監管協議（通用20篇）

監管協議 篇1

　　甲方：__________

　　乙方：__________

　　丙方：____營業部

　　為保證甲乙雙方的合法權益，保證雙方于________年____月____日簽訂的《委托資產管理合同》的順利實施，受甲、乙雙方的委托，丙方協助對資產管理過程進行監管，監管條款如下，各方應共同遵守。

　　一、乙雙方在丙方處開立專用賬戶（以下分別稱為甲方賬戶和乙方賬戶），甲方將其專用賬戶內資產_______萬元委托給乙方管理，乙方用其專用賬戶內___萬元作為信用風險保證金。甲方賬戶資金帳號__b：___，戶名____。乙方賬戶資金帳號______，戶名____。委托資產管理期限為________年____月____日至________年____月____日。

　　二、在委托資產管理期間，丙方受托協助監管雙方賬戶，不得撤銷指定交易、不得將深市股票轉托管、除非甲乙雙方共同認可，否則不得提取、劃轉賬戶內資金。若因丙方協助監管不到位以致不按本約定資金劃轉、股票轉托管和指定交易被撤銷，導致甲方或乙方蒙受損失，應承擔相應責任。

　　三、乙方在進行委托資產管理時，應做好委托資產的風險控制，丙方跟蹤市值變化。當甲方賬戶資產總值低于___萬元或甲方賬戶與乙方賬戶資產總值之和低于______萬元時，丙方在當日收盤后及時通知甲方，乙方應在次個交易日內追加風險保證金，使甲方賬戶資產總值不低于__萬元，且甲方賬戶與乙方賬戶資產總值之和不低于___萬元；否則甲方可以根據與乙方預先的約定采取一切合法方式來保護甲方的利益，包括凍結和出售甲方賬戶、乙方賬戶上的有價證券、收回委托資產本金和約定收益，如果仍未能達到其本金加收益，乙方應無條件給予補足。當甲方賬戶資產總值快速下滑，跌至____萬元以下，或甲方賬戶與乙方賬戶資產總值之和跌至____萬元以下時，丙方應及時通知甲方，甲方可以根據與乙方預先的約定采取一切合法方式來保護甲方的利益，包括凍結和出售甲方賬戶、乙方賬戶上的有價證券、收回委托資產本金和約定收益，如果仍未能達到其本金加收益，乙方應無條件給予補足。為保證該條款順利實施，乙方應分別對甲方、丙方書面授權，授權甲方、丙方在乙方拒絕追加或不能及時追加保證金的情況下凍結、出售甲方賬戶、乙方賬戶上的有價證券及在甲方本金出現虧損或者收益不足的情況下，授權甲方從乙方賬戶提取足額資金補償給甲方。為此，甲乙雙方須預先填寫好賣出委托單和取款憑證并簽字（或蓋章）各肆份，由丙方保管，必要時及時交甲方處理。

　　四、乙方承諾在________年____月____日支付甲方三個月收益_____元整，并保證在________年____月____日收盤前，甲方賬戶有不少于_叁拾萬捌仟元整的可用資金。否則甲方有權對甲方賬戶和乙方賬戶進行強制平倉，以及從乙方無條件劃款至甲方賬戶，保證甲方及時、足額收到本金和收益。由此造成的一切損失由乙方承擔。

　　五、委托資產管理期滿后，丙方協助甲乙雙方辦理資產和收益的清算手續。

　　六、為保證丙方監管的有效性，甲方和乙方須各向丙方提供一份資產管理合同原件。

　　七、鑒于丙方在整個合同行使過程中所承擔的責任及為保證甲、乙雙方順利完成合同所對應付出的勞動，在遵循風險和收益相結合及按勞取酬原則的基礎上，本著堅持服務第一和最大限度地讓利于客戶的原則，丙方根據三方合同履行的實際情況向甲方收取其所提供資金總收益的___%作為綜合服務費，同時，根據丙方在合同行使過程中為乙方提供的各種服務，考慮到乙方已付出的資金成本，僅象征性收取乙方融資總額的__%作為丙方的綜合服務費用。

　　八、本監管協議、甲乙雙方預先填寫好的賣出委托單和取款憑證及委托資產管理合同具有相同的法律效力。

　　甲方（委托方）：

　　代表：

　　聯系電話：傳真號碼：

　　乙方（委托方）：

　　代表：

　　聯系電話：傳真號碼：

　　丙方（協助監管方）：

　　代表：

　　本合同于________年____月____日在___蘭溪_____簽訂

監管協議 篇2

　　甲方：_________________

　　乙方：_________________

　　根據甲方_____________與客戶_____________簽訂的委托理財協議(編號：_________________)，本著友好互利、共同發展的原則，甲、乙雙方經友好協商，達成以下協議：

　　一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_____________簽訂的委托理財協議的第三方證券的監管方，乙方接受甲方的委托。

　　二、甲方將客戶的資金(或股票)在乙方開戶，須向乙方提供的文本協議1.甲方與客戶簽定的委托理財協議書;2.客戶向甲方出據同意在乙方處資金賬戶的監管書;3.客戶同意資金劃轉結算書。

　　三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進行專人監管。

　　四、雙方的責任和義務1.甲方的責任和義務(1)甲方對客戶的交易資料及帳號負有保密義務;(2)甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財操作權利;(3)在確認達到理財目標后，甲方有委托會計結算人員從客戶帳上劃轉資金的權利;(4)甲方將指定專員為甲方唯一授權人。

　　2.乙方的責任和義務(1)乙方有對甲方提供給乙方的相關文件資料保密的義務;(2)在監管期內，乙方不得受理所監管賬戶內證券進行再融資、押貸款等操作。

　　客戶資金賬戶發生異常情況，乙方有告知甲方的義務;(3)在資金監管期內，未經甲方授權人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉帳、消帳及_____________證券交易所的撤消指定交易業務和_____________賬戶的轉托管業務。

　　若擅自授權須向對方賠償經濟損失，受害方有權解除本協議書;(4)乙方有責任隨時應甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶資料的操作權;(5)乙方有向甲方提供咨詢賬戶號、對帳和交易密碼的義務。

　　五、登記結算乙方依據甲方提供的文本新資本監管協議，確認達到理財標準后，允許甲方書面委托的會計結算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的賬戶。

　　六、雙方因協議書的履行或解釋發生爭議時，應協商解決。

　　如協商不妥，可到制訂本協議的地方仲裁機構裁決。

　　七、發現本協議有未盡事項或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。

　　八、本協議自_____________年_____________月_____________日起生效，有效期為_____________年。

　　1.在本協議有效期間達到理財標準后，甲方劃轉資金結算后次日(遇節假日順延)為本協議有效期截止日期;2.未達到理財目標的情況，任何一方要延長本協議期限的，應在本協議期滿前三個月通知對方，并另行商定延長期限及有關事宜。

　　九、本協議一式四份，甲、乙雙方各執二份，經雙方簽字蓋章后生效。

　　甲方(公章)：_________________乙方(公章)：_________________

　　授權代表人(簽字)：_________________授權代表人(簽字)：_________________

　　電話：_________________電話：_________________

　　傳真：_________________傳真：_________________

　　帳號：_________________帳號：_________________

　　_____________年__________月__________日_____________年__________月__________日

監管協議 篇3

　　拆遷補償安置資金監管協議

　　拆遷補償安置資金監管協議

　　甲方：市房產管理局

　　乙方：____________

　　丙方：____________

　　根據《_________市城市房屋拆遷管理條例》有關房屋拆遷補償安置資金實行專戶存儲和監管使用，保證資金本息專項用于拆遷補償安置的規定，甲、乙、丙三方經協商共同簽訂如下協議，并承諾嚴格遵守本協議中的各項條款，履行各自義務。

　　一、經甲方審核同意，乙方拆遷項目用于拆遷補償安置專項存儲的資金額度為___________（大寫）。

　　二、乙方將上述專項資金存入丙方為其單獨開立的資金專戶，帳號為_________________。存款按活期利率計息。

　　三、上述資金專戶內的存款本息均用于乙方_________________拆遷項目的補償安置。乙方必須持轉帳撥付憑證及甲方簽開《拆遷補償安置資金支付通知單》交丙方辦理資金撥付事宜。

　　四、丙方負責資金的監管及安全，乙方未持有甲方的《拆遷補償安置資金支付通知單》，丙方不得從拆遷補償安置資金專戶中撥付資金。

　　五、乙方存入丙方的補償安置資金不足以支付實際補償安置需要時，甲方責成乙方限期補足，由乙方交存丙方。資金到位后，丙方再次出具當日的存款證明。

　　六、以下三種情況丙方承擔連帶責任。

　　（1）出具虛假資金證明。

　　（2）未憑甲方開具的《拆遷補償安置資金支付通知單》撥付資金。

　　（3）不及時撥付資金。

　　七、本協議在執行過程中如發生爭議或需要對協議中的有關條款進行修改、補充，應本著平等互利、互諒互利的原則，友好協商解決。

　　八、本協議一式三份，甲、乙、丙三方各執一份。

　　甲方（蓋章）：_____________

　　法定代表人（簽字）：_______

　　_________年________月____日

　　簽訂地點：_________________

　　乙方（蓋章）：_____________

　　法定代表人（簽字）：_______

　　_________年________月____日

　　簽訂地點：_________________

　　丙方（蓋章）：_____________

　　法定代表人（簽字）：_______

　　________ 年________月____日

　　簽訂地點：_________________

　　拆遷補償安置資金監管協議

　　拆遷補償安置資金監管協議

監管協議 篇4

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　丙方：_________

　　一、_________向_________銀行_________申請貸款，丙方同意為此提供保證擔保。

　　二、甲方愿以其在乙方開立的下列資金賬戶及其下掛的證券賬戶內全部資產向丙方提供質押反擔保：資金賬戶：_________;證券賬戶：_________。

　　三、丙方委托乙方對甲方上述資金賬戶及證券賬戶進行監管，乙方接受委托。甲方同意丙方及乙方對其賬戶進行監管。

　　四、乙方對上述資金賬戶及證券賬戶在其電腦系統內進行質押監管記載。

　　五、如甲方上述賬戶內資產總值低于_________萬元，甲方在接到丙方通知后應即時采取填補資金等措施。

　　六、若乙方未收到丙方出具的書面通知，不得為甲方已質押資金賬戶辦理資金劃出，不得為該資金賬戶下掛的證券賬戶辦理股票轉托管、撤銷指定交易、銷戶等導致甲方資產減損或轉出的手續，否則應承擔相應法律責任。

　　七、監管期間，甲方在本協議約束下可自由進行證券交易。

　　八、甲方不可撤銷地同意：如甲方賬戶內總資產低于_________萬元，丙方有權指示乙方賣出甲方證券賬戶內證券并禁止甲方基于上述賬戶的證券交易權。乙方同意予以辦理，但不承擔證券賣出過程中由價格變動及市場承接能力因素而造成的損失。

　　九、甲方不可撤銷地同意：如借款人屆期未還清借款，丙方有權僅持貸款行出具的借款人未還清借款的證明，指示乙方賣出甲方證券賬戶內證券并扣劃甲方資金賬戶內款項至丙方指定的賬戶。乙方同意予以辦理。

　　十、乙方在收到丙方出具的申請書后，應及時為丙方提供資金及證券對帳單。

　　十一、如借款人屆時依約履行還款義務，丙方應及時書面通知甲方、乙方解除本監管協議。

　　十二、簽約時所打印之資金及證券對帳單作為本協議附屬文件。

　　十三、本協議一式三份，自簽約時即時生效。

　　甲方：_________乙方：_________

　　法定代表人：_________負責人：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　丙方：_________

　　法定代表人：_________

　　_________年____月____日

監管協議 篇5

　　為了取得科學的檢測數據，更快、更好地完成本工程，及時對施工過程進行監控管理，保證工程的質量，甲方決定委托乙方作為甲方的代理試驗室，在乙方資質許可范圍內對該工程的標準試驗和所用的原材料、產品等進行試驗檢測。甲乙雙方經平等協商，同意簽訂如下合同：

　　一、檢測內容及頻率

　　所有甲方委托的檢測項目如下：土、集料、水泥、水泥混凝土和砂漿、無機結合料穩定材料、鋼筋、結構混凝土、地基基礎、原材料、橋涵結構物試驗檢測等。詳見(羅定市民心公路工程質量檢測站計量認證范圍及限制要求表)。具體檢測項目及頻率按《最新鐵路工程設計規范與施工質量驗收標準大全》規定檢測。

　　二、檢測依據

　　(1)鐵道部現行有效的試驗檢測規程和標準;

　　(2)鐵道部《最新鐵路工程設計規范與施工質量驗收標準大全》;

