2018交易協議書3篇

　　甲、乙雙方根據《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》及其有關規定，經過自愿協商，就指定交易的有關事項達成如下協議：

　　一、甲方選擇乙方為證券指定交易的代理商，并以乙方為指定交易點。乙方經審核同意接受甲方委托。甲方指定交易的證券帳戶為在《資金帳戶開戶登記表》中所填的上海證券帳號。

　　二、指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易所上市交易的記名證券為限。

　　三、本協議簽訂當日，乙方應為甲方完成指定交易帳戶的申報指令，如因故延遲，乙方應通知甲方，乙方應最遲于本協議簽訂之日起下一個交易日完成該指定交易帳戶的申報指令。

　　四、甲方若在乙方處辦理指定交易之前已經在其他券商處辦理指定交易，甲方應及時在原指定處撤銷指定。乙方對甲方因其在原指定處撤指手續辦理不妥影響甲方在乙方處的正常交易而遭致的損失不承擔任何責任。

　　五、甲方在乙方處辦理指定交易生效后，其證券帳戶內的記名證券即同時在乙方處托管，乙方根據上海證券交易所及其登記結算公司傳送的指定交易證券帳戶的證券余額，為甲方建立明細帳，用于進行相關證券的結算過戶。

　　六、甲方在指定交易期間的證券買賣均須通過乙方代理，并有權享有乙方提供的交易查詢、代領記名證券紅利、證券余額對帳等服務。

　　七、甲方證券帳戶內的記名證券余額一經托管在乙方處，須遵守乙方有關嚴禁證券帳戶“賣空”的規定。由于甲方原因造成的證券帳戶“賣空”所帶來的一切經濟損失均由甲方自行承擔。

　　八、甲方證券帳戶一旦遺失，應及時向乙方掛失，由乙方采取措施防止該帳戶再被他人使用，并及時為甲方補辦證券帳戶。若甲方證券帳戶遺失未及時向乙方掛失，或甲方未采取防范措施而造成的經濟損失由甲方自行承擔。

　　九、甲方可根據需要申請撤銷在乙方處的指定交易，除因甲方未履行交易交收等違約責任情況外，乙方應在甲方簽署相關申請文件后的當日為其辦理撤銷指定交易申報。如因故延遲，乙方應告知甲方，并最遲于甲方提出撤銷指定申請起下一個交易日完成撤銷指定交易申報。

　　十、甲乙雙方在指定交易期間，應遵守國家有關法律法規以及上海證券交易所及其登記結算公司的各項業務規則。

　　十一、甲乙雙方在《證券交易開戶系列文件簽署表》中的相應項中簽章，即具有在本協議中簽章的同等法律效力。

　　十二、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。

　　甲方：_______________________________

　　基金帳號：____________（首次開戶不填）

　　直銷交易帳號：_______________________

　　乙方：_______________________________

　　為了規范乙方發起并管理的基金交易業務，根據相關法律，法規和乙方有關業務規則及規定，經甲乙雙方友好協商，就乙方向甲方提供傳真交易申請服務相關事宜達成如下協議：

　　第一條　傳真交易及服務內容

　　1.本協議所稱“傳真交易”僅適用于在乙方的直銷機構（即乙方各投資理財中心）開立基金交易帳戶的客戶。“傳真交易”指甲方在乙方各投資理財中心開立基金帳戶，交易帳戶并簽署本協議后，以傳真方式向乙方提交基金業務申請的交易方式。

　　2.傳真交易的服務內容包括：認購、申購、贖回、撤單、變更分紅方式、基金轉換和變更聯系方式。

　　第二條　傳真交易條件

　　1.甲方已經與乙方簽署了《基金業務傳真交易協議書》（以下簡稱“本協議”）；

　　2.甲方已經在乙方開立基金帳戶和交易帳戶且該帳戶在本協議履行過程中處于正常狀態；

　　3.甲方辦理申請認購或申購業務的，不遲于乙方《直銷投資者交易指南》所規定的申請所涉交易有效期限屆滿之時將認購或申購資金足額劃（匯）入乙方指定銀行帳戶；甲方辦理贖回，基金轉換業務的，在申請所涉交易有效時限內其交易帳戶中有足夠的基金份額，否則視為無效申請；

