委托基金交易合同書（通用3篇）
委托基金交易合同書 篇1
甲方：______________________
證件類型：__________________
證件號碼：__________________
基金帳號：__________________
業(yè)務(wù)經(jīng)辦人：________________
傳真電話：__________________
聯(lián)系電話：__________________
地址：______________________
乙方：______________________
地址：______________________
電話：______________________
聯(lián)系人：____________________
委托服務(wù)傳真電話：___________
傳真確認(rèn)專線：______________
為便于甲方在乙方的直銷機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，依照國家有關(guān)法律，法規(guī)及乙方有關(guān)規(guī)章制度，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務(wù)申請達(dá)成如下協(xié)議：
第一條 釋義除非本協(xié)議文意另有所指，下列詞語具有如下含義：
1.傳真委托：是指乙方為在該公司開立直銷交易賬戶的投資者即甲方，提供通過傳真下達(dá)委托指令，甲方將基金業(yè)務(wù)申請表通過乙方指定傳真號碼傳真至乙方指定的人員，從而完成基金業(yè)務(wù)申請的服務(wù)方式。
2.乙方目前受理的傳真委托業(yè)務(wù)包括：基金開戶，修改非重要客戶資料(不包括投資者名稱，證件類型，證件號碼，指定銀行賬戶的修改及其他乙方認(rèn)定的不宜傳真辦理的交易事項(xiàng))，認(rèn)購，申購，贖回，撤單，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管，更改分紅方式，以及其他乙方根據(jù)其業(yè)務(wù)情況認(rèn)定的事項(xiàng)。
3.基金賬戶：指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有乙方發(fā)行的開放式基金的基金份額及其變更情況的賬戶。
4.基金交易賬戶：指基金銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買賣乙方發(fā)行的開放式基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶。
5.認(rèn)購：指在乙方發(fā)行的基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。
6.申購：指在乙方發(fā)行的基金成立后，投資者申請購買基金份額的行為。
7.贖回：指基金持有人按《基金合同》規(guī)定的條件，要求基金管理人購回基金份額的行為。
8.基金份額轉(zhuǎn)托管：指投資者將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉(zhuǎn)到另一交易賬戶進(jìn)行交易的行為。
9.基金轉(zhuǎn)換：指投資者同時持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉(zhuǎn)換成另一只基金的份額的行為。
10.基金份額資產(chǎn)凈值：指某一時點(diǎn)上，每份基金份額實(shí)際代表的價值。它等于基金某一時點(diǎn)所擁有的金融資產(chǎn)總值加上現(xiàn)金再除以已售出的基金份數(shù)。基金份額申購價格和贖回價格都是按照基金份額凈值來計(jì)價的。
11.日：指銷售人確認(rèn)的投資者有效申請工作日;+日：指自日起第個工作日(不包含日)。
12.工作日：指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易日。
13.開放日：指為投資者辦理基金申購，贖回等業(yè)務(wù)的工作日。
14.交易密碼：指諾安直銷交易賬戶的交易密碼。
第二條 傳真交易條件
1.甲方與乙方簽訂了《_________基金管理有限公司開放式基金傳真交易協(xié)議書》。
2.甲方已經(jīng)在乙方的直銷點(diǎn)開立交易賬戶，該交易賬戶在本協(xié)議履行過程中處于正常交易狀態(tài)。
3.甲方如需簽署本協(xié)議，其開戶時選擇的業(yè)務(wù)授權(quán)方式應(yīng)為“印鑒+密碼”(機(jī)構(gòu)投資者)或者“密碼”(個人投資者)，甲方的經(jīng)辦人員辦理開通手續(xù)時，必須自行設(shè)置交易密碼，并注意保密以及定期更換密碼。
4.甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉(zhuǎn)托管，基金轉(zhuǎn)換委托申請的，在委托有效日相應(yīng)直銷交易賬戶應(yīng)有足夠的基金份額。
5.甲方已經(jīng)按照乙方的要求，真實(shí)，完整和準(zhǔn)確填寫了由乙方提供的或從乙方網(wǎng)站(_________)下載的相關(guān)交易申請表。
6.乙方受理甲方傳真交易的時間為每個基金開放日的9：30-15：00。
7.甲方辦理傳真認(rèn)購，申購委托申請的，應(yīng)在該交易日15：00之前將足額認(rèn)購，申購資金劃至乙方指定銀行賬戶;甲方辦理傳真交易贖回，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管委托申請的，應(yīng)在該交易日的直銷交易賬戶有足夠的基金份額，否則視為無效申請。
8.甲方辦理傳真交易贖回委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請?jiān)髢蓚�工作日內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往甲方指定的銀行賬戶。
9.甲方辦理傳真交易轉(zhuǎn)托管委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請?jiān)髢蓚�工作日內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)托管操作。第三條 傳真交易流程
1.甲方應(yīng)指定專人通過事先指定的傳真電話發(fā)出傳真交易申請，乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無效。若甲方更換授權(quán)經(jīng)辦人或傳真電話，應(yīng)提出書面申請，經(jīng)乙方確認(rèn)后方可生效。
2.甲方辦理傳真開戶業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者――加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權(quán)委托書，經(jīng)辦人有效身份證件，預(yù)留印鑒卡，指定銀行賬戶的《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》，填妥并加蓋公章的申表;個人投資者――本人有效身份證件，指定銀行賬戶的銀行存折或銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請表。
(1)甲方辦理傳真資料變更業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者――加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權(quán)委托書，經(jīng)辦人有效身份證件，填妥的申請表;個人投資者――本人有效身份證件，指定銀行賬戶的銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請表。
(2)甲方辦理認(rèn)購、申購、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者-經(jīng)辦人身份證件和法定代表人授權(quán)委托書，預(yù)留印鑒，填妥的申請表;個人投資者――本人有效身份證件，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請表。
3.甲方發(fā)出傳真后，應(yīng)立即電話聯(lián)系乙方直銷機(jī)構(gòu)，確認(rèn)是否收到傳真及其內(nèi)容。
甲方未主動聯(lián)系乙方的，乙方可在辦理委托前根據(jù)甲方預(yù)留的聯(lián)系方式聯(lián)系甲方指定人員。
若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員，但傳真內(nèi)容清晰，明確，申請表中印鑒的表面形式與預(yù)留印鑒核對一致的，則乙方受理委托申請;若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員且傳真內(nèi)容不清晰或不明確的，乙方可不予受理。
4.乙方直銷業(yè)務(wù)人員應(yīng)在處理完交易申請后將受理回單傳真給甲方。
5.甲方在發(fā)完傳真并經(jīng)乙方確認(rèn)后，最遲不超過2個日歷日(以郵戳為準(zhǔn))應(yīng)將申請資料原件以特快專遞寄送乙方。
第四條 責(zé)任劃分
1.甲方因違反法律法規(guī)，基金合同或乙方業(yè)務(wù)規(guī)則等使乙方無法執(zhí)行甲方委托的，乙方不予受理，并不承擔(dān)法律責(zé)任。
2.乙方對于甲方傳真申請表中印鑒及甲方委托意愿的真實(shí)性不承擔(dān)審查義務(wù)，亦不承擔(dān)由此而產(chǎn)生的法律責(zé)任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。甲方應(yīng)保證其根據(jù)本協(xié)議第二條第5項(xiàng)所提供的信息是完整，真實(shí)，準(zhǔn)確的，若因甲方未正確履行上述義務(wù)造成甲方或任何第三方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，若因此給乙方造成損失，甲方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償。
3.乙方對于因無法按照甲方開戶登記中記載的聯(lián)系方式與甲方經(jīng)辦人取得聯(lián)系而導(dǎo)致無法受理甲方申請，不承擔(dān)責(zé)任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。
4.辦理傳真開戶委托的，若甲方未能在2個日歷日內(nèi)(以郵戳為準(zhǔn))將申請資料原件以特快專遞寄送乙方，乙方有權(quán)凍結(jié)甲方賬戶直至乙方收到完整的開戶資料原件。
5.由于傳真設(shè)備故障造成乙方無法收到或收到的傳真內(nèi)容不清晰，不明確，不完整的，乙方可不予受理，并不承擔(dān)法律責(zé)任。
6.因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任：
(1)因地震，火災(zāi)，臺風(fēng)及其他各種不可抗力引起停電，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障，電腦故障;
(2)因電信部門的通訊線路故障，通訊技術(shù)缺陷，電腦黑客或計(jì)算機(jī)病毒等問題造成委托系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn);
(3)法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件;
(4)由于在通訊，網(wǎng)絡(luò)中斷，堵塞等情況致使無法通過傳真下達(dá)委托申請時;
(5)其他非人為因素及非乙方違反本協(xié)議的事項(xiàng);
(6)法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其他乙方免責(zé)事項(xiàng)。
第五條 協(xié)議的生效與終止
1.乙方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業(yè)場所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日內(nèi)未向乙方提出書面異議，視同已經(jīng)得到甲方的認(rèn)可。
2.本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》，《招募說明書》，和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。
3.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，發(fā)生下述情況時終止：
(1)雙方書面同意;
(2)一方違約，另一方書面通知對方終止本協(xié)議;
(3)甲方撤銷直銷交易賬戶或基金賬戶;
(4)甲方因解散，合并等原因不再具有相應(yīng)的民事行為能力;
(5)乙方作為基金管理人退任;
(6)因不可抗力使本協(xié)議無法繼續(xù)履行;
(7)其他類似情況。
第六條 協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商，調(diào)解解決，協(xié)商，調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁裁決是終局的，對雙方均有法律約束力。
第七條 本協(xié)議未盡事宜，雙方協(xié)商解決。
第八條 本協(xié)議一式_________份，甲方和乙方各執(zhí)_________份，每份具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年__________月____日
簽訂地點(diǎn)：___________________
乙方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年__________月____日
簽訂地點(diǎn)：___________________
委托基金交易合同書 篇2
甲方：______________________
證件類型：__________________
證件號碼：__________________
基金帳號：__________________
業(yè)務(wù)經(jīng)辦人：________________
傳真電話：__________________
聯(lián)系電話：__________________
地址：______________________
乙方：______________________
地址：______________________
電話：______________________
聯(lián)系人：____________________
委托服務(wù)傳真電話：___________
傳真確認(rèn)專線：______________
為便于甲方在乙方的直銷機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，依照國家有關(guān)法律，法規(guī)及乙方有關(guān)規(guī)章制度，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務(wù)申請達(dá)成如下協(xié)議：
第一條 釋義
除非本協(xié)議文意另有所指，下列詞語具有如下含義：
1.傳真委托：是指乙方為在該公司開立直銷交易帳戶的投資者即甲方，提供通過傳真下達(dá)委托指令，甲方將基金業(yè)務(wù)申請表通過乙方指定傳真號碼傳真至乙方指定的人員，從而完成基金業(yè)務(wù)申請的服務(wù)方式。
2.乙方目前受理的傳真委托業(yè)務(wù)包括：基金開戶，修改非重要客戶資料(不包括投資者名稱，證件類型，證件號碼，指定銀行帳戶的修改及其他乙方認(rèn)定的不宜傳真辦理的交易事項(xiàng))，認(rèn)購，申購，贖回，撤單，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管，更改分紅方式，以及其他乙方根據(jù)其業(yè)務(wù)情況認(rèn)定的事項(xiàng)。
3.基金帳戶：指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有乙方發(fā)行的開放式基金的基金份額及其變更情況的帳戶。
4.基金交易帳戶：指基金銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買賣乙方發(fā)行的開放式基金份額的變動及結(jié)余情況的帳戶。
5.認(rèn)購：指在乙方發(fā)行的基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。
6.申購：指在乙方發(fā)行的基金成立后，投資者申請購買基金份額的行為。
7.贖回：指基金持有人按《基金合同》規(guī)定的條件，要求基金管理人購回基金份額的行為。
8.基金份額轉(zhuǎn)托管：指投資者將所持有的基金份額從一個交易帳戶轉(zhuǎn)到另一交易帳戶進(jìn)行交易的行為。
9.基金轉(zhuǎn)換：指投資者同時持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉(zhuǎn)換成另一只基金的份額的行為。
10.基金份額資產(chǎn)凈值：指某一時點(diǎn)上，每份基金份額實(shí)際代表的價值。它等于基金某一時點(diǎn)所擁有的金融資產(chǎn)總值加上現(xiàn)金再除以已售出的基金份數(shù)。基金份額申購價格和贖回價格都是按照基金份額凈值來計(jì)價的。
