融資融券合同必備條款（精選3篇）

融資融券合同必備條款 篇1

　　第一條證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與投資者簽訂融資融券合同(以下簡稱合同)。合同應(yīng)載明當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：

　　����甲方(指投資者，下同)：姓名(或名稱)、住所、法定代表人姓名、公司營業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號碼、聯(lián)系方式等。

　　����乙方(指證券公司，下同)：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。

　　����第二條合同應(yīng)載明訂立合同的目的和依據(jù)。

　　����第三條合同應(yīng)對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔(dān)保物、保證金比例、維持擔(dān)保比例、強(qiáng)制平倉等專業(yè)術(shù)語進(jìn)行解釋或定義。

　　����第四條合同應(yīng)載明甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限于：

　　����(一)甲方具有合法的融資融券交易主體資格，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形。乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)(載明批準(zhǔn)文件名稱及文號)，具有從事融資融券業(yè)務(wù)的資格。

　　����(二)甲乙雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定。

　　����(三)甲乙雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)(包括資金和證券，下同)來源合法。甲方向乙方提供擔(dān)保的資產(chǎn)未設(shè)定其他擔(dān)保，不存在任何權(quán)利瑕疵。

　　����(四)甲方承諾如實(shí)向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性 負(fù)責(zé)。甲方同意乙方以合法方式對甲方的資信狀況、履約能力進(jìn)行必要的了解，并同意乙方按照有關(guān)規(guī)定，向監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié) 算機(jī)構(gòu)等單位報(bào)送甲方的融資融券交易數(shù)據(jù)、信用證券賬戶注冊資料及其他相關(guān)信息。

　　����(五)甲方自行承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失。

　　����(六)甲方承諾未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)。

　　����第五條合同應(yīng)載明開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容，包括但不限于：

　　����(一)甲方向乙方申請開立實(shí)名信用證券賬戶，作為乙方“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的二級賬戶，用于記載甲方委托乙方持有的擔(dān)保證券的 明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。甲方信用證券賬戶與其普通證券賬戶的姓名或名稱應(yīng)當(dāng)一致。

　　����(二)甲方按照有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶，作為乙方“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級賬戶，用于記載甲方交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方只能開立一個(gè)信用資金賬戶。

　　第六條合同應(yīng)約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，具體如下：

　　����(一)信托目的。甲方自愿將保證金(含充抵保證金的有價(jià)證券，下同)、融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金以及上述資金、證券所生孳息等轉(zhuǎn)移給乙方，設(shè)立以乙方為受托人、甲方與乙方為共同受益人、以擔(dān)保乙方對甲方的融資融券債權(quán)為目的的信托。

　　����(二)信托財(cái)產(chǎn)范圍。上述信托財(cái)產(chǎn)的范圍是甲方存放于乙方“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng) 的證券和資金，具體金額和數(shù)量以乙方“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”實(shí)際記錄的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　����(三)信托的成立和生效。自甲乙雙方簽訂合同之日起，甲方對乙方“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)證券和資金設(shè)定的信托成立。信托成立日為信托生效日。

　　����(四)信托財(cái)產(chǎn)的管理。上述信托財(cái)產(chǎn)由乙方作為受托人以自己的名義持有，與甲、乙雙方的其他資產(chǎn)相互獨(dú)立，不受甲方或乙方其他債權(quán)、債務(wù)的影響。

　　����(五)信托財(cái)產(chǎn)的處分。乙方享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，甲方享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)，甲方在清償融資融券債務(wù)后，可請求乙方交付剩余信托財(cái)產(chǎn)。甲方 未按期交足擔(dān)保物或到期未償還融資融券債務(wù)時(shí)，乙方有權(quán)采取強(qiáng)制平倉措施，對上述信托財(cái)產(chǎn)予以處分，處分所得優(yōu)先用于償還甲方對乙方所負(fù)債務(wù)。

　　(六)信托的終止。自甲方了結(jié)融資融券交易，清償完所負(fù)融資融券債務(wù)并終止合同后，甲方以乙方“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)的證券和資金作為對乙方所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保自行解除，同時(shí)甲乙雙方之間信托關(guān)系自行終止。

　　����第七條合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金可用余額計(jì)算公式、可充抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍，并載入以下內(nèi)容：

　　����(一)甲方從事融資融券交易前，應(yīng)按照乙方的要求提交足額保證金；保證金提交后，乙方向甲方提供融資融券服務(wù)。甲方提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券應(yīng)符合證券交易所和乙方的規(guī)定。

　　����(二)甲方提交的保證金、融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部資金及上述資金、證券所產(chǎn)生的孳息等，整體作為擔(dān)保物，擔(dān)保乙方對甲方的融資融券債權(quán)。

