風險管理部總經理述職報告（通用7篇）

風險管理部總經理述職報告 篇1

　　忙忙碌碌，一年又逝。沉心靜思，有成功也有失落，有不足也有收獲，還有一些對未來工作的想法。

　　5月15日調任企管理部經理，負責企管部的工作至今，由于能力有限，又缺少經驗，我的工作就是摸索著干，幸得魏總的支持和高總的指導，使我在企管部的工作得以順利開展，且有了點作為，具體情況如下：

　　一、學習和推動現場7S管理

　　我的日常工作就是對現場管理推動、監督，使現場管理逐步提高，七月份用三天的時間與辦公室和人力資源部，共同組織各車間相關人員進行了現場管理的培訓與學習，使各車間主任和保管對7S管理從思想上危險區域都貼上了安全警示標志，重新制作并懸掛了新的標語，倉庫里的成品、原材料碼放整齊了，車間的面貌有了明顯變化，當然這些成績的取得是和張總的大力支持和各車間主任、保管的努力是分不開的。

　　二、開展了企業軟實力建設，提升了公司的知名度

　　之前，公司的軟實力建設幾乎是空白，最大的榮譽也只是市里的，導致公司在項目資金的爭取和自身的長遠發展方面受到了很大限制。在高總的指導下，我企管部在三季度申報了兩項實用新型專利，現均已取得授權，魏總榮獲"優秀領導稱"號，我有幸獲得"科技人才"稱號（都是國家行業級），此外還取得了市級行業工程技術研究中心的牌證，這些成果不但為公司爭取了榮譽，還擴大了公司在行業的影響力。

　　三、日常檢查工作

　　對于多數人來講，我的工作是一項得罪人的工作，因為我的職責里有得罪人的內容，就是對違章違紀現象進行處罰，但是，為了維護制度和紀律的嚴肅性，我天天都要對車間進行檢查，要及時的處理好違規現象，對好的現象和行為進行表揚或獎勵，樹立了正氣，弘揚了正氣。

　　四、其他專項工作

　　1、根據魏總的安排，我和人力資源部劉婧制定了考核辦法，對生產車間上半年的工作進行了考核，在考核中評選出了先進車間和個人，事情的本身很簡單，但主要是使各車間的工作有了清晰的思路和方向。

　　2、以我為組長的內審小組對公司進行了一次內審，使各部門、各車間對質量管理體系有了進一步的理解和認識，對保證公司產品質量是一個很好的促進。

　　3、十二月份對車間的設備進行了全面檢查，摸清了公司的設備狀況，對公司的設備管理提供了依據。

　　以上是我這一年的工作述職報告，如有不當之處，還請大家批評指正。謝謝大家！

風險管理部總經理述職報告 篇2

　　我于XX年9月起擔任授信管理部副總經理，分管授信管理部的審查組、出賬審核組工作，主要職責包括：負責公司授信業務審查；授信出賬審查的組織協調工作；負責制定公司授信業務的審查要點；負責對全行審查員業務培訓和指導；負責市行貸審會組織協調工作；配合部門負責人完成本部門的工作，部門負責人交辦的其它工作，向部門負責人負責。另外還主動擔任了授信管理部的規章制度修訂和全行客戶經理培訓的組織協調工作。

　　XX年12月經分行批準，擔任授信管理部副總經理主持全部門的管理工作。主要職責除履行分管工作職責外，還承擔對分行信貸管理部部門和市行領導負責，負責所轄城區支行信貸業務的正常健康運作；主持本部門全面工作，對上級行下達的各項計劃指標和監測指標的完成情況負責；組織貫徹落實人行、銀監會與總行有關信貸政策和管理規定，并組織制訂實施具體實施細則和操作規程；組織對支行和各經營單位的信貸業務考核；對向人行、銀監會和上級行報送的信貸業務報表；對信貸業務的分析報告的真實性和完整性負責；按上級行授權權限對有關信貸業務進行審核，負責組織本行貸審會日常運作；組織管理本部門的日常工作，負責規劃實施本部門人員職能分工、崗位配置和職責考核；組織信貸從業人員的培訓工作；上級行信貸管理部門和本行賦予的其他職責。