　　(3)有關設計、批復、施工文件和圖紙。

　　三、檢測工作要求

　　1、甲方委托乙方在資質許可范圍內對該工程的標準試驗和所用的原材料、構件、產品等進行試驗檢測。乙方不負責所超出乙方資質的檢測項目的試驗檢測。

　　2、檢測人員要求：乙方應委派具有豐富檢測經驗且取得相應資格的人員進行檢測，并指定專人負責。

　　3、儀器設備要求：檢測用的儀器設備由乙方負責，儀器設備性能應正常，能滿足檢測工作需要且經計量檢定;檢測用的交通工具由甲方負責(附件：試驗檢測設備一覽表)。

　　4、檢測時間要求：需要外業檢測時，甲方應提前12小時書面或電話通知乙方，乙方接到甲方的檢測通知后應12小時內做好檢測工作，并組織進場檢測。外業檢測結束后，乙方應盡可能現場提供初步檢測結果，并應3個工作日內出具相應檢測項目的試驗檢測報告。

　　甲方：

　　乙方：

監管協議 篇6

　　甲方：_________

　　法定代表人：_________

　　住所：_________

　　乙方：_________

　　負責人：_________

　　住所：_________

　　丙方：_________

　　法定代表人：_________

　　住所：_________

　　丁方：_________

　　法定代表人：_________

　　住所：_________

　　鑒于：

　　甲方設立_________資金信托，擬聘請丁方擔任甲方信托資金運用的投資顧問。乙方是一家合法成立并有效存續的商業銀行，經中國人*銀行批準，享有充分的授權和法定權利開展資金的托管業務；丙方為經中國證券監督管理委員會批準設立的具有證券業務資格的證券公司；丁方為合法成立的資產管理公司。

　　為了保證信托財產在證券市場投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托計劃項下的證券品種全部委托丙方進行托管。為規范甲、乙、丙、丁四方的權利和義務，經幾方共同協商一致，達成如下合同條款：

　　第一條　釋義

　　1.1　證券賬戶：以甲方名義在中國境內證券交易所和證券登記結算機構開立的深、滬股東賬戶。（深圳：_________；上海：_________）

　　1.2　證券資金賬戶：甲方依據證券賬戶在_________證券有限責任公司為本信托專門開立的資金賬戶。（戶名：_________；資金號：_________）

　　1.3　交易指令書：丁方向甲方出具的標明交易品種、價格、數量、委托期限等要素的書面指令。

　　1.4　信托賬戶：甲方在托管銀行開立的保管、管理和運用信托資金的專用銀行賬戶。

　　1.5　托管銀行：_________。

　　1.6　投資顧問：_________。

　　1.7　資金清算：指證券交易的資金、費用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過程。

　　1.8　本集合資金信托或本信托：指甲方設立的_________資金信托。

　　1.9　信托合同：_________資金信托合同。

　　1.10　投資顧問合同：_________資金信托投資顧問合同。

　　1.11　估值日：托管銀行計算信托單位凈值以及認購或贖回信托單位的日期，即每月15日（如遇節假日則為之前最近一個工作日）和每月的最后一個工作日。

　　1.12　信托單位：用于計算、衡量信托財產凈值以及委托人認購或贖回的單位。

　　1.13　信托資產凈值：最近一個估值日，本信托項下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。

　　1.14　信托單位凈值：信托單位凈值=（信托資產凈值-信托費用）/信托單位總份數。

　　1.15　委托人（即受益人）：指_________資金信托合同中的委托人。

　　1.16　受托人：_________。

　　第二條　證券交易的程序

　　2.1　所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易計劃書，交易計劃書應由丁方審核，并經_________的親筆簽名確認，甲方按照經_________的親筆簽名確認的交易計劃書執行操作。具體的交易程序根據有關規定操作。

　　2.2　甲方在收到經_________親筆簽名確認后的合法交易計劃書后的一個工作日內，在證券賬戶上進行證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯的原因導致交易指令書不能執行，則甲方執行該交易計劃書的時間順延至下一個工作日。

　　2.3　甲方在證券交易完成后的第一個工作日，復印資金對賬單并加蓋甲方的業務專用章，傳真給乙方和丁方以資核對。資金對賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時提交。

　　2.3　證券交易完成后，如有買差，丙方應以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，則丙方應將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶。

　　第三條　證券賬戶的監管

　　3.1　丙方保證：在本集合資金信托存續期間嚴禁除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用證券資金賬戶上的資產。如果證券資金賬戶上的資產被除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內將被挪用的資產歸還本信托，且支付挪用發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產。如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。

　　3.2　丙方保證：不為除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）出具證券資金賬戶上的資產用于任何質押擔保的手續和可能對信托財產造成損失的其他手續（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質押擔保或承擔其他義務的資產證明文件的字樣）。如果由于丙方出具質押擔保手續和其他手續（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質押擔保或承擔其他義務的資產證明文件的字樣）而造成該證券資金賬戶上的資產被除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何質押擔保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內歸還被質押及其他用途的資產并支付被質押及其他用途發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產，如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。

　　3.3　丙方保證：不受理除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）對證券賬戶撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或對證券資金賬戶上資產進行轉托管。如果證券賬戶被撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或證券資金賬戶上資產被轉托管，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內支付發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產，如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。但本集合資金信托終止（即指本信托符合規定的終止條件，并且已經進行了信托合同第十五條規定的信托清算和第十六條規定的信托財產分配）后除外。

　　3.4　丙方保證：如果上海*券交易所和深*證券交易有新股配售等法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，丙方保證本信托全額享有認購所配售新股的權利且有及時通知（以傳真件發出為準）甲方和丁方及時劃撥資金的義務。如果丙方未能保證本信托全額享有認購所配售新股的權利和法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承擔賠償責任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時劃撥資金而造成無法認購配售新股所造成的經濟損失，丙方不承擔賠償責任。

　　3.5　丙方負責監督甲方的證券資金賬戶。如果出現下列情況，應在二個工作日內書面通知甲方和丁方：

　　3.5.1　購買st、預告虧損類上市公司公開發行的證券；

　　3.5.2　投資于一家上市公司所發行的證券，超過該上市公司發行證券額的5％；

　　3.5.3　本信托投資于一家上市公司所發行的單一證券品種的投資余額超過本信托資產凈值的10％；

　　3.6　乙方和丁方有權從丙方得到本信托證券資金賬戶上的資金對賬單。

　　3.7　丙方應在發生交易（含證券分紅、派息、中簽、送配股等）業務的工作日次日即（t+1）日9：30前，將上一日資金對賬單通過加密數據設備發送到乙方，并電話確認乙方已接收資金對賬單。如遇特殊情況出現發送延遲等情況，傳輸方應及時通知乙方。丙方應確保所發資金對賬單的完整性和真實性，如內容不完整或不真實，由此造成的損失由丙方負全部責任。

　　第四條　證券賬戶處置

　　4.1　一旦_________書面通知甲方和乙方和丙方其不再負責本信托投資業務，或滿足規定的其他信托終止條件之一，本集合資金信托終止。乙方和丙方監督甲方立即開始按規定的信托清算程序和信托財產分配程序進行清算，并將信托財產分配給所有受益人。證券賬戶處置方式包括但不限于賣出證券賬戶上所有股票、撤銷指定交易、拆戶和銷戶等。

　　第五條　資金清算

　　5.1　證券交易資金清算采用凈額清算方式，具體如下：在發生證券交易后次日即（t+1）日，對于證券交易買差資金，甲方于（t+1）日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對賬單和丙方通知甲方劃撥資金的傳真件，向乙方下達劃款指令書，乙方根據從丙方取得的資金對賬單對該指令書進行復核，確認無誤后在當日12：00前將交易所需資金準確及時地劃入5.2款所列證券資金清算賬戶；對于證券交易賣差資金或證券派息，丙方自動在（t+1）日12：00前將資金準確及時地劃入5.3款所列信托賬戶。

　　5.2　證券資金清算賬戶為：戶名：_________；開戶行：_________；賬號：_________。

　　5.3　信托賬戶為：戶名：_________；開戶行：_________；賬號：_________。

　　5.4　丙方保證甲方*券資金賬戶上除證券以外的信托資金應以（t+1）方式及時劃撥到信托賬戶上。如果丙方未及時劃撥即視為丙方違約，丙方應在一個工作日內予以劃付。除此以外，丙方須在三個工作日內支付按未劃撥資金額日萬分之五計算的違約金，違約金歸入本信托財產。如給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成損失的，丙方須承擔賠償責任。

　　5.5　甲方保證將證券交易買差資金于（t+1）方式及時劃撥到證券資金清算賬戶。如果甲方未及時劃撥，即視為違約，甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬分之五計算的違約金。

　　5.6　甲方在證券交易后一個工作日內應與乙方及時對賬，若發現誤差，甲、乙雙方應共同查找誤差原因，并由過失方對造成的損失承擔相應的賠償責任。

　　5.7　若上海*券交易所和深*證券交易有新股配售和法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，則丙方應保證本信托全額享有這些權利且有及時通知甲方和乙方、丁方及時劃撥資金的義務。若因未及時劃撥資金而造成無法享有這些權利所造成的經濟損失，由甲方或乙方中的過錯方承擔相應的賠償責任。

　　第六條　違約責任

　　6.1　乙方應在其網站_________公布信托單位凈值，并于每月15日（如遇節假日則為之前最近一個工作日）和每月的最后一個工作日的下一個工作日，更新信托單位凈值，否則視作違約。

　　6.2　如因甲方不按經_________先生的親筆簽名確認的交易計劃書交易而造成的損失，由甲方負全部法律責任并賠償損失。

　　6.3　因丁方違反證券交易法規，惡意操縱股份或聯手操縱股份，或利用內幕消息謀利等造成損失的，由丁方負全部責任并賠償損失。

　　6.4　丁方在投資證券市場時，不得進行國債回購融資業務，否則由此造成的后果將由丁方負全部責任。

　　6.5　從本信托成立到本信托終止并清算、分配完畢的整個過程，本協議各方應嚴格按照本協議要求，對證券賬戶進行監管和處置。如果丙方對證券賬戶的監管未達到本協議第三條的要求，而由此給信托財產和投資于本信托的所有投資者和協議各方造成的損失，由丙方負賠償責任。如果甲、丙、丁任何一方對證券賬戶及乙方對信托賬戶的監管和處置未達到合同其他條款的要求，則由此給信托財產和投資于本信托的所有投資者和協議各方造成的損失由該方負賠償責任。

　　6.6　甲、乙、丙、丁各方僅依據信托合同、托管合同、投資顧問合同和本協議約定的職責范圍內承擔相應責任，而不因其根據信托合同、托管合同和本協議約定的職責以外的事由與協議各方或其他當事人一起對外承擔連帶賠償責任。

　　第七條　不可抗力

　　7.1　如果任何一方因不可抗力不能履行本協議時，可根據不可抗力的影響部分或全部免除該方的責任。不可抗力是指合同各方不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于火災，暴雨，地震，颶風，雷擊，以及通訊、網絡、電力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本協議時，應及時通知合同他方并在合理期限內提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當措施防止合同各方損失的擴大和確保信托財產的完整。

　　第八條　適用法律及爭議解決

　　8.1　本協議適用中華人民共和國法律。對由于本協議引起或與本協議有關的任何爭議，合同各方應盡其最大努力通過友好協商解決。如果該爭議未能得到協商解決，則任何一方有權提交中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會并根據金融爭議仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決是終局性的。

　　第九條　本協議引用其它合同條款之內容

　　9.1　本協議第4.1款所引用的信托合同第十五條的主要內容為：

　　9.1.1　信托終止時應進行信托清算。

　　9.1.2　信托清算程序：停止購入證券品種，除非遇到證券停牌或其他原因無法賣，須在三十個工作日內盡量以市場最高價格賣出持有的所有證券品種并清算頭寸。受托人通知托管銀行從信托財產中提取應支付給受托人的信托報酬，應支付給托管銀行的托管費，應支付給投資顧問的管理費和績效費后，計算每單位信托凈值。

　　9.1.3　受托人在信托清算程序完成后五個工作日內編制《信托管理、運用及清算報告書》，并報告委托人與受益人。

　　9.1.4　受托人不向受益人支付信托財產在信托清算期間的利息。

　　9.2　本協議第4.1款所引用的信托合同第十六條的主要內容為：

　　9.2.1　信托終止，信托財產歸屬受益人。

　　9.2.2　信托財產在信托終止時，經過信托合同第十五條規定的信托清算并得出每信托單位凈值后的五個工作日內，根據各委托人持有的本信托單位的份數乘以每信托單位凈值計算出的金額，以貨幣資金的方式付至委托人在托管銀行開立的信托受益賬戶。