　　(三)乙方有權(quán)根據(jù)證券交易所的規(guī)定，確定、調(diào)整本公司標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金有價(jià)證券范圍及折算率。

　　����(四)當(dāng)甲方提交的擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例超過證券交易所規(guī)定比例時(shí)，甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物。

　　����(五)甲方按照前款規(guī)定提取擔(dān)保物的，應(yīng)提前兩個(gè)交易日向乙方提出申請。

　　����第八條合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)，并載入以下內(nèi)容：

　　����(一)融資融券最長期限不超過六個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從甲方實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。

　　����(二)融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率。融資利息和融券費(fèi)用按照甲方實(shí)際使用資金和證券的天數(shù)計(jì)算。

　　����第九條合同應(yīng)對融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)加以約定，并載入以下內(nèi)容：

　　����(一)乙方根據(jù)甲方的資信狀況、擔(dān)保物價(jià)值、履約情況、市場變化、乙方財(cái)務(wù)安排等因素，綜合確定或調(diào)整對甲方的授信額度，并向甲方提供融資融券交易所需資金和證券。

　　����(二)甲方應(yīng)在證券交易所及乙方規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)進(jìn)行融資融券交易；甲方發(fā)出的超出乙方規(guī)定的標(biāo)的證券范圍的交易指令，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行。

　　����(三)甲方應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，不得將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用。

　　����(四)乙方為甲方建立融資融券交易明細(xì)賬，如實(shí)記載甲方融資融券交易的情況，供甲方查詢。

　　����(五)乙方應(yīng)對甲方的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控并向監(jiān)管部門、證券交易所報(bào)告，按照其要求采取限制甲方相關(guān)證券賬戶交易等措施。

　　����第十條合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的維持擔(dān)保比例和計(jì)算公式、補(bǔ)倉時(shí)間、補(bǔ)倉期限、補(bǔ)倉后應(yīng)達(dá)到的維持擔(dān)保比例以及乙方要求甲方補(bǔ)倉的通知方式。約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的有關(guān)規(guī)定。

　　����第十一條合同應(yīng)約定乙方強(qiáng)制平倉的各類情形、平倉開始與停止條件、平倉順序等事項(xiàng)。合同還可以約定，如甲方逾期償還債務(wù)的，乙方將收取違約金，并明確違約金的計(jì)算方式。

　　����合同還應(yīng)載明，若甲方擔(dān)保物被全部平倉后，仍不足以償還甲方對乙方所負(fù)債務(wù)的，乙方有權(quán)向甲方繼續(xù)追索。

　　����第十二條合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限以及債務(wù)清償后信用賬戶的處理方式等有關(guān)事項(xiàng)，并載入以下內(nèi)容：

　　(一)甲方應(yīng)當(dāng)清償債務(wù)的范圍，包括：向乙方借入的資金和證券、融資利息和融券費(fèi)用、證券交易手續(xù)費(fèi)、違約金及其他相關(guān)費(fèi)用。

　　����(二)甲方可以在約定的融資融券期限屆滿時(shí)償還對乙方所負(fù)債務(wù)，也可以在與乙方協(xié)商后，提前償還對乙方所負(fù)債務(wù)。

　　����(三)甲方從事融資交易的，可以選擇賣券還款或直接還款方式償還對乙方所負(fù)債務(wù)；甲方賣出證券所得資金，應(yīng)當(dāng)首先用于償還甲方對乙方所負(fù)債務(wù)。甲方從事融券交易的，可以選擇買券還券或直接還券的方式，償還向乙方融入的證券。

　　����第十三條合同應(yīng)約定在融資融券交易期間，當(dāng)出現(xiàn)可充抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率調(diào)整；保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整；標(biāo)的證券范圍調(diào)整；標(biāo) 的證券暫停交易或終止上市；乙方被取消或限制融資融券交易權(quán)限；司法機(jī)關(guān)對甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施；甲方信用證券賬戶記載 的權(quán)益被繼承、財(cái)產(chǎn)細(xì)分或無償轉(zhuǎn)讓等特殊情況時(shí)，對尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式。

　　����第十四條合同應(yīng)約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)，包括但不限于：

　　����(一)合同應(yīng)約定：由乙方以自己的名義，為甲方的利益，按“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”記錄的證券，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。乙方行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求甲方的意見，并按照甲方意見辦理。合同還應(yīng)明確約定乙方征求意見的具體方式。

　　���鷮ψC券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會(huì)議的權(quán)利；參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利；配售股份的認(rèn)購權(quán)利；請求分配投資收益的權(quán)利等。

　　(二) 合同應(yīng)約定：以證券形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的證券記錄在“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”內(nèi)，并相應(yīng)變更甲方信用證券賬戶的明 細(xì)數(shù)據(jù)；以現(xiàn)金形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的資金劃入“證券公司信用交易資金交收賬戶”；乙方在以現(xiàn)金形式分派的投資收益到賬后，通知 商業(yè)銀行對甲方信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。