11.T日：指銷售人確認(rèn)的投資者有效申請工作日;T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)。
12.工作日：指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易日。
13.開放日：指為投資者辦理基金申購，贖回等業(yè)務(wù)的工作日。
14.交易密碼：指諾安直銷交易帳戶的交易密碼。
第二條 傳真交易條件
1.甲方與乙方簽訂了《_________基金管理有限公司開放式基金傳真交易協(xié)議書》。
2.甲方已經(jīng)在乙方的直銷點(diǎn)開立交易帳戶，該交易帳戶在本協(xié)議履行過程中處于正常交易狀態(tài)。
3.甲方如需簽署本協(xié)議，其開戶時選擇的業(yè)務(wù)授權(quán)方式應(yīng)為“印鑒+密碼”(機(jī)構(gòu)投資者)或者“密碼”(個人投資者)，甲方的經(jīng)辦人員辦理開通手續(xù)時，必須自行設(shè)置交易密碼，并注意保密以及定期更換密碼。
4.甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉(zhuǎn)托管，基金轉(zhuǎn)換委托申請的，在委托有效日相應(yīng)直銷交易帳戶應(yīng)有足夠的基金份額。
5.甲方已經(jīng)按照乙方的要求，真實(shí)，完整和準(zhǔn)確填寫了由乙方提供的或從乙方網(wǎng)站(_________)下載的相關(guān)交易申請表。
6.乙方受理甲方傳真交易的時間為每個基金開放日的9：30-15：00。
7.甲方辦理傳真認(rèn)購，申購委托申請的，應(yīng)在該交易日15：00之前將足額認(rèn)購，申購資金劃至乙方指定銀行帳戶;甲方辦理傳真交易贖回，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管委托申請的，應(yīng)在該交易日的直銷交易帳戶有足夠的基金份額，否則視為無效申請。
8.甲方辦理傳真交易贖回委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請?jiān)髢蓚�工作日內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往甲方指定的銀行帳戶。
9.甲方辦理傳真交易轉(zhuǎn)托管委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請?jiān)髢蓚�工作日內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)托管操作。
第三條 傳真交易流程
1.甲方應(yīng)指定專人通過事先指定的傳真電話發(fā)出傳真交易申請，乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無效。若甲方更換授權(quán)經(jīng)辦人或傳真電話，應(yīng)提出書面申請，經(jīng)乙方確認(rèn)后方可生效。
2.甲方辦理傳真開戶業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權(quán)委托書，經(jīng)辦人有效身份證件，預(yù)留印鑒卡，指定銀行帳戶的《開戶許可證》或《開立銀行帳戶申請表》，填妥并加蓋公章的申請表;個人投資者——本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行存折或銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請表。
(1)甲方辦理傳真資料變更業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權(quán)委托書，經(jīng)辦人有效身份證件，填妥的申請表;個人投資者——本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請表。
(2)甲方辦理認(rèn)購、申購、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者-經(jīng)辦人身份證件和法定代表人授權(quán)委托書，預(yù)留印鑒，填妥的申請表;個人投資者——本人有效身份證件，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請表。
3.甲方發(fā)出傳真后，應(yīng)立即電話聯(lián)系乙方直銷機(jī)構(gòu)，確認(rèn)是否收到傳真及其內(nèi)容。甲方未主動聯(lián)系乙方的，乙方可在辦理委托前根據(jù)甲方預(yù)留的聯(lián)系方式聯(lián)系甲方指定人員。若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員，但傳真內(nèi)容清晰，明確，申請表中印鑒的表面形式與預(yù)留印鑒核對一致的，則乙方受理委托申請;若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員且傳真內(nèi)容不清晰或不明確的，乙方可不予受理。
4.乙方直銷業(yè)務(wù)人員應(yīng)在處理完交易申請后將受理回單傳真給甲方。
5.甲方在發(fā)完傳真并經(jīng)乙方確認(rèn)后，最遲不超過2個日歷日(以郵戳為準(zhǔn))應(yīng)將申請資料原件以特快專遞寄送乙方。
第四條 責(zé)任劃分
1.甲方因違反法律法規(guī)，基金合同或乙方業(yè)務(wù)規(guī)則等使乙方無法執(zhí)行甲方委托的，乙方不予受理，并不承擔(dān)法律責(zé)任。
2.乙方對于甲方傳真申請表中印鑒及甲方委托意愿的真實(shí)性不承擔(dān)審查義務(wù)，亦不承擔(dān)由此而產(chǎn)生的法律責(zé)任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。甲方應(yīng)保證其根據(jù)本協(xié)議第二條第5項(xiàng)所提供的信息是完整，真實(shí)，準(zhǔn)確的，若因甲方未正確履行上述義務(wù)造成甲方或任何第三方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，若因此給乙方造成損失，甲方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償。
3.乙方對于因無法按照甲方開戶登記中記載的聯(lián)系方式與甲方經(jīng)辦人取得聯(lián)系而導(dǎo)致無法受理甲方申請，不承擔(dān)責(zé)任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。
4.辦理傳真開戶委托的，若甲方未能在2個日歷日內(nèi)(以郵戳為準(zhǔn))將申請資料原件以特快專遞寄送乙方，乙方有權(quán)凍結(jié)甲方帳戶直至乙方收到完整的開戶資料原件。
5.由于傳真設(shè)備故障造成乙方無法收到或收到的傳真內(nèi)容不清晰，不明確，不完整的，乙方可不予受理，并不承擔(dān)法律責(zé)任。
6.因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任：
(1)因地震，火災(zāi)，臺風(fēng)及其他各種不可抗力引起停電，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障，電腦故障;
(2)因電信部門的通訊線路故障，通訊技術(shù)缺陷，電腦黑客或計(jì)算機(jī)病毒等問題造成委托系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn);
(3)法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件;
(4)由于在通訊，網(wǎng)絡(luò)中斷，堵塞等情況致使無法通過傳真下達(dá)委托申請時;
(5)其他非人為因素及非乙方違反本協(xié)議的事項(xiàng);
(6)法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其他乙方免責(zé)事項(xiàng)。
第五條 協(xié)議的生效與終止
1.乙方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業(yè)場所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日內(nèi)未向乙方提出書面異議，視同已經(jīng)得到甲方的認(rèn)可。
2.本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》，《招募說明書》，和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。
3.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，發(fā)生下述情況時終止：
(1)雙方書面同意;
(2)一方違約，另一方書面通知對方終止本協(xié)議;
(3)甲方撤銷直銷交易帳戶或基金帳戶;
(4)甲方因解散，合并等原因不再具有相應(yīng)的民事行為能力;
(5)乙方作為基金管理人退任;
(6)因不可抗力使本協(xié)議無法繼續(xù)履行;
(7)其他類似情況。
第六條 協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商，調(diào)解解決，協(xié)商，調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁裁決是終局的，對雙方均有法律約束力。
第七條 本協(xié)議未盡事宜，雙方協(xié)商解決。
第八條 本協(xié)議一式_________份，甲方和乙方各執(zhí)_________份，每份具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年__________月____日
簽訂地點(diǎn)：___________________
乙方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年__________月____日
簽訂地點(diǎn)：___________________
委托基金交易合同書 篇3
基金合同
第一章 前言
訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：
一、訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
二、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
三、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
第二章 釋義
第一條 在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：
1.1 本合同：《基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。
1.2 本基金：_________________________。
1.3 私募基金：指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。
1.4 基金份額持有人大會：由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
1.5 基金投資者、私募基金投資者：依法可以投資于私募基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買私募基金的其他投資者的合稱。
1.6 基金管理人、私募基金管理人：__________________管理有限公司。
1.7 基金托管人、私募基金托管人、托管人：____________。
1.8 基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。
1.9 募集機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)：指私募基金管理人或在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)。
1.10 行政服務(wù)機(jī)構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的委托服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供基金份額登記等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為____________投資服務(wù)有限公司。
1.11 基金份額登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
1.12 投資顧問：是指依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及符合監(jiān)管規(guī)定的要求的私募證券投資基金管理人，根據(jù)基金合同及其他相關(guān)協(xié)議，為本基金提供投資方面的建議或意見并收取投資顧問費(fèi)的機(jī)構(gòu)。
1.13 專業(yè)投資機(jī)構(gòu)：指社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品;受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。
1.14 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)：基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。
1.15 工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。
1.16 開放日：本基金的開放日，包括申購開放日、贖回開放日。
1.17 T日：本基金的開放日。
1.18 T+n日：T日后的第______個工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時表示T日前的第______個工作日。
1.19 基金財(cái)產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。
1.20 托管資金專門賬戶(簡稱“托管賬戶”)：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。
1.21 證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(下稱“中登公司”)等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本基金在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司、北京分公司開設(shè)的證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的專用債券賬戶。
1.22 證券交易資金賬戶：基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。
1.23 基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。
1.24 基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
1.25 基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。
1.26 基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。
1.27 募集期：指本基金的初始銷售期限。
1.28 存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。
1.29 運(yùn)作年度：按照算頭不算尾原則計(jì)算，例如首個運(yùn)作年度為自基金成立日至基金成立日次年對日的前1日之間的期限。
1.30 投資冷靜期：指自基金投資者簽署基金合同完畢且交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后的【二十四小時】。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。基金投資者在投資冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同。基金投資者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期的規(guī)定。
1.31 回訪確認(rèn)：指銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。
1.32 認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。
1.33 申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。
1.34 贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。
1.35 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。
第三章 聲明與承諾
第二條 基金投資者的聲明與承諾
2.1 基金投資者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會及本合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。