　　第十條　合同效力及文本

　　10.1　本協議經甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、負責人或其授權委托人簽字蓋章后生效。

　　10.2　本協議一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各執二份，每份具有相同的法律效力。

　　13.3　本合同未盡事宜，由甲、乙、丙、丁方四方協商，以書面形式簽訂補充合同或出具函件。補充合同與有關函件，與本合同具有同等法律效力，為本合同不可分割的一部分。

　　甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

　　授權代理人（簽字）：_________　 授權代理人（簽字）：_________

　　簽約地點：_________ 簽約地點：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　丙方（蓋章）：_________ 丁方（蓋章）：_________

　　授權代理人（簽字）：_________　 授權代理人（簽字）：_________

　　簽約地點：_________ 簽約地點：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

監管協議 篇7

　　為加強安全文明施工措施費的管理，規范辦事程序，根據省住建廳《關于進一步加強我省建筑工程安全防護文明施工措施費使用管理的通知》(湘建建[20__]111號)文件，對安全文明措施費支付具體規定如下：

　　一、建設單位支付進度及比例

　　合同工期在一年以內的工程，建設單位應在辦理工程項目安全受監手續前將安全文明費一次性支付到專用賬戶;合同工期在一年以上的工程，應在辦理工程項目安全受監手續前支付安全文明措施費的50%到專用賬戶，剩余50%應在該工程主體工程工作量完成50%前支付到位。

　　二、施工單位支取進度及比例

　　工程開工即從專用賬戶支付到施工項目部甲方已支付措施費的50%(工期一年以上的為首付的60%)，具體支付比例按表一的規定執行。

　　表一

　　階段基礎完成50%且現場達標評價合格后主體工程量完成50%且現場達標評價合格后主體完工(市政工程完成一半以上)且現場達標評價合格后裝飾(市政)工程完成工程量的50%以上且現場達標評價合格后

　　工期為一年以內50%30%20%

　　工期為一年以上30%30%20%20%

　　階段性綜合評價分為優良、合格、不合格三個等級。階段性綜合評價為合格以上的，由建設工程安全生產監督機構簽署意見后，安全文明費專用賬戶銀行按表中各階段撥款比例向施工單位劃撥相應安全文明費;評價為不合格的，不予撥付。綜合評價為不合格的，在規定期限內整改后，施工企業重新申請達標驗收，評價在合格以上等級的項目，方可按表一規定撥付安全文明費。凡拒不整改或整改后仍達不到合格要求的，其專用賬戶中安全文明費未撥付余額在工程完工后由建設單位收回。

　　對建設單位不及時支付安全文明費、施工項目部不按規定使用安全文明費或施工現場安全質量標準化不達標的，責令限期改正;逾期未改正的，責令停止施工，并按規定上報相關單位和人員不良行為記錄。

　　三、安全文明費支付、支取程序

　　1、施工單位在我站窗口領取四方監管協議并填寫蓋章;

　　2、施工單位在定點銀行開設安全文明費專用帳號;

　　3、辦理工程項目安全監督注冊手續前，由建設單位將安全文明費打到施工單位專戶上;

　　4、施工單位工程項目部根據工程施工進度(表一)，填寫建筑工程安全防護文明施工措施費核實表(附表一)、安全防護、文明施工措施費用支付申請表(附表二)，加蓋建設單位印章的工程安全防護、文明施工措施費存款憑證復印件，監理單位、建設單位簽認所發生的工程安全防護、文明施工措施費用證明文件(后期支付須提交)、該期安全防護、文明施工措施費使用計劃，由安全監督機構審核簽字。

　　5、監管銀行憑安全防護、文明施工措施費用支付申請表支付。

　　四、安全文明費專用賬戶銀行信息

　　序號開戶銀行地 址開戶資料聯系人/電話

　　1、開立專用賬戶申請報告

　　2、營業執照正本及復印件

　　3、機構代碼證正本及復印件

　　4、稅務登記正本及復印件

　　5、法定代表人身份證件(兩面復印)

　　6、委托代理人身份證件(兩面復印)

　　7、資質證書

　　8、基本賬戶開戶許可證復印

　　9、項目中標通知書

　　10、已備案的施工合同

　　11、主管部門批文

　　12、四方監管協議書

　　五、本辦法從二〇一三年一月一日起實行。

　　注：1、所有提供的開戶資料必須加蓋施工單位公章

　　附件：表1：建筑工程安全防護文明施工措施費核實表

　　表2：安全防護、文明施工措施費用支付申請表

　　表3：建設工程安全防護、文明施工措施項目清單

　　祁陽縣建設工程質量安全監督站 20__年1月1日印發

　　表1

　　建筑工程安全防護文明施工措施費核實表

　　建設單位(蓋章)

　　填報間： 編號：

　　建設工程

　　項目名稱

　　項目地址

　　建設單位聯系人電話

　　施工單位聯系人電話

　　工程總造價 (萬元)其中：安全文明費(萬元)

　　安全文明費首次付款比例(%)首次付

　　款金額 (萬元)合同施工工期天

　　工程造價管理部門核實安全文明費數額和首付金額意見

　　年 月 日

　　安全文明費專用賬戶銀行出具安全文明費首付證明

　　年 月 日

　　建設工程安全生產監督機構核實意見

　　年 月 日

　　注：1、本表一式三份，建設單位、工程造價管理部門、工程安全生產監督機構各一份。

　　2、建筑工程安全防護、文明施工措施費簡稱“安全文明費”。

　　3、本表作為建設單位申請辦理工程項目施工許可的依據。

　　表2：

　　安全防護、文明施工措施費用支付申請表

　　建設單位及工程名稱： 湖南祁陽經濟開發區建設投資有限公司

　　施工單位： 湖南省第五工程有限公司

　　措施費專用賬戶： 協議編號：

　　合同工期及開工時間： 天/ 年 月 日 形象進度：

　　撥付總額及分期： 萬元/ 期

　　致 (建設單位)

　　我方已落實了安全防護、文明施工措施。現階段安全質量評介合格，按建筑工程安全文明費四方監管協議書規定，請建設單位在 年 月 日前支付第 次費用

　　共計 (大寫) (小寫) ￥ 。

　　施工單位項目負責人：

　　(公章) 年 月 日

　　施工單位意見

　　項目負責人：

　　(公章) 年 月 日

　　監理單位

　　意見

　　總 監：

　　年 月 日

　　建設單位意見

　　建設單位技術負責人(蓋章)：

　　年 月 日

　　安全監督機構

　　評價及支付意見監督工程師意見：

　　監督工程師簽字：

　　年 月 日 達標驗評組意見：

　　組長簽字：

　　年 月 日

　　監督站意見：

　　(公章)

　　年 月 日

　　開戶銀行意見：

　　審批人： (公章) 年 月 日

　　備注： 1、施工單位在申請支付安全防護、文明施工措施費用時，需附該費用的詳細使用計劃。

　　2、附加蓋建設單位公章的安全文明費專項存款憑證復印件。

監管協議 篇8

　　甲方：________________

　　乙方：________________

　　甲方將______委托乙方施工。為將乙方的技術質量管理工作納入正常管理渠道，確保本合同工程的各項技術質量指標滿足業主要求，質量最終目標為國家合格工程。

　　經雙方協商，特簽訂協議如下，供雙方共同遵守執行。

　　(一)、乙方質量責任：

　　1、乙方的現場項目經理是質量管理責任人。乙方必須精心組織、精細施工，確保所承擔的本合同工程的質量等級。

　　2、乙方必須建立健全質量保證體系和完善各種考核制度。施工現場必須配有足夠的施工技術人員，并持有相應的上崗證。

　　3、乙方施工期間，必須按照國家現行有關技術規范、工程質量驗收標準和設計圖紙及甲方的交底要求進行施工，不得擅自變更其內容，否則，由此產生的一切后果均由乙方承擔。

　　4、乙方在施工期間，必須無條件地接受甲方、監理管理人員的現場檢查與督促，對甲方、監理所提出的有關質量技術問題必須及時按要求進行整改。

　　5、乙方在施工期間，必須按甲方、監理技術質量管理工作考核標準要求，建立質量管理資料記錄，如自檢、交接檢、專檢、養護記錄等，記錄應符合甲方、監理要求。

　　6、乙方施工期間，必須嚴格執行有關試驗、計量等方面要求，不得擅自變更。

　　7、乙方在施工期間，對技術規范、工程質量驗收標準和設計圖紙及甲方的交底有不詳之處，有權提請甲方作詳細說明。

　　8、乙方在施工期間，對測量標高、放線以及對工程施工方案等認為有不妥之處，有權提請甲方重新布置。

　　9、乙方必須承擔工程保修期間的保修義務。乙方要努力提高職工質量意識和技術業務水平。

　　(二)、甲方質量責任：

　　1、甲方現場質量控制管理機構為_____________。

　　2、甲方必須于各工序開工前，及時組織對乙方就關于規范、驗收標準、設計圖紙以及施工方案等做詳細交底。

　　3、甲方在施工期間應通知乙方參加各種質量例會，并及時向乙方傳達甲方的各項規章制度，以及明確考核準則。

　　4、 甲方在施工期間，委托監理對乙方實施質量監督和檢查，簽發質量檢查整改通知單，并責令乙方限期整改，以及有權按照甲方所制定的規章制度進行處罰。

　　5、 甲方在施工期間，當發現乙方因違反操作規程而產生質量問題或事故隱患時，有權責令乙方限期整改或返工處理，由此造成甲方的材料浪費等返工損失乙方負責賠償。對造成質量事故的責任人，視情節輕重甲方有權勒令乙方將其清退。

　　6、 甲方有權考評乙方在工程保修期間的服務質量。

　　(三)、質量管理的組織和制度：

　　1、 開工時乙方須向甲方項目經理部書面報告其質量員，并接受甲方管理。

　　2、 乙方的現場代表及質量員在甲方相關人員的直接指導下，開展施工現場的質量檢 查與督促工作，杜絕各類質量事故的發生。

　　3、 乙方應具備相應的規范、檢驗評定標準并根據現行規范、驗收標準、設計圖紙及 甲方提出的施工方案的要求，制定具體的實施細則，層層交底，直至具體操作人員。

　　4、 為確保施工期間各項技術質量管理工作正常運轉，真正將“誰施工，誰負責質量; 誰操作，誰保證質量”落到實處，在乙方履約期間，若施工管理和工程質量達不到相應的要求，甲方有權視具體情況，扣除合同價款 __________，直至賠償甲方損失，清除出場。

　　5、 合同條款中有關的質量保證金，由甲方分管部門根據工作保修期間保修情況進行 核發。

　　(四)、質量宣傳教育：

　　1、乙方必須配合甲方做好質量宣傳教育工作，定期召開質量例會，教育職工按規程操作。

　　2、乙方必須教育職工自覺接受甲方、監理質量監督與檢查及并自覺進行整改。

　　(五)、其它事宜：

　　1、甲方、監理單位發現施工單位第一次未按設計圖紙及規范施工的罰款_____元，第二次加倍罰款，并責令施工單位按設計圖紙及規范整改到位、承擔相應責任。

　　2、材料、設備進場必須報監理驗收，主要材料必須在監理見證下取樣送檢。發現材料、設備進場未報監理驗收合格開始使用的情況，發現一次罰款_______元。

　　3、每道工序必須在總包自檢合格的基礎上，報監理驗收合格后方可進入下道工序施工，發現一次未報監理驗收合格開始進入下道工序施工的罰款____元。

　　4、本協議中，所涉及的甲方或業主制定的相關規定、發布的相關文件等之內容，甲方已向乙方做出了全面的告知，乙方已充分了解并予以了認可，并同意將其作為本協議內容的組成部分遵照執行。乙方如違反本協議約定，視為違約。

　　5、本協議一式三份，甲方執二份、乙方執壹份，本協議作為甲乙雙方所簽訂的工程施工合同的附件，經雙方簽字蓋章后生效。

　　本協議書與承包合同一樣具有同等效力，此協議書具有優先權。

　　本協議書一式二份，甲、乙雙方各持一份。

　　建設單位蓋章：________________ 日 期：________年________月________日

　　建設單位法人：(簽字)________________

　　承包單位蓋章：________________ 日 期：________年________月________日

　　承包單位法人：(簽字)________________

監管協議 篇9

　　甲方：__________________

　　乙方：_________分行/支行(監控銀行)

　　丙方：_________(房地產開發企業)