　　����(三)合同應(yīng)約定：甲方融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證 券的，甲方在償還債務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照合同約定，向乙方支付與所融入證券可得利益相等的證券或資金。合同還應(yīng)明確約定甲方對乙方進(jìn)行補(bǔ)償?shù)木唧w方式、數(shù)量、金 額。約定的補(bǔ)償方式、數(shù)量、金額應(yīng)公平合理。

　　����(四)合同應(yīng)約定：甲方及其一致行動(dòng)人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的報(bào)告、信息披露或者要約收購義務(wù)。上述事務(wù)由甲方承擔(dān)辦理責(zé)任。

　　第十五條合同應(yīng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：

　　����(一)甲方詳細(xì)聯(lián)絡(luò)方式，例如：通信地址、郵政編碼、指定聯(lián)絡(luò)人(應(yīng)當(dāng)為甲方本人或通過書面授權(quán)指定的聯(lián)絡(luò)人)、固定電話號碼、傳真號碼、移動(dòng)電話號碼、電子信箱等。合同還應(yīng)約定，甲方聯(lián)絡(luò)方式變更時(shí)，通知乙方的方式和時(shí)間。

　　����(二)乙方履行各項(xiàng)通知義務(wù)的方式，如自行簽領(lǐng)書面通知、電子郵件通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等。合同還應(yīng)約定，乙方以上述方式發(fā)出通知后，間隔多長時(shí)間，視為該通知已經(jīng)送達(dá)甲方。

　　����(三)乙方向甲方提供對賬服務(wù)的方式，如網(wǎng)站或電話交易系統(tǒng)查詢、發(fā)送電子郵件查詢、郵寄對賬單查詢等。乙方向甲方提供的對賬單，應(yīng)載明如下事項(xiàng)：

　　����1、甲方授信額度與剩余可用授信額度；

　　����2、甲方信用賬戶資產(chǎn)總值、負(fù)債總額、保證金比例、保證金可用余額與可提取金額、擔(dān)保證券市值、維持擔(dān)保比例；

　　����3、每筆融資利息與融券費(fèi)用、償還期限，融資買入和融券賣出的委托價(jià)格、數(shù)量、金額。

　　����第十六條合同應(yīng)明確載入因火災(zāi)、地震等不可抗力；非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故；政策法規(guī)修改；法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等因素，導(dǎo)致合同任何一方不能及時(shí)或完全履行合同，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。

　　����第十七條合同應(yīng)約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形，包括但不限于：

　　����(一)甲方死亡或喪失民事行為能力；

　　����(二)甲方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散；

　　����(三)乙方被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、撤銷；

　　����(四)乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散；

　　����(五)其他法定或者約定的合同終止情形。

　　����合同還應(yīng)約定，出現(xiàn)以上情形時(shí)尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式。

　　����第十八條合同應(yīng)約定適用的法律和爭議處理方式(仲裁或訴訟方式選擇一種)。

　　����第十九條合同應(yīng)明確約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項(xiàng)。

　　����第二十條合同應(yīng)明確載明“乙方確認(rèn)已向甲方說明融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失；甲方確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失�！�

　　����合同還應(yīng)規(guī)定，合同應(yīng)由甲方本人簽署，當(dāng)甲方為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署。

融資融券合同必備條款 篇2

　　為了使客戶充分了解上海市場股票期權(quán)（以下簡稱“期權(quán)”）試點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，開展期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司及其他期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)”）應(yīng)當(dāng)制訂《股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，向客戶充分揭示相關(guān)業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)，由客戶仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)。

　　《股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)包括下列內(nèi)容：

　　本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明期權(quán)業(yè)務(wù)的所有風(fēng)險(xiǎn)。客戶在參與期權(quán)業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及協(xié)議條款，對其他可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素也應(yīng)當(dāng)有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與期權(quán)業(yè)務(wù)而遭受難以承受的損失。

　　一、一般風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

　�。ㄒ唬┨崾究蛻粼谵k理期權(quán)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)充分理解期權(quán)投資者應(yīng)當(dāng)具備的經(jīng)濟(jì)能力、專業(yè)知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)，全面評估自身的經(jīng)濟(jì)承受能力、投資經(jīng)歷、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、身體及心理承受能力等，審慎決定是否參與期權(quán)業(yè)務(wù)。

　�。ǘ�）提示客戶在辦理期權(quán)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解期權(quán)的基礎(chǔ)知識(shí)、相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上海*券交易所（以下簡稱“上交所”）業(yè)務(wù)規(guī)則和各類公告信息、中國*券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）業(yè)務(wù)規(guī)則和各類公告信息以及期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的相關(guān)法律文件。