2.2 基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。
2.3 基金投資者承諾其向募集機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。
2.4 前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知募集機(jī)構(gòu)。
2.5 基金投資者知曉，基金管理人、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。
第三條 基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險;已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力。基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。
基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，管理人登記編碼為 。基金管理人聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。
私募基金管理人承諾已向私募基金投資者明確介紹私募基金托管人所承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù)，未對私募基金托管人所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行虛假宣傳，不以私募基金托管人名義或利用私募基金托管人的商譽(yù)進(jìn)行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動。
基金管理人保證不存在非法集資行為，包括但不限于向不符合資格的投資者募集資金、不適當(dāng)方式宣傳、承諾保本或固定收益等行為。如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人存在違法違規(guī)問題，有權(quán)向基金業(yè)協(xié)會和有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告，并保留提前終止與基金管理人合作的權(quán)利。
基金管理人保證不存在濫用托管人商譽(yù)進(jìn)行表面或隱性宣傳的行為，不進(jìn)行“ 保證資金管理安全”等類似籠統(tǒng)宣傳。
第四條 基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則，按照本合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。
第四章 基金的基本情況
第五條 基金的名稱：__________________。
第六條 基金的運(yùn)作方式：契約型封閉式。
第七條 基金的投資目標(biāo)和投資范圍：
7.1 基金的投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，追求基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定增值。
7.2 基金的投資范圍：
本基金投資范圍詳見本基金合同“基金的投資”章節(jié)中“投資范圍”之約定。
第八條 基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起______個月。
基金的展期(即延長基金合同)和提前終止詳見本基金“基金合同的效力、變更、解除與終止”章節(jié)。
第九條 基金份額的初始面值：人民幣__________________元。
第十條 基金的托管事項(xiàng)
本基金的托管人為__________________股份有限公司____________分行。
第十一條 基金的外包事項(xiàng)
基金管理人接受基金投資者委托為本基金聘請行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。本基金的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為 投資服務(wù)有限公司。 投資服務(wù)有限公司是經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會正式備案的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，具有從事基金外包業(yè)務(wù)的法定資格資質(zhì)，其于中國基金業(yè)協(xié)會登記的份額登記業(yè)務(wù)外包服務(wù)和估值核算業(yè)務(wù)外包服務(wù)的備案編號為 。
第五章 基金份額的募集
第十二條 基金份額的募集機(jī)構(gòu)、募集方式、募集期間、基金認(rèn)購對象
12.1 基金的募集機(jī)構(gòu)和募集方式
在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以作為直銷機(jī)構(gòu)自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托作為代銷機(jī)構(gòu)募集私募基金。
本基金通過直銷機(jī)構(gòu)(基金管理人)和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集，基金管理人可以根據(jù)情況增加或減少代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)站專區(qū)進(jìn)行公告。
基金管理人及其委托的代銷機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
12.2 募集期間
本基金的募集時間原則上不超過15個自然日，基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長或縮短募集期，此類變更適用于所有募集機(jī)構(gòu)。延長或縮短募集期的相關(guān)信息將及時向投資者公告，即視為履行完畢延長或縮短募集期的程序。
12.3 基金認(rèn)購對象
認(rèn)購本基金的基金投資者，應(yīng)符合法律規(guī)定的以下要求。
具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于____________元的機(jī)構(gòu)和個人：
12.3.1 凈資產(chǎn)不低于__________________元的機(jī)構(gòu);
12.3.2 金融資產(chǎn)不低于__________________元或者最近三年個人年均收入不低于____________元的個人。
上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
12.3.3 下列投資者視為合格投資者：
(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;
(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃;
(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;
(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。
第十三條 基金份額的認(rèn)購和持有限額
投資者在募集期間扣除認(rèn)購費(fèi)的凈認(rèn)購金額不得低于____________元人民幣，并可多次認(rèn)購，募集期間扣除認(rèn)購費(fèi)的凈追加認(rèn)購金額應(yīng)不低于 元人民幣。
第十四條 基金份額的認(rèn)購費(fèi)用
本基金對募集期認(rèn)購的客戶收取認(rèn)購費(fèi)，認(rèn)購費(fèi)率為【____________%】，計(jì)算方式如下：
認(rèn)購金額=凈認(rèn)購金額×(1+認(rèn)購費(fèi)率)
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
認(rèn)購費(fèi)用的用途、支付對象、方式、實(shí)際結(jié)算金額由本基金管理人確定，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整認(rèn)購費(fèi)率。
第十五條 認(rèn)購申請的確認(rèn)
認(rèn)購申請受理完成后，不得撤銷。募集機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請成功的確認(rèn)，而僅代表募集機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人。基金管理人在募集期間超過可接受的人數(shù)限制的部分，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購申請為無效申請。
通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購的，人數(shù)規(guī)模控制以基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。
第十六條 認(rèn)購份額的計(jì)算方式
認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額÷面值
認(rèn)購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
第十七條 募集期間投資者資金的交付和管理
基金份額募集期間，基金投資者認(rèn)購本基金，以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付。基金不接受現(xiàn)金方式認(rèn)購。專業(yè)投資機(jī)構(gòu)以外的投資者通過直銷機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的，應(yīng)于本合同約定的募集期間結(jié)束前至少提前【1】個工作日將認(rèn)購份額所需資金繳付至本合同約定的募集結(jié)算資金專用賬戶或按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付認(rèn)購份額所需資金。專業(yè)投資機(jī)構(gòu)通過直銷機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的，應(yīng)于本合同約定的募集期間結(jié)束前將認(rèn)購份額所需資金繳付至本合同約定的募集結(jié)算資金專用賬戶或按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付認(rèn)購份額所需資金。
基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將募集期間募集的投資者資金存入專門賬戶，即本基金的募集結(jié)算資金專用賬戶。該賬戶為本基金的份額登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立的注冊登記賬戶，并由監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督，僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購、贖回、分紅、費(fèi)用等資金的歸集與支付以及基金財(cái)產(chǎn)清算過程中剩余資產(chǎn)的歸集與分配。在基金募集行為結(jié)束之前，任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用。
募集結(jié)算資金專用賬戶是份額登記機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表份額登記機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購、申購資金，也不表明份額登記機(jī)構(gòu)對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
募集結(jié)算資金專用賬戶信息如下：。
本基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息請參見投資者告知書。
國金證券股份有限公司作為募集結(jié)算資金專用賬戶的賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)，僅對本基金的募集結(jié)算資金專用賬戶進(jìn)行有效監(jiān)督，對其他賬戶不承擔(dān)任何責(zé)任。
基金投資者的資金自到達(dá)托管賬戶之日起的活期存款利息，歸屬于基金財(cái)產(chǎn)。在基金成立之前，任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用基金財(cái)產(chǎn)，托管人也不得接受管理人任何劃款指令對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行劃撥。基金托管人對劃入托管賬戶的認(rèn)購資金的完整性不負(fù)實(shí)質(zhì)性審查責(zé)任。
第十八條 投資冷靜期及回訪確認(rèn)
18.1 投資冷靜期
本基金的投資冷靜期為自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起的【二十四個小時】。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。
18.2 回訪確認(rèn)
銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。
回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：
(1)確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu);
(2)確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章;
(3)確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容;
(4)確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配;
(5)確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;
(6)確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失;
(7)確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利;
(8)確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。
投資者在銷售機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時退還投資者的全部認(rèn)購款項(xiàng)。
18.3 未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集結(jié)算資金專用賬戶劃轉(zhuǎn)到托管資金賬戶，基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)。托管人對劃入托管賬戶的資金是否已經(jīng)投資者回訪確認(rèn)成功不承擔(dān)審查責(zé)任。
18.4 不適用投資冷靜期及回訪確認(rèn)(如有)規(guī)定的投資者
基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本基金投資冷靜期及回訪確認(rèn)的規(guī)定：
(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;
(2)依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品;
(3)受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;
(4)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;
(5)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。
基金投資者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期及回訪確認(rèn)的規(guī)定。
第十九條 基金募集資金利息的處理方式
在募集期，投資者的有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集結(jié)算資金專用賬戶形成的利息(募集期利息)歸屬于基金財(cái)產(chǎn)，其中利息的具體數(shù)額以份額登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
第六章 基金的成立與備案
第二十條 基金合同簽署的方式
本合同的簽署應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)合同的方式進(jìn)行，由基金管理人、基金托管人、基金投資者共同簽署。本基金認(rèn)購期結(jié)束后，管理人須將所有托管人已經(jīng)簽署的基金合同交付給托管人，其中已經(jīng)三方簽署的基金合同交付一份給托管人;如有作廢的基金合同，管理人須及時交還給托管人。對于未將上述基金合同交還給托管人對托管人、投資者、管理人或其他第三方造成損失的，管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，托管人免責(zé)。