　　4.甲方已經按照乙方要求提供有關資料，真實、準確、完整的填寫有關表格，簽署有關文件；

　　5.甲方已經在乙方辦理了預留印鑒手續；

　　6.乙方不時以明示的方式告知應當滿足的其他條件。

　　第三條　傳真交易流程

　　1.乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無效。甲方應指定專人辦理基金交易申請，除該授權經辦人通過指定傳真電話發出的傳真交易申請外，其他傳真申請亦視為無效。

　　2.甲方辦理認購，申購申請時，傳真給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。

　　3.甲方辦理贖回申請時，傳真給乙方的資料包括 加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件。

　　4.甲方辦理變更分紅方式及聯系方式時，傳真給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件。

　　5.甲方應在乙方規定的基金開放日9：30—15：00（認購期內為9：30—16：00）之間將申請資料傳真至乙方.超過申請受理時間的申請，按照下一開放日的申請處理。

　　6.甲方發出傳真后，應立即撥打電話向乙方受理業務的投資理財中心確認傳真申請事宜。如果甲方沒有致電確認，且乙方無法按照甲方開戶時填寫的聯系電話與甲方取得聯系時，傳真內容清晰并符合乙方規定的申請，乙方可以受理；傳真內容不清晰，不完整，不準確或不符合相關法律，相應基金契約或乙方有關業務規定的，乙方有權對甲方的申請暫緩受理或不予受理。因該等原因而導致甲方申請無法進行或延誤的，乙方不承擔責任。

　　7.乙方收到甲方傳真的認購，申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請，否則甲方應重新修改申請日期，并進行簽章確認。

　　8.乙方收到甲方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，乙方可不予執行甲方贖回申請。

　　9.乙方處理完畢甲方的申請后，應將打印并蓋章的申請回執傳真給甲方，作為受理甲方申請的憑證。甲方可在t+2日9：30之后通過電話，網站或親臨投資理財中心查詢申請確認結果。

　　10.甲方應在傳真申請發出后當日內，將申請表原件以特快專遞方式郵寄到乙方受理業務的投資理財中心，時間以郵戳為準。乙方在受理業務五日內收不到甲方郵寄的申請資料原件，乙方保留取消甲方傳真申請的權利。

　　11.乙方傳真電話號碼變更，將以公告和書面方式通知甲方。甲方授權經辦人或傳真號碼變更，要提出業務申請，在乙方受理并確認后方生效。

　　第四條　保密事項

　　1.乙方對甲方的申請資料及有關信息負有保密義務，但乙方按照有關法律法規的規定或有關司法，行政管理機關的要求提供甲方的有關資料不在此限。

　　2.甲方應注意自身資料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使資料或信息為他人利用而造成的損失，乙方不承擔任何責任。

　　第五條　免責條款

　　因下列事由之一發生給甲方造成損失的，乙方不承擔責任：

　　1.由于不可抗力引 的停電，電腦網絡和/或傳真設備故障，乙方對由此導致的收發信息延誤或失敗不承擔責任。

　　2.乙方收到具有甲方本人或指定的經辦人簽章及蓋有預留印鑒的傳真申請，即認為此申請是甲方真實意思的表示。乙方不對該簽章及印鑒是否真實及是否為甲方真實意思表示承擔法律責任。

　　3.如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方傳真資料不準確、不完整、無法識別或甲方違反法律法規，基金契約或乙方基金業務規則等使乙方無法執行的，乙方可不執行并對此不承擔法律責任.

　　4.因電信部門的通訊線路故障，通訊技術缺陷，電腦黑客或計算機病毒等問題造成交易系統不能正常運轉。

　　5.法律和政策重大變化或乙方不可預測和不可控制因素導致的突發事件。

　　6.由于在通訊中斷，堵塞等情況下致使通過傳真手段無法下達申請或無法進行傳真確認時。

　　7.對于因本協議所附《_________公司基金業務風險說明書》所提示的風險事故發生導致甲方受到的損失，乙方不承擔責任。

　　8.法律規定和本協議約定的其它乙方免責事項。

　　第六條　協議的修改，終止和解除

　　1.乙方保留修改或增補本協議內容的權利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業場所。甲方如果對于乙方的修改持有異議，應當在甲方書面公告之日起_________個工作日內向乙方書面提出異議。雙方在乙方發出該等書面異議之日起_________個工作日（“截止日”）內未能就該等異議進行磋商或未能達成共識，本協議自截止日終止。甲方未在本款所述期限內向乙方提出書面異議的，視為乙方同意甲方的修改，本協議按照修改后的條款執行。