　　為加強商品房預售管理，規范商品房預售款使用行為，根據《廣東省商品房預售管理條例》的規定，經甲、乙、丙方協商，就位于廣州市_________區_________路_________地段，項目名稱為_________，監控賬號為_________樓盤的預售款收存和劃撥使用訂立如下協議共同遵守。

　　一、權利

　　1.甲方負責對商品房預售款收存和使用的日常監督管理，并貫徹實施《廣東省商品房預售管理條例》。

　　2.乙方在為丙方辦理預售款撥付時，應要求丙方出具《預售款專用資金撥付批準書》。

　　3.進入監控賬戶的預售款未經甲方同意撥付的，一律不準使用。

　　4.樓宇竣工后，丙方憑竣工驗收證明向甲方申請辦理監控賬戶銷戶手續。經甲方審核批準銷戶的，丙方持銷戶批準書向乙方辦理賬戶取消監控手續。

　　5.根據《廣東省商品房預售管理條例》，甲方可以向預售人(丙方)收取監督管理款項千分之二的監督管理服務費。在工程建設期內，丙方向甲方申請使用商品房預售款項，經甲方審核同意支付的，按撥付數額收取千分之二的監督管理服務費。

　　二、義務

　　1.甲、乙、丙三方必須嚴格按照《廣東省商品房預售管理條例》的具體要求開設監控專戶及簽定本協議。

　　2.甲方應在收到丙方使用預售款申請之日起五天內作出答復;對不同意使用的，應當以書面方式說明理由。

　　3.乙方應積極配合甲方開展監管工作，按甲方批準的支付額給丙方辦理預售款撥付。

　　4.乙方須將所有按揭貸款劃入監控賬戶，不得直接支付給丙方或轉作它用。

　　5.乙方須按甲方的要求于每個工作日將前一天監控賬戶的預售款收支情況填報到《房屋管理系統》上，同時要及時在《房屋管理系統》上對監控賬戶內所收到的每一筆預售款作上標記。

　　6.丙方不得直接收存預售款。

　　7.丙方應根據《房屋管理系統》上公布的示范合同文本，與預購人協商擬訂合同條款并簽訂商品房銷售合同;應要求預購人按《商品房預售款繳款通知書》將購房款直接存入商品房預售款監控賬戶，并憑銀行出具的存款憑證為預購人換取交款收據。

　　8.丙方與預購人簽訂《商品房買賣合同》后10天內，向房地產交易登記機構申請辦理商品房買賣合同備案確認手續。在辦理合同備案確認手續時，丙方應同時附送銀行出具給預購人的商品房預售款存入專用賬戶的憑證。

　　9.丙方經甲方批準撥付取得的預售款項，在項目竣工之前，只能用于購買項目建設必需的建筑材料，設備和支付項目建設的施工進度款及法定稅費，不得挪作他用。

　　10.丙方必須遵守《廣東省商品房預售管理條例》，并接受甲方管理和監督，切實保障預購人的合法權益。

　　三、法律責任

　　丙方違反規定直接收存預售款的，甲方應責令其改正。對情節嚴重的，應降低或注銷其房地產開發資質，并處以違法使用款項百分之十以上百分之二十以下的罰款。同時，通過媒體予以曝光。

　　四、其他

　　本協議自簽訂之日起生效，一式四份，甲方兩份、乙、丙方各持一份。

　　甲方：_________(公章)負責人：_________(簽章)

　　乙方：_________(公章)負責人：_________(簽章)

　　丙方：_________(公章)負責人：_________(簽章)

　　________年____月____日________年____月____日

監管協議 篇10

　　甲方：___________

　　乙方：___________

　　甲方將______委托乙方施工。為將乙方的技術質量管理工作納入正常管理渠道，確保本合同工程的各項技術質量指標滿足業主要求，質量最終目標為國家合格工程。

　　經雙方協商，特簽訂協議如下，供雙方共同遵守執行。

　　(一)、乙方質量責任：

　　1、乙方的現場項目經理是質量管理責任人。乙方必須精心組織、精細施工，確保所承擔的本合同工程的質量等級。

　　2、乙方必須建立健全質量保證體系和完善各種考核制度。施工現場必須配有足夠的施工技術人員，并持有相應的上崗證。

　　3、乙方施工期間，必須按照國家現行有關技術規范、工程質量驗收標準和設計圖紙及甲方的交底要求進行施工，不得擅自變更其內容，否則，由此產生的一切后果均由乙方承擔。

　　4、乙方在施工期間，必須無條件地接受甲方、監理管理人員的現場檢查與督促，對甲方、監理所提出的有關質量技術問題必須及時按要求進行整改。

　　5、乙方在施工期間，必須按甲方、監理技術質量管理工作考核標準要求，建立質量管理資料記錄，如自檢、交接檢、專檢、養護記錄等，記錄應符合甲方、監理要求。

　　6、乙方施工期間，必須嚴格執行有關試驗、計量等方面要求，不得擅自變更。

　　7、乙方在施工期間，對技術規范、工程質量驗收標準和設計圖紙及甲方的交底有不詳之處，有權提請甲方作詳細說明。

　　8、乙方在施工期間，對測量標高、放線以及對工程施工方案等認為有不妥之處，有權提請甲方重新布置。

　　9、乙方必須承擔工程保修期間的保修義務。乙方要努力提高職工質量意識和技術業務水平。

　　(二)、甲方質量責任：

　　1、甲方現場質量控制管理機構為_____________。

　　2、甲方必須于各工序開工前，及時組織對乙方就關于規范、驗收標準、設計圖紙以及施工方案等做詳細交底。

　　3、甲方在施工期間應通知乙方參加各種質量例會，并及時向乙方傳達甲方的各項規章制度，以及明確考核準則。

　　4、 甲方在施工期間，委托監理對乙方實施質量監督和檢查，簽發質量檢查整改通知單，并責令乙方限期整改，以及有權按照甲方所制定的規章制度進行處罰。

　　5、 甲方在施工期間，當發現乙方因違反操作規程而產生質量問題或事故隱患時，有權責令乙方限期整改或返工處理，由此造成甲方的材料浪費等返工損失乙方負責賠償。對造成質量事故的責任人，視情節輕重甲方有權勒令乙方將其清退。

　　6、 甲方有權考評乙方在工程保修期間的服務質量。

　　(三)、質量管理的組織和制度：

　　1、 開工時乙方須向甲方項目經理部書面報告其質量員，并接受甲方管理。

　　2、 乙方的現場代表及質量員在甲方相關人員的直接指導下，開展施工現場的質量檢 查與督促工作，杜絕各類質量事故的發生。

　　3、 乙方應具備相應的規范、檢驗評定標準并根據現行規范、驗收標準、設計圖紙及 甲方提出的施工方案的要求，制定具體的實施細則，層層交底，直至具體操作人員。

　　4、 為確保施工期間各項技術質量管理工作正常運轉，真正將“誰施工，誰負責質量; 誰操作，誰保證質量”落到實處，在乙方履約期間，若施工管理和工程質量達不到相應的要求，甲方有權視具體情況，扣除合同價款 __________，直至賠償甲方損失，清除出場。

　　5、 合同條款中有關的質量保證金，由甲方分管部門根據工作保修期間保修情況進行 核發。

　　(四)、質量宣傳教育：

　　1、乙方必須配合甲方做好質量宣傳教育工作，定期召開質量例會，教育職工按規程操作。

　　2、乙方必須教育職工自覺接受甲方、監理質量監督與檢查及并自覺進行整改。

　　(五)、其它事宜：

　　1、甲方、監理單位發現施工單位第一次未按設計圖紙及規范施工的罰款_____元，第二次加倍罰款，并責令施工單位按設計圖紙及規范整改到位、承擔相應責任。

　　2、材料、設備進場必須報監理驗收，主要材料必須在監理見證下取樣送檢。發現材料、設備進場未報監理驗收合格開始使用的情況，發現一次罰款_______元。

　　3、每道工序必須在總包自檢合格的基礎上，報監理驗收合格后方可進入下道工序施工，發現一次未報監理驗收合格開始進入下道工序施工的罰款____元。

　　4、本協議中，所涉及的甲方或業主制定的相關規定、發布的相關文件等之內容，甲方已向乙方做出了全面的告知，乙方已充分了解并予以了認可，并同意將其作為本協議內容的組成部分遵照執行。乙方如違反本協議約定，視為違約。

　　5、本協議一式三份，甲方執二份、乙方執壹份，本協議作為甲乙雙方所簽訂的工程施工合同的附件，經雙方簽字蓋章后生效。

　　本協議書與承包合同一樣具有同等效力，此協議書具有優先權。

　　甲方 ：___________

　　乙方 ：___________

　　____ 年 _____ 月 _____ 日

監管協議 篇11

　　甲方：__________________股份有限公司（以下簡稱"甲方"）（說明：甲方是實施募集資金投資項目的法人主體，如果募集資金投資項目由上市公司直接實施，則上市公司為甲方，如果由上市公司子公司或其控制的其他企業實施，則上市公司及該子公司或上市公司控制的其他企業為甲方）

　　乙方：________銀行________分行（以下簡稱"乙方"）

　　丙方：______________（保薦人）（以下簡稱"丙方"）

　　為規范甲方募集資金管理，保護投資者的權益，根據有關法律法規及《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》，甲、乙、丙三方經協商，達成如下協議：

　　一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱"專戶"），賬號為_________________________，截至_____年__月__日，專戶余額為_____萬元。該專戶僅用于甲方_________________________等募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

　　甲方以存單方式存放的募集資金_____萬元（若有），開戶日期為_____年__月__日，期限__個月。甲方承諾上述存單到期后將及時轉入本協議規定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續存，并通知丙方。甲方存單不得質押。

　　二、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

　　三、丙方作為甲方的保薦人，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。

　　丙方承諾按照《證券發行上市保薦制度暫行辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工作。

　　丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

　　四、甲方授權丙方指定的保薦代表人______、_______可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　五、乙方按月（每月__日前）向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

　　六、甲方1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額（以下簡稱"募集資金凈額"）的20%的，甲方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

　　七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十二條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

　　八、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

　　九、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書面報告。

　　十、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

　　十一、本協議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國證監會____監管局各報備一份，其余留甲方備用。

　　十二、聯系方式：

　　1.________________股份有限公司（甲方）

　　地址：_________________________________

　　郵編：_________________________________

　　傳真：_________________________________

　　聯系人：_______________________________

　　電話：_________________________________

　　手機：_________________________________

　　Email：________________________________

　　2.___________銀行_________分行（乙方）

　　地址：_________________________________

　　郵編：_________________________________

　　傳真：_________________________________

　　聯系人：_______________________________

　　電話：_________________________________

　　手機：_________________________________

　　Email：________________________________

　　3.（保薦人）（丙方）

　　地址：_________________________________

　　郵編：_________________________________

　　傳真：_________________________________

　　保薦代表人A：__________________________

　　身份證號碼：___________________________

　　電話：_________________________________

　　手機：_________________________________

　　Email：________________________________

　　傳真：_________________________________

　　保薦代表人B：__________________________

　　身份證號碼：___________________________

　　電話：_________________________________

　　手機：_________________________________

　　Email：________________________________

　　傳真：_________________________________

　　協議簽署：

　　甲方：_____________股份有限公司（蓋章）

　　法定代表人或授權代表：_________________

　　_______________年___________月_______日

　　乙方：____銀行____分行_____支行（蓋章）

　　法定代表人或授權代表：_________________

　　_______________年___________月_______日

　　丙方：_____證券（股份）有限公司（蓋章）

　　法定代表人或授權代表：_________________

　　_______________年___________月_______日

監管協議 篇12

　　賬戶質押監管協議

　　甲方：_________（證券持有人）

　　乙方：_________（證券公司）

　　丙方：_________

　　一、_________（以下稱借款人）向_________銀行_________分（支行）申請貸款，丙方同意為此提供保證擔保。

　　六、若乙方未收到丙方出具的書面通知，不得為甲方已質押資金賬戶辦理資金劃出，不得為該資金賬戶下掛的證券賬戶辦理股票轉托管、撤銷指定交易、銷戶等導致甲方資產減損或轉出的手續，否則應承擔相應法律責任。

　　七、監管期間，甲方在本協議約束下可自由進行證券交易。

　　九、甲方不可撤銷地同意：如借款人屆期未還清借款，丙方有權僅持貸款行出具的借款人未還清借款的證明，指示乙方賣出甲方證券賬戶內證券并扣劃甲方資金賬戶內款項至丙方指定的賬戶。乙方同意予以辦理。