第二十一條 基金成立的條件
本基金募集期內(nèi)，當(dāng)全部滿足如下條件時，基金才能成立：
21.1 單個基金投資者交付的扣除認(rèn)購費(fèi)的凈認(rèn)購金額合計(jì)不低于100萬元人民幣;
21.2 有效簽署本合同并交付認(rèn)購資金的基金投資者人數(shù)不超過200人，監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
第二十二條 基金的成立
募集期屆滿，基金管理人或份額登記機(jī)構(gòu)在管理人指定的劃款日當(dāng)日將全部認(rèn)購資金劃入托管賬戶，同時管理人向托管人發(fā)出《基金起始運(yùn)作通知書》和《回訪確認(rèn)書》(若適用)。托管人收到全部認(rèn)購資金并核實(shí)無誤后向管理人出具《資金到賬通知書》。《資金到賬通知書》出具的當(dāng)日為本基金成立日。基金管理人應(yīng)于基金成立時發(fā)布基金成立公告并向基金持有人和基金托管人發(fā)送基金成立的通知。
第二十三條 基金的備案
募集期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起20個工作日內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理相關(guān)備案手續(xù)。辦理相關(guān)備案手續(xù)所提供的客戶資料表應(yīng)包括投資者名稱、投資者身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認(rèn)購基金的金額和其他信息。管理人應(yīng)在備案完成后五個工作日內(nèi)將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式發(fā)送給托管人。本基金在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進(jìn)行本合同約定的投資運(yùn)作。托管人自收到上述備案函后開始履行本合同項(xiàng)下托管義務(wù)。基金投資者可在本基金完成備案之后通過中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站()查詢本基金公示信息。
第二十四條 不能滿足基金成立條件的處理方式
24.1 募集期限屆滿，不符合基金成立條件的，則本基金募集失敗。
24.2 基金募集失敗的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
(2)在募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
第二十五條 基金未備案和備案未通過的處理方式
本基金應(yīng)該在基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的期限內(nèi)完成備案手續(xù)，不能滿足基金備案條件或基金管理人放棄基金備案的，基金管理人應(yīng)及時通知基金份額持有人和基金托管人。若基金管理人放棄本基金備案或本基金未能成功通過備案，且管理人決定終止時，本合同相應(yīng)終止，具體終止流程參見本合同“基金的清算”章節(jié)。
第七章 基金的申購、贖回和轉(zhuǎn)讓
第二十六條 申購和贖回的時間
本基金在成立日起1個自然月內(nèi)接受投資者申購申請，但不接受投資者贖回申請，后續(xù)存續(xù)期內(nèi)封閉運(yùn)作，不接受基金投資者的申購與贖回申請，也不接受任何違約贖回。
第二十七條 基金份額的轉(zhuǎn)讓
基金份額持有人可通過現(xiàn)時或?qū)矸伞⒎ㄒ?guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)、時間、規(guī)則、費(fèi)用等按照辦理機(jī)構(gòu)的規(guī)則執(zhí)行。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過法定人數(shù)。
第八章 當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)
第二十八條 基金份額持有人
28.1 基金份額持有人概況
基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。基金份額持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。
28.2 基金份額持有人的權(quán)利
(1)取得基金財(cái)產(chǎn)收益;
(2)取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);
(3)按照本合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額(如有);
(4)按照本合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán);
(5)監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況;
(6)因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償;
(7)按照本合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料;
(8)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
28.3 基金份額持有人的義務(wù)
(1)認(rèn)真閱讀本合同，保證投資資金的來源及用途合法;
(2)接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者;
(3)以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的除外;
(4)認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書;
(5)按照本合同約定繳納基金份額的認(rèn)購、申購款項(xiàng)，承擔(dān)本合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用;
(6)按照本合同約定承擔(dān)基金的投資損失;
(7)及時、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況;
(8)向基金管理人或私募基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作。若前述資料發(fā)生變更，應(yīng)及時通知管理人或募集機(jī)構(gòu);
(9)不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為;
(10)不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動;
(11)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等;
(12)保證投資資金的來源合法，主動了解所投資品種的風(fēng)險收益特征;
(13)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
第二十九條 基金管理人
29.1 基金管理人概況
名稱：________________________。
29.2 基金管理人的權(quán)利
(1)按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);
(2)依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績報(bào)酬(如有);
(3)依照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利;
(4)根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人;對于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止;
(5)自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督;
(6)基金管理人有權(quán)委托 投資服務(wù)有限公司作為行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為本基金提供份額登記等服務(wù)，并對其代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。基金管理人與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)另行簽署委托服務(wù)協(xié)議(以下簡稱“委托服務(wù)協(xié)議”)，對相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進(jìn)行約定。
(7)基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金投資者首次認(rèn)購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整;
(8)以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;
(9)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
29.3 基金管理人的義務(wù)
(1)募集期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起20個工作日內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理相關(guān)備案手續(xù)。辦理相關(guān)備案手續(xù)所提供的客戶資料表應(yīng)包括基金投資者名稱、基金投資者身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認(rèn)購基金的金額和其他信息。管理人應(yīng)于基金成立之日起兩個月內(nèi)完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的基金備案手續(xù)。管理人應(yīng)在備案完成后五個工作日內(nèi)將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式發(fā)送給托管人;
(2)自本合同生效之日起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);
(3)制作調(diào)查問卷，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金;
(4)制作風(fēng)險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險;
(5)配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(6)按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的證券賬戶(如有)、期貨賬戶(如有)等投資所需賬戶;
(7)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬、分別投資;
(8)不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;
(9)自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督;
(10)私募基金管理人聘用其他私募基金管理人擔(dān)任投資顧問的，應(yīng)當(dāng)通過投資顧問協(xié)議明確約定雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。私募基金管理人不得因委托而免去其作為基金管理人的各項(xiàng)職責(zé);
私募基金管理人應(yīng)建立并有效執(zhí)行投資顧問的遴選程序，并按照規(guī)定流程選聘投資顧問。投資顧問的條件和遴選程序，應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定和要求。私募基金管理人應(yīng)建立并有效執(zhí)行防范利益沖突機(jī)制，保證本基金與投資顧問本身、其管理的或擔(dān)任投資顧問的其他產(chǎn)品之間不存在利益沖突或利益輸送。基金合同中已訂明投資顧問的，應(yīng)列明因私募基金管理人聘請投資顧問對基金合同各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響的情況。私募基金運(yùn)作期間，私募基金管理人提請聘用、更換投資顧問或調(diào)高投資顧問報(bào)酬的，應(yīng)取得基金份額持有人大會的同意;
(11)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(12)按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督;
(13)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;
(14)按照本合同約定負(fù)責(zé)基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;
(15)按照本合同約定計(jì)算并向基金份額持有人報(bào)告基金份額凈值;
(16)根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，對基金份額持有人進(jìn)行必要的信息披露，揭示基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向基金份額持有人提供基金定期報(bào)告;
(17)確定基金份額申購、贖回價格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定;
(18)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外;
(19)保存基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年;
(20)公平對待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動;
(21)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;
(22)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;
(23)建立并保存投資者名冊;
(24)面臨解散、依法被撤銷或者被依法破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國基金業(yè)協(xié)會并通知基金托管人和基金投資者;
(25)按照基金合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作(如有);
(26)管理人擬投資證券公司及其子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司(含基金子公司)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司(含期貨子公司)資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、保險公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、以及發(fā)行主體具有私募基金管理人資格且進(jìn)行資產(chǎn)托管或保管的私募基金的，管理人應(yīng)提前向托管人提交準(zhǔn)確無誤的投資信息。
托管人只對產(chǎn)品信息、收款賬戶等要件進(jìn)行形式審查;
(27)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
第三十條 基金托管人
30.1 基金托管人概況
名稱：____________股份有限公司____________分行
30.2 基金托管人的權(quán)利
(1)按照本合同的約定，及時、足額獲得托管費(fèi);
(2)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，監(jiān)督基金管理人對基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的、對基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施;
(3)按照本合同的約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn);
(4)如基金管理人未按照基金合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作(如有)，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會報(bào)告;
(5)如基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或本合同的約定(包括但不限于募集行為不合規(guī)、在本基金備案之前進(jìn)行投資等、未辦理管理人或基金的備案手續(xù)等)，基金托管人有權(quán)提前終止本基金合同并不承擔(dān)任何責(zé)任;