　　2.本協議書簽署后，若有關法律法規和《基金契約》、《招募說明書》、《公開說明書》和其他乙方和甲方應共同遵守的文件發生修訂，本協議與之不相適應的內容及條款自始無效，但本協議其他內容和條款繼續有效。

　　3.本協議在甲乙雙方簽署后立即生效，在下述情況之一發生時終止：

　　（1）雙方書面終止。

　�。�2）甲方死亡或不再具備相應的民事行為能力。

　　（3）甲方撤銷基金賬戶或/和直銷交易賬戶。

　　（4）乙方作為基金管理人退任。

　�。�5）因不可抗力使本協議無法繼續履行。

　　（6）一方違約，另一方依法書面通知對方終止本協議。

　　第七條　爭議的解決 　　協議雙方如有爭議，應盡可能通過協商、調解解決，協商、調解不成，任何一方均有權向中國國際經濟貿易仲裁委員會_________分會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規則進行。仲裁裁決是終局的，對雙方均具有約束力。

　　第八條　特別條款

　　甲方在此確認，甲方已經閱讀并理解乙方公告的基金招募說明書，基金契約，發行公告及本協議所附《_________公司基金業務風險說明書》的全部內容；甲方進一步確認，甲方已經充分了解傳真基金交易的風險并自愿承擔該等風險。甲方同時確認，對于本協議第六條第1款所述乙方對本協議進行修改的通知，甲方負有充分注意的義務；甲方進一步確認，甲方將不得就因任何原因未能知曉該等修改通知內容而向乙方提出指控或索賠等任何要求。

　　第九條　其它事項

　　1.本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

　　2.本協議未盡事宜，由雙方協商解決。

　　甲方（蓋章）：__________　　乙方（蓋章）：__________

　　授權經辦人（簽）：____　　機構經辦人（簽）：____

　　地址：__________________　　地址：__________________

　　傳真：__________________　　傳真：__________________

　　電話：__________________　　電話：__________________

　　_________年_____月____日_________年_____月____日

　　附件

　　_________公司基金業務風險說明書

　　尊敬的投資者：

　　在您進行基金交易時，可能會獲得一定的收益，但同時也存在著一定的基金交易風險。為了使您更好地了解其中的風險，根據有關證券投資基金的法律法規和_________公司基金業務規則，特提供本風險說明書，請您認真詳細閱讀。

　　由于基金主要投資于證券市場，因此投資者需要了解并承擔如下風險：

　　1.宏觀經濟風險：由于我國宏觀經濟形勢的變化以及周邊國家，地區宏觀經濟環境和周邊證券市場的變化，可能會引起國內證券市場的波動，從而使基金的收益水平發生變化。

　　2.政策風險：有關證券市場的法律，法規及相關政策，規則發生變化，可能引起證券市場價格波動，從而使基金的收益水平發生變 化。

　　3.上市公司經營風險：由于上市公司所處行業整體經營形勢的變化，上市公司經營管理等方面的因素，如經營決策重大失誤，高級管理人員變更，重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動；由于上市公司經營不善甚至于會導致該公司被停牌，摘牌，這些都會使基金的收益水平發生變化。

　　此外，投資者還需要了解并承擔以下風險：

　　1.技術風險：由于基金交易及行情揭示是通過電子通訊技術和電腦技術來實現的，這些技術存在著被網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能，由此可能導致基金資產的損失。

　　2.在基金管理運作的過程中，管理人的知識，經驗會影響其對經濟形勢，證券價格走勢的判斷，從而導致基金收益水平發生變化。

　　3.不可抗力因素導致的風險：諸如地震，火災，水災，戰爭等不可抗力因素可能導致證券交易系統，基金交易系統的癱瘓；無法控制和不可預測的系統故障，設備故障，通訊故障，電力故障等也可能導致證券交易系統和基金交易系統非正常運行甚至癱瘓，由此會導致基金的收益水平發生變化或您的委托無法成交。

　　4.其他風險：由于您密碼失密，操作不當，決策失誤等原因可能會使您發生虧損，該損失將由您自行承擔；在您進行基金交易中他人給予您的保證獲利或不會發生虧損的任何承諾都是沒有根據的，類似的承諾不會減少您發生虧損的可能。

　　特別提示：

　　本公司敬告投資者，應當根據自身的經濟實力和心理承受能力認真制定基金投資策略，尤其應當清醒地認識到基金交易是證券交易的一種，同樣蘊涵著交易風險。

　　由上述可見，證券市場是一個風險無時不在的市場，基金作為證券市場中的一個投資品種，同樣存在著各種風險。您在進行基金交易時存在盈利的可能，也存在虧損的風險。本風險說明書并不能揭示進行基金交易的全部風險及證券市場的全部情形。請您務必對此有清醒的認識，認真考慮是否進行基金交易。

　　基金有風險，投資須謹慎!

