融資融券合同必備條款（通用3篇）
融資融券合同必備條款 篇1
第一條證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與投資者簽訂融資融券合同(以下簡稱合同)。合同應(yīng)載明當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：
甲方(指投資者，下同)：姓名(或名稱)、住所、法定代表人姓名、公司營業(yè)執(zhí)照/個人身份證件號碼、聯(lián)系方式等。
乙方(指證券公司，下同)：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。
第二條合同應(yīng)載明訂立合同的目的和依據(jù)。
第三條合同應(yīng)對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔(dān)保物、保證金比例、維持擔(dān)保比例、強(qiáng)制平倉等專業(yè)術(shù)語進(jìn)行解釋或定義。
第四條合同應(yīng)載明甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限于：
(一)甲方具有合法的融資融券交易主體資格，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形。乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)(載明批準(zhǔn)文件名稱及文號)，具有從事融資融券業(yè)務(wù)的資格。
(二)甲乙雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定。
(三)甲乙雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)(包括資金和證券，下同)來源合法。甲方向乙方提供擔(dān)保的資產(chǎn)未設(shè)定其他擔(dān)保，不存在任何權(quán)利瑕疵。
(四)甲方承諾如實向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性 負(fù)責(zé)。甲方同意乙方以合法方式對甲方的資信狀況、履約能力進(jìn)行必要的了解，并同意乙方按照有關(guān)規(guī)定，向監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié) 算機(jī)構(gòu)等單位報送甲方的融資融券交易數(shù)據(jù)、信用證券賬戶注冊資料及其他相關(guān)信息。
(五)甲方自行承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失。
(六)甲方承諾未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓本合同項下的各項權(quán)利與義務(wù)。
第五條合同應(yīng)載明開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容，包括但不限于：
(一)甲方向乙方申請開立實名信用證券賬戶，作為乙方“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的二級賬戶，用于記載甲方委托乙方持有的擔(dān)保證券的 明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。甲方信用證券賬戶與其普通證券賬戶的姓名或名稱應(yīng)當(dāng)一致。
(二)甲方按照有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶，作為乙方“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級賬戶，用于記載甲方交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方只能開立一個信用資金賬戶。
第六條合同應(yīng)約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系，具體如下：
(一)信托目的。甲方自愿將保證金(含充抵保證金的有價證券，下同)、融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金以及上述資金、證券所生孳息等轉(zhuǎn)移給乙方，設(shè)立以乙方為受托人、甲方與乙方為共同受益人、以擔(dān)保乙方對甲方的融資融券債權(quán)為目的的信托。
(二)信托財產(chǎn)范圍。上述信托財產(chǎn)的范圍是甲方存放于乙方“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng) 的證券和資金，具體金額和數(shù)量以乙方“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”實際記錄的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
(三)信托的成立和生效。自甲乙雙方簽訂合同之日起，甲方對乙方“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)證券和資金設(shè)定的信托成立。信托成立日為信托生效日。
(四)信托財產(chǎn)的管理。上述信托財產(chǎn)由乙方作為受托人以自己的名義持有，與甲、乙雙方的其他資產(chǎn)相互獨(dú)立，不受甲方或乙方其他債權(quán)、債務(wù)的影響。
(五)信托財產(chǎn)的處分。乙方享有信托財產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，甲方享有信托財產(chǎn)的收益權(quán)，甲方在清償融資融券債務(wù)后，可請求乙方交付剩余信托財產(chǎn)。甲方 未按期交足擔(dān)保物或到期未償還融資融券債務(wù)時，乙方有權(quán)采取強(qiáng)制平倉措施，對上述信托財產(chǎn)予以處分，處分所得優(yōu)先用于償還甲方對乙方所負(fù)債務(wù)。