(6)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
30.3 基金托管人的義務(wù)
(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);托管人不對實(shí)際控制之外的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任;
(2)設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜;
(3)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;
(4)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);
(5)按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管賬戶，托管賬戶開立及使用的相關(guān)費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān);
(6)復(fù)核基金份額凈值;
(7)辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(8)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定復(fù)核基金管理人編制的基金定期報(bào)告，并定期出具書面意見;
(9)按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或基金管理人委托的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的劃款指令，及時辦理清算、交割事宜;
(10)按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料;
(11)公平對待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動;
(12)保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露;
(13)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料;
(14)根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人;基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人;
(15)按照本合同約定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;
(16)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
第九章 基金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu)
第三十一條 基金份額持有人大會的組成
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
第三十二條 基金份額持有人大會的召開事由
32.1當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
(1)決定本基金采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式進(jìn)行分配;
(2)法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項(xiàng)。
32.2 當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的，可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議，并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章：
(1)決定變更基金合同存續(xù)期限;
(2)決定修改基金合同的重要內(nèi)容，包括修改本基金的投資范圍;
(3)決定更換基金管理人、基金托管人;
(4)本基金運(yùn)作期間，基金管理人提請聘用、更換投資顧問;
(5)決定調(diào)高基金管理人、基金托管人、投資顧問(如有)和行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);
(6)決定調(diào)高申購、贖回費(fèi)率(如有);
(7)法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門規(guī)定的其他情形。
第三十三條 基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)
33.1 基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)職權(quán)
基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：
(1)召集基金份額持有人大會;
(2)提請更換基金管理人、基金托管人;
(3)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動;
(4)提請調(diào)高基金管理人、基金托管人、投資顧問(如有)和行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);
(5)基金合同約定的其他職權(quán)。
33.2 基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生。
第三十四條 基金份額持有人大會的召集
34.1 基金份額持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)或日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。
代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)、基金管理人都不召集的，代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。
34.2 召開基金份額持有人大會，召集人最遲應(yīng)于會議召開前10個工作日通知全體基金份額持有人，基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時間、地點(diǎn)和出席方式;
(2)會議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式;
(3)授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于授權(quán)代表身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達(dá)的期限、地點(diǎn);
(4)會務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式;
(5)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù);
(6)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
34.3 采取通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、書面表決意見的寄交截止時間和收取方式。
第三十五條 召開方式、會議方式
35.1基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
35.2 現(xiàn)場開會由基金份額持有人親自或委派授權(quán)代表出席，現(xiàn)場開會時基金份額持有人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席。
35.3 通訊方式開會應(yīng)當(dāng)以書面方式進(jìn)行表決;基金份額持有人出具書面表決意見并送達(dá)給基金管理人的，視為出席了會議。
第三十六條 基金份額持有人大會召開條件
36.1 現(xiàn)場開會
代表基金份額持有人大會召開日基金總份額2/3以上(含2/3)的基金份額持有人或代表出席會議，現(xiàn)場會議方可舉行。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開會的時間。
36.2 通訊方式開會
出具書面表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總份額占基金份額持有人大會召開日基金總份額2/3以上(含2/3)的，通訊會議方可舉行。
第三十七條 表決
37.1 議事內(nèi)容：基金份額持有人大會不得對事先未通知的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
37.2 基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。
37.3 基金份額持有人大會決議(包括變更基金管理人的基金份額持有人大會決議)須經(jīng)出席會議的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過方為有效。
37.4 基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
第三十八條 基金份額持有人大會決議的效力
基金管理人召集的基金份額持有人大會決議，自基金份額持有人大會通過并由基金份額持有人簽署后生效，并自生效之日起對全體基金份額持有人、基金管理人均有約束力。
基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)召集或代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)召集的基金份額持有人大會決議自通過生效之日起，對全體基金份額持有人有約束力;該等決議內(nèi)容通知至基金管理人之日起，對基金管理人有約束力。
第三十九條 基金份額持有人大會決議的披露
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)通過書面通知、電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人和其他相關(guān)當(dāng)事人。
第四十條 其他
40.1 基金份額持有人不同意基金份額持有人大會決議的，基金管理人應(yīng)在決議函(或通知)指定的日期內(nèi)增設(shè)臨時贖回開放日，允許不同意決議的基金份額持有人贖回本基金;基金份額持有人未在指定的日期內(nèi)贖回本基金的，視為基金份額持有人同意基金份額持有人大會決議。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或本合同另有規(guī)定的除外。
40.2 本基金存續(xù)期間，上述關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召集、召開條件、議事程序、表決條件、決議的效力、決議的披露等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更，或者相關(guān)部分與屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定相沖突，則基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前通知后，可直接對本部分的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
40.3 基金份額持有人大會及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。
第十章 基金份額的登記
第四十一條 本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理。基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)履行如下注冊登記職責(zé)：
41.1 配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù);
41.2 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù);
41.3 保存基金份額持有人名冊及相關(guān)的認(rèn)購、申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄20年以上;
41.4 對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外;
41.5 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。
第四十二條 基金管理人委托 投資服務(wù)有限公司辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊登記職責(zé)不因委托而免除。
第四十三條 基金份額持有人同意基金管理人、基金份額登記機(jī)構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。
第十一章 基金的投資
第四十四條 投資經(jīng)理： ， 。
若基金管理人更換本基金的投資經(jīng)理，基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者進(jìn)行公告。
第四十五條 投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，追求基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定增值。
第四十六條 投資范圍：
本基金募集資金主要投資 。基金管理人在滿足法律法規(guī)和監(jiān)管部門要求并為行政服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金托管人相關(guān)系統(tǒng)準(zhǔn)備留出必要的調(diào)整時間后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍。本基金投資范圍調(diào)整的變更程序參照本合同“基金合同的效力、變更、解除與終止”章節(jié)中的相關(guān)約定。
托管人只對該基金的投資進(jìn)行事前監(jiān)督，即監(jiān)督資金去向是否表面符合本合同及投資協(xié)議的約定，對于劃款后的資金用途不予監(jiān)督。托管人對投資限制、投資禁止、關(guān)聯(lián)交易等具體投資事宜不予監(jiān)督。
第四十七條 投資策略：
本基金款項(xiàng)全部用于標(biāo)的資產(chǎn)包的收購與處置。
第四十八條 投資限制
本基金將嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)操作。委托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用應(yīng)遵循如下規(guī)定：
法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及基金合同規(guī)定的投資限制。
第四十九條 投資禁止行為
本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：
49.1 違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保;
49.2 從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;
49.3 從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;
49.4 法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。
第五十條 關(guān)聯(lián)交易的情形及處理方式
50.1 關(guān)聯(lián)交易的情形
基金管理人可根據(jù)本合同約定運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券或已投資的證券或進(jìn)行其他關(guān)聯(lián)交易。基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易可能被金融監(jiān)管部門認(rèn)為存在利益輸送、內(nèi)幕交易的風(fēng)險，進(jìn)而可能影響基金份額持有人的利益。該類證券股價可能會出現(xiàn)下跌，從而使本基金收益下降，甚至帶來本金損失。此外，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易時可能依照相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件被限制相關(guān)權(quán)利的行使，進(jìn)而可能影響基金財(cái)產(chǎn)的投資收益。
50.2 關(guān)聯(lián)交易的處理方式
基金份額持有人在此同意并授權(quán)基金管理人可以將基金資產(chǎn)投資于基金管理人及與基金管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。但管理人應(yīng)當(dāng)遵循誠信、公平原則，以公平、合理的市場價格進(jìn)行交易，避免利益沖突，禁止利益輸送。交易完成5個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)書面通知基金托管人，通過電子郵件、傳真、紙質(zhì)文件或網(wǎng)站等方式告知份額持有人，并向證券交易所報(bào)告。