　　XX年本人主要管理工作為分管審查組和出賬審核組的工作，主持全部門管理工作的時間較短，所以今年的述職主要對分管工作進行回顧和評估。就分管工作的崗位職責要求，本人基本上盡職地完成分管工作，保證了全行公司授信業務審查和出賬審核工作順利開展，配合分管貸后管理組和綜合管理組的楊遼濱副總經理完成了授信管理部全部管理工作。現將XX年本人主要工作匯報如下：

　　一、具體分管工作完成情況

　　全年組織47次貸審會，審查420個授信項目，授信項目總金額140億元。其中：審議通過289個項目上，總金額122億元；上報上級行項目64個，總金額70億元。

　　審核辦理3700筆出賬業務，金額億元人民幣，外幣億美元。國際貿易融資450筆，金額億美元；承兌2500筆，金額110億元；保函80筆，金額億元。

　　二、完善基礎管理工作

　　XX年是全行“規范管理深化年”，總行針對公司授信業務管理工作下發一系規章制度和管理辦法，本人立足于授信管理部的基礎管理工作，主動承擔了全部門基礎管理工作的規章制度修訂、增補工作。對提高授信管理部的基礎管理工作，理順內部業務流程，規范各項業務操作細則，明確各崗位責任等方面發揮一點作用。主要基礎規章制度建設情況工作如下：

　　1、在上級行下發的各種零散信貸業務管理辦法的基礎上，吸收同業先進科學管理辦法的基礎上，結合我行現行管理框架，制定了《xx銀行支行公司授信業務管理辦法》，作為指導我行公司授信業務全流程管理的系統性法規，并在20xx年進行了貫徹執行。

　　2、結合上級行對分支機構信貸管理部職能和崗位設置要求，對信貸管理部的信用審查、貸后管理、數據統計、出賬管理、系統維護、檔案管理等管理模塊進行明確的職能定位，落實各崗位管理人員，明確交叉輔助崗位，將本職崗位與對口管理、服務機構（部門）落實到具體的人員，明確部門內各崗位信息傳遞流程，將行內外由部門承擔配合的工作指定到具體工作人員，實現授信管理部組織體系和信息傳遞的有序運行，實現了管理工作的落實到人。

　　3、通過總結XX年國家宏觀經濟運行形勢，對我行20xx年信貸業務管理中存在問題進行深入分析，依據總行下發XX年信貸指導意見，在對XX年國家宏觀調控政策和經濟走勢預測的基礎上，我部及時下發《xx銀行支行XX年授信業務指導意見》，從源頭上指導一線客戶經理進行業務開發，保證上半年我行信貸業務運行始終按照年初制定規劃運行，實現了信貸風險管理工作風險前移、制度先行，保證我行全年信貸工作在國家宏觀經濟調控政策和監管政策下有序運行。

　　4、通過總結以往年度同行業在出賬管理中發生操作環節風險，我行在上級行下發的出賬管理要求基礎上，對我行出賬審核流程進行優化，明確了出賬環節審核要求，通過相互制約的崗位控制操作風險，制定了《xx銀行支行出賬審核實施細則》，在各經營機構內建立獨立的出賬操作人員隊伍，實現客戶經理業務開發和出賬操作環節的分離。對額度內頻繁出賬、低風險業務出賬操作存在手續繁瑣問題，及時下發《xx銀行支行額度內出賬集中處理的通知》、對符合再轉授權條件的經營機構進行《低風險業務再轉授權通知》。