　�。ㄈ�）提示客戶在辦理期權(quán)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)充分了解期權(quán)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。期權(quán)不同于股票交易業(yè)務(wù)，是具有杠桿性、跨期性、聯(lián)動(dòng)性、高風(fēng)險(xiǎn)性等特征的金融衍生工具。期權(quán)業(yè)務(wù)采用保證金交易方式，潛在損失可能成倍放大，損失的總額可能超過全部保證金。

　�。ㄋ模┨崾究蛻羝跈�(quán)業(yè)務(wù)實(shí)行投資者適當(dāng)性制度，客戶應(yīng)當(dāng)滿足中國證監(jiān)會(huì)、上交所及期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。投資者適當(dāng)性制度對客戶的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度規(guī)定對客戶的綜合評價(jià)結(jié)果，不構(gòu)成對客戶的投資建議，也不構(gòu)成對客戶投資獲利的保證。客戶應(yīng)根據(jù)自身判斷做出投資決定，不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期權(quán)交易結(jié)果和履約責(zé)任。

　�。ㄎ澹┨崾究蛻羝跈�(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)對個(gè)人客戶參與期權(quán)交易的權(quán)限進(jìn)行分級管理。個(gè)人客戶開立衍生品合約賬戶后，其期權(quán)交易權(quán)限將根據(jù)分級結(jié)果確定。期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定自行調(diào)低個(gè)人客戶的交易權(quán)限級別，個(gè)人客戶只能根據(jù)調(diào)整后的交易權(quán)限參與期權(quán)交易。

　�。�六）提示客戶在與期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合同關(guān)系存續(xù)期間，如提供給期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的身份證明文件過期、身份信息發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)向期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供新的相關(guān)材料。否則，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕客戶開倉和出金指令，并有權(quán)進(jìn)一步限制客戶的交易權(quán)限�？蛻粼陂_戶時(shí)提供的其他信息發(fā)生變更時(shí)，也應(yīng)及時(shí)向期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)更新。如因客戶未能及時(shí)提供更新信息而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失由客戶承擔(dān)。

　　二、交易風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

　�。ㄆ撸┨崾究蛻羝跈�(quán)合約標(biāo)的由上交所根據(jù)相關(guān)規(guī)則選擇，并非由合約標(biāo)的發(fā)行人自行決定。上交所及合約標(biāo)的發(fā)行人對期權(quán)合約的上市、掛牌、合約條款以及期權(quán)市場表現(xiàn)不承擔(dān)任何責(zé)任。期權(quán)的買方在行權(quán)交收前不享有作為合約標(biāo)的持有人應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利。

　�。ò耍┨崾究蛻粼谶M(jìn)行期權(quán)買入交易時(shí)，可選擇將期權(quán)合約平倉、持有至到期行權(quán)或者任由期權(quán)合約到期但不行權(quán)；客戶選擇持有期權(quán)至到期行權(quán)的，應(yīng)當(dāng)確保其相應(yīng)賬戶內(nèi)有行權(quán)所需的足額合約標(biāo)的或者資金。持有權(quán)利倉的客戶在合約到期時(shí)選擇不行權(quán)的，客戶將損失其支付的所有投資金額，包括權(quán)利金及交易費(fèi)用。

　�。ň牛┨崾究蛻糍u出期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)一般高于買入期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)。賣方雖然能獲得權(quán)利金，但也因承擔(dān)行權(quán)履約義務(wù)而面臨由于合約標(biāo)的價(jià)格波動(dòng)，可能承受遠(yuǎn)高于該筆權(quán)利金的損失。

　　（十）提示客戶在進(jìn)行期權(quán)交易時(shí)，應(yīng)關(guān)注合約標(biāo)的價(jià)格波動(dòng)、期權(quán)價(jià)格波動(dòng)及其他市場風(fēng)險(xiǎn)及其可能造成的損失，包括但不限于以下情形：由于期權(quán)標(biāo)的價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致期權(quán)不具行權(quán)價(jià)值，期權(quán)買方將損失付出的所有權(quán)利金；期權(quán)賣方由于需承擔(dān)行權(quán)履約義務(wù)，因合約標(biāo)的價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致的損失可能遠(yuǎn)大于其收取的權(quán)利金。

　�。ㄊ�一）提示客戶關(guān)注期權(quán)的漲跌幅限制，期權(quán)的漲跌幅限制的計(jì)算方式與現(xiàn)貨漲跌幅計(jì)算方式不同，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注期權(quán)合約的每日漲跌停價(jià)格。