基金投資者簽署本合同即表明其已經(jīng)知曉且認(rèn)可本基金可能進(jìn)行上述關(guān)聯(lián)交易。
基金份額持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品的收益，而向基金管理人或基金托管人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>
第五十一條 風(fēng)險收益特征
基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險 的投資品種，適合具有 風(fēng)險識別、評估、承受能力的合格投資者。
第五十二條 業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為 %/年。
第五十三條 投資顧問的聘任
本基金暫不聘請投資顧問。
第十二章 基金的財(cái)產(chǎn)
第五十四條 基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分
54.1 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。基金托管人對實(shí)際交付并控制下的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對于非基金托管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。
54.2 除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)。
54.3 基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。基金管理人、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
54.4 基金管理人、基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保或設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。
54.5 基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。
第五十五條 基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理
55.1 托管賬戶的開設(shè)和管理
55.1.1 基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金有關(guān)的托管賬戶的開設(shè)和管理，基金管理人應(yīng)配合基金托管人辦理開立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。
55.1.2 基金托管人以基金的名義在商業(yè)銀行代理開設(shè)托管專戶，保管基金的銀行存款。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人負(fù)責(zé)，該賬戶的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻制、保管并使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過該賬戶進(jìn)行。管理人在確定托管賬戶名稱時應(yīng)考慮滿足三方存管、銀行間市場開戶要求等需要。
55.1.3 托管專戶的開立和使用，限于滿足開展托管業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
55.1.4 托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《支付結(jié)算辦法》和中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。
55.1.5 本基金如開立定期存款賬戶，定期存款賬戶的戶名應(yīng)與托管賬戶戶名一致，且存款賬戶的預(yù)留印鑒卡正面應(yīng)預(yù)留包含基金托管人印章的印鑒;印鑒卡等開戶資料要求蓋公章的地方，按照存款行要求加蓋管理人公章或托管人部門公章。本著便于委托資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇托管人方，對于投資除托管人以外的他行存款的，需由托管人派雙人赴存款行辦理開戶。
管理人必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，作為劃款指令附件。該協(xié)議原則上使用托管人版本，如使用非托管人版本的，需經(jīng)過托管人審核同意。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書(或存單)不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書;本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管專戶(明確戶名、開戶行、賬號等)，不得劃入其他任何賬戶”。并依照本協(xié)議交接原則對存款證實(shí)書(或存單)交接流程予以明確。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。
管理人需提前與托管人就定期存款協(xié)議及存單交接流程進(jìn)行溝通。除非存款協(xié)議中規(guī)定存款證實(shí)書(或存單)由存款行保管或存款協(xié)議作為存款支取的依據(jù)，存單交接原則上采用存款行上門服務(wù)、管理人負(fù)責(zé)監(jiān)交的方式。特殊情況下，采用管理人交接存單的方式。在取得存款證實(shí)書(或存單)后，托管人負(fù)責(zé)保管存款證實(shí)書(或存單)正本。管理人需對跨行存款的利率政策風(fēng)險、存款行的選擇及存款協(xié)議承擔(dān)責(zé)任，并指定專人在核實(shí)存款行授權(quán)人員身份信息后，負(fù)責(zé)印鑒卡與存款證實(shí)書(或存單)等憑證的監(jiān)交或交接，以確保與托管人所交接憑證的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。托管人對投資后處于托管人實(shí)際控制之外的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。一個月及以下期限定期存款業(yè)務(wù)可不向基金托管人提供存款證實(shí)書(或存單)。
55.1.6 托管人應(yīng)與存款行定期對賬，其中對于存期超過3個月的，存款行至少每季度向托管人發(fā)送一次對賬單。
55.1.7 本基金如投資銀行理財(cái)產(chǎn)品，本著便于委托資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，應(yīng)盡量選擇托管行理財(cái)產(chǎn)品。對于跨行投資銀行理財(cái)產(chǎn)品，應(yīng)滿足以下要求：
55.1.7.1 需要在理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行行(下稱“開戶行”)開立理財(cái)產(chǎn)品專用賬戶的：
(1)專用賬戶的戶名應(yīng)與托管賬戶戶名一致;
(2)專用賬戶的預(yù)留印卡正面應(yīng)預(yù)留應(yīng)包含基金托管人印章的印鑒，印鑒卡等開戶資料要求蓋公章的地方，按照開戶行要求加蓋基金管理人公章或托管業(yè)務(wù)部門公章;
(3)專用賬戶開戶時托管行應(yīng)雙人上門進(jìn)行開戶;
(4)基金管理人承諾理財(cái)產(chǎn)品專用賬戶不開通網(wǎng)企等具有網(wǎng)上劃轉(zhuǎn)功能的業(yè)務(wù)，同時承諾該專用賬戶僅用于購買開戶行發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，其本金及收益的唯一回款賬戶為本合同項(xiàng)下托管賬戶。
(5)對于存期超過3個月的理財(cái)產(chǎn)品，開戶行至少每季度向托管人發(fā)送對賬單。
55.1.7.2 不需要單獨(dú)開立專用賬戶，而使用銀行過渡賬戶進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品購買的：
理財(cái)產(chǎn)品合同需注明理財(cái)本金及收益的回款路徑，或是由理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行行提供回款路徑的說明函(回款路徑為直接劃回托管賬戶)。
對于存期超過3個月的理財(cái)產(chǎn)品，開戶行至少每季度向基金托管人發(fā)送對賬單。
55.2 基金的證券賬戶和證券資金賬戶的開設(shè)和管理(如有)
(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶，用于本基金證券投資的清算和存管，證券賬戶名稱應(yīng)為“鷹潭金蟬匯成投資管理有限公司- ”。
(2)本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶;亦不得使用本基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
(3)本基金證券賬戶的開立和注銷由基金管理人負(fù)責(zé)，證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，相關(guān)賬戶的管理和使用由管理人負(fù)責(zé)。
(4)基金托管人協(xié)助基金管理人以基金名義在證券經(jīng)紀(jì)商的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立證券資金賬戶，并按照證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開戶的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議，并辦理三方存管，銀證轉(zhuǎn)賬的密碼交由基金托管人保管，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令，進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬的操作。
(5) 交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在基金管理人為本基金開設(shè)證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)。
55.3 基金賬戶的開設(shè)和管理(如有)
(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)以基金的名義在擬投資基金的份額登記機(jī)構(gòu)處開設(shè)基金賬戶，并在該基金的銷售機(jī)構(gòu)開設(shè)基金交易賬戶。基金賬戶名稱應(yīng)為“ ”。
(2)基金賬戶和基金交易賬戶的開立和使用限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶;亦不得使用本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
(3)基金賬戶和基金交易賬戶的管理和使用由管理人負(fù)責(zé)。
55.4 其他賬戶的開設(shè)和管理
因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)由基金托管人或管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。
第十三章 指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行
第五十六條 基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供資金劃撥授權(quán)書(簡稱“授權(quán)書”)，授權(quán)書中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令人員身份的方法。授權(quán)書由基金管理人加蓋公章。基金托管人在收到授權(quán)書當(dāng)日向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開始生效。基金托管人收到授權(quán)書的日期晚于載明生效日期的，則自基金托管人收到授權(quán)書時生效。基金管理人和基金托管人對授權(quán)書負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。
第五十七條 指令的內(nèi)容
指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章。
第五十八條 指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間及程序
指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真、郵件方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真或郵件以獲得收件人(基金托管人)確認(rèn)該指令已成功接收之時視為送達(dá)。因基金管理人未能及時與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。基金托管人依照授權(quán)書規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于超過3000萬的劃款，需提前一天通知托管人，以便托管行及時上報(bào)頭寸。
對于被授權(quán)人依照授權(quán)書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。為保證基金托管賬戶所在銀行有足夠存款頭寸可以滿足款項(xiàng)劃付，管理人應(yīng)于轉(zhuǎn)賬日前一天17點(diǎn)以前，將次日轉(zhuǎn)款金額預(yù)估數(shù)通知基金托管人，并由基金托管人向銀行及時預(yù)報(bào)資金頭寸。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時的復(fù)核和審批時間。在每個工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程;在每個工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程。
基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對傳真劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤。托管人只通過肉眼識別的方式審核劃款指令上加蓋的印鑒是否與授權(quán)書中的預(yù)留印鑒一致，加蓋的印鑒和授權(quán)書中的預(yù)留印鑒形式上不存在重大差異即視為表面一致性審查通過，對于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，托管人不承擔(dān)審查義務(wù)。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計(jì)資料，以確保基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。對基金管理人未提供上述資料的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確保托管賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。
第五十九條 基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。劃款指令違反法律規(guī)定或本合同約定造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
第六十條 基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。
第六十一條 更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限的，必須提前至少一個工作日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章的變更授權(quán)書，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更授權(quán)書當(dāng)日通過電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更授權(quán)書須載明新授權(quán)的生效日期。被授權(quán)人變更授權(quán)書自載明的生效時間開始生效。基金托管人收到變更授權(quán)書的日期晚于載明的生效日期的，則自基金托管人收到時生效。基金管理人在電話告知后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人，傳真件和正本不一致的，以基金托管人先行收到的傳真件為準(zhǔn)。。被授權(quán)人變更授權(quán)書生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。在托管人確認(rèn)收到變更授權(quán)書之前，原指令發(fā)送人員及其簽字繼續(xù)有效。