(六)信托的終止。自甲方了結(jié)融資融券交易，清償完所負(fù)融資融券債務(wù)并終止合同后，甲方以乙方“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)的證券和資金作為對乙方所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保自行解除，同時甲乙雙方之間信托關(guān)系自行終止。
第七條合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的有價證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍，并載入以下內(nèi)容：
(一)甲方從事融資融券交易前，應(yīng)按照乙方的要求提交足額保證金；保證金提交后，乙方向甲方提供融資融券服務(wù)。甲方提交的用于充抵保證金的有價證券應(yīng)符合證券交易所和乙方的規(guī)定。
(二)甲方提交的保證金、融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部資金及上述資金、證券所產(chǎn)生的孳息等，整體作為擔(dān)保物，擔(dān)保乙方對甲方的融資融券債權(quán)。
(三)乙方有權(quán)根據(jù)證券交易所的規(guī)定，確定、調(diào)整本公司標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金有價證券范圍及折算率。
(四)當(dāng)甲方提交的擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例超過證券交易所規(guī)定比例時，甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物。
(五)甲方按照前款規(guī)定提取擔(dān)保物的，應(yīng)提前兩個交易日向乙方提出申請。
第八條合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用及相應(yīng)的計算公式等事項，并載入以下內(nèi)容：
(一)融資融券最長期限不超過六個月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從甲方實際使用資金和證券之日起計算。
(二)融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率。融資利息和融券費(fèi)用按照甲方實際使用資金和證券的天數(shù)計算。
第九條合同應(yīng)對融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)加以約定，并載入以下內(nèi)容：
(一)乙方根據(jù)甲方的資信狀況、擔(dān)保物價值、履約情況、市場變化、乙方財務(wù)安排等因素，綜合確定或調(diào)整對甲方的授信額度，并向甲方提供融資融券交易所需資金和證券。
(二)甲方應(yīng)在證券交易所及乙方規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)進(jìn)行融資融券交易；甲方發(fā)出的超出乙方規(guī)定的標(biāo)的證券范圍的交易指令，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行。
(三)甲方應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，不得將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用。
(四)乙方為甲方建立融資融券交易明細(xì)賬，如實記載甲方融資融券交易的情況，供甲方查詢。
(五)乙方應(yīng)對甲方的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控并向監(jiān)管部門、證券交易所報告，按照其要求采取限制甲方相關(guān)證券賬戶交易等措施。
第十條合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的維持擔(dān)保比例和計算公式、補(bǔ)倉時間、補(bǔ)倉期限、補(bǔ)倉后應(yīng)達(dá)到的維持擔(dān)保比例以及乙方要求甲方補(bǔ)倉的通知方式。約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
第十一條合同應(yīng)約定乙方強(qiáng)制平倉的各類情形、平倉開始與停止條件、平倉順序等事項。合同還可以約定，如甲方逾期償還債務(wù)的，乙方將收取違約金，并明確違約金的計算方式。
合同還應(yīng)載明，若甲方擔(dān)保物被全部平倉后，仍不足以償還甲方對乙方所負(fù)債務(wù)的，乙方有權(quán)向甲方繼續(xù)追索。
第十二條合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限以及債務(wù)清償后信用賬戶的處理方式等有關(guān)事項，并載入以下內(nèi)容：
(一)甲方應(yīng)當(dāng)清償債務(wù)的范圍，包括：向乙方借入的資金和證券、融資利息和融券費(fèi)用、證券交易手續(xù)費(fèi)、違約金及其他相關(guān)費(fèi)用。
(二)甲方可以在約定的融資融券期限屆滿時償還對乙方所負(fù)債務(wù)，也可以在與乙方協(xié)商后，提前償還對乙方所負(fù)債務(wù)。
(三)甲方從事融資交易的，可以選擇賣券還款或直接還款方式償還對乙方所負(fù)債務(wù)；甲方賣出證券所得資金，應(yīng)當(dāng)首先用于償還甲方對乙方所負(fù)債務(wù)。甲方從事融券交易的，可以選擇買券還券或直接還券的方式，償還向乙方融入的證券。