　　（十二）提示客戶在進(jìn)行期權(quán)交易時(shí)，應(yīng)關(guān)注當(dāng)合約標(biāo)的發(fā)生分紅、派息、送股、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股、份額拆分或者合并等情況時(shí)，會(huì)對合約標(biāo)的進(jìn)行除權(quán)除息處理，上交所將對尚未到期的期權(quán)合約的合約單位、行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，合約的交易與結(jié)算事宜將按照調(diào)整后的合約條款進(jìn)行。

　�。ㄊ�三）提示客戶關(guān)注期權(quán)合約存續(xù)期間，合約標(biāo)的停牌的，對應(yīng)期權(quán)合約交易也停牌；當(dāng)期權(quán)交易出現(xiàn)異常波動(dòng)或者涉嫌違法違規(guī)等情形時(shí)，上交所可能對期權(quán)合約進(jìn)行停牌。

　�。ㄊ�四）提示客戶在進(jìn)行期權(quán)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守上交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、市場公告中有關(guān)限倉、限購、限開倉的規(guī)定，并在上交所要求時(shí)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)報(bào)告。客戶的持倉量超過規(guī)定限額的，將導(dǎo)致其面臨被限制賣出開倉、買入開倉以及強(qiáng)行平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

　�。ㄊ�五）提示客戶關(guān)注期權(quán)合約可能難以或無法平倉的風(fēng)險(xiǎn)及其可能造成的損失，當(dāng)市場交易量不足或者連續(xù)出現(xiàn)單邊漲跌停價(jià)格時(shí)，期權(quán)合約持有者可能無法在市場上找到平倉機(jī)會(huì)。

　�。ㄊ�六）提示客戶關(guān)注組合策略持倉不參加每日日終的持倉自動(dòng)對沖，組合策略持倉存續(xù)期間，如遇1個(gè)以上成分合約已達(dá)到上交所及中國結(jié)算規(guī)定的自動(dòng)解除觸發(fā)日期，該組合策略于當(dāng)日日終自動(dòng)解除。除上交所規(guī)定的組合策略類型之外，投資者不得對組合策略對應(yīng)的成分合約持倉進(jìn)行單邊平倉。

　�。ㄊ�七）提示客戶上交所以結(jié)算參與人為單位，對結(jié)算參與人負(fù)責(zé)結(jié)算的衍生品合約賬戶的賣出開倉、買入開倉等申報(bào)進(jìn)行前端控制。無論客戶的保證金是否足額，如果結(jié)算參與人日間保證金余額小于賣出開倉申報(bào)對應(yīng)的開倉保證金額度或者買入開倉申報(bào)對應(yīng)的權(quán)利金額度的，相應(yīng)賣出開倉或者買入開倉申報(bào)無效。

　　三、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

　�。ㄊ�八）提示客戶資金保證金與證券保證金的出入金方式及限制存在差異�？蛻粝蚱跈�(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)提交的證券保證金，將統(tǒng)一存放在結(jié)算參與人在中國結(jié)算開立的客戶證券保證金賬戶中，作為結(jié)算參與人向中國結(jié)算提交的證券保證金，用于結(jié)算參與人期權(quán)結(jié)算和保證期權(quán)合約的履行。

　�。ㄊ�九）提示客戶其交納的保證金將用以承擔(dān)相應(yīng)的交收及違約責(zé)任，結(jié)算參與人、期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)代其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的，將取得相應(yīng)追償權(quán)。

　�。ǘ�十）提示客戶期權(quán)交易二級結(jié)算中存在以下風(fēng)險(xiǎn)：客戶未履行資金、合約標(biāo)的交收義務(wù)，將面臨被限制開新倉、未平倉合約被強(qiáng)行平倉、無法獲得應(yīng)收合約標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)；客戶履行資金交收義務(wù)而結(jié)算參與人未向中國結(jié)算履行資金交收義務(wù)將導(dǎo)致客戶面臨被限制開新倉、未平倉合約被強(qiáng)行平倉、無法獲得應(yīng)收合約標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)；結(jié)算參與人（或期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)）對客戶交收違約而導(dǎo)致客戶未能取得應(yīng)收合約標(biāo)的及應(yīng)收資金的風(fēng)險(xiǎn)。

　�。ǘ�十一）提示客戶期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。在進(jìn)行期權(quán)賣出開倉交易時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)保證各類保證金符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；當(dāng)保證金余額不足時(shí)，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)存入所需保證金或者自行平倉。否則，客戶將面臨被限制開新倉以及未平倉合約被強(qiáng)行平倉等風(fēng)險(xiǎn)，由此可能導(dǎo)致的一切費(fèi)用和損失由客戶承擔(dān)，包括但不限于強(qiáng)行平倉的費(fèi)用、強(qiáng)行平倉造成的損失以及因市場原因無法強(qiáng)行平倉造成的損失擴(kuò)大部分。