　　十、乙方在收到丙方出具的申請書后，應及時為丙方提供資金及證券對帳單。

　　十一、如借款人屆時依約履行還款義務，丙方應及時書面通知甲方、乙方解除本監管協議。

　　十二、簽約時所打印之資金及證券對帳單作為本協議附件。

　　十三、本協議一式三份，自簽約時即時生效。

　　甲方：_________（蓋章）乙方：_________（蓋章）

　　法定代表人：_________（簽字）負責人：_________（簽字）

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　丙方：_________（蓋章）

　　法定代表人：_________（簽字）

　　_________年____月____日

監管協議 篇13

　　甲方：_________

　　法定代表人：_________

　　住所：_________

　　乙方：_________

　　負責人：_________

　　住所：_________

　　丙方：_________

　　法定代表人：_________

　　住所：_________

　　丁方：_________

　　法定代表人：_________

　　住所：_________

　　鑒于：

　　甲方設立_________資金信托，擬聘請丁方擔任甲方信托資金運用的投資顧問。乙方是一家合法成立并有效存續的商業銀行，經中國人民銀行批準，享有充分的授權和法定權利開展資金的托管業務；丙方為經中國證券監督管理委員會批準設立的具有證券業務資格的證券公司；丁方為合法成立的資產管理公司。

　　為了保證信托財產在證券市場投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托計劃項下的證券品種全部委托丙方進行托管。為規范甲、乙、丙、丁四方的權利和義務，經幾方共同協商一致，達成如下合同條款：

　　第一條　釋義

　　1.1　證券賬戶：以甲方名義在中國境內證券交易所和證券登記結算機構開立的深、滬股東賬戶。（深圳：_________；上海：_________）

　　1.2　證券資金賬戶：甲方依據證券賬戶在_________證券有限責任公司為本信托專門開立的資金賬戶。（戶名：_________；資金號：_________）

　　1.3　交易指令書：丁方向甲方出具的標明交易品種、價格、數量、委托期限等要素的書面指令。

　　1.4　信托賬戶：甲方在托管銀行開立的保管、管理和運用信托資金的專用銀行賬戶。

　　1.5　托管銀行：_________。

　　1.6　投資顧問：_________。

　　1.7　資金清算：指證券交易的資金、費用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過程。

　　1.8　本集合資金信托或本信托：指甲方設立的_________資金信托。

　　1.9　信托合同：_________資金信托合同。

　　1.10　投資顧問合同：_________資金信托投資顧問合同。

　　1.11　估值日：托管銀行計算信托單位凈值以及認購或贖回信托單位的日期，即每月15日（如遇節假日則為之前最近一個工作日）和每月的最后一個工作日。

　　1.12　信托單位：用于計算、衡量信托財產凈值以及委托人認購或贖回的單位。

　　1.13　信托資產凈值：最近一個估值日，本信托項下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。

　　1.14　信托單位凈值：信托單位凈值=（信托資產凈值-信托費用）/信托單位總份數。

　　1.15　委托人（即受益人）：指_________資金信托合同中的委托人。

　　1.16　受托人：_________。

　　第二條　證券交易的程序

　　2.1　所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易計劃書，交易計劃書應由丁方審核，并經_________的親筆簽名確認，甲方按照經_________的親筆簽名確認的交易計劃書執行操作。具體的交易程序根據有關規定操作。

　　2.2　甲方在收到經_________親筆簽名確認后的合法交易計劃書后的一個工作日內，在證券賬戶上進行證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯的原因導致交易指令書不能執行，則甲方執行該交易計劃書的時間順延至下一個工作日。

　　2.3　甲方在證券交易完成后的第一個工作日，復印資金對賬單并加蓋甲方的業務專用章，傳真給乙方和丁方以資核對。資金對賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時提交。

　　2.3　證券交易完成后，如有買差，丙方應以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，則丙方應將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶。

　　第三條　證券賬戶的監管

　　3.1　丙方保證：在本集合資金信托存續期間嚴禁除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用證券資金賬戶上的資產。如果證券資金賬戶上的資產被除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內將被挪用的資產歸還本信托，且支付挪用發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產。如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。

　　3.2　丙方保證：不為除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）出具證券資金賬戶上的資產用于任何質押擔保的手續和可能對信托財產造成損失的其他手續（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質押擔保或承擔其他義務的資產證明文件的字樣）。如果由于丙方出具質押擔保手續和其他手續（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質押擔保或承擔其他義務的資產證明文件的字樣）而造成該證券資金賬戶上的資產被除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何質押擔保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內歸還被質押及其他用途的資產并支付被質押及其他用途發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產，如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。

　　3.3　丙方保證：不受理除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）對證券賬戶撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或對證券資金賬戶上資產進行轉托管。如果證券賬戶被撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或證券資金賬戶上資產被轉托管，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內支付發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產，如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。但本集合資金信托終止（即指本信托符合規定的終止條件，并且已經進行了信托合同第十五條規定的信托清算和第十六條規定的信托財產分配）后除外。

　　3.4　丙方保證：如果上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，丙方保證本信托全額享有認購所配售新股的權利且有及時通知（以傳真件發出為準）甲方和丁方及時劃撥資金的義務。如果丙方未能保證本信托全額享有認購所配售新股的權利和法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承擔賠償責任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時劃撥資金而造成無法認購配售新股所造成的經濟損失，丙方不承擔賠償責任。

監管協議 篇14

　　委托方：_________(甲方)

　　開戶銀行：_________(乙方)

　　建設單位：_________(丙方)

　　根據建設部、財政部建質[20__]7號和建設廳、財政廳建管[20__]46號文件精神，為加強_________市建設工程“質量保證金”管理，落實工程在質量缺陷責任期的維修保養責任。經三方協商，甲方委托乙方為丙方在建設工程竣工驗收時設立建設工程“質量保證金”專戶。為明確三方責任和義務，由三方共同簽署“建設工程質量保證金管理協議”如下：

　　1.甲方委托乙方為丙方開設建設工程“質量保證金”專戶，丙方按施工合同中保證金約定條款將“質量保證金”，存入乙方，乙方為建設項目設立“質量保證金”專戶，并在交款通知單回執上簽章。

　　2.丙方交存的“質量保證金”只能用于工程維修及工程缺陷責任期滿后返還工程承包單位，不得挪作他用。

　　3.建設工程出現質量缺陷問題，如原責任單位在規定的時間內不能履行維修職責，甲方委托具有相應資質的單位進行維修的，實際發生的費用可以從“質量保證金”中支付，乙方接到甲方書面通知后方可向維修單位支付維修金。

　　4.工程達到缺陷期滿，并確定該工程有關保修項目確實不存在質量缺陷，丙方在承包單位提出的“質量保證金”返還申請上簽署同意意見，提交甲方一份。乙方必須接到甲方出具“質量保證金”返還書面通知，才可將“質量保證金”撥付工程承包單位。

　　5.乙方未接到甲方出具“質量保證金”返還或支付工程維修金書面通知，擅自返還或挪用“質量保證金”的，乙方負責由此引起的所有法律責任。

　　6.本協議未竟事宜，按_________文件和相關法律法規辦理。

　　7.本協議一式3份，甲、乙、丙三方各執一份，經三方簽字蓋章后生效。

　　甲方(簽字)：_________ 乙方(簽字)：_________ 丙方(簽字)：_________

　　____年____月____日 ____年____月____日 ____年____月____日

　　簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________

監管協議 篇15

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　丙方：_________

　　一、_________(以下稱借款人)向_________銀行_________分(支行)申請貸款，丙方同意為此提供保證擔保。

　　二、甲方愿以其在乙方開立的下列資金賬戶及其下掛的證券賬戶內全部資產向丙方提供質押反擔保：資金賬戶：_________;證券賬戶：_________(上述賬戶如與所附資金及證券對帳單上記載不一致，以資金及證券對帳單為準)。

　　三、丙方委托乙方對甲方上述資金賬戶及證券賬戶進行監管，乙方接受委托。甲方同意丙方及乙方對其賬戶進行監管。

　　四、乙方對上述資金賬戶及證券賬戶在其電腦系統內進行質押監管記載。

　　五、如甲方上述賬戶內資產總值低于_________萬元(即警戒線)，甲方在接到丙方通知后應即時采取填補資金等措施。

　　六、若乙方未收到丙方出具的書面通知，不得為甲方已質押資金賬戶辦理資金劃出，不得為該資金賬戶下掛的證券賬戶辦理股票轉托管、撤銷指定交易、銷戶等導致甲方資產減損或轉出的手續，否則應承擔相應法律責任。

　　七、監管期間，甲方在本協議約束下可自由進行證券交易。

　　八、甲方不可撤銷地同意：如甲方賬戶內總資產低于_________萬元(即平倉線)，丙方有權指示乙方賣出甲方證券賬戶內證券并禁止甲方基于上述賬戶的證券交易權。乙方同意予以辦理，但不承擔證券賣出過程中由價格變動及市場承接能力因素而造成的損失。

　　九、甲方不可撤銷地同意：如借款人屆期未還清借款，丙方有權僅持貸款行出具的借款人未還清借款的證明，指示乙方賣出甲方證券賬戶內證券并扣劃甲方資金賬戶內款項至丙方指定的賬戶。乙方同意予以辦理。

　　十、乙方在收到丙方出具的申請書后，應及時為丙方提供資金及證券對帳單。

　　十一、如借款人屆時依約履行還款義務，丙方應及時書面通知甲方、乙方解除本監管協議。

　　十二、簽約時所打印之資金及證券對帳單作為本協議附件。

　　十三、本協議一式三份，自簽約時即時生效。

　　甲方：_________(蓋章)　　　　　　　　

　　乙方：_________(蓋章)

　　丙方：_________(蓋章)

　　法定代表人：_________(簽字)　　　　　

　　負責人：_________(簽字)

　　_________年____月____日　　　　　　　　

監管協議 篇16

　　甲方：________________

　　乙方：________________

　　丙方：________________

　　根據________________用地批文及其他文件，甲方擬實施“________________”建設項目的房屋拆遷。為了加強拆遷補償安置資金的使用管理，甲、乙、丙三方經協商達成以下監管協議：

　　一、丙方受乙方委托，對甲方拆遷補償安置資金的使用進行監管。

　　二、甲方須在丙方開設拆遷補償安置資金專用賬戶，賬戶號為________________。

　　三、經初步測算，整個地塊房屋補償安置總金額為________________萬元，甲方應在本協議簽訂后三日內存入拆遷補償安置專用資金為________________萬元，占總補償資金的________________%，剩余拆遷補償資金________________萬元應于_________年_________月內存入。

　　四、資金監管的期限：自首期拆遷補償安置資金進入專用賬戶之日起至開發片區驗收合格之日止。

　　五、監管方式：

　　1、甲方應于拆遷公告發布后三日內，將拆遷范圍的被拆遷人、房屋承租人名單及房屋門牌號經乙方確認后提供給丙方。甲方如需拆遷補償安置資金用于購買安置房、貨幣安置補償及安置房建設資金時，經乙方確認后，憑乙方出具的拆遷安置補償資金支付審批表，丙方方可支付。

　　2、甲方經乙方批準同意后，可按照進入專戶總資金_________%的比例提取部分資金作為備用，用以支付發布拆遷公告、拆遷業務費、過渡費等;甲方在使用中可自由支配，但丙方須控制其備用金額度不得超過到帳資金的_________%。

　　3、甲方如在規定期限內未將拆遷補償安置資金全部存入在丙方開設的專用戶頭，丙方應書面方式及時通知乙方。

　　4、丙方應提存拆遷安置資金總額的2%元待開發項目驗收后，經乙方確認，丙方方可支付。

　　六、違約責任：

　　1、甲方如未能及時將補償安置資金存入丙方資金戶頭或弄虛作假將資金挪為他用的，除了承擔拆遷補償安置工作滯后的一切后果外，乙方還將根據拆遷法規定予以處罰。

　　3、因乙方監管不力，引起補償安置資金挪為他用的，則追究乙方具體工作人員的責任。

　　七、其他：

　　八、本協議一式肆份，三方各執一份，拆遷實施單位一份。本協議自簽訂之日起生效，各方應嚴格遵照執行。

　　甲方：__________________

　　___________年___________月_________日

　　乙方：__________________

　　___________年___________月_________日

　　丙方：__________________

　　___________年___________月_________日

監管協議 篇17

　　甲方：________________

　　乙方：________市房地產管理局

　　丙方：________________

　　根據漳政地號用地批文及其他文件，甲方擬實施“________”建設項目的房屋拆遷。依照國務院《城市房屋拆遷管理條例》第二十條規定，為了加強拆遷補償安置資金的使用管理，甲、乙、丙三方經協商達成以下監管協議：