　　5、針對當前各家銀行依靠壘大戶追求規模和對集團關聯客戶授信額度不能量化管理問題，防止對大客戶的集中授信風險發生，及時規避集團客戶的系統風險。制定了《xx銀行支行公司客戶授信額度測算管理辦法》，以量化的數據模型測算我行對公司客戶的授信額度上限測算方法，保證了我行對集團客戶敞口授信總量理性控制。對總體債務超出我行所測算總體債務上限的客戶堅決不進，對存量授信客戶重新審定，對超出總體債務上限的客戶制定逐步壓縮計劃。從源頭和制度上防止對壘大客戶和集團客戶集中授信風險的.發生。

　　6、依據“xx銀行民營100”的指導思想，我行公司授信業務確定了“差別化”營銷策略，將發展中小客戶作為我行重要戰略決策，制定了《xx銀行支行中小客戶授信業務操作指引》，作為中小客戶開發、中小客戶管理、中小客戶決策全過程管理指導原則，有效地防范了我行公司業務授信風險的集中，促進了遼寧省中小客戶發展，響應了國家宏觀經濟政策的要求。

　　7、進一步制度化、程序化我行授信業務集體決策體系，起草了《xx銀行支行貸審會條例》和《xx銀行支行授信管理部聯審會議事規程》，明確集體決策組織的委員組成、委員職責、議事程序、懲罰規定、考核管理，確定授信管理部聯審會專家意見作為貸審會的參謀地位，在制度層面完善了我行授信決策體系，保證我行集體審議、集體決策授信風險要求的全面落實和貫徹。

　　8、通過現場調研、親自操作感受和對授信業務操作細節分析，查找、篩選、逆向思維分析各業務操作細節存在風險隱患，及時下發十多個規范要求和通知。主要有：對公司業務部、資產保全部、籌備行公司業務上報規范性的通知、對人民幣業務和國際業務規范性通知、規范保證金的證明、規范授信核保操作流程、規范保函業務操作流程、規范會計報表審計、規范抵押資產評估要求、規范信貸管理系統錄入要求、規范法人客戶評級要求、規范保證金替換審批流程、規范了倉儲場地現場勘查的操作、細化了調查報告撰寫格式和產品價格確定依據等十五個規范性要求。

風險管理部總經理述職報告 篇3

　　20xx年，在公司正確領導下及部門員工和相關單位的配合支持下，認真貫徹落實公司各項工作要求，圍繞提升勞務綜合管理工作的目標任務，認真履行崗位職責，較好地完成了各項工作任務。現將本人一年來的工作述職如下：

　　一、主要工作完成情況

　　1、服從組織分配，于20xx年11月到勞務管理部擔任副經理（牽頭），到任后，按照《公司凍煤接卸會議》要求，馬上到工作一線了解勞務人員的工作情況，針對反映上來的問題及勞務人員的思想波動做好調解、安撫工作，及時組織協調各相關勞務公司全力開展工作，確保我公司20__年初“凍煤接卸任務”順利完成，維護了我公司的生產穩定。

　　2、在公司領導的支持下，廢止了煤碼頭關于“勞務員工的薪酬分配辦法”，督促指導各勞務公司制定下發分配方案及獎懲辦法，從法律上與承包單位分清權責，采取月度審核相關報表、抽查相關工資單據等手段，加強了對承包單位薪酬分配情況的監督力度。

　　3、對在崗勞務人員建立了勞保檔案，編制了《20__年勞保計劃》，協助安監部有效地控制勞保成本的支出。

　　4、針對環保隊工作職能范圍的調整，造成的興堂、五和及興港貨貿勞務公司人員共同參與相關工作，但同工不同酬的情況，及時分析，并協助各勞務公司統一了薪酬標準，達到人員平穩調動和生產順暢進行。

　　5、針對各勞務公司屢次上報因人員不足需調配加班的問題進行專題調研，發現平日加班缺乏嚴密的審批制度，安排無序并摻雜虛報現象。因此建議相關勞務公司針對加班問題制定適宜的審批制度，做到合理、有序的安排工作，有效合理的控制了人工成本的支出。協同人力資源部依據勞動法相關規定，督促各勞務公司調整了夜班費及加班費標準，為公司的生產秩序穩定起到了積極作用。