第十三條合同應(yīng)約定在融資融券交易期間，當(dāng)出現(xiàn)可充抵保證金的有價證券范圍和折算率調(diào)整；保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整；標(biāo)的證券范圍調(diào)整；標(biāo) 的證券暫停交易或終止上市；乙方被取消或限制融資融券交易權(quán)限；司法機(jī)關(guān)對甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施；甲方信用證券賬戶記載 的權(quán)益被繼承、財產(chǎn)細(xì)分或無償轉(zhuǎn)讓等特殊情況時，對尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式。
第十四條合同應(yīng)約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項，包括但不限于：
(一)合同應(yīng)約定：由乙方以自己的名義，為甲方的利益，按“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”記錄的證券，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。乙方行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求甲方的意見，并按照甲方意見辦理。合同還應(yīng)明確約定乙方征求意見的具體方式。
對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議的權(quán)利；參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利；配售股份的認(rèn)購權(quán)利；請求分配投資收益的權(quán)利等。
(二) 合同應(yīng)約定：以證券形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的證券記錄在“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”內(nèi)，并相應(yīng)變更甲方信用證券賬戶的明 細(xì)數(shù)據(jù)；以現(xiàn)金形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的資金劃入“證券公司信用交易資金交收賬戶”；乙方在以現(xiàn)金形式分派的投資收益到賬后，通知 商業(yè)銀行對甲方信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。
(三)合同應(yīng)約定：甲方融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證 券的，甲方在償還債務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照合同約定，向乙方支付與所融入證券可得利益相等的證券或資金。合同還應(yīng)明確約定甲方對乙方進(jìn)行補(bǔ)償?shù)木唧w方式、數(shù)量、金 額。約定的補(bǔ)償方式、數(shù)量、金額應(yīng)公平合理。
(四)合同應(yīng)約定：甲方及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量合計達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的報告、信息披露或者要約收購義務(wù)。上述事務(wù)由甲方承擔(dān)辦理責(zé)任。
第十五條合同應(yīng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項，包括但不限于：
(一)甲方詳細(xì)聯(lián)絡(luò)方式，例如：通信地址、郵政編碼、指定聯(lián)絡(luò)人(應(yīng)當(dāng)為甲方本人或通過書面授權(quán)指定的聯(lián)絡(luò)人)、固定電話號碼、傳真號碼、移動電話號碼、電子信箱等。合同還應(yīng)約定，甲方聯(lián)絡(luò)方式變更時，通知乙方的方式和時間。
(二)乙方履行各項通知義務(wù)的方式，如自行簽領(lǐng)書面通知、電子郵件通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等。合同還應(yīng)約定，乙方以上述方式發(fā)出通知后，間隔多長時間，視為該通知已經(jīng)送達(dá)甲方。
(三)乙方向甲方提供對賬服務(wù)的方式，如網(wǎng)站或電話交易系統(tǒng)查詢、發(fā)送電子郵件查詢、郵寄對賬單查詢等。乙方向甲方提供的對賬單，應(yīng)載明如下事項：
1、甲方授信額度與剩余可用授信額度；
2、甲方信用賬戶資產(chǎn)總值、負(fù)債總額、保證金比例、保證金可用余額與可提取金額、擔(dān)保證券市值、維持擔(dān)保比例；
3、每筆融資利息與融券費(fèi)用、償還期限，融資買入和融券賣出的委托價格、數(shù)量、金額。
第十六條合同應(yīng)明確載入因火災(zāi)、地震等不可抗力；非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故；政策法規(guī)修改；法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等因素，導(dǎo)致合同任何一方不能及時或完全履行合同，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。
第十七條合同應(yīng)約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形，包括但不限于：
(一)甲方死亡或喪失民事行為能力；
(二)甲方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散；