　�。ǘ�十二）提示客戶如果其保證金不足且未能在期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足或自行平倉，或者備兌證券數(shù)量不足且未能在期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足備兌備用證券或者自行平倉的，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同的約定對其采取強(qiáng)行平倉措施。如果由此導(dǎo)致結(jié)算參與人出現(xiàn)保證金不足或者備兌證券不足的，中國結(jié)算將根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定對結(jié)算參與人實(shí)施強(qiáng)行平倉，由此導(dǎo)致的費(fèi)用和損失將由客戶承擔(dān)。

　　（二十三）提示客戶關(guān)注無論其保證金是否足額，如果結(jié)算參與人客戶保證金賬戶內(nèi)結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足或自行平倉的，中國結(jié)算將按照業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定對結(jié)算參與人采取強(qiáng)行平倉措施，有可能導(dǎo)致該客戶持有的合約被實(shí)施強(qiáng)行平倉。

　　（二十四）提示客戶在期權(quán)交易時(shí)，期權(quán)合約及備兌證券存在被司法凍結(jié)、扣劃等風(fēng)險(xiǎn)。提示客戶進(jìn)行備兌開倉時(shí)，存在因日終沒有足額備兌證券導(dǎo)致備兌開倉合約被強(qiáng)行平倉的風(fēng)險(xiǎn)；在業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的情形下，備兌證券還將被提前用于已到期合約義務(wù)倉的行權(quán)交割。備兌開倉持倉存續(xù)期內(nèi)，因司法執(zhí)行、合約調(diào)整、被提前用于行權(quán)交割等原因?qū)е聜鋬蹲C券不足且未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，客戶將面臨備兌開倉合約被強(qiáng)行平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

　�。ǘ�十五）提示客戶如使用合約標(biāo)的除權(quán)、除息情形下因送股、轉(zhuǎn)增等公司行為形成的無限售流通股作為備兌證券，如行權(quán)結(jié)算時(shí)尚未上市的，將不可用于行權(quán)交割，不足部分客戶須及時(shí)補(bǔ)足，否則將面臨合約標(biāo)的行權(quán)交割不足的風(fēng)險(xiǎn)。

　�。ǘ�十六）提示客戶在期權(quán)交易時(shí)，如果出現(xiàn)行權(quán)資金交收違約、行權(quán)證券交割不足的，結(jié)算參與人（期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)）有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定及期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同約定的標(biāo)準(zhǔn)向客戶收取違約金等。

　　四、行權(quán)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

　�。ǘ�十七）提示客戶關(guān)注期權(quán)買方在規(guī)定時(shí)間未申報(bào)行權(quán)的，合約權(quán)利失效。期權(quán)合約的最后交易日，最后交易日為每個(gè)合約到期月份的第四個(gè)星期三（遇法定節(jié)假日順延）。提示客戶期權(quán)合約最后交易日出現(xiàn)上交所規(guī)定的異常情況的，期權(quán)合約的最后交易日、到期日、行權(quán)日相應(yīng)順延，行權(quán)事宜將按上交所及中國結(jié)算的規(guī)定辦理。

　�。ǘ�十八）提示客戶應(yīng)當(dāng)熟悉期權(quán)行權(quán)的規(guī)則和程序，在期權(quán)交易行權(quán)時(shí)，期權(quán)合約數(shù)量、行權(quán)資金及合約標(biāo)的不足將可能導(dǎo)致不足部分對應(yīng)的行權(quán)為無效申報(bào)。

　�。ǘ�十九）提示客戶期權(quán)行權(quán)原則上進(jìn)行實(shí)物交割，但在出現(xiàn)結(jié)算參與人未能完成向中國結(jié)算的合約標(biāo)的行權(quán)交割義務(wù)、期權(quán)合約行權(quán)日或交收日合約標(biāo)的交易出現(xiàn)異常情形以及上交所、中國結(jié)算規(guī)定的其他情形時(shí)，期權(quán)行權(quán)交割可能全部或者部分以現(xiàn)金結(jié)算的方式進(jìn)行，客戶須承認(rèn)行權(quán)現(xiàn)金結(jié)算的交收結(jié)果。

　　（三十）提示客戶以現(xiàn)金結(jié)算方式進(jìn)行行權(quán)交割時(shí)，合約標(biāo)的應(yīng)付方將面臨按照上交所或者中國結(jié)算公布的價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算而不能以實(shí)物交割方式進(jìn)行行權(quán)交割的風(fēng)險(xiǎn)；合約標(biāo)的應(yīng)收方則存在無法取得合約標(biāo)的并可能損失一定本金的風(fēng)險(xiǎn)。