　　6、本年度圓滿完成“看勾手”內部“師帶徒式”培訓及外部考核取證工作，年內培訓看勾手22名。一方面解決了南7、8與南10作業人員相對固定，勞動強度略有偏差及因年假、公休時人員調劑困難的問題；另一方面為新增兩臺門機做好人才儲備。

　　7、根據公司生產要求，及時組織人員清倉加班作業，協調多方面積極因素，解決作業人員的實際困難，保證作業人員安定工作，顧全大局，確保了船舶動態及生產任務完成。

　　8、妥善解決了皮帶巡視工意外傷亡事故。依據相關法律法規，咨詢社險、法律相關部門，敦促事故人員家屬及興堂公司達成賠償協議。

　　9、結合公司現有文件及公司對勞務整體承發包合同條款要求，編寫了《勞務整體承發包管理細則試行辦法》。其中明確了甲乙雙方的職責及各單位考核內容及標準以及考核驗收工作流程。為配合我公司整體承發包工作的開展及未來承發包工作的管理與驗收奠定了基礎。

　　10、結合整體承發包工作的實際，修訂了本部門職責，進一步提升對勞務管理工作的監管力度，建構了甲乙雙方的溝通渠道，建立了月度審核制度和及時反饋制度，協助財務部及人力資源部有效的控制人工成本。

　　二、加強了政治理論學習

　　積極參加公司黨委安排的學習，同時認真學習了中央關于改進工作作風、密切聯系群眾“八項規定”的要求，通過學習，進一步增強了黨性修養，提高了黨員意識，堅定了理想信念。將學習到的理論結合到本崗工作，指導實際生產。

　　三、自身存在的問題

　　1、作為對勞務整體承發包的管理人員，對國家頒布的涉及勞務派遣及勞務發包以及個體勞動者的法律法規知識的了解還需全面，需更多投入精力來學習掌握、靈活運用。

　　2、在工作中的溝通協調能力有待提高，解決問題應注意采取相應的方式方法。

　　四、20xx年主要工作思路：

　　1、做好勞務項目外包合同簽訂的相關工作，督促和協助勞務公司建立健全各項基本制度，理順管理職責，不斷提升勞務公司業務承包管理水平的同時達到權責清晰，任務明確。

　　2、督促勞務公司充分發揮薪酬分配的作用，在合同項目工資總額中，最大限度的發揮激勵作用，突出對重點崗位的獎勵機制，從而提高勞務員工的工作積極性。

　　3、監督乙方建立有效激勵的薪酬分配制度及其執行情況，每月對乙方上報的薪酬分配情況、各類保險繳納情況進行備案、稽查并做出相應反饋。

　　4、了解除工資成本外其它人工成本的使用情況，隨時進行監控，提高資金使用效率并作出合理評估。

　　5、配合主管部室完成崗位合理定編計劃，爭取在20xx年初達到“人員優化、定員合理、成本可控”。

　　6、嚴格執行《勞務整體承發包管理細則》，按月度對乙方承包業務合同內各項條款履行情況進行考核驗收，不斷提高工作效力。

　　7、與乙方管理部門保持有效地的、積極的溝通，及時向相關部室及分管經理反饋情況，做好協調及管理工作

　　最后，我要感謝公司各位領導和各單位對我工作的大力支持和幫助，在新的一年里面對工作區域化管理責任的要求，及未來承發包范圍不斷擴大，涉及相關人員的管理面臨更加復雜的情況，需要我們各單位之間及時溝通、精誠合作，協助承包單位平穩過渡、有序作業。在今后工作中，我會在公司的領導下，一如既往的與各單位通力配合，共同努力，為我公司的發展做出貢獻。