(三)乙方被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、撤銷；
(四)乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散；
(五)其他法定或者約定的合同終止情形。
合同還應(yīng)約定，出現(xiàn)以上情形時尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式。
第十八條合同應(yīng)約定適用的法律和爭議處理方式(仲裁或訴訟方式選擇一種)。
第十九條合同應(yīng)明確約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項。
第二十條合同應(yīng)明確載明“乙方確認(rèn)已向甲方說明融資融券交易的風(fēng)險，不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失；甲方確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險和損失。”
合同還應(yīng)規(guī)定，合同應(yīng)由甲方本人簽署，當(dāng)甲方為機(jī)構(gòu)投資者時，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署。
融資融券合同必備條款 篇2
勞務(wù)派遣單位與被派遣勞動者訂立的勞動合同的必備條款包括：
(一)用人單位的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人;
(二)勞動者的姓名、住址和居民身份證或者其他有效身份證件號碼;
(三)合同期限;
(四)工作內(nèi)容和地點;
(五)工作時間和休息休假;
(六)勞動報酬;
(七)保險;
(八)勞動保護(hù)、勞動條件和職業(yè)危害防護(hù);
(九)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)納入勞動合同的其他事項;
(十)用工單位;
(十一)被派遣勞動者的派遣期限;
(十二)被派遣勞動者在用工單位的工作崗位。
勞務(wù)派遣單位要與用工單位協(xié)商確定被派遣勞動者的工作內(nèi)容和工作地點、工作時間和休息休假、勞動保護(hù)和勞動條件、派遣期限、工作崗位，并就用工單位履行這些事項的情況對勞動者負(fù)責(zé)，而不是僅僅為勞動者找一個用工單位并派遣出去就完成了全部義務(wù)。
河南外奧提醒勞務(wù)派遣合同的注意事項
一、派遣內(nèi)容
勞務(wù)派遣合同應(yīng)當(dāng)載明被派遣勞動者的用工單位以及派遣期限、工作崗位等情況。
二、合同期限
勞務(wù)派遣單位應(yīng)當(dāng)與被派遣勞動者訂立二年以上的固定期限勞動合同。
三、費(fèi)用問題
1、勞動派遣單位應(yīng)按月支付勞動報酬;
2、被派遣勞動者在無工作期間，勞務(wù)派遣單位應(yīng)當(dāng)按照所在地人民政府規(guī)定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)，向其按月支付報酬。
3、勞務(wù)派遣單位跨地區(qū)派遣勞動者的，被派遣勞動者享有的勞動報酬和勞動條件，按照用工單位所在地的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
4、勞務(wù)派遣單位和用工單位不得向被派遣勞動者收取費(fèi)用。
四、社會保險問題
勞務(wù)派遣單位應(yīng)按照法律的規(guī)定為被派遣勞動者繳納社會保險。
融資融券合同必備條款 篇3
本協(xié)議由以下雙方于 （簽訂時間）_________ 在 （簽訂地點）_______________簽訂：
甲方：（發(fā)行人）____________________
住所：_____________________________
法定代表人：_______________________
乙方：（受托管理人）________________
住所：_____________________________
法定代表人：_______________________
鑒于：
1.甲方擬發(fā)行（發(fā)行金額）_____萬元的公司債券（以下簡稱本期債券）；
2.乙方具備擔(dān)任本期債券受托管理人的資格和能力；
3.為保障債券持有人利益，甲方聘任乙方擔(dān)任本期債券的受托管理人，乙方愿意接受聘任；
4.本期公司債券募集說明書（以下簡稱募集說明書）已經(jīng)明確約定，投資者認(rèn)購或持有本期債券將被視為接受本協(xié)議。
為保護(hù)債券持有人的合法權(quán)益、明確發(fā)行人和受托管理人的權(quán)利義務(wù)，就本期債券受托管理人聘任事宜，簽訂本協(xié)議。
第一條 定義及解釋
1.1 除本協(xié)議另有規(guī)定外，募集說明書中的定義與解釋均適用于本協(xié)議。
1.2 （定義與解釋）
第二條 受托管理事項
2.1 為維護(hù)本期債券全體債券持有人的權(quán)益，甲方聘任乙方作為本期債券的受托管理人，并同意接受乙方的監(jiān)督。
2.2 在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及自律規(guī)則（以下合稱法律、法規(guī)和規(guī)則）、募集說明書、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定，行使權(quán)利和履行義務(wù)。（雙方可以約定本期債券發(fā)行及存續(xù)期內(nèi)的代理事項范圍或者具體代理事項）
第三條 甲方的權(quán)利和義務(wù)
3.1 甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則及募集說明書的約定，按期足額支付本期債券的利息和本金。
3.2 甲方應(yīng)當(dāng)為本期債券的募集資金制定相應(yīng)的使用計劃及管理制度。募集資金的使用應(yīng)當(dāng)符合現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及募集說明書的約定。