第六十二條 指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的劃款指令傳真件為準(zhǔn)。
指令若以郵件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令掃描件。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的劃款指令郵件掃描件為準(zhǔn)。
第六十三條 相關(guān)責(zé)任
基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。
如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。
第十四章 交易及清算交收安排
第六十四條 選擇證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序(如有)
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。
基金管理人應(yīng)及時將本基金財(cái)產(chǎn)證券交易單元號、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人和行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。
第六十五條 投資證券后的清算交收安排(如有)
65.1 本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算;本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。
65.2 證券交易所證券資金結(jié)算
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱“中登公司”)制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任;若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
65.3 對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時協(xié)商解決。
第六十六條 場外資金的清算交收安排
66.1 本基金相應(yīng)的資金劃撥由基金托管人依據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)行。基金管理人應(yīng)將劃款指令連同相關(guān)投資證明文件一并傳真至基金托管人。基金托管人審核無誤后，應(yīng)及時將劃款指令交付執(zhí)行。
66.2 基金管理人應(yīng)確保基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭寸進(jìn)行交收。基金的資金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令。基金管理人在發(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時間。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o法按時支付清算款，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
66.3 在資金頭寸充足的情況下，在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時間內(nèi)，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行，如由于基金托管人的過錯導(dǎo)致基金無法按時支付清算款，由此造成的損失由基金托管人承擔(dān)，但托管賬戶余額不足或管理人未給托管人預(yù)留足夠資金劃撥時間或基金托管人遇不可抗力的情況除外。
第六十七條 資金、證券賬目及交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人定期對資產(chǎn)的資金、證券賬目、實(shí)物券賬目、交易記錄進(jìn)行核對。
第十五章 基金財(cái)產(chǎn)的估值和會計(jì)核算
第六十八條 基金托管人不承擔(dān)本合同項(xiàng)下基金財(cái)產(chǎn)的估值、復(fù)核等義務(wù)。
第六十九條 基金的會計(jì)政策
69.1 基金管理人為本基金的基金會計(jì)責(zé)任方;
69.2 基金的會計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計(jì)年度;
69.3 基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位;
69.4 會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會計(jì)制度;
69.5 本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算;
69.6 基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計(jì)報(bào)表。
第十六章 基金的費(fèi)用與稅收
第七十條 基金費(fèi)用的種類
70.1 基金管理人的管理費(fèi)與浮動業(yè)績報(bào)酬;
70.2 基金托管人的托管費(fèi);
70.3 行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政服務(wù)費(fèi);
70.4 基金的證券交易費(fèi)用(如有)及各類賬戶開戶費(fèi)用(包括但不限于印鑒刻制費(fèi)、賬戶開立費(fèi)、網(wǎng)銀U盾費(fèi)、網(wǎng)銀證書年費(fèi)等);
70.5 基金成立后與之相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);
70.6 基金年度審計(jì)費(fèi);
70.7 基金的銀行匯劃費(fèi);
70.8 按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
第七十一條 費(fèi)用計(jì)收方法、計(jì)收標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
71.1 基金管理人的管理費(fèi)與浮動業(yè)績報(bào)酬
71.1.1 管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)率為 ，于本基金成立滿1個自然月后一次性收取。由基金管理人向基金托管人發(fā)送管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于基金該管理費(fèi)計(jì)提日后的十個工作日之內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
管理費(fèi)的計(jì)算公式為：
H=E×管理費(fèi)率
H：計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E：基金份額本金
71.1.2 浮動業(yè)績報(bào)酬
基金終止日統(tǒng)一計(jì)收業(yè)績報(bào)酬，具體方法如下：
71.1.2.1 業(yè)績報(bào)酬的計(jì)收原則
(1)業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算基礎(chǔ)：以本基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人投資的增值部分為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。
(2)業(yè)績報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日：基金終止日。
71.1.2.2 業(yè)績報(bào)酬收取方式
以年化收益率 作為計(jì)收業(yè)績報(bào)酬的基準(zhǔn)。年化收益率的計(jì)算公式如下：
若r<0或0
若r> ， F=(r- )×100%×N×Y0×D÷當(dāng)年天數(shù);
其中：
X為業(yè)績報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日未扣除當(dāng)日應(yīng)計(jì)收業(yè)績報(bào)酬的基金份額累計(jì)凈值;
Y為上一次發(fā)生業(yè)績報(bào)酬計(jì)收的業(yè)績報(bào)酬計(jì)收日的基金份額累計(jì)凈值(已扣除應(yīng)計(jì)收業(yè)績報(bào)酬)，本基金成立之日每一基金份額單位的認(rèn)購價格【1.000元】為首個歷史業(yè)績報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日基金份額累計(jì)凈值;
Y0為上一次發(fā)生業(yè)績報(bào)酬計(jì)收的業(yè)績報(bào)酬計(jì)收基準(zhǔn)日基金份額單位凈值，本基金成立之日每一基金份額單位的認(rèn)購價格【1.000】元為首個歷史業(yè)績報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日基金份額單位凈值;
N為業(yè)績報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日或本基金到期日當(dāng)日因申購等因素導(dǎo)致基金份額變化之前的基金總份數(shù)。
F為發(fā)生業(yè)績報(bào)酬計(jì)收的浮動業(yè)績報(bào)酬
D為歷史發(fā)生浮動業(yè)績報(bào)酬計(jì)收日次日(若無歷史發(fā)生浮動業(yè)績報(bào)酬計(jì)收，則為成立日當(dāng)日，含當(dāng)日)到本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)收日(含)的天數(shù)
業(yè)績報(bào)酬由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人復(fù)核指令無誤后，由基金托管人在業(yè)績報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日結(jié)束后十個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。托管人只對劃款金額進(jìn)行復(fù)核，收益分配方式和收益計(jì)算方式不予復(fù)核。
71.1.2.3 基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整業(yè)績報(bào)酬的分配方式;
基金管理人指定的接收管理費(fèi)與業(yè)績報(bào)酬的銀行賬戶信息：
。
基金托管人的托管費(fèi)
本基金的年固定托管費(fèi)率為【0.03%】，且年托管費(fèi)不低于 元。本基金成立滿1個自然月后一次性收取基金總份額兩個運(yùn)作年度的托管費(fèi)。
管理費(fèi)的計(jì)算公式為：
H=Max[E×年托管費(fèi)率，20000]
H：計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E：基金份額本金
本基金存續(xù)期內(nèi)托管費(fèi)按運(yùn)作年度計(jì)提并支付。本基金總份額兩個運(yùn)作年度的托管費(fèi)在基金成立滿1個自然月后的首個工作日計(jì)提，于該托管費(fèi)計(jì)提日后的十個工作日內(nèi)向托管人支付托管費(fèi)，由基金管理人向基金托管人發(fā)送托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于十個工作日之內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
非因基金托管人的原因?qū)е禄鹉康牟荒軐?shí)現(xiàn)，或本基金提前終止的，基金托管人已收取的托管費(fèi)無需返還。
基金托管人指定的接收托管費(fèi)的銀行賬戶信息：
71.2 行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政服務(wù)費(fèi)
本基金年固定行政服務(wù)費(fèi)率為【0.05%】，且年行政服務(wù)費(fèi)不低于30000元。本基金成立滿1個自然月后一次性收取基金總份額兩個運(yùn)作年度的行政服務(wù)費(fèi)。
管理費(fèi)的計(jì)算公式為：
H=Max[E×年行政服務(wù)費(fèi)率，30000]
H：計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的基金行政服務(wù)費(fèi)
E：基金份額本金
本基金存續(xù)期內(nèi)行政服務(wù)費(fèi)按運(yùn)作年度計(jì)提并支付。本基金總份額兩個運(yùn)作年度的行政服務(wù)費(fèi)在基金成立滿1個自然月后的首個工作日計(jì)提，于該行政服務(wù)費(fèi)計(jì)提日后的十個工作日內(nèi)向行政服務(wù)機(jī)構(gòu)支付行政服務(wù)費(fèi)，由基金管理人向基金托管人發(fā)送行政服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于十個工作日之內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。
非因行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因?qū)е禄鹉康牟荒軐?shí)現(xiàn)，或本基金提前終止的，行政服務(wù)機(jī)構(gòu)已收取的行政服務(wù)費(fèi)無需返還。
行政服務(wù)機(jī)構(gòu)指定的接收行政服務(wù)費(fèi)的銀行賬戶信息：
。
71.3 上述第七十條中所列其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。其中，印鑒刻制費(fèi)若由托管人在開戶時先行墊付，自基金成立一個月內(nèi)由托管人自動從基金資產(chǎn)中扣劃，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。管理人先行墊付的托管費(fèi)和行政服務(wù)費(fèi)，在基金終止清算時，先行償付管理人墊付費(fèi)用。
第七十二條 不列入基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目
72.1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失。
72.2 基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。
72.3 其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
第七十三條 費(fèi)用調(diào)整
基金管理人有權(quán)調(diào)低本基金的管理費(fèi)。
基金管理人調(diào)低基金托管人、行政服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資顧問(如有)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，須分別取得基金托管人、行政服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資顧問(如有)的同意。
基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)高管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。
第七十四條 基金的稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金份額持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負(fù)責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。
第十七章 基金的本金及收益的分配
第七十五條 收益分配原則與執(zhí)行方式
75.1 基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動損益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。
75.2 基金可供分配利潤
可供分配利潤的構(gòu)成為本基金收入減去全部應(yīng)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的稅賦和費(fèi)用后，可向基金份額持有人分配的資金。
75.3 基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
(1)基金管理人均僅以本基金可供分配資金為限向基金投資者分配本金和投資收益;
(2)本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán);
(3)基金管理人以現(xiàn)金形式向基金投資者分配本金和投資收益，基金管理人將本金和投資收益劃付至份額登記機(jī)構(gòu)，并由份額登記機(jī)構(gòu)將現(xiàn)金款項(xiàng)劃往基金投資者的賬戶。收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金投資者自行承擔(dān);