風險管理部總經理述職報告 篇4

　　尊敬的領導：

　　根據總行關于領導班子考核實施辦法，按照干部述職的有關要求和資料，現將一年來的工作情景述職如下，如有不當之處請給予批評指正。

　　一、虛心學習，努力提高業務本事和管理水平

　　為了不辜負組織的期望，更好地履行好自己的工作職責，我遵守金融法規，認真貫徹落實xx銀行實施戰略轉型的一系列重要決議，正確理解總行和領導的講話精神，增強大局意識和職責意識，用先進的思想武裝自我，不斷提高理論素養和思想水平。

　　在平時工作中，為了學習更多的業務知識，了解和掌握全行業務進展情景，我同各部門負責人經常在一起研究、探討工作，如有不懂的業務就虛心的向他們請教。每到月末、季末、年末我都認真地查閱各種報表資料，與同行業和系統內各行進行數據比較，查看排行情景，尋找差距和不足，研究對策。同時，我還經過各種方式與各營業網點的同志們進行交流，了解基層網點業務發展中存在的問題。在工作中，我始終堅持理論聯系實際，能夠用自己學到的經濟金融理論知識，研究解決工作中存在的問題。

　　二、團結協作，共同推進各項業務發展

　　作為一名班子成員，我能夠擺正自己的位置，處處以大局為重，維護班子團結，當好參謀助手。我在工作中把主要精力放在了全行中心工作的落實上，對自己所分管的工作認真負責，在職權范圍內，獨立解決好工作中遇到的矛盾和問題，在遇到全局性矛盾和一些重大問題時我都及時向主要負責人匯報情景，并提出自己的意見和提議。我在工作崗位上還十分重視組織管理和協調本事的提高，在工作實踐中不斷錘煉自我。

　　三、以認真負責的工作態度，努力開創工作新局面

　　由于xx項目在公司條線的全面推廣和消費信貸管理系統在個貸業務管理中的全面應用。給信貸管理工作提出了更高的要求。為了盡快掌握信貸業務知識，有效管理和指導信貸業務，切實把好新增貸款質量關，我認真學習領會總行下發的信貸管理文件，學習總行編制的“xx項目推廣手冊”和“個人貸款業務政策和操作手冊”經常向信貸部門包括公司、個貸、授信、風險部門負責人討教、也經常在一起探討業務問題，使我對公司和個貸管理知識有了較多的了解和掌握。

　　四、再接再厲，促進我行各項業務的持續發展

　　回顧一年來的工作，我雖然付出了一些辛苦，取得了一些成績，但在很多方面還存在不足。由于工作壓力大、事務繁多，在開展工作中深入基層少，調查研究不夠，對于一些基層情景了解掌握得還不夠全面，未能及時幫忙職工解決在工作和生活中存在的實際困難。此外，由于自己長期從事金融工作，比較謹慎沉穩，有時處理問題顯得不夠果斷。

　　在今后的工作中，我將繼續努力學習，不斷提高領導水平和管理本事，切實履行好自己肩負的職責，更好地做好各項工作。

　　此致

　　敬禮!

　　述職人：

　　20xx年x月x日

風險管理部總經理述職報告 篇5

　　20xx年，xx市支行行領導高度重視案件防范以及合規工作，通過梳理各部門及各條線的業務重點，發現業務環節中的風險點，來對防范合規風險、案件防控工作進行深入的研究、學習。通過完善相關制度建設，加強全流程管理，提升員工風險意識，從各項工作細節處入手，深入開展合規風險排查，防范案件風險，現將20xx年案件防控、合規風險排查的主要工作匯報如下：

　　一、20xx年主要工作

　　（一）定期開展案件防控工作領導小組會議

　　認真落實案件風險防控工作的各項措施，每季度開展案件防控工作領導小組會議，并且根據會議要求，切實完成各項工作，包括規范旺季網點經營工作、通報郵政金融網點合規情況、通報人行反洗錢檢查及執行情況、通報人行會計營運檢查及執行情況、郵銀聯動業務“質量提升年”、“市場亂象整治”等活動的溝通情況。各部門各條線加強管理，嚴密部署，保證了案件防控工作的有序開展。

