股票承銷書（精選3篇）

股票承銷書 篇1

　　股票承銷書

　　_________股份有限公司發起人事務所（以下稱甲方）與_________證券公司經充分協商，就乙方承銷甲方設立時發行股票事宜達成協議如下：

　　一、甲方經_________省人民政府（批文號）和中國證券監督管理委員會_________（批文號）批準，決定以募集方式設立_________股份有限公司。公司股票共_________股，其中發起人認購股份_________股，其余_________股委托乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。

　　二、本次發行甲方股票全部為普通股。其中法人股_________股，社會個人股_________股。每股面值_________元，每股發行價額_________元，發行總價額為_________元。

　　三、承銷期間為_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）。

　　四、甲方于_________年_________月_________日前將_________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印_____位。印_____位須是中國_____指定廠家。印刷費計入承銷費，由甲方和其他費用一并支付。

　　五、乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日開辦_________個認購點，負責向認購人發放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后3日內，乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。

　　六、認股數量超過公開發行數量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在_________年_________月_________日前確定認股人：

　　1.抽簽；

　　2.比例配售；

　　3.比例累退；

　　4.認股多者優先。

　　七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應向甲方交付確定認股人清冊。經甲方確認后，由乙方向各認股人發書面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。

　　八、股款繳納期間屆滿后3日內，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發出催繳通知書。經催繳仍不繳納者，由乙方向其發出失權通知書。

　　九、甲方經登記正式成立后，應通知乙方向認股人發放股票，發放方法由乙方定。乙方發放股票后，應按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。

　　十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷總價額_________％。乙方發放股票結束后_________日內，由_________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

　　十一、甲乙一方違反本協議時，應賠償對方因此遭受的損失。

　　十二、甲乙雙方對協議執行有爭執時，應請______________委員會_____。_____裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

　　十三、本協議未盡事項，由雙方協商解決。

　　十四、_________股份公司成立后，無條件繼受甲方權利義務。

　　十五、本協議一式_________份，甲乙雙方各執_________份為憑。

　　甲方 （蓋章）：_________股份有限公司發起人事務所  乙方（蓋章）：_________證券公司

　　法定代表人（簽名）：_________      法定代表人（簽名）：_________

　　住所：_________           住所：_________

　　_________年____月____日       _________年____月____日

股票承銷書 篇2

　　甲方（發行人）：_________

　　法定代表人：_________

　　乙方（承銷商）：_________

　　法定代表人：_________

　　甲方準備向社會公眾發行a股_________股，現委托乙方作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委托。為了明確雙方的權利義務，根據有關法律、法規的規定，制定本協議，以資共同遵守。

　　1.承銷方式

　　甲方委托乙方為甲方a種股票發行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業務。本次股票發行采用包銷方式，即在承銷期限內未能全數發行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

　　2.承銷股票的種類、數量、發行價格和發行總市值

　　2.1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣_________元。

　　2.2 甲方本次委托乙方向社會公共發行的股票總額為_________股。

　　2.3 每股發行價格為_________元。

　　2.4 發行總市值為_________元（即每股發行價格×發行總額）。

　　3.承銷期限及起止日期

　　3.1 本次股票承銷期為_________天（不超過90天）。

　　3.2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第_________天為止。

　　4.承銷付款方式及日期

　　在本次承銷期屆滿后，30個工作日內無論是否全部發行完畢，乙方均應將全部股票款項（如未全部發行完的股票，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

　　5.承銷手續費的計算、支付方式

　　5.1 甲、乙雙方經協商同意，甲方向乙方支付發行總值的_________％作為主承銷費用（按證監會的收費標準，為1.5％～3％之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協調費等。

　　5.2 承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。

　　6.其他費用與承銷有關的費用

　　與本次股票發行（承銷）有關的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續費中。

　　7.上市推薦費

　　上市推薦費按本次發行面值_________％收取，由乙方一并在移交股款時扣除。

　　8.甲方的權利義務

　　8.1 甲方的權利

　　8.1.1 甲方有權要求乙方按本協議的規定勤勉，盡責地承銷股票，并有權對整個承銷活動進行監督。

　　8.1.2 甲方有權要求乙方按本協議的規定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續費和上市推薦費以后）。

　　8.2 甲方的義務

　　8.2.1 甲方有主務向乙方提供本次股票發行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進行。

　　8.2.2 甲方有義務協助乙方的本次股票發行工作，包括但不限于為乙方對其企業進行實地考察提供方便，協助辦理有關手續等。

　　9.乙方的權利義務

　　9.1 乙方的權利

　　9.1.1 乙方有權要求甲方對本次股票發行工作給予配合。

　　9.1.2 乙方有權要求甲方提供的與本次股票發行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發行受阻或失敗，乙方有權終止本協議。