　　一、丙方受乙方委托，對甲方拆遷補償安置資金的使用進行監管。

　　二、甲方須在丙方開設拆遷補償安置資金專用賬戶，賬戶號為________________________________。

　　三、經初步測算，整個地塊房屋補償安置總金額為________萬元，甲方應在本協議簽訂后三日內存入拆遷補償安置專用資金為________萬元，占總補償資金的________________%，剩余拆遷補償資金________萬元應于________年________月內存入。

　　四、資金監管的期限：自首期拆遷補償安置資金進入專用賬戶之日起至開發片區驗收合格之日止。

　　五、監管方式：

　　1、甲方應于拆遷公告發布后三日內，將拆遷范圍的被拆遷人、房屋承租人名單及房屋門牌號經乙方確認后提供給丙方。甲方如需拆遷補償安置資金用于購買安置房、貨幣安置補償及安置房建設資金時，經乙方確認后，憑乙方出具的拆遷安置補償資金支付審批表，丙方方可支付。

　　2、甲方經乙方批準同意后，可按照進入專戶總資金5%的比例提取部分資金作為備用，用以支付發布拆遷公告、拆遷業務費、過渡費等;甲方在使用中可自由支配，但丙方須控制其備用金額度不得超過到帳資金的5%。

　　3、甲方如在規定期限內未將拆遷補償安置資金全部存入在丙方開設的專用戶頭，丙方應書面方式及時通知乙方。

　　4、丙方應提存拆遷安置資金總額的2%元待開發項目驗收后，經乙方確認，丙方方可支付。

　　六、違約責任：

　　1、甲方如未能及時將補償安置資金存入丙方資金戶頭或弄虛作假將資金挪為他用的，除了承擔拆遷補償安置工作滯后的一切后果外，乙方還將根據拆遷法規定予以處罰。

　　3、因乙方監管不力，引起補償安置資金挪為他用的，則追究乙方具體工作人員的責任。

　　七、其他：

　　八、本協議一式肆份，三方各執一份，拆遷實施單位一份。本協議自簽訂之日起生效，各方應嚴格遵照執行。

　　甲方：________________乙方：________________

　　(簽章)(簽章)

　　________年________月________日________年________月________日

　　丙方：________________

　　(簽章)

　　年月日

監管協議 篇18

　　甲方：

　　乙方：

　　鑒于：

　　甲乙雙方于年月日簽署了《股權轉讓協議》及《借款協議》，現甲乙雙方經友好協商，就前述協議中涉及的資金共同管理相關事宜，達成如下合同條款，以茲共同遵守。

　　第一條監管賬戶

　　以公司的各義在銀行開立資金監管賬戶，甲方授權__對資金進行監管，并預留人名印鑒，乙方預留公司的財務印鑒。

　　賬戶名稱：有限公司

　　開戶銀行：工商銀行

　　賬號：

　　第二條監管資金劃入

　　1、劃款條件：甲方驗證公司提供的對公司于年月日之后新增資萬元的入資證明原件，以及公司于年月

　　日之后向國土部門繳納土地出讓金的憑證原件，并確認上述兩者的數額合計不低于人民幣萬元;

　　2、劃款時間：甲方在上述確認后個工作日內，根據《股權轉讓協議》和《借款協議》中約定，將合計人民幣萬元，劃入本協議約定的監管賬戶。

　　3、工商過戶：在甲方將上述款項足額劃入監管賬戶后，雙方應當根據股權轉讓協議的約定，及時辦理股權轉讓的工商變更登記。

　　4、資金使用：甲方完成受讓公司股權的工商過戶手續后個工作日內，雙方有權根據有關協議約定的用途、支付對象和支付程序等進行支付。

　　第三條監管資金劃撥

　　1、上述監管資金僅用于支付《國有建設用地使用權出讓合同》【合同編號：】中約定的土地出讓金金額萬元。根據該合同，土地出讓金總額為億元，公司已支付萬元保證金。

　　2、上述監管資金經雙方經辦人確認和辦理劃款手續后，直接劃入國土部門指定的收款賬戶。

　　第四條違約責任

　　1、任何一方未能在規定的時間內將有關款項足額劃入監管賬戶，上述監管資金不得劃轉;除非雙方另行書面約定。

　　2、未經雙方經辦人確認和辦理劃款手續，上述監管資金不得劃轉;任一方擅自劃轉資金，應向另一方支付監管資金總額20%的違約金。

　　第五條其他

　　1、本協議自甲乙雙方簽署之日起生效。

　　2、本協議未盡事宜由甲乙雙方協商解決，未能在合理時間內達成一致性意見，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

　　3、本協議書一式四份，甲方二份，乙方二份。

　　甲方：_________乙方：_________

　　法定代表人：_________法定代表人：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

監管協議 篇19

　　甲方：________________ 地址：________________

　　乙方：________________ 住址：________________

　　丙方(見證方)：________________ 地址：________________

　　鑒于：

　　1、乙方是________________集團在中國大陸地區的總代理;

　　2、甲方擬與乙方共同在中國大陸地區共同經營________________系列產品，并擬向乙方提供資金，出資組建經營系列產品的公司(下稱“新公司”)。

　　現甲方、乙方就甲方提供資金達成如下協議，并經丙方見證，在丙方的監督下共同遵守執行。

　　第一條 出資事項

　　1.1 甲方向乙方提供________萬元人民幣資金(下稱“甲方資金”)，作為設立新公司的出資。

　　1.2 甲方資金最終體現為對新公司的出資。

　　第二條 監管賬戶的設立

　　2.1 本協議簽訂的同時，由丙方以合法見證人的資格以丙方的名義設立監管賬戶(下稱“監管賬戶”)。

　　2.2 監管賬戶僅用于監管存取本協議項下甲方資金及其存款利息。

　　2.3 監管賬戶的相關信息對甲、乙雙方均保密。

　　第三條 甲方資金的存入

　　3.1 本協議生效后2個工作日內，甲方應將甲方資金________萬元(￥________)付至監管賬戶，并同時向丙方提供付款憑證。

　　3.2 本協議項下甲方資金的監管期限為90日，自甲方資金達到監管賬戶之日起算。

　　3.3 本協議項下甲方資金的存款利息歸甲方所有。

　　第四條 甲方資金的轉出

　　4.1

　　在本協議有效期內，在新公司各出資方簽署出資協議書、取得名稱預先核準及設立新公司驗資賬戶之日起5個工作日內，甲方、乙方應向丙方提供下列材料，丙方在下列材料齊全的情況下3個工作日內向乙方書面指定的新公司驗資賬戶存入甲方已經存入丙方監管賬戶的甲方資金________萬元(￥________)：

　　(1)新公司各出資方簽署的出資協議書;

　　(2)工商行政管理部門出具的名稱預先核準文件;

　　(3)乙方提供的確認新公司驗資賬戶的書面文件(經乙方簽字)。

　　4.2 丙方依據本條4.1款之約定轉出甲方資金的同時，將甲方資金的存款利息轉入甲方書面指定的銀行賬戶(經甲方簽字蓋章)。

　　第五條 甲方出資的退還

　　5.1

　　除非本協議另有約定，本協議有效期屆滿之日起5個工作日內丙方未收到本協議第四條約定的文件和資料的，丙方應將已存入監管賬戶的甲方資金向甲方退還。如甲、乙雙方繼續合作，則應在本協議有效期屆滿之日起5個工作日內與丙方另行簽署書面協議。

　　第六條 見證費用

　　6.1 甲、乙雙方共同委托并授權丙方對甲、乙雙方在本協議項下的甲方出資的監管進行見證。

　　6.2 甲、乙雙方同意，甲、乙雙方向丙方支付的見證費用按本協議項下甲方資金總額的百分之貳(2%)計算，由甲方向丙方支付，計________萬元(￥________)。

　　6.3 甲方在依據本協議的約定向丙方監管賬戶支付甲方資金之時，應同時向丙方支付見證費用________萬元(￥________)。

　　6.4 除本協議另有約定外，丙方已收取的見證費用不因任何原因而退回。

　　第七條 甲方權利義務

　　7.1

　　甲方承諾，甲方為合法成立且有效存續的公司，擁有簽訂本協議及履行本協議項下義務的所有權利及授權，簽訂及履行本協議沒有且不會違反對甲方有約束力的任何合同、協議或其它法律文件。

　　7.2 甲方應根據本協議的約定，及時向丙方出具有關書面文件并提供有關資料;甲方承諾，其向丙方提供的所有資料、文件均是真實、合法、有效、完整的。

　　7.3 甲方應本著誠實信用的原則履行其在本協議項下的義務。

　　第八條 乙方權利義務

　　8.1

　　乙方承諾，乙方合法擁有美國鵝媽媽集團在中國大陸地區的代理權，擁有簽訂本協議及履行本協議項下義務的所有權利及授權，簽訂及履行本協議沒有且不會違反對乙方有約束力的任何合同、協議或其它法律文件。

　　8.2 乙方應根據本協議的約定，及時向丙方出具有關書面文件并提供有關資料;乙方承諾，其向丙方提供的所有資料、文件均是真實、合法、有效、完整的。

　　8.3 乙方應本著誠實信用的原則履行其在本協議項下的義務。

　　第九條 丙方權利義務

　　9.1 根據本協議的約定履行見證義務。

　　9.2 丙方在本協議簽訂后，以見證人的資格，設立本協議項下甲方資金的監管賬戶。

　　9.3 丙方在甲方根據本協議約定將甲方資金存入監管賬戶后，應及時通知乙方。

　　9.4

　　9.5

　　丙方履行本協議約定的見證義務并不涉及甲、乙方之間其他任何事項的履行，丙方根據本協議的約定進行資金監管所造成的一切后果均由甲方及乙方自行承擔。

　　第十條 違約責任

　　10.1 甲、乙雙方任何一方違反本協議的規定或提前終止協議均視為違約行為。

　　10.2

　　甲方未按本協議第三條的約定及時將甲方資金存入監管賬戶的，每延遲一日，應按甲方資金數額的%向乙方支付違約金;超過10日的，乙方有權經書面通知甲方而解除合同，甲方應向乙方支付甲方資金10%的違約金，書面通知應同時抄送丙方。在此情形下，甲方仍應向丙方支付見證費用元。

　　10.3

　　甲方或乙方未根據本協議的約定及時向丙方提供有關文件、材料以致丙方無法及時履行本協議項下的義務的，丙方不承擔任何責任，由此造成的一切損失均應由甲方或乙方承擔，除應向丙方全額支付見證費用外，并應賠償丙方所受損失。

　　10.4

　　10.5 丙方履行本協議項下義務不當的，賠償以丙方已收取的見證費用為限;丙方未收到見證費用的，則丙方無須承擔任何責任。

　　第十一條 保密義務

　　11.1

　　各方應對本協議所涉及之所有文件、資料、信息加以保密、不予披露或用于其他目的。各方應使其董事、管理人員及其他雇員、關聯機構的董事、管理人員及其他雇員，以及其顧問在各方面遵守本協議規定的保密義務。

　　第十二條 不可抗力

　　12.1

　　不可抗力是指本協議各方不能預見、不可避免且無法克服的任何事件，包括地震、塌方、洪水、臺風等自然災害以及火災、爆炸、戰爭、暴亂、起義、兵變、罷工、社會動亂或動蕩或其他類似的事件;

　　12.2

　　任何一方因不可抗力無法履行其在本協議項下的義務的，不視為違約，但應在不可抗力發生后五日內書面通知其他方，同時提供遭受不可抗力影響及其程度的公證證據，并采取一切必要措施終止或減輕不可抗力所造成的影響;

　　12.3

　　如果不可抗力持續時間超過一個月以上且使本協議無法履行或履行成為不必要時，任何一方均有權經書面通知其他方而終止本協議。丙方在收到有關不可抗力的公證證據及任一方有關解除本協議的書面通知后5個工作日內向甲方退還已存入監管賬戶的甲方資金。

　　第十三條 通知

　　13.1 各方按下列內容向其他方發送通知：

　　13.2

　　通知在送達之日起生效。通知以傳真方式發出的，發出日期為送達日(發出日期以傳真機打印之確認傳真成功發出的日期為準);以專人送達的，送至本協議指定地址之日為送達日;以郵政特快專遞方式發出的，郵件寄出后第三日為送達日。

　　第十四條 協議的變更與終止

　　14.1 本協議的任何變更，均應由各方協商一致，并形成書面文件，經各方簽字蓋章后生效。

　　14.2 有下列情形之一的，本協議終止：

　　14.2.1 本協議項下權利義務全部履行完畢;

　　14.2.2 各方協商同意終止本協議并達成書面一致;