3.3 本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，及時、公平地履行信息披露義務(wù)，確保所披露或者報送的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
3.4 本期債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生以下任何事項，甲方應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)書面通知乙方，并根據(jù)乙方要求持續(xù)書面通知事件進(jìn)展和結(jié)果：
（一）甲方經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化；
（二）債券信用評級發(fā)生變化；
（三）甲方主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)；
（四）甲方發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況；
（五）甲方當(dāng)年累計新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十；
（六）甲方放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十；
（七）甲方發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；
（八）甲方作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；
（九）甲方涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰；
（十）保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；
（十一）甲方情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件；
（十二）甲方涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，甲方董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
（十三）甲方擬變更募集說明書的約定；
（十四）甲方不能按期支付本息；
（十五）甲方管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致甲方債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性，需要依法采取行動的；
（十六）甲方提出債務(wù)重組方案的；
（十七）本期債券可能被暫停或者終止提供交易或轉(zhuǎn)讓服務(wù)的；
（十八）發(fā)生其他對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項。
就上述事件通知乙方同時，甲方就該等事項是否影響本期債券本息安全向乙方作出書面說明，并對有影響的事件提出有效且切實可行的應(yīng)對措施。
3.5 甲方應(yīng)當(dāng)協(xié)助乙方在債券持有人會議召開前取得債權(quán)登記日的本期債券持有人名冊，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。
3.6 甲方應(yīng)當(dāng)履行債券持有人會議規(guī)則及債券持有人會議決議項下債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)履行的各項職責(zé)和義務(wù)。
3.7 預(yù)計不能償還債務(wù)時，甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方要求追加擔(dān)保，并履行本協(xié)議約定的其他償債保障措施，并可以配合乙方辦理其依法申請法定機(jī)關(guān)采取的財產(chǎn)保全措施。
（償債保障措施、相關(guān)費(fèi)用、財產(chǎn)保全擔(dān)保的提供方式由甲乙雙方在本協(xié)議中約定）
3.8 甲方無法按時償付本期債券本息時，應(yīng)當(dāng)對后續(xù)償債措施作出安排，并及時通知債券持有人。
（本條應(yīng)當(dāng)列明后續(xù)償債措施）
3.9 甲方應(yīng)對乙方履行本協(xié)議項下職責(zé)或授權(quán)予以充分、有效、及時的配合和支持，并提供便利和必要的信息、資料和數(shù)據(jù)。甲方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與本期債券相關(guān)的事務(wù)，并確保與乙方能夠有效溝通。
3.10 受托管理人變更時，甲方應(yīng)當(dāng)配合乙方及新任受托管理人完成乙方工作及檔案移交的有關(guān)事項，并向新任受托管理人履行本協(xié)議項下應(yīng)當(dāng)向乙方履行的各項義務(wù)。
3.11 在本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)盡最大合理努力維持債券上市交易。
3.12 甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本協(xié)議第4.17條的規(guī)定向乙方支付本期債券受托管理報酬和乙方履行受托管理人職責(zé)產(chǎn)生的額外費(fèi)用。甲方應(yīng)當(dāng)履行本協(xié)議、募集說明書及法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定的其他義務(wù)。
第四條 乙方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)
