證券承銷合同（精選3篇）
證券承銷合同 篇1
甲方(債券發(fā)行方)：_______ 乙方(債券承銷方)：_______
法定代表人：_____________ 法定代表人：_____________
聯(lián)系方式：_____________ 聯(lián)系方式：_____________
傳真：________________ 傳真：____________________
地址：________________ 地址：____________________
甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“__________金融債券(以下簡稱債券)，負責債券招投標發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷的義務(wù)。
根據(jù)中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條 債券種類與數(shù)額
本協(xié)議項下債券指甲方按照年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標數(shù)量和承銷基本額度。
第二條 承銷方式
乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。
第三條 承銷期
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
第四條 承銷款項的支付
乙方應(yīng)按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行賬戶。異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：
賬戶名稱：__________
開戶銀行：__________
銀行賬號：__________
第五條 發(fā)行手續(xù)費的支付
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后____個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。
第六條 登 記托管
債券采用無紙化發(fā)行，_______________公司(以下簡稱中XX公司)負責債券的登記托管。
第七條 附屬協(xié)議
甲乙雙方均認可，通過債券招標系統(tǒng)在招標期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
第八條 信息披露
一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標辦法和發(fā)債說明書，并于招投標結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;
二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次
債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;
三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近
三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù);四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
第九條 甲方權(quán)利義務(wù)
四、甲方的權(quán)利如下：
1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;
2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的___%，并在承銷團成員之間等額分配;
3、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定
4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
五、甲方的義務(wù)如下：
1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;
2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費;
3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對全體承銷商給予同等待遇;
4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。
第十條 乙方權(quán)利義務(wù)
六、乙方的權(quán)利如下：
1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標;
2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費;
3、有權(quán)向認購人分銷債券;
4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費;
5、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;
6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
7、經(jīng)中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。
8、有權(quán)無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方
七、乙方的義務(wù)如下：
1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標;
2、應(yīng)按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行賬戶;
3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進行分銷;
4、應(yīng)嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔該基本承銷額度的承銷義務(wù)。乙方有義務(wù)按甲方確定的招標方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場;乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和__________公司。
第十一條 違約責任
乙方如未能依約支付承銷款項，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期__________天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔義務(wù);乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
第十三條 不可抗力
在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
第十四條 附則
八、本協(xié)議項下附件包括：
1、發(fā)債說明書;
2、債券發(fā)行辦法;
3、甲方出具的招標書
九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。
十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。