　　9.1.3 乙方有權按本協議的約定收取有關承銷手續費、上市推薦費和其他有關費用。

　　9.2 乙方的義務

　　9.2.1 乙方有義務按本協議的規定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。

　　9.2.2 乙方應積極協助甲方向上級主管部門辦理發行股票的申報手續，制訂發行時間表。

　　9.2.3 乙方負責組建承銷團，制訂股票發行具體方案，編制招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關的其他法律文件，并負責處理、協調本次股票發行過程中出現的有關問題。

　　9.2.4 乙方負責為甲方進行上市輔導（具體協議以后再簽）和推薦上市等服務工作。

　　9.2.5 乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發行過程中所知道甲方的商業秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。

　　10.甲、乙雙方聲明

　　甲、乙雙方保證，雙方自本協議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止，在事先未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式，對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發行的信息，否則應承擔違約責任。

　　11.甲方的承諾

　　11.1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。

　　11.2 甲方承諾，將視本次a股發行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的是為了本次a股的順利發行。

　　12.違約責任

　　甲、乙雙方應嚴格遵守本協議的各項規定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規定：

　　12.1 甲方在與乙方簽訂本協議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協議無效，而且還應履行本協議下之全部義務；如果已無法履行該義務，則應支付股金總額的_________‰，作為賠償金；

　　12.2 由于乙方的過失造成成本次a股未能發行，應向甲方支付股金總額的_________‰，作為賠償金；

　　12.3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_________％來計收利息。

　　13.爭議的解決

　　13.1 雙方就本協議的解釋、履行，以及與本協議有關的其他爭議，應首先通過友好協商解決；

　　13.2 如果雙方自友好協商開始后30日內未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監督管理委員會指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。

　　14.不可抗力

　　自本協議簽署日到承銷結束日之間，如果發生任何政治、軍事、經濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經或者將會對甲方的業務、財務狀況以及本次a股發行產生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止（不可超過30天）本協議或者終止本協議。

　　15.未盡事宜

　　本協議未盡事宜，由雙方協商補充，補充協議為本協議之一部分，與本協議有同等法律效力。

　　16.附則

　　16.1 本協議經雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋章位公章后生效。

　　16.2 本協議一式十份，甲乙雙方各執二份，其中四份作為報審材料。

　　甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

　　法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

股票承銷書 篇3

　　股票發行人：___________XX公司（下簡稱“甲方”）

　　注冊地址：__________________________________________

　　法定代表人：________________________________________

　　股票承銷商：___________證券有限公司（下簡稱“乙方”）

　　注冊地址：__________________________________________

　　法定代表人：________________________________________

　　甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成協議條款如下：

　　一、承銷方式

　　雙方同意，本次股票發行采用____________________方式。

　　二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值

　　本次發行的股票為人民幣普通股，發行總量為________股，每股面值為人民幣__________元，每股發行價為人民幣__________元，發行總市值為人民幣____________________元。

　　三、承銷期限與起止日期

　　本次股票發行的承銷期為_____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。

　　四、股款的收繳與支付

　　乙方應在承銷期結束后______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之______的滯納金。

　　五、承銷費用

　　乙方按本次股票發行總市值的_____%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

　　六、協議雙方的義務

　　協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發布會或散發文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。

　　甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件，并保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發行失敗或受阻，乙方有權終止本協議，并由甲方承擔違約責任。

　　乙方應按國家有關規定，依法組織股票發行的承銷團，具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發行工作完成后15天內向中國_____依法提供書面報告。

　　七、違約責任

　　在本協議履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協議項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_____%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_____%。

　　八、法律適用與爭議解決

　　本協議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

　　在本協議履行過程中所發生的任何爭議，雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請_____________委員會并按照該會屆時有效的_____規則進行_____，_____裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

　　九、不可抗力

　　在本協議履行過程中，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協議而無須向對方承擔違約責任。

　　十、協議文本

　　本協議正本一式三份，甲、乙雙方各執一份，報送中國_____一份，各份具有同等法律效力。

　　十一、協議的效力

　　本協議自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協議簽署日起至____年____月____日止。

　　甲方：（公章）_________________

　　授權代表：（簽字）_____________

　　__________年________月_______日

　　乙方：（公章）_________________

　　授權代表：（簽字）_____________

　　__________年________月_______日

　　簽署地點：_____________________