(qǐng)當(dāng)日有效。

　　乙方于每基金開(kāi)放日9：30至15：00開(kāi)通，15：00以后的電話申請(qǐng)均歸屬于下一交易日。

　　十一、甲方因不可預(yù)期的線路擁塞、傳輸不良、通訊中斷、斷電、電腦或電話系統(tǒng)故障、天然災(zāi)害、其他不可抗力等因素致無(wú)法接收、無(wú)法處理、延遲接收或遲延處理乙方的申請(qǐng)，甲方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

　　十二、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。

　　甲方：______基金管理有限公司

　　乙方：

　　簽章：簽章：

　　____年____月____日____年____月____日