(4)基金管理人應(yīng)以屆時基金財(cái)產(chǎn)中貨幣形式財(cái)產(chǎn)為限，先按照各投資者持有的基金份額份數(shù)占所有基金份額總份數(shù)的比例向投資者分配本金。若本金分配完還有剩余，則以各投資者持有的基金份額份數(shù)占所有基金份額總份數(shù)的比例向投資者分配剩余資產(chǎn)。
(5)基金投資者本金及投資收益的分配僅以基金終止時實(shí)際基金財(cái)產(chǎn)中貨幣形式財(cái)產(chǎn)為限進(jìn)行，基金管理人不承諾投資收益，也不承諾基金財(cái)產(chǎn)不受損失。
第七十六條 存續(xù)期收益分配
本基金投資期限為 個月，投資期滿 個月，基金管理人根據(jù)基金投資收益情況開始向投資者一次性或分筆分配投資收益。分配期最晚不超過投資期滿 個月之日。
第七十七條 收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
第七十八條 收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配計(jì)算方法、收益分配方案由基金管理人擬定，由基金管理人分別向投資者通知，基金托管人不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)。
第十八章 越權(quán)交易
第七十九條 越權(quán)交易的界定
越權(quán)交易是指基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定而進(jìn)行的投資交易行為，包括：
79.1 違反本合同約定的投資范圍和投資比例限制等進(jìn)行的投資交易行為;
79.2 法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。
基金管理人應(yīng)在本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限從事投資。
第八十條 對越權(quán)交易的處理程序
80.1 違反本合同投資范圍和投資比例限制規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為
基金托管人在行使監(jiān)督職責(zé)時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反本合同對于投資范圍的約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。
基金托管人在行使監(jiān)督職責(zé)時，發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反本合同對于投資范圍的約定的，應(yīng)立即通知基金管理人，并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。因執(zhí)行該指令造成的損失基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
基金管理人應(yīng)向基金托管人主動報(bào)告越權(quán)交易。基金托管人有權(quán)督促基金管理人在限期內(nèi)改正并在該期限內(nèi)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。基金管理人對基金托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。
80.2 法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。
基金托管人在行使監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)投資過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由此給基金資產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如果因基金管理人原因發(fā)生交易所場內(nèi)超買行為，必須于下一交易日上午10：00點(diǎn)之前完成融資，保證完成清算交收。
80.3 越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本基金資產(chǎn)所有。
第八十一條 基金托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督
81.1 基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，對本基金的投資范圍進(jìn)行監(jiān)督。
因證券市場波動、上市公司合并、基金資產(chǎn)規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使本基金投資不符合本合同約定的投資比例、投資限制規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。如因停牌等原因致使本基金無法在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在該原因消失后立即進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
81.2 基金托管人對基金財(cái)產(chǎn)的監(jiān)督和檢查自本基金建賬估值之日起開始。
81.3 經(jīng)基金份額持有人、基金托管人及基金管理人協(xié)商一致，可就投資范圍等投資政策做出調(diào)整進(jìn)行變更，相關(guān)變更應(yīng)為投資監(jiān)督流程以及行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的估值調(diào)整留出充足的時間。
81.4 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，通知基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會;基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權(quán)通知基金管理人并報(bào)告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對或糾正，并以電話、郵件或書面形式向基金托管人進(jìn)行解釋或舉證。
81.5 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人可能存在違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定，但難以明確界定時，有權(quán)報(bào)告基金管理人。基金管理人應(yīng)在三個工作日內(nèi)予以答復(fù)，基金管理人在三個工作日內(nèi)未予以答復(fù)的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。
81.6 在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。
81.7 本基金存續(xù)期間，基金托管人僅需對基金管理人投資范圍進(jìn)行盤后監(jiān)督，而非實(shí)時監(jiān)督。因基金管理人未依照本合同的投資范圍進(jìn)行投資給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
81.8 基金托管人的投資監(jiān)督受限于基金管理人、證券經(jīng)紀(jì)商及其他中介機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)和信息，基金托管人對上述數(shù)據(jù)信息不作任何擔(dān)保、暗示或表示，對上述數(shù)據(jù)信息的錯誤或遺漏不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十九章 信息披露與報(bào)告
第八十二條 運(yùn)作期報(bào)告
基金管理人向基金份額持有人提供的報(bào)告種類、內(nèi)容和提供時間
82.1 定期報(bào)告
(1)半年度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年九月底之前，編制完成基金半年度報(bào)告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息(包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等)、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬(包括計(jì)收基準(zhǔn)、計(jì)收方式和支付方式)、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
如基金業(yè)協(xié)會制定了私募基金信息披露規(guī)則，則從其規(guī)則執(zhí)行。
(2)年度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在次年六月底之前，編制完成基金年度報(bào)告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息(包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等)、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬(包括計(jì)收基準(zhǔn)、計(jì)收方式和支付方式)、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
如基金業(yè)協(xié)會制定了私募基金信息披露規(guī)則，則從其規(guī)則執(zhí)行。
82.2 臨時報(bào)告
基金管理人應(yīng)在以下重大事項(xiàng)發(fā)生后，及時向投資者進(jìn)行報(bào)告。
(1)基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的;
(2)投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的;
(3)變更基金管理人、托管人或投資顧問(如有)的;
(4)管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、實(shí)際控制人發(fā)生變更的;
(5)管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、行政服務(wù)費(fèi)率、投資顧問費(fèi)率(如有)發(fā)生變化的;
(6)基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的;
(7)基金存續(xù)期變更的;
(8)基金發(fā)生清盤或清算的;
(9)發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的;
(10)基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的;
(11)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁;
(12)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。
第八十三條 向基金份額持有人提供報(bào)告及基金份額持有人信息查詢的方式
基金管理人應(yīng)當(dāng)至少采用下列一種或多種方式向基金份額持有人提供報(bào)告或進(jìn)行相關(guān)通知。
83.1 傳真、電子郵件或短信
如基金份額持有人留有傳真號、電子郵箱或手機(jī)號等聯(lián)系方式，基金管理人可通過傳真、電子郵件或短信等方式將報(bào)告信息告知基金份額持有人。
83.2 郵寄服務(wù)
基金管理人可向基金份額持有人郵寄年度報(bào)告等有關(guān)本基金的信息。基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)留存的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)及時以書面方式或以基金管理人規(guī)定的其他方式通知基金管理人。
第八十四條 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定及基金合同約定如實(shí)向投資者披露以下事項(xiàng)：
84.1 基金投資情況;
84.2 資產(chǎn)負(fù)債情況;
84.3 投資收益分配;
84.4 基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬(如有);
84.5 可能存在的利益沖突、關(guān)聯(lián)交易以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息;
84.6 法律法規(guī)及基金合同約定的其他事項(xiàng)。
第八十五條 向基金業(yè)協(xié)會提供的報(bào)告
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的要求履行報(bào)告義務(wù)。
第八十六條 信息披露資料保存年限
基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管報(bào)告的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第八十七條 基金份額持有人同意基金管理人或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定對基金信息披露信息進(jìn)行備份。
第二十章 風(fēng)險揭示
第八十八條 本基金的設(shè)立、運(yùn)作及終止清算依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和本合同約定執(zhí)行。
基金管理人在管理、運(yùn)用或處分基金財(cái)產(chǎn)過程中，可能面臨各項(xiàng)風(fēng)險。基金委托人在簽署本合同前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本合同全文及《風(fēng)險揭示書》，知悉并理解其中列示的基金可能面臨的各項(xiàng)風(fēng)險。《風(fēng)險揭示書》的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。基金委托人在參與私募基金投資并簽署本合同前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、基金合同及風(fēng)險揭示書的全部內(nèi)容，并確保自身已做好足夠的風(fēng)險評估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與私募基金投資而遭受超過自身風(fēng)險承受能力的損失。
特別提示：基金委托人簽署本合同及《風(fēng)險揭示書》即表明已充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險承受能力，理解并愿意自行承擔(dān)參與私募基金投資的風(fēng)險和損失。
第二十一章 基金份額的非交易過戶和凍結(jié)、解凍
第八十九條 基金份額的非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一基金份額持有人賬戶轉(zhuǎn)移到另一基金份額持有人賬戶的行為。非交易過戶包括繼承、捐贈、司法執(zhí)行以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他類型。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，接收劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金份額的投資者。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體;司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金份額登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
第九十條 基金份額的凍結(jié)與解凍
本基金的基金份額凍結(jié)與解凍只包括人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)及其他國家有權(quán)機(jī)構(gòu)依法要求的基金份額凍結(jié)與解凍事項(xiàng)，以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
第二十二章 基金合同的效力、變更、解除與終止
第九十一條 基金合同的效力
91.1 本合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，基金投資者為法人或其他組織的，本合同自當(dāng)事人各方法定代表人/負(fù)責(zé)人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)并加蓋公章或合同專用章之日起成立并生效，本合同另有約定的除外;基金投資者為自然人的，本合同自基金委托人本人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)、其他當(dāng)事人加蓋公章或合同專用章以及法定代表人/負(fù)責(zé)人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)之日起成立并生效。(授權(quán)代表簽署的，還應(yīng)附上法定代表人授權(quán)書)