　　（三十一）提示客戶如果到期日遇合約標(biāo)的全天停牌或者盤中臨時(shí)停牌的，則期權(quán)合約的交易同時(shí)停牌，但行權(quán)申報(bào)照常進(jìn)行。無論合約標(biāo)的是否在收盤前復(fù)牌，期權(quán)合約的最后交易日、到期日以及行權(quán)日都不作順延。

　�。ㄈ�十二）提示客戶在期權(quán)合約的最后交易日，有可能因期權(quán)合約交易停牌而無法進(jìn)行正常的開倉與平倉。

　�。ㄈ�十三）提示客戶當(dāng)合約標(biāo)的發(fā)生暫�；蚪K止上市，上交所有權(quán)將未平倉的期權(quán)合約提前至合約標(biāo)的暫停或終止上市前最后交易日的前一交易日，期權(quán)合約于該日到期并行權(quán)。

　　（三十四）提示客戶關(guān)注衍生品合約賬戶內(nèi)的期權(quán)合約通過該賬戶對應(yīng)的證券賬戶完成合約標(biāo)的交割�？蛻粞苌�品合約賬戶內(nèi)存在未平倉合約或清算交收責(zé)任尚未了結(jié)前，客戶衍生品合約賬戶的銷戶及對應(yīng)證券賬戶的撤銷指定交易及銷戶將受到限制。

　　五、其他風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

　　（三十五）提示客戶關(guān)注當(dāng)發(fā)生不可抗力、意外事件、技術(shù)故障、重大差錯(cuò)、市場操縱等異常情況影響期權(quán)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，或者客戶違反期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則并且對市場產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，上交所及中國結(jié)算可以按照相關(guān)規(guī)則決定采取包括但不限于調(diào)整保證金、調(diào)整漲跌停價(jià)格、調(diào)整客戶持倉限額、限制交易、取消交易、強(qiáng)行平倉等風(fēng)險(xiǎn)控制措施，由此造成的損失，由客戶自行承擔(dān)。

　�。ㄈ�十六）提示客戶因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障或者重大差錯(cuò)等原因，導(dǎo)致上交所、中國結(jié)算因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障或者重大差錯(cuò)等原因，導(dǎo)致期權(quán)合約條款、結(jié)算價(jià)格、漲跌停價(jià)格、行權(quán)現(xiàn)金結(jié)算價(jià)格、保證金標(biāo)準(zhǔn)以及與期權(quán)交易相關(guān)的其他重要數(shù)據(jù)發(fā)生錯(cuò)誤時(shí)，上交所、中國結(jié)算可以決定對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整，并向市場公告。

　�。ㄈ�十七）提示客戶關(guān)注期權(quán)業(yè)務(wù)可能面臨各種操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力及意外事件并承擔(dān)由此可能造成的損失，包括但不限于：期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、結(jié)算參與人、上交所或者中國結(jié)算因電力、通訊失效、技術(shù)系統(tǒng)故障或重大差錯(cuò)等原因而不能及時(shí)完成相關(guān)業(yè)務(wù)或影響交易正常進(jìn)行等情形。

　　（三十八）提示客戶利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行期權(quán)交易時(shí)將存在但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失：由于系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障、網(wǎng)絡(luò)故障、受到網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其他因素，可能導(dǎo)致網(wǎng)上交易及行情出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或不完全；由于客戶未充分了解期權(quán)交易及行情軟件的實(shí)際功能、信息來源、固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致對軟件使用不當(dāng)，造成決策和操作失誤；客戶網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)與期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容，可能導(dǎo)致無法下達(dá)委托指令或委托失��；客戶缺乏網(wǎng)上交易經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成交易失敗或交易失誤；客戶密碼失密或被盜用。

　�。ㄈ�十九）提示客戶關(guān)注上交所、中國結(jié)算以及期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布的公告、通知以及其他形式的提醒，了解包括但不限于期權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、保證金標(biāo)準(zhǔn)、證券保證金范圍及折算率、持倉限額等方面的調(diào)整和變化。

　　（四十）提示客戶關(guān)注期權(quán)業(yè)務(wù)中面臨的各種政策風(fēng)險(xiǎn)，以及由此可能造成的損失，包括但不限于因法律法規(guī)及政策變動(dòng)須作出重大調(diào)整或者終止該業(yè)務(wù)。

　　以上《股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的各項(xiàng)內(nèi)容，本人/單位已仔細(xì)閱讀并完全理解，愿意自行承擔(dān)股票期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

　�。ㄕ埧蛻舫瓕懸陨蟿澗�部分）

　　客戶：___________________________

　　委托代理人：_____________________

　　（簽字或蓋章）

　　簽署日期：_______年_____月_____日

　　2、本風(fēng)險(xiǎn)揭示書一式二份，一份由期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)留存?zhèn)洳�，一份由客戶保存�?/p>