4.1 乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定及本協(xié)議的約定制定受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)部操作規(guī)則，明確履行受托管理事務(wù)的方式和程序，對甲方履行募集說明書及本協(xié)議約定義務(wù)的情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤和監(jiān)督。
4.2 乙方應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注甲方和保證人的資信狀況、擔(dān)保物狀況、內(nèi)外部增信機(jī)制及償債保障措施的實施情況，可采取包括但不限于如下方式進(jìn)行核查：
a就本協(xié)議第3.4條約定的情形，列席甲方和保證人的內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)的決策會議；
b（查閱頻率）查閱前項所述的會議資料、財務(wù)會計報告和會計賬簿；
c調(diào)取甲方、保證人銀行征信記錄；
d對甲方和保證人進(jìn)行現(xiàn)場檢查；
e約見甲方或者保證人進(jìn)行談話。
4.3 乙方應(yīng)當(dāng)對甲方專項賬戶募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付進(jìn)行監(jiān)督。在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)（約定頻率）檢查甲方募集資金的使用情況是否與募集說明書約定一致。
4.4 乙方應(yīng)當(dāng)督促甲方在募集說明書中披露本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則的主要內(nèi)容，并應(yīng)當(dāng)通過（披露方式），向債券持有人披露受托管理事務(wù)報告、本期債券到期不能償還的法律程序以及其他需要向債券持有人披露的重大事項。
4.5 乙方應(yīng)當(dāng)每（回訪頻率）對甲方進(jìn)行回訪，監(jiān)督甲方對募集說明書約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并做好回訪記錄，出具受托管理事務(wù)報告。
4.6 出現(xiàn)本協(xié)議第3.4條情形且對債券持有人權(quán)益有重大影響情形的，在知道或應(yīng)當(dāng)知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)問詢甲方或者保證人，要求甲方或者保證人解釋說明，提供相關(guān)證據(jù)、文件和資料，并向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。發(fā)生觸發(fā)債券持有人會議情形的，召集債券持有人會議。
4.7 乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定召集債券持有人會議，并監(jiān)督相關(guān)各方嚴(yán)格執(zhí)行債券持有人會議決議，監(jiān)督債券持有人會議決議的實施。
4.8 乙方應(yīng)當(dāng)在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督促甲方履行信息披露義務(wù)。乙方應(yīng)當(dāng)關(guān)注甲方的信息披露情況，收集、保存與本期債券償付相關(guān)的所有信息資料，根據(jù)所獲信息判斷對本期債券本息償付的影響，并按照本協(xié)議的約定報告?zhèn)钟腥恕?/p>
4.9 乙方預(yù)計甲方不能償還債務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求甲方追加擔(dān)保，督促甲方履行本協(xié)議第3.7條約定的償債保障措施，或者可以依法申請法定機(jī)關(guān)采取財產(chǎn)保全措施。
（雙方約定相關(guān)費(fèi)用及財產(chǎn)保全擔(dān)保的提供方式）
4.10 本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)勤勉處理債券持有人與甲方之間的談判或者訴訟事務(wù)。
4.11 甲方為本期債券設(shè)定擔(dān)保的，乙方應(yīng)當(dāng)在本期債券發(fā)行前或募集說明書約定的時間內(nèi)取得擔(dān)保的權(quán)利證明或者其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管。
4.12 甲方不能償還債務(wù)時，乙方應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人、增信機(jī)構(gòu)和其他具有償付義務(wù)的機(jī)構(gòu)等落實相應(yīng)的償債措施，并可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序。
4.13 乙方對受托管理相關(guān)事務(wù)享有知情權(quán)，但應(yīng)當(dāng)依法保守所知悉的甲方商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用提前獲知的可能對公司債券持有人權(quán)益有重大影響的事項為自己或他人謀取利益。
4.14 乙方應(yīng)當(dāng)妥善保管其履行受托管理事務(wù)的所有文件檔案及電子資料，包括但不限于本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則、受托管理工作底稿、與增信措施有關(guān)的權(quán)利證明（如有），保管時間不得少于債券到期之日或本息全部清償后五年。