　　電子郵件：__________________

　　公司網站：__________________

　　客戶服務中心：______________

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　為了便于甲方更好地進行易貨交易，乙方根據甲方的資信狀況及其生產的產品銷售狀況，同意甲方以產品易換的方式獲得在乙方及其會員間的產品易換權并取得相應的產品易換額度，經甲乙雙方協商一致，簽訂本協議。

　　第一條　協議所稱“易換額度”，是指_________交易網的會員企業通過本企業產品的易換而取得的一種產品易換憑證，它體現在_________網發放給會員易貨卡的易貨賬戶上，則是反映本易貨卡持卡人易貨交易記錄的債權計量單位，以人民幣元為基本計量單位，一個基本計量單位的易換額度，代表價值1元人民幣的某種特定產品的提貨權。

　　第二條　甲方用于易換的產品明細：

　　序號

　　產品名稱

　　型 號

　　年生產量

　　年銷售量

　　現庫存量

　　單 價

　　存貨地點

　　注：此表格不夠填寫時，可加附頁，但須在附頁上加蓋甲方公章。

　　第三條　甲方同意以本協議第二條所登記的各種產品與乙方及其會員的產品進行易換，易換產品的總價值為_________萬元人民幣。甲方同時承諾，自本協議簽生效之日起，甲方可隨時向乙方及其會員按本協議第二條所登記的產品目錄提供易換服務。易換價格按申請易換當日該種產品的市場價格及其易換的數量由甲方與易換方另行協商確定。

　　第四條　乙方根據本協議第三條之約定同意甲方在乙方及其會員間易換總價值為_________萬元人民幣的產品，為了便于甲方在乙方及其會員間分不同單位及不同數量逐次、分別易換產品，甲方特申領_________網易貨卡一張，并申請開設易貨賬戶，易貨賬戶上記錄有甲方用于易換乙方及其會員產品的易換額度，總價值為_________元人民幣。此易換額度僅用于甲方在乙方及其會員間易換產品之用，不作任何其它用途。

　　第五條　甲方應承擔以下義務：

　　1.保證向乙方提供的所有申請資料真實、可靠，并同意配合乙方向有關部門、單位了解甲方有關資信、財產和其它有關的情況；

　　2.承擔因使用易換額度易換產品而形成的全部債務；

　　3.以甲方生產的產品或其它資產進行易換的方式償還債務；

　　4.確定產品易換價格的原則是：按易換方向甲方申請易換當時該種產品的市場價格及其易換的數量，確定該種產品的易換價格；

　　5.易換產品的價格及數量確認后，甲方保證按易換方要求的時間和數量保質保量按時發貨；

　　6.在易換產品時和使用易換額度易換產品時，甲方同意按易貨交易額的3%以貨幣資金的形式向乙方繳納易貨交易手續費。易貨交易手續費在甲方委托乙方劃轉易換額度時，通過轉賬賬戶或現金一次性繳納。

　　第六條　乙方應承擔以下義務：

　　1.為甲方辦理_________網易貨卡，并按甲方要求開設易貨賬戶；

　　2.為甲方提供易貨賬戶的結算及對帳服務；

　　3.保證甲方的交易安全，并根據甲方申請，為甲方提供易貨交易安全保證服務，保證易貨雙方嚴格履行《易貨交易協議》；

　　4.建立投訴制度，公開投訴程序和投訴電話；

　　5.對甲方關于易貨賬戶的帳務情況的查詢和更改要求，應在30日內答復；

　　6.對甲方的資信狀況保密。

　　第七條　甲方有權享受乙方提供的各項服務，有權監督和投訴乙方的服務質量。

　　第八條　若因不可抗力因素出現產品停產或缺貨等現象，甲方保證在易換額度持有者提出以易換額度易換產品要求60日內，以貨幣資金的形式還清該易換額度所形成的債務，折算比例按易換額度與人民幣1:1計算。

　　第九條　違約責任

　　1.甲方不得以缺貨、停產或供不應求等理由拒絕以易換額度易換產品，否則易換額度持有者有權要求甲方對該易換額度所形成的債務以貨幣資金償還；

　　2.若甲方既無力以產品易換償還易換額度，又未能在易換額度持有者提出以貨幣資金償還易換額度要求60日內還清債務，則超過60日后，按未償還債務金額的日萬分之一加收罰金，并有權通過法律手段，要示甲方償還因使用易換額度易換產品而形成的全部債務；