　　（二）定期開展合規排查工作

　　20xx年來，xx市支行對重點業務、重點環節的員工進行合規教育，嚴格按規定對員工進行家訪、行為排查工作，嚴格按照市分行案件防控工作會議要求，提高排查手段的針對性與有效性，重點關注員工的“工作圈、生活圈、社交圈、消費圈”，多渠道、多維度監測員工八小時內外的動態。先后開展了對重要崗位員工的不良行為排查以及涉及民間借貸、參與非法集資行為的排查，共排查了xx員工，排查率，組織員工簽署了份合規承諾書，填寫家訪表份，通過排查，切實有效的減少了風險，排除了隱患。

　　（三）定期開展案件防控培訓工作

　　支行定期組織行員工針對外部案例以及《xx市分行員工違規行為考核細則》進行學習分析。同時組織了全行員工學習了合規知識，開展了“合規大討論”并且組織員工寫了合規心得，此外支行還特邀請了法律顧來我行開展“法制大講堂”活動，在我們員工與法律顧問的一問一答中，讓我們的員工清楚什么行為是非法的，哪些“高壓線”是我們銀行業從業人員堅決不可觸碰的，使得每位員工心里都有一條不能逾越的紅線。今年11月份，支行組織了消防安全知識培訓及演練，通過培訓及演練，員工們提高了消防安全意識，掌握了消防安全知識及消防應急技能

　　通過這些學習、培訓讓所有員工明底線、知敬畏、守規矩，在全行營造良好的合規文化氛圍。

風險管理部總經理述職報告 篇6

　　按照《陜縣農村信用合作聯社案件風險隱患排查活動實施方案 》文件精神，為有力推進“合規提升年”活動深入開展，我社積極組織相關人員,進行全方面排查,現將本階段自查結果匯報如下:

　　一、成立專門領導小組。

　　為有力推進“合規提升年”活動深入開展，確保這次案件風險隱患排查活動取得實效，促進我社依法合規經營，及時發現和消除風險隱患，杜絕各類案件的發生，特成立案件風險隱患排查活動小組。

　　組長：

　　成員：

　　二、確定排查范圍和重點。

　　本次案件風險隱患排查活動的排查范圍：本次排查活動由社主任負責，具體組織實施，并接受監管部門及上級部門的指導，對我社全體員工進行全面排查，做到不漏一人。

　　本次案件風險隱患排查活動的排查重點為：一是排查是否存在員工利用農信社操作平臺內外勾結盜用或挪用銀行客戶資金的行為;二是銀行賬戶開立是否嚴格執行賬戶管理辦法，印押證及對賬管理是否規范;三是信貸業務是否嚴格執行“三個辦法一個指引”，是否認真落實貸款“三查”制度，是否有因放松貸款條件引發違法騙貸和違法放貸行為;四是是否有農信社員工利用農信社平臺參與社會非法集資活動。

　　三、排查具體情況

　　(一)往來業務

　　1.在辦理往來業務中我們始終堅持“實時清算、隨發隨收、當日結平、信用社不墊款”的原則;

　　2.設有專門的資金清算崗位，制定了嚴密的工作流程和風險防范措施，記賬、復核、制單、送票、對賬、會計主管以及事后監督各崗位人員分別設置，并相互制約;

　　3.對操作員實行定期崗位輪換或強制休假制度，密押員設置的密碼進行嚴格保密并定期更換;

　　4.實行印、押、證三人分管;相關專用憑證按重要空白憑證進行管理和使用;

　　5.定期對應解匯款、匯出匯款、應收應付等過渡性科目進行檢查、清理，并掌握真實的交易背景及資金走向。

　　(二)財務會計業務

　　1.柜員管理

　　(1)建立健全了柜員崗位責任制，按規定分設等級權限;