4.15 除上述各項外，乙方還應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
a債券持有人會議授權(quán)受托管理人履行的其他職責(zé)；
b募集說明書約定由受托管理人履行的其他職責(zé)。
4.16 在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方不得將其受托管理人的職責(zé)和義務(wù)委托其他第三方代為履行。乙方在履行本協(xié)議項下的職責(zé)或義務(wù)時，可以聘請律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。乙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定獲得受托管理報酬。（本條應(yīng)當(dāng)列明受托管理報酬的具體金額或者計算方法、支付方式、支付時間以及乙方為履行受托管理職責(zé)發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用的承擔(dān)方式）
第五條 受托管理事務(wù)報告
5.1 受托管理事務(wù)報告包括年度受托管理事務(wù)報告和臨時受托管理事務(wù)報告。
5.2 乙方應(yīng)當(dāng)建立對甲方的定期跟蹤機(jī)制，監(jiān)督甲方對募集說明書所約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并在每年六月三十日前向市場公告上一年度的受托管理事務(wù)報告。
前款規(guī)定的受托管理事務(wù)報告，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）乙方履行職責(zé)情況；
（二）甲方的經(jīng)營與財務(wù)狀況；
（三）甲方募集資金使用及專項賬戶運(yùn)作情況；
（四）內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施發(fā)生重大變化的，說明基本情況及處理結(jié)果；
（五）甲方償債保障措施的執(zhí)行情況以及公司債券的本息償付情況；
（六）甲方在募集說明書中約定的其他義務(wù)的執(zhí)行情況；
（七）債券持有人會議召開的情況；
（八）發(fā)生本協(xié)議第3.4條第（一）項至第（十二）項等情形的，說明基本情況及處理結(jié)果；
（九）對債券持有人權(quán)益有重大影響的其他事項。
5.3 公司債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)乙方與甲方發(fā)生利益沖突、甲方募集資金使用情況和募集說明書不一致的情形，或出現(xiàn)第3.4條第（一）項至第（十二）項等情形且對債券持有人權(quán)益有重大影響的，乙方在知道或應(yīng)當(dāng)知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。
第六條 利益沖突的風(fēng)險防范機(jī)制
6.1（本條應(yīng)當(dāng)列明乙方在履行受托管理職責(zé)時可能存在的利益沖突情形及相關(guān)風(fēng)險防范、解決機(jī)制）
6.2 乙方不得為本期債券提供擔(dān)保，且乙方承諾，其與甲方發(fā)生的任何交易或者其對甲方采取的任何行為均不會損害債券持有人的權(quán)益。
6.3（甲乙雙方違反利益沖突防范機(jī)制應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任）
第七條 受托管理人的變更
7.1 在本期債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議，履行變更受托管理人的程序：
（一）乙方未能持續(xù)履行本協(xié)議約定的受托管理人職責(zé)；
（二）乙方停業(yè)、解散、破產(chǎn)或依法被撤銷；
（三）乙方提出書面辭職；
（四）乙方不再符合受托管理人資格的其他情形。
在受托管理人應(yīng)當(dāng)召集而未召集債券持有人會議時，單獨(dú)或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會議。
7.2 債券持有人會議決議決定變更受托管理人或者解聘乙方的，自符合（生效條件）之日，新任受托管理人繼承乙方在法律、法規(guī)和規(guī)則及本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)，本協(xié)議終止。新任受托管理人應(yīng)當(dāng)及時將變更情況向協(xié)會報告。
7.3 乙方應(yīng)當(dāng)在上述變更生效當(dāng)日或之前與新任受托管理人辦理完畢工作移交手續(xù)。
7.4 乙方在本協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)，在新任受托管理人與甲方簽訂受托協(xié)議之日或雙方約定之日起終止，但并不免除乙方在本協(xié)議生效期間所應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利以及應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
第八條 陳述與保證
8.1 甲方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準(zhǔn)確：
（一） 甲方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的（公司類型）；
（二）甲方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到甲方內(nèi)部必要的授權(quán)，并且沒有違反適用于甲方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反甲方的公司章程以及甲方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。
