證券上市協議借貸融資（通用3篇）
證券上市協議借貸融資 篇1
甲方：深圳證券交易所
法定代表人：_________________________________
法定地址： __________________________________
聯系電話： __________________________________
乙方： ______________________________________
法定代表人： ________________________________
法定地址： __________________________________
聯系電話： __________________________________
第一條 為規范創業板公司證券上市行為，明確雙方的權利與義務，甲、乙雙方根據《公司法》、《證券法》、《民法典》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協議。
第二條 甲方依據有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所公司債券上市規則》等相關規定，對乙方提交的證券上市交易申請進行審核，認為符合上市條件的，同意其證券上市。
本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券、公司債券及其他衍生品種。
第三條 甲方依據有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和甲方發布的相關業務規則、細則、指引、通知、辦法和備忘錄(以下簡稱“甲方發布的規則及其他相關規定”)等的規定，對乙方實施監管，乙方同意接受甲方的監管。
第四條 乙方應當遵守有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和甲方發布的規則及其他相關規定。
乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協議不可分割的一部分，應當遵守。
第五條 乙方承諾在其股票被終止上市前，與在全國中小企業股份轉讓系統備案的證券公司簽訂協議，約定一旦乙方股票被終止上市，則委托該證券公司作為其主辦券商，為其提供終止上市后進入全國中小企業股份轉讓系統進行股份轉讓的服務。
截至甲方作出終止上市決定時，乙方仍未聘請主辦券商的，甲方在作出乙方股票終止上市決定的同時為其指定臨時主辦券商，通知乙方和主辦券商，乙方應當在兩個交易日內就上述事項發布相關公告(公司破產、解散或者被依法責令關閉的除外)，相關費用由乙方承擔。
第六條 乙方應當向甲方繳納上市費，上市費分為上市初費和上市年費。
股票上市初費和上市年費按照公司總股本分檔收取，各檔收費標準為：
總股本上市初費上市年費
2億以下(含)75,000元25,000元
2億-4億(含)100,000元40,000元
4億-6億(含)125,000元50,000元
6億-8億(含)150,000元60,000元
8億以上175,000元75,000元
注：總股本不包含H股;計價單位為：人民幣元
可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30,000元人民幣。可轉換債券上市年費的收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每年繳納6000元人民幣;超過1億元的，每增加2,000萬元，年費增加1200元人民幣，最高不超過24,000元人民幣。
公司債和其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。
經有關主管機關同意，甲方可以對上述收費標準進行調整。乙方應當按照調整后的收費標準交納上市費用，雙方不再另行簽訂協議。
第七條 上市初費應當在上市日前繳納，按照上市首日的總股本或者可轉換債券總額計算收取。
上市年費按照公司上一年末總股本或者可轉換債券總額計算收取，按年度繳納。上市當年的上市年費按照上市首日的總股本或者可轉換債券總額計算收取，并按照實際上市月份予以折算。
乙方逾期繳納上市費用的，每逾期一天，應向甲方支付延期繳納金額的0.03%的違約金。
第八條 乙方證券暫停上市后恢復上市，不再繳納上市初費;乙方證券被終止上市后，已經繳納的上市費不予返還。
第九條 乙方同意以書面形式或甲方規定的其他形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市條件的公司行為或其他事件。
第十條 本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十一條 與本協議有關或因執行本協議所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生日之后的三十天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十二條 本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。
第十三條 本協議一式四份，雙方各執二份。
甲方：________________________________ 乙方：________________________________
法定代表人：__________________________ 法定代表人：__________________________
________年 ____月 ____日 ________年 ____月 ____日
證券上市協議借貸融資 篇2
證券質押典當合同
甲方根據《民法通則》、《擔保法》、合同法》、《證券法》、《典當行管理辦法》及其他有關法律法規制定本合同。乙方已經仔細閱讀并充分理解本合同，同時閱讀了相關業務流程，典當股票質押風險揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實意思的表示。
一、重要信息
甲方全稱：________________________
單位地址：________________________
聯系電話：________________________
乙方：___________________________
資金帳號：________________________
股東賬號：_________________（上海）
_________________（深圳）
身份證號：________________________
聯系電話：_________________（固定）
_________________（移動）
常住地址：________________________
二、重要條款
1.本合同甲方指定的證券營業部為：_____________公司營業部
2.典當授信期限為180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿，重新簽約。
3.甲方授信給乙方的總當金額度為：_________萬元，授信級別為分（25-100）。以_________________系統自動審批為準。
4.典當日綜合服務費率：_________%.