　　14.2.3 各方根據本協議的其他約定終止本協議。

　　第十五條 法律適用及爭議解決

　　15.1 本協議的簽訂、履行及與本協議有關的一切事項，均應適用現行有效的中國法律、法規、規章及其他任何有法律效力的文件。

　　15.2 因本協議的履行或與本協議有關的一切事項而發生的爭議，首先應由丙方以合法見證人的身份協調解決。

　　15.3 協調不成的，應將爭議提交本協議簽訂地法院通過司法程序解決。

　　第十六條 協議的效力

　　16.1 本協議由甲、乙、丙三方簽字蓋章之日起生效。

　　16.2 本協議有效期至本協議第三條約定的監管期限屆滿之日。

　　第十七條 其他事項

　　17.1 本協議以人民幣為計算單位。

　　17.2 本協議用中文書寫，一式六份， 由甲、乙、丙三方各自執存二份，每份具有同等法律效力。

　　17.3 下列文件或材料應作為本協議的附件：

　　17.3.1 各方加蓋公章的營業執照復印件或簽字的身份證復印件;

　　17.3.2 根據本協議的約定各方應出具的文件及應提供的資料;

　　17.3.3 本協議生效后其他有關的補充協議、備忘錄、來往函件。

　　(以下無正文)

　　(此頁無正文，為《資金監管協議》各方之簽字蓋章頁。)

　　甲方：________________ 乙方(簽字)：________________ 丙方(見證方)：________________

　　法定代表人(簽字)：________________ 法定代表人(簽字)：________________ 簽約地點：丙方住所地

　　簽約時間：________________

監管協議 篇20

　　委托人：________________

　　注冊地址：________________

　　執行事務合伙人：________________

　　資金監管人：________________

　　注冊住址：________________

　　法定代表人：________________

　　本協議項下的資金監管人于________年________月________日經批準在 成立，持有合法、有效的營業執照，并持有中國銀行業監督管理委員會頒發的《中華人民共和國金融許可證》，是我國的商業銀行金融機構，具有承擔完全民事責任的能力。 雙方書面授權簽字代表獲準在本協議上簽字、蓋章。

　　第二章 協議的目的

　　為了建立規范的私募股權投資資金使用監督機制和高效的資金運作機制，委托人決定將其資金委托給監管人 銀行進行監管。

　　為明確委托人、 銀行在資金監管相關事宜中的權利、義務及職責，保護委托人、監管人雙方的合法權益，委托人和監管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經協商一致，訂立本資金監管協議，并按本協議享有權利，承擔義務。

　　依據相關法律、法規，委托人對其資金有完全自由的處分權，保管人無權干涉。因此，對于違反本協議約定或未通過監管人進行的委托人的資產移轉和變動，監管人無過錯的，無須承擔由此引起的委托人資金損失和其他相關法律責任。監管人有過錯的，應承擔相應的賠償責任和其他相關法律責任。

　　第三章定義與解釋

　　在本協議中除非文義另有明確說明，下列詞語具有以下含義：

　　有限合伙企業：指依據《中華人民共和國合伙企業法》及其他相關法律、法規設立的 有限合伙企業。

　　委托人：________________。

　　保管人：________________。

　　有限合伙企業資金/委托人資金：指合伙人資金接收專用賬戶中所收到的普通合伙人和有限合伙人繳納的合伙企業現金出資及其投資所產生的現金收益。 有限合伙人資金接收專用賬戶：指 有限合伙企業在 銀行______支行開立的，專門用于接收合伙人繳納的 有限合伙企業現金出資的銀行賬戶，賬號為 。

　　有限合伙企業資金專用賬戶：指監管人以有限合伙企業的名義在監管人的位于 的營業機構開立的銀行賬戶，戶名為 。有限合伙企業的一切貨幣收支活動，包括收取合伙人資金接收專用賬戶內的合伙人現金出資、支付有限合伙企業投資支出、收取合伙企業投資收益及投資變現收入、支付有限合伙企業分配資金及有限合伙企業費用，均必須通過該賬戶進行。

　　有限合伙企業費用：指根據本協議第九章確定的、由有限合伙企業所需承擔的管理費、監管費及其他應支付的費用。

　　普通合伙人：指合伙企業中對合伙企業債務承擔無限連帶責任的合伙人。

　　有限合伙人：指合伙企業中以其認繳的出資額為限對合伙企業債務承擔責任的合伙人。

　　有限合伙企業執行事務合伙人：指 有限合伙企業委托授權代表其對外執行有限合伙企業事務的人員。

　　有限合伙企業投資決策委員會：指有限合伙企業中負責該有限合伙企業投資決策的機構;本協議簽訂后10日內，委托人應將投資決策委員會的全體或員名單及其簽名印鑒交付給監管人;投資決策委員會的成員變化，委托人應在10日內書面通知保管人。

　　有限合伙企業成立日：________________。

　　有限合伙企業存續期：________年。

　　監管年度：指自有限合伙企業實際交付資金之日起有限合伙企業存續期內的各個年度。

　　我國、中國：均指中華人民共和國。

　　元：指人民幣________________元。

　　日：指工作日。

　　第四章監管人對合伙企業、資產管理人的業務監督、核查

　　根據本協議約定的監管職責范圍，監管人對有限合伙企業進行監督和核查。

　　(一)監管人對有限合伙企業的投資范圍進行監督。有限合伙企業的投資范圍包括：非上市企業股權直接投資等。

　　(二)有限合伙企業進行非上市企業股權直接投資的，應在向監管人發送相應劃款指令前3個工作日向監管人交付下列文件，劃款指令應與下列文件內容一致：

　　(2)有限合伙企業投資決策委員會全體成員簽名的書面決議。

　　(三)監管人發現有限合伙企業有違反本協議約定的行為，應在24小時內書面通知有限合伙企業和其執行事務合伙人，有限合伙企業應在收到書面通知后24小時內及時核對確認，并以書面形式對監管人發出回函進行解釋和說明，并限期改正。

　　(四)監管人應根據本協議、委托人的授權委托書以及有關法律、法規的規定對委托人資金的情況，包括資產核算、投資收益分成的計提和支付等行為的合法性、合規性進行監督和核查。 第五章監管人對有限合伙企業的報告以及有限合伙企業執行事務合伙人對監管人的監督、檢查

　　一、監管人對合伙企業的報告 監管人應按本協議的約定每6個月向委托人提交一次之前6個月資產監管情況的書面報告。書面報告內容應包括有限合伙企業資金監管、資金劃撥、費用計提等方面的情況。監管人應在監管報告完成當日，加蓋公章后以直接送達或郵政特快專遞的方式發送給委托人。

　　二、有限合伙企業執行合伙人對監管人的監督、核查 根據本協議的約定，有限合伙企業執行事務合伙人對監管人進行監督和核查：

　　(一)以誠實信用、勤勉盡責的原則履行監管人的各項義務。

　　(二)配備足夠的、合格的專業人員，由專門部門負責監管資產的監管事宜，并將本監管資金與其他監管資產和監管人的固有資產嚴格分開，對不同的資金分別設置賬戶，實行分賬管理。 (三)執行委托人的指令，辦理監管資產名下的資金往來;對委托人的正常、合法、合規的指令不得以資金調配障礙等任何原因無故拖延或拒絕執行。

　　(四)建立、健全與資產監管業務相關的內部管理制度和風險控制制度。

　　(五)依照本協議的約定對合伙企業進行業務監督。

　　(六)本協議約定的其他義務。 監管人有義務配合和協助有限合伙企業執行事務合伙人依照本協議對合伙企業資產監管情況進行監督、核查。

　　第六章有限合伙企業資產的保管

　　一、有限合伙企業資產監管原則

　　監管人應安全、完整地監管合伙企業的全部資產。

　　有限合伙企業資產獨立于監管人的資產。監管人應當為有限合伙企業資產設立獨立的賬戶，將有限合伙企業資產與監管人自身的資產及其他監管資產實行嚴格的分賬管理。監管人未經委托人的指令，不得自行運用、處分、分配有限合伙企業資產。

　　監管人應當設立專門的監管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉監管業務的專職人員，負責合伙企業資產監管事宜;建立健全內部風險監控制度，對負責合伙企業資產監管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監督，防范和減少風險。

　　除征得有限合伙企業同意外，監管人不得委托第三人履行本協議約定的監管職責。

　　監管人對合伙企業資產的監管并非對有限合伙企業投資收益的保證或承諾，監管人不承擔合伙企業的投資風險。

　　二、有限合伙企業資金相關賬戶的開設和管理

　　(一)合伙人資金接收專用賬戶的開設和管理。

　　有限合伙企業執行事務合伙人在有限合伙企業成立前，在監管人位于 的營業機構開立銀行賬戶作為合伙人資金接收專用賬戶，專用于接收、存放有限合伙企業成立前后合伙人繳納的資金。

　　合伙人資金接收專用賬戶的銀行預留印鑒由有限合伙企業普通合伙人保管和使用。

　　(二)有限合伙企業資金專用賬戶的開設和管理。

　　委托人應于有限合伙企業成立后3日內，在監管人指定的位于 的營業機構為本合伙企業開立銀行賬戶，作為合伙企業資產專用賬戶(以下簡稱監管專戶)，該賬戶由監管人管理，該賬戶的開戶資料(原件)及委托人預留合伙企業個人名章在本協議有效期間由監管人監管和使用，財務專用章由本合伙企業的普通合伙人保管。

　　有限合伙企業資金專用賬戶開設后3日內，委托人和監管人應將合伙人資金接收專用賬戶內已有的全部資金轉至合伙企業資金專用賬戶。此后，如果合伙人資金接收專用賬戶收到新的資金，委托人和監管人應在3日內將資金全部轉入有限合伙企業資產專用賬戶。

　　在有限合伙企業存續期間，監管人應根據委托人合法、合規、合約的指令辦理資金收付。有限合伙企業的一切貨幣收支活動，包括接收合伙人資金接收專用賬戶內的全部資金、支付有限合伙企業資產投資資金、接收有限合伙企業資產的投資收益、支付有限合伙企業費用和有限合伙企業分配資金及其他相關費用，均須通過該賬戶進行。

　　監管專戶內的銀行存款利息按雙方約定的存款利率(年 %)計算。

　　有限合伙企業除法律、法規另有規定外，委托人和監管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

　　本有限合伙企業銀行賬戶的開立和管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《中華人民共和國現金管理暫行條例》、《人民幣利率管理暫行規定》、《關于大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及其他相關規定。

　　(三)有限合伙企業其他賬戶的開設和管理。

　　根據本有限合伙企業資金投資于符合法律、法規規定和本合伙企業文件約定的其他投資品種時，對于監管人監管的合伙企業資產中暫時未進行私募股權投資的資金，委托人將負責按照相關規定以合伙企業名義開立相應的投資產品賬戶，如集合資金信托計劃賬戶、銀行理財產品賬戶等，并負責管理賬戶及監管賬戶開立的相關資料原件。委托人在開立任何賬戶時應將有限合伙企業監管專戶作為贖回款指定收款賬戶。任何投資賬戶的開立和管理應符合法律、法規的規定，并且僅限于滿足開展本有限合伙企業業務的需要。

　　三、合伙企業合伙人資金的接收 有限合伙企業成立前，合伙人繳納的出資應全部存放于合伙企業普通合伙人開設的合伙人資金接收專用賬戶，任何人不得擅自挪用。

　　有限合伙企業成立時，委托人應將全部資金從合伙人資金接收專用賬戶劃至有限合伙企業資金專用賬戶。在向監管人移交監管資產之前，委托人應向監管人發出托管資產移交通知書，通知書中應注明移交時間、移交金額等信息。

　　監管人應在監管資金到賬的當日，并經核對監管專戶內全部合伙企業資金無誤后向委托人發出有限合伙企業資金到賬通知書，監管人于有限合伙企業資金到賬之日起根據本協議的規定履行監管職責。

　　四、有限合伙企業資產有關文件資料的保管 與合伙企業資產有關的如下重大合同原件，除本協議另有約定外，委托人應將合同(復印件)加蓋委托人公章后交監管人保管：

　　(一)因合伙企業進行私募股權投資而簽訂的重大合同。

　　(二)委托人在有限合伙企業存續期間將合伙企業資產投資于集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產品等形成的相關合同等文件。

　　第七章 指令的發送、確認和執行

　　一、委托人對發送指令人員的授權

　　(一)委托人應當事先向監管人發出書面通知(以下簡稱授權通知)，載明委托人有權發送指令的人員(以下簡稱指令發送人員)名單及各個人員的權限范圍，授權通知并應說明委托人向監管人發送指令時監管人確認有權發送指令的人員身份的方法。委托人應向監管人提供指令發送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。