8.2 乙方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準(zhǔn)確；
（一） 乙方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的（證券公司/其他機(jī)構(gòu)）；
（二）乙方具備擔(dān)任本期債券受托管理人的資格，且就乙方所知，并不存在任何情形導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致乙方喪失該資格；
（三）乙方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到乙方內(nèi)部必要的授權(quán)，并且沒有違反適用于乙方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反乙方的公司章程以及乙方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。
第九條 不可抗力
9.1 不可抗力事件是指雙方在簽署本協(xié)議時不能預(yù)見、不能避免且不能克服的自然事件和社會事件。主張發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)當(dāng)及時以書面方式通知其他方，并提供發(fā)生該不可抗力事件的證明。主張發(fā)生不可抗力事件的一方還必須盡一切合理的努力減輕該不可抗力事件所造成的不利影響。
9.2 在發(fā)生不可抗力事件的情況下，雙方應(yīng)當(dāng)立即協(xié)商以尋找適當(dāng)?shù)慕鉀Q方案，并應(yīng)當(dāng)盡一切合理的努力盡量減輕該不可抗力事件所造成的損失。如果該不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議的目標(biāo)無法實現(xiàn)，則本協(xié)議提前終止。
第十條 違約責(zé)任
10.1 本協(xié)議任何一方違約，守約方有權(quán)依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定追究違約方的違約責(zé)任。
10.2（雙方應(yīng)當(dāng)約定本協(xié)議項下的違約事件、違約責(zé)任等事項）
第十一條 法律適用和爭議解決
11.1 本協(xié)議適用于中國法律并依其解釋。
11.2 本協(xié)議項下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，按照雙方約定的（訴訟、仲裁或其他爭議解決機(jī)制）解決糾紛。
11.3 當(dāng)產(chǎn)生任何爭議及任何爭議正按前條約定進(jìn)行解決時，除爭議事項外，各方有權(quán)繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權(quán)利，并應(yīng)履行本協(xié)議項下的其他義務(wù)。
第十二條 協(xié)議的生效、變更及終止
12.1 本協(xié)議于雙方的法定代表人或者其授權(quán)代表簽字并加蓋雙方單位公章后，自（生效條件）起生效。
12.2 除非法律、法規(guī)和規(guī)則另有規(guī)定，本協(xié)議的任何變更，均應(yīng)當(dāng)由雙方協(xié)商一致訂立書面補(bǔ)充協(xié)議后生效。本協(xié)議于本期債券發(fā)行完成后的變更，如涉及債券持有人權(quán)利、義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)債券持有人會議同意。任何補(bǔ)充協(xié)議均為本協(xié)議之不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等效力。
12.3（本協(xié)議的終止條件，如甲方履行完畢與本期債券有關(guān)的全部支付義務(wù)、變更受托管理人、本期債券發(fā)行未能完成等）
第十三條 通知
13.1 在任何情況下，本協(xié)議所要求的任何通知可以經(jīng)專人遞交，亦可以通過郵局掛號方式或者快遞服務(wù)，或者傳真發(fā)送到本協(xié)議雙方指定的以下地址。
甲方通訊地址：
甲方收件人：
甲方傳真：
乙方通訊地址：
乙方收件人：
乙方傳真：
13.2 任何一方的上述通訊地址、收件人和傳真號碼發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在該變更發(fā)生日起三個工作日內(nèi)通知另一方。
13.3 通知被視為有效送達(dá)日期按如下方法確定：
（一）以專人遞交的通知，應(yīng)當(dāng)于專人遞交之日為有效送達(dá)日期；
（二）以郵局掛號或者快遞服務(wù)發(fā)送的通知，應(yīng)當(dāng)于收件回執(zhí)所示日期為有效送達(dá)日期；
（三）以傳真發(fā)出的通知，應(yīng)當(dāng)于傳真成功發(fā)送之日后的第一個工作日為有效送達(dá)日期。
13.4 如果收到債券持有人依據(jù)本協(xié)議約定發(fā)給甲方的通知或要求，乙方應(yīng)在收到通知或要求后兩個工作日內(nèi)按本協(xié)議約定的方式將該通知或要求轉(zhuǎn)發(fā)給甲方。
本協(xié)議對甲乙雙方均有約束力。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議中的權(quán)利或義務(wù)。本協(xié)議中如有一項或多項條款在任何方面根據(jù)任何適用法律是不合法、無效或不可執(zhí)行的，且不影響到本協(xié)議整體效力的，則本協(xié)議的其他條款仍應(yīng)完全有效并應(yīng)當(dāng)被執(zhí)行。本協(xié)議正本一式______份，甲方、乙方各執(zhí)_____份，其余_____份由乙方保存，供報送有關(guān)部門。各份均具有同等法律效力。