　　(2)確定了主管柜員的業務授權權限，并保證嚴格對授權密碼進行保密;

　　(3)每日日終主管柜員都要對重要空白憑證進行核對，對發生業務進行事后監督;

　　(4)專門指定了一名柜員負責辦理各柜員的現金調撥、調劑、重要空白憑證的領發等業務;

　　(5)柜員之間現金調劑和尾箱交接符合規定，并對可疑交易進行登記;

　　(6)柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經聯社統一授權，過渡性科目及特定賬戶賬務處理都經主管柜員審批，辦理查詢、凍結、扣劃、解凍、單位存款信息維護等業務經聯社統一授權并序時登記;

　　(7)嚴格執行在監控下辦理柜員交接，不存在交接代簽名，交接不連續，柜員尾箱不交接現象。

　　3.印章、重要空白憑證管理

　　(1)業務印章的制作、使用、保管、交接按照省聯社印章管理規定進行操作，并進行登記備案;

　　(2)個人名章按規定保管，不存在保管不善、出借、盜用現象;

　　(3)有價單證、重要空白憑證的保管、領用、銷號、銷毀都符合規定，建立登記簿，逐份進行登記;

　　(4)印、押(壓)、證指定專人保管、分管分用，不存在空白有價單證、重要空白憑證或其他空白憑證上預先加蓋印章現象。

　　4.賬戶管理

　　(1)按規定進行銀行結算賬戶的開立、使用、撤銷和變更;

　　(2)加強對賬戶支付交易真實性的審查，沒有出租、出借賬戶現象;

　　(3)辦理存款、取款、匯兌按制度流程操作;

　　(4)過渡性賬戶發生額經過核查均屬真實。

　　5.對賬管理

　　(1)每月對往來業務適時核對，對賬單都能及時發出和收回，堅持對余額和發生額同時進行核對;

　　(2)加強了對銀企、銀儲對賬工作，做到按月對賬和適時對賬相結合;

　　(3)對賬單收回后換人核對，加蓋印章與預留印鑒保持了一致;

　　(4)賬務核對堅持對賬崗位與記賬崗位嚴格分離制度，出現對賬不符時，都認真核查并返回處理;

　　(5)按照規定進行全面賬戶核對，達到賬務“六相符”;

　　(6)不存在因虛假經營、挪用侵占資金等人為調整往來資金及資金清算賬戶的現象。

風險管理部總經理述職報告 篇7

　　各位領導：

　　大家好！我代表風險管理部匯報20xx年述職報告。

　　報告分為四個部分，第一部分明確部門職責與目標，第二部分匯報第二季度工作總結，第三部分分享經驗教訓，第四部分提出下年工作計劃。

　　一、風險管理部

　　主要職責是推行制度、提供法務支持、開展內部審計審查。目標是及時完成重點工作計劃和日常合同審核任務，保證公司順利通過質量管理體系監督審核，盡量為公司規避風險、減少損失等。

　　二、20xx年3季度，風險管理部重點工作和日常合同審核均在規定時間內x完成。

　　三、工作總結

　　1、質量管理體系推行方面：風險管理部對A分公司開展了合同管理培訓，對B分公司開展了制度管理、風險管理、反腐倡廉、合同管理、檔案管理培訓，對總部檔案管理培訓。對A分公司進行了合同管理、檔案管理檢查，對總部職能部門和項目部進行了檔案管理檢查。

　　2、合同審核方面：風險管理部審核各部門初次送審的合同共232份，其中總部78份，A子公司89份，B子公司25份，C分公司14份，物業公司共25份。

　　3、法律咨詢和風險防范方面：

　　1）風險管理部擬制并發布了《對經濟類文件授權審批和簽字蓋章事宜的特別要求》，要求各部門與對方簽訂經濟合同時，應同時向對方書面明確僅有指定的授權代理人才是代表本公司對外簽署經濟文件的合法有效代理人，合作方與其他人員簽署的經濟文件對本公司不產生任何法律效力。