　　3.甲方出租或轉借_________網易貨交易卡和易貨賬戶，視為違約，并應承擔由此造成的經濟損失。

　　4.易換額度僅作易貨結算之用，不作任何其他用途，甲方若將易換額度用做它用，將承擔由此造成的一切后果。

　　第十條　甲乙雙方執行本協議發生爭議，由雙方協商解決，協商不成的，可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

　　第十一條　本協議自簽訂之日起生效，至甲方易貨帳戶銷戶之日起失效。

　　甲方：___________（蓋章） 乙方：___________（蓋章）

　　代表人：_________（簽） 代表人：_________（簽）

　　地址：___________________ 地址：___________________

　　聯系電話：_______________ 聯系電話：_______________

　　_________年______月____日　　_________年______月____日

　　附件

　　易貨交易卡保證合約

　　甲方（保證人）：________

　　乙方：__________________

　　為保證乙方債權的實現，甲方自愿為_________（以下簡稱被保證人），其有效身份證件號或單位注冊號（或編號）為_________，向乙方領用中國國際易貨交易網易貨交易卡提供保證擔保。經甲、乙雙方協商一致，訂立本保證合約。

　　一、定義：本合約所稱被保證人系中國國際易貨交易網易貨交易卡持卡人和單位和個人卡持卡人。

　　二、保證責任范圍：被保證人根據其與乙方所簽定的編號為_________ 的《中國國際易貨交易網易貨交易卡領用合約》項下因易貨交易卡而發生的全部債務（包括信用額度內及超信用額度透支本息、超限費、納金、追索費用等）和乙方實現擔保權利的費用。甲方對被保證人債務的償還順序為先償還已計息債務，后償還未計息債務，還款的順序均為利息、費用（超限費、納金、追索費用等）、額度劃轉和額度消費等債務。

　　三、保證責任方式：連帶責任保證。

　　四、保證期間：自被保證人易貨交易卡下透支期限屆滿之日起兩年。《_________易貨交易網易貨交易卡領用合約》有效期內持卡人多次透支不還的，保證期間單獨計算。甲方應無條件履行其相應的保證責任，否則，乙方有權向甲方追索。

　　五、甲方陳訴與保證：

　�。ㄒ唬┐_認已熟知并理解《_________易貨交易網易貨交易卡章程》、《_________易貨交易網易貨交易卡領用合約》和本合約文本，并在對被保證人的資信狀況與用卡動機充分了解的情況下，自愿為其擔保；

　�。ǘ�）確認有相應的保證能力，并履行必要的審批手續；

　�。ㄈ�）確認向乙方提供的有關材料真實、合法、有效，并愿積極配合乙方進行資信狀況的調查。

　　六、甲方有權熟知被保證人易貨交易卡項下持卡人數的增減。

　　七、甲方在申請表中所填內容有所變更時，須立即書面通知乙方。甲方未履行上述的義務的，應承擔由此產生的經濟損失。

　　八、甲方需終止本合約應向乙方提出書面申請，被保證人另行提供了經乙方認可的擔�；虮槐ＷC人銷戶后，本協議方可解除，但甲方對協議解除以前被保證人債務承擔清償責任。

　　九、甲方的保證責任不因中國國際易貨交易網易貨交易卡章程所依附的法律法規和規章的修改、章程的修改、對被保證人收費項目或標準的變化、利率的調整、被保證人數的增減、被保證人中途換領新卡、被保證人信用額度的調整等情形而改變。

　　十、本合約不因乙方與被保證人所簽定的《_________易貨交易網易貨交易卡領用合約》的無效而無效。

　　十一、甲方雙方在履行本合約中發生的爭議，由雙方協商解決；協商不成提起訴訟的，由乙方所在地人民法院受理。

　　十二、本合約自雙方簽章之日起生效，至持卡人銷戶之日終止。

　　甲方（保證人）：______________________________

　　乙方（發卡機構）：____________________________

　　有權簽人：__________________________________

　　_____易貨交易網易貨交易卡申請人簽章：_________

　　有權簽人：__________________________________

　　簽章：________________________________________

　　簽約日期：____________年__________月________日

　�。ㄗⅲ罕竞霞s文本為參考文本，正式文本以簽定文本為準）