5.本合同對應的當票號碼為：_________
6.警戒線設定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當期當金占用總額的_______%。
7.平倉線設定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當期當金占用總額的______%。
注：警戒線或平倉線值=(a賬戶市值+b賬戶市值)/b賬戶當金占用總額。
三、風險揭示
乙方簽署本合同成為會員前，仔細閱讀下面的內容，以便正確，全面的了解典當質押網上交易的風險。如果您使用甲方提供的____《網上交易客戶端》軟件申請質押典當服務，我們認 為您已完全了解網上交易的風險，并能夠承受網上交易風險及承擔由此帶來的可能的損失，這些包括：
1.技術風險揭示
a.由于互聯網是開放性的公眾網絡，網上委托除具有其他委托方式共同的風險外，還有其特有的諸多風險，如由于互聯網數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷，停頓，延遲，數據錯誤等情況；
b.互聯網上存在*客惡意攻擊的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素；或由于投資者_______不慎將股東賬號和交易密碼泄露或被他人盜用，其托管證券存在被他人盜買盜賣的風險；
c.投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配，導致無法下達委托指令或委托失敗；
d.網上行情信息及其他證券信息可能會出現延遲或錯誤；網上直接的或暗示的資訊（證券信息，公司資料，評論，預測等）均只能作為參考，投資者需要自主判斷投資策略并對買賣的決定負責及網上證券委托可能存在的一些其他不可預見風險。
e.會員申請當金并購買股票沒能在十五天內及時拋售，致使所購買的股票成為“絕當”而被強行拋售所形成虧損的風險；
f.由于會員申請當金購買股票的決策有誤，造成會員資產進入預警警告，甚至出現平倉清算等情形所形成虧損的風險；
2.規避風險建議
為保護會員資料和網上交易委托活動的的'安全性，我們建議您注意以下幾點：
a.請務必注意個人信息的保密，并定期修改您的交易密碼和通訊密碼，如果您意識到密碼可能泄露，請及時修改密碼；
b.請安裝可信賴的病毒防火墻和網絡防火墻軟件，并確認其正常工作；
c.如果您的電腦系統，網絡通訊或者網上交易相關軟件出現異常情況，請暫時停止網上委托；
d.請盡量不要在網吧等公共電腦上進行網上交易，以防止投資者信息被其他人獲取。如有必要，請注意鍵盤輸入和屏幕顯示的保密，并且及時修改交易密碼；
警告！股票質押獲得當金的買賣有可能會危及會員質押a賬戶的資產的虧損，或可能出現被甲方強行賣出股票，及強行劃轉資金等等風險。上述兩類風險均可能會導致會員出現損失，并且該損失將由會員自行承擔。
甲方（蓋章）：_____________
聯系地址：_________________
電話：________________ ____
_________年______月______日
簽訂地點：_________________
乙方（蓋章）：_____________
委托代理人：_______________
聯系地址：_________________
電話：_____________________
_________年______月______日
簽訂地點：_________________
鑒證方：___________________
聯系地址：_________________
電話：_____________________
_________年______月______日
簽訂地點：_________________
證券上市協議借貸融資 篇3
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│證券種類│ │
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│數 量│ │
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│指定價格│ │
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│預存金額│ │
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│現 定 期│ │
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│限 期│ │
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│備 考│ │
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上列證券委托 貴公司買入請即依照 貴公司代買證券規則辦理此致上海信托
股份有限公司
臺照
（簽名蓋章）
委托者：
信 址
年 月 日
有價證券賣出委托書
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│證券種類│ │
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