　　2）針對商鋪帶租約銷售的策略，風險管理部建議公司設立運營公司以規避《商品房銷售管理辦法》第十一條對返租銷售的禁止性規定，在托管合同中設計對租回商鋪經營管理的基本思路，界定管理內容與責權利等，并協調解決運營公司與客戶的租期和與租賃戶租期不一致的問題。

　　3）商務宿舍蓄客階段，所有資料是按超高一層銷售。辦預售證時，因房管局限價，只能由一層改為兩層賣。風險管理出具法律意見書和相關文書，指導營銷策劃部公告取消前期宣傳廣告內容，并進行公證。請認購客戶簽訂知悉取消前期宣傳廣告內容的確認書，并出具不修二層樓板的申請。

　　4）風險管理部根據C公司咨詢，向其提供意外傷害賠償相關法律法規和行業慣例，指導其完成賠償并防范負面影響。

　　4、訴訟仲裁方面：

　　20xx年第3季度風險管理部順利推進奧的斯電梯仲裁案，x完成園林仲裁案，受理并有序推進商鋪客戶要求雙倍返還定金50萬元的訴訟案等。

　　對A子公司與總包單位的經濟糾紛進行了全面、深入地調查，秉承尊重客觀事實、誠實守信、合情合理、平等互利的原則，向公司提交專題報告，并強烈建議A子公司與對方協商解決，避免給公司經濟效益和社會聲譽造成不必要的損失。

　　5、專項調查和危機應對方面：

　　針對物業公司匿名舉報的信件進行專項調查，發現舉報內容均與被舉報人無直接關系，但同時發現被舉報人存在其他不當行為。公司其后對被舉報人換崗處理。參與廣告公司舉報事宜調查，發現舉報事宜的確存在，但當事人之間存在較大誤解。協助公司處理總部總包單位工人x危機事件，并準備相關往來函件和公關報告。

　　6、員工培訓方面：

　　根據師徒協議，指導新員工學習公司制度和文化、風險管理部職責和法律專員崗位職責，帶領兩人前往各子公司開展審計審查等，在日常工作實踐中開展培訓。帶領新入職風險管理部的資深專家學習風險管理部職責和內審專員崗位職責，帶領她開展檔案管理培訓和檢查，在工作中學習審核技能技巧。

　　四、分享經驗

　　園林仲裁案于20xx年7月結案，關于此案，風險管理部于20xx年xx月9日收到A子公司的法律協助申請，由于距仲裁委要求提交的證據期限（收到仲裁申請后15日內）僅剩1日，我方舉證面臨巨大風險，風險管理部及時與仲裁委取得聯系，并提交延期審理申請書、中止審理申請書、調取證據申請書，并通過選取需回避的仲裁員獲得第二次選擇仲裁員的機會，以爭取寬限期限。

　　之后風險管理部與A子公司及總部成本部密切配合，積極準備開庭資料，反復審查結算資料，共同參加開庭、調解、質證共計5次，到司法鑒定中心現場核對工程造價1次，提交我方異議或質證說明共計5次（具體工作記錄參見附表），最終為公司減少經濟損失1034137.75元。

　　此案不僅可作為公司齊心協力應對仲裁的成功案例，還可作為公司向社會弘揚正氣，向供應商彰顯規范、陽光、透明企業文化的經典案例。

　　20xx年第4季度，風險管理部將繼續認真完成全公司日常合同審核和法律服務工作；推進仲裁案、總包單位仲裁案等；完成總部檔案管理檢查；開展全公司工程結算和經濟簽證檢查；收集各部門質量目標達成情況，并組織改進；開展分/子公司例行財務審計。

　　謝謝大家！

　　述職人：

　　日期：