十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
十二、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。
甲方(蓋章)：___________ 乙方(蓋章)：______________
法定代表人簽字：________ 法定代表人簽字：__________
日期：_____年_____月_____日 日期：_____年_____月_____日
證券承銷合同 篇2
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│證券種類│ │
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│數(shù) 量│ │
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│指定價格│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│預(yù)存金額│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│現(xiàn) 定 期│ │
├────┼─────────────────────────────┤
│限 期│ │
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│備 考│ │
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上列證券委托 貴公司買入請即依照 貴公司代買證券規(guī)則辦理此致上海信托
股份有限公司
臺照
（簽名蓋章）
委托者：
信 址
年 月 日
有價證券賣出委托書
┌────┬─────────────────────────────┐
│證券種類│ │
├────┼─────────────────────────────┤
證券承銷合同 篇3
甲方根據(jù)《民法典》、《中華人民共和國民法典》、民法典》、《證券法》、《典當行管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)制定本合同。乙方已經(jīng)仔細閱讀并充分理解本合同，同時閱讀了相關(guān)業(yè)務(wù)流程，典當股票質(zhì)押風(fēng)險揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實意思的表示。
一、重要信息
甲方全稱：_________
單位地址：_________
聯(lián)系電話：_________
乙 方： _________
資金帳號：_________
股東賬號：_________(上海)_________(深圳)
身份證號：_________
聯(lián)系電話：_________(固定)_________(移動)
常住地址：_________
二、重要條款
1.本合同甲方指定的證券營業(yè)部為：_________公司營業(yè)部
2.典當授信期限為180天，即自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。合同期滿，重新簽約。
3.甲方授信給乙方的總當金額度為：_________萬元，授信級別為分(25-100)。以_________系統(tǒng)自動審批為準。
4.典當日綜合服務(wù)費率：_________%。
5.本合同對應(yīng)的當票號碼為：_________
6.警戒線設(shè)定為：A賬戶與B賬戶總市值低于當期當金占用總額的_________%。
7.平倉線設(shè)定為：A賬戶與B賬戶總市值低于當期當金占用總額的_________%。
注：警戒線或平倉線值=(A賬戶市值+B賬戶市值)/B賬戶當金占用總額。
三、風(fēng)險揭示
乙方簽署本合同成為會員前，仔細閱讀下面的內(nèi)容，以便正確，全面的了解典當質(zhì)押網(wǎng)上交易的風(fēng)險。如果您使用甲方提供的_________《網(wǎng)上交易客戶端》軟件申請質(zhì)押典當服務(wù)，我們認為您已完全了解網(wǎng)上交易的風(fēng)險，并能夠承受網(wǎng)上交易風(fēng)險及承擔由此帶來的可能的損失，這些包括：
1.技術(shù)風(fēng)險揭示
a.由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式共同的風(fēng)險外，還有其特有的諸多風(fēng)險，如由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍颍灰字噶羁赡軙霈F(xiàn)中斷，停頓，延遲，數(shù)據(jù)錯誤等情況;
b.互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測的因素;或由于投資者不慎將股東賬號和交易密碼泄露或被他人盜用，其托管證券存在被他人盜買盜賣的風(fēng)險;
c.投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，導(dǎo)致無法下達委托指令或委托失敗;
d.網(wǎng)上行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)延遲或錯誤;網(wǎng)上直接的或暗示的資訊(證券信息，公司資料，評論，預(yù)測等)均只能作為參考，投資者需要自主判斷投資策略并對買賣的決定負責及網(wǎng)上證券委托可能存在的一些其他不可預(yù)見風(fēng)險。
e.會員申請當金并購買股票沒能在十五天內(nèi)及時拋售，致使所購買的股票成為“絕當”而被強行拋售所形成虧損的風(fēng)險;
f.由于會員申請當金購買股票的決策有誤，造成會員資產(chǎn)進入預(yù)警警告，甚至出現(xiàn)平倉清算等情形所形成虧損的風(fēng)險;
2.規(guī)避風(fēng)險建議
為保護會員資料和網(wǎng)上交易委托活動的的安全性，我們建議您注意以下幾點：
a.請務(wù)必注意個人信息的保密，并定期修改您的交易密碼和通訊密碼，如果您意識到密碼可能泄露，請及時修改密碼;
b.請安裝可信賴的病毒防火墻和網(wǎng)絡(luò)防火墻軟件，并確認其正常工作;
c.如果您的電腦系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)通訊或者網(wǎng)上交易相關(guān)軟件出現(xiàn)異常情況，請暫時停止網(wǎng)上委托;
d.請盡量不要在網(wǎng)吧等公共電腦上進行網(wǎng)上交易，以防止投資者信息被其他人獲取。如有必要，請注意鍵盤輸入和屏幕顯示的保密，并且及時修改交易密碼;
警告!股票質(zhì)押獲得當金的買賣有可能會危及會員質(zhì)押A賬戶的資產(chǎn)的虧損，或可能出現(xiàn)被甲方強行賣出股票，及強行劃轉(zhuǎn)資金等等風(fēng)險。上述兩類風(fēng)險均可能會導(dǎo)致會員出現(xiàn)損失，并且該損失將由會員自行承擔。
甲方(蓋章)：_________
聯(lián)系地址：_________
電話：_________
_________年____月____日
簽訂地點：_________
乙方(蓋章)：_________
委托代理人：_________
聯(lián)系地址：_________
電話：_________
_________年____月____日
簽訂地點：_________
鑒證方：_________
聯(lián)系地址：_________
電話：_________
_________年____月____日
簽訂地點：_________