　　(二)委托人向監管人發出的授權通知應加蓋公章并由普通合伙人授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上普通合伙人單位授權書。監管人在收到普通合伙人單位指定財務人員交付的授權通知書后應當在24小時內電話予以確認。委托人發出指令后，以電話形式向監管人確認;監管人收到指令后，將簽字和印鑒與預留樣本核對無誤后方可執行。

　　(三)委托人和監管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內容不得向指令發送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露;該項保密義務，不因本協議終止而消失。

　　二、指令的內容 指令由委托人在管理運作監管資產時向保管人發出，指令的主要內容包括資金劃撥、付款指令、其他款項的支付、收款指令等，但不包括在證券交易所進行的證券買賣指令。指令一式兩聯，委托人和監管人各持一聯。委托人發給監管人的指令應寫明款項事由，指令發送人員簽字并加蓋有限合伙企業和普通合伙人財務專 用章。

　　三、指令的發送、確認及執行的時間和程序

　　(一)委托人應按照有關法律、法規的規定，在其合法的經營權限和交易權限內，依據相關業務規則發送指令。 指令由授權通知確定的指令發送人員代表委托人用加密傳真的方式或其 他雙方書面確認的方式向監管人發送。對于指令發送人員發出的指令，委托人不得否認其效力。但如果委托人已經撤銷或更改對指令發送人員的授權，并且書面通知保管人，則對于此后該指令發送人員無權發送的指令，或指令 發送人員超權限發送的指令，委托人不承擔責任，由此造成的損失，監管人應予以賠償。

　　(二)監管人依照授權通知規定的方法對指令進行復核，確認指令有效 后，對有效的指令應在該指令規定期限內執行，不得延誤。

　　四、委托人發送錯誤指令的情形和處理程序 委托人的指令出現如下情況的：劃款金額與賬面金額不符、收款賬戶名 稱或賬號錯誤、劃款日期錯誤等，視為委托人發送了錯誤指令。監管人在審核過程中發現委托人發送了錯誤指令的，應暫緩執行在24 小時內通知委托人對指令予以更正。監管人在審核過程中未發現，但在事后 發現委托人發送了錯誤指令的，也應在24小時內通知委托人，并采取適當的補救措施。

　　五、監管人依照法律、法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序監管人依照法律、法規的規定以及本協議的約定履行對委托人的監督職能，若發現委托人發出違反法律、法規或本協議規定的指令，或者發出劃款金額錯誤的指令時，監管人可以依照法律、法規的規定暫緩或拒絕執行該項委托人的指令，并及時以最快捷的方式通知委托人，雙方應對指令是否違法、違規或違反本協議的情況進行協商確認，達不成一致意見而監管人仍然拒絕執行該指令的，監管人有權依據有關法律、法規的規定向有關監管部門報告;委托人則有權根據本協議約定的爭議解決方式主張權利。

　　六、監管人未按照委托人指令執行的處理程序 監管人錯誤執行或未及時執行委托人發出的正確指令，監管人應在合理期限內向委托人提供書面說明，并提出糾正措施，給委托人造成損失的，保管人應當承擔賠償責任。監管人未執行委托人發出的違法、違規或錯誤指令的，監管人不承擔責任。

　　七、被授權人的更換程序 委托人若對授權通知的內容進行修改(包括但不限于指令發送人員的名單的修改，及/或權限的修改等)，應當至少提前兩個工作日通知監管人;修改授僅通知的文件應由委托人和普通合伙人同時加蓋公章并由普通合伙人授權代表簽署，若由普通合伙人授權代表簽署，還應附上普通合伙人的授權書。委托人對授權通知的修改應當以加密傳真的形式發送給監管人，同時電話通知監管人，并得到監管人電話確認。委托人對授權通知內容的修改自通知送達監管人之時起生效。委托人在此后3個工作日內將對授權通知修改的書面文件原件送交監管人。

　　第八章有限合伙企業資產的估值以及會計憑證的保管

　　一、資產估值

　　(一)估值目的：有限合伙企業資產估值目的是客觀、準確地反映合伙企業相關資產的公允價值。

　　(二)估值日：本有限合伙企業資產按每半個會計年度進行一次估值，估值日為每半個會計年度的最后一日。

　　(三)估值對象：估值對象為本有限合伙企業依法擁有的集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產品以及對非上市企業股權的直接投資。

　　(四)估值原則：本有限合伙企業的會計責任方為委托人。對于無法直接取得市場公允價值的資產，由委托人及時向監管人提供相關計價依據，并對所提供資料的真實性和準確性負責。監管人不對委托人提供資料的真實性和準確性進行實質核查。

　　(五)估值方法：

　　(1)非上市企業的股權直接投資，按本有限合伙企業估值日所

　　10 投資企業的當日每股凈資產進行估值。

　　(2)集合資金信托計劃，按本有限合伙企業估值日所投資的集合資金信托計劃的當日單位凈值進行估值。

　　(3)貨幣市場基金，單位價值按1.0000計算。

　　申購或認購基金份額時，有限合伙企業資金劃出時以實際劃款額計人應收款項;實際收到基金公司的確認憑證時，按確認憑證的份額(數量)增加該基金的數量，同時沖回應收款項。

　　贖回基金份額時，贖回款未到賬時不減少基金份額，仍然以賬面份額數量計算當日凈值;實際收到贖回款時按實際收到的金額計入現金資產，并同時按實際贖回的份額減少該基金數量。 貨幣市場基金的待分配收益在估值日沒有轉為份額的，不計入凈值。貨幣市場基金的現金紅利于實際收到時計人合伙企業的現金資產，并在凈值計算中體現，在應收未收時計算凈值不做應收或計提處理。

　　貨幣市場基金退回手續費(轉份額)時，實際到賬日(收到有關憑證日)按實際收到的金額(份額)計人相應資產庫存余額。

　　(4)銀行理財產品，按本有限合伙企業估值日所投資的銀行理財產品的當日價值進行估值。 (六)估值程序。有限合伙企業估值由委托人和監管人共同配合進行。委托人將本合伙企業估值日所投資資產的計價依據等資料及時傳真給監管人，監管人對相關資料進行形式核對后，與委托人一起對本合伙企業進行估值。估值完成后，委托人將估值結果以書面形式傳真給保管人，監管人復核無誤后簽章返回給委托人。估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

　　二、日常賬簿管理與會計檔案保管

　　(一)日常賬簿管理：委托人與監管人分別保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計記錄。按照資金實際的劃撥情況，監管人向委托人出具資金調節表，委托人負責編制資金劃撥等會計憑證，并與監管人進行核對。

　　(二)會計檔案保管：委托人和監管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等。

　　三、報表制作與復核 委托人負責制作本有限合伙企業的相關報表，應完整、真實地反映本合伙企業的資產運作狀況，具體包括但不限于資產估值表、資產余額表、資產投資組合表、資產負債表、資產經營業績表等。 監管人在收到委托人編制的相關財務報表后，進行復核。核對后發現委托|人編制的財務報表與監管人編制的財務報表不符時，應及時通知委托人與其共同查找原因，進行調整，直至雙方數據完全一致。

　　第九章 有限合伙企業監管費等費用

　　一、監管人的監管費 監管人的監管費按會計年度每半年計提一次并支付，不足半年的按相應比例計提。監管人根據有限合伙企業劃款指令，于會計年度每半年初5個工作日內，一次性計提 萬元，并支付監管人。

　　二、其他費用 有限合伙企業存續期間合伙企業資產投資所發生的其他費用，經委托人和普通合伙人共同簽字確認并發出指令后，監管人應向收款方付款。監管人付款后，相應款項作為交易成本直接扣除。

　　第十章 利潤分配

　　有限合伙企業對每年度已實現的利潤(包括相應的投資成本)按照合伙人協議約定方式分配。 第十一章 監管人的變更

　　(一)更換監管人的條件。有下列情形之一的，合伙企業可以更換監管人：

　　(1)監管人解散、依法被撤銷、依法被宣告破產或者由接管人接管其資產的。

　　(2)監管人違反本協議規定，給合伙企業資產造成嚴重損失的。

　　(3)委托人有充分理由認為更換監管人符合委托人的各合伙人的利益的。

　　(二)監管人更換的，原監管人在新監管人接任前仍應履行監管合伙企業資產的職責。

　　(三)監管人更換的，在其職責終止時，其承繼人或者清算人應當妥善監管合伙企業資產，協助新監管人接管受托事務。

　　(四)監管人職責終止的，應當及時報告相關當事人，并向新的監管人辦理合伙企業資產和保管事務的移交手續。監管人就報告中所列事項解除責任，但監管人有不正當行為的除外。

　　(五)監管人發現有限合伙企業嚴重違反本協議約定的，有權解除本協議。監管人主動解除本協議時，應事前書面通知有限合伙企業，并妥善監管合伙企業資產，協助有限合伙企業辦理資產轉交新監管人。監管人擅自解除 本協議的，應向委托人承擔違約責任，給委托人造成損失的，應當賠償委托 人的損失。

　　第十二章監管人的禁止行為

　　(一)監管人不得進行法律、法規禁止的行為。

　　(二)除本協議另有規定，監管人不得為自身和任何第三人謀取利益。

　　(三)。監管人對委托人經營過程中任何尚未按法律、法規規定的方式公 開披露的信息，不得對他人泄露。

　　(四)委托人對監管人的正常指令不得拖延或拒絕執行。

　　(五)除根據監管人指令或本協議另有規定的，監管人不得動用或處分委托人資產。

　　(六)監管人在行政、財務方面應與資產管理人互相獨立，保管人的高級管理人員不得由資產管理人的人員兼職，監管人的工作人員亦不得在資產管理人單位兼職。

　　第十三章違約責任及爭議的處理

　　(一)委托人、監管人任何一方不履行本協議或履行本協議不符合約定 的，應承擔違約責任。如果雙方均有過錯的，各自承擔相應的違約責任。

　　(二)在本協議的有效期內，如因不可抗力，致使任何一方不能履行本協議或繼續履行本協議將會對雙方或一方產生實質性不利影響的，雙方可協商解決。

　　因不可抗力不能履行本協議的，根據不可抗力的影響，部分或全部免除違約貢任。

　　當事人一方因不可抗力不能履行本協議的，應及時通知對方，以減輕可能給合伙企業資產及對方造成的損失，并應在合理期限內提供證明。

　　(三)本協議的訂立、解除和爭議的解決均適用中華人民共和國法律和法規，雙方的權益受中華人民共和國法律的保障。雙方履行本協議過程中發生爭議的，由雙方協商或通過調解解決。協商或調解不成的，任何一方應向 仲裁委員會提起仲裁，仲裁地為 。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

　　爭議處理期問，委托人和保管人雙方應恪守各自職責，各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行本協議規定的各項義務。

　　第十四章 通知

　　(一)除非另有明確約定，本協議項下的任何通知、批準、要求、授權、指示或其他通信(以下統稱書面文件)均應以書面形式通過直接當面送達、加密傳真或郵政特快專遞(EMs)的方式發送。書面文件發送方在文件發送后應以電話方式向接收方確認，接收方收到文件后應簽字確認并以回執和電話方式通知發送方。

　　(二)委托人、監管人雙方的一切書面文件均應發送至下列有關地址，直至一方向另一方送達書面通知變更地址為止。任何一方地址變更的，應當在3日內書面通知對方。

　　委托人：________________

　　地址：________________

　　郵編：________________

　　電話：________________

　　傳真：________________

　　收件人：________________

　　監管人：________________

　　地址：________________

　　郵編：________________

　　電話：________________

　　傳真：________________

　　收件人：________________

　　第十五章 協議的生效與變更、終止

　　(一)本協議自委托人、監管人雙方法定代表人、負責人或其授權代表簽字，且加蓋雙方公章之日起生效，有效期為 年。

　　(二)除法律、法規或本協議另有規定外，本合同當事人雙方協商一致后可以變更，但對本協議的任何變更或修訂都應以書面方式做出，并應由委托人、監管人雙方法定代表人、負責人或其授權代表簽字，且加蓋雙方公章。

　　(三)發生以下情況，本托管協議終止：

　　(1)委托人解散、依法被撤銷。

　　(2)監管人解散、依法被撤銷、破產或由其他保管人接管其基金管理權。

　　第十六章其他事項

　　(一)本合同正本一式 份，委托人、監管人各持________份，每份均具同等法律效力。

　　(二)本協議未盡事宜，應由委托人、監管人雙方根據有關法律、法規的規定，通過協商解決;必要時可另行協商簽訂補充協議，補充協議為本協議不可分割的部分，與本協議具有同等法律效力。

　　委托人(蓋章)：________________

　　負責人(簽字)：________________

　　日期：________________

　　保管人(蓋章)：________________

　　法定代表人(簽字)：________________

　　日期：________________