融資融券合同必備條款 篇3

　　本協(xié)議由以下雙方于 （簽訂時(shí)間）_________ 在 （簽訂地點(diǎn)）_______________簽訂：

　　甲方：（發(fā)行人）____________________

　　住所：_____________________________

　　法定代表人：_______________________

　　乙方：（受托管理人）________________

　　住所：_____________________________

　　法定代表人：_______________________

　　鑒于：

　　1.甲方擬發(fā)行（發(fā)行金額）_____萬元的公司債券（以下簡稱本期債券）；

　　2.乙方具備擔(dān)任本期債券受托管理人的資格和能力；

　　3.為保障債券持有人利益，甲方聘任乙方擔(dān)任本期債券的受托管理人，乙方愿意接受聘任；

　　4.本期公司債券募集說明書（以下簡稱募集說明書）已經(jīng)明確約定，投資者認(rèn)購或持有本期債券將被視為接受本協(xié)議。

　　為保護(hù)債券持有人的合法權(quán)益、明確發(fā)行人和受托管理人的權(quán)利義務(wù)，就本期債券受托管理人聘任事宜，簽訂本協(xié)議。

　　第一條 定義及解釋

　　1.1 除本協(xié)議另有規(guī)定外，募集說明書中的定義與解釋均適用于本協(xié)議。

　　1.2 （定義與解釋）

　　第二條 受托管理事項(xiàng)

　　2.1 為維護(hù)本期債券全體債券持有人的權(quán)益，甲方聘任乙方作為本期債券的受托管理人，并同意接受乙方的監(jiān)督。

　　2.2 在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及自律規(guī)則（以下合稱法律、法規(guī)和規(guī)則）、募集說明書、本協(xié)議及債券持有人會(huì)議規(guī)則的規(guī)定，行使權(quán)利和履行義務(wù)。（雙方可以約定本期債券發(fā)行及存續(xù)期內(nèi)的代理事項(xiàng)范圍或者具體代理事項(xiàng)）

　　第三條 甲方的權(quán)利和義務(wù)

　　3.1 甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則及募集說明書的約定，按期足額支付本期債券的利息和本金。

　　3.2 甲方應(yīng)當(dāng)為本期債券的募集資金制定相應(yīng)的使用計(jì)劃及管理制度。募集資金的使用應(yīng)當(dāng)符合現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及募集說明書的約定。

　　3.3 本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，確保所披露或者報(bào)送的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　3.4 本期債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生以下任何事項(xiàng)，甲方應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方，并根據(jù)乙方要求持續(xù)書面通知事件進(jìn)展和結(jié)果：

　　（一）甲方經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化；

　　（二）債券信用評級發(fā)生變化；

　�。ㄈ�）甲方主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)；

　�。ㄋ模┘追桨l(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況；

　�。ㄎ澹┘追疆�(dāng)年累計(jì)新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十；

　�。�六）甲方放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十；

　�。ㄆ撸┘追桨l(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；

　�。ò耍┘追阶鞒鰷p資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；

　�。ň牛┘追缴婕爸卮笤V訟、仲裁事項(xiàng)或者受到重大行政處罰；

　　（十）保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；

　　（十一）甲方情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件；

　�。ㄊ�二）甲方涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，甲方董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；

　�。ㄊ�三）甲方擬變更募集說明書的約定；

　　（十四）甲方不能按期支付本息；

　�。ㄊ�五）甲方管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致甲方債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性，需要依法采取行動(dòng)的；

　　（十六）甲方提出債務(wù)重組方案的；

　�。ㄊ�七）本期債券可能被暫�；蛘呓K止提供交易或轉(zhuǎn)讓服務(wù)的；

　�。ㄊ�八）發(fā)生其他對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。

　　就上述事件通知乙方同時(shí)，甲方就該等事項(xiàng)是否影響本期債券本息安全向乙方作出書面說明，并對有影響的事件提出有效且切實(shí)可行的應(yīng)對措施。

　　3.5 甲方應(yīng)當(dāng)協(xié)助乙方在債券持有人會(huì)議召開前取得債權(quán)登記日的本期債券持有人名冊，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。

　　3.6 甲方應(yīng)當(dāng)履行債券持有人會(huì)議規(guī)則及債券持有人會(huì)議決議項(xiàng)下債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)履行的各項(xiàng)職責(zé)和義務(wù)。

　　3.7 預(yù)計(jì)不能償還債務(wù)時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方要求追加擔(dān)保，并履行本協(xié)議約定的其他償債保障措施，并可以配合乙方辦理其依法申請法定機(jī)關(guān)采取的財(cái)產(chǎn)保全措施。

　�。▋攤�保障措施、相關(guān)費(fèi)用、財(cái)產(chǎn)保全擔(dān)保的提供方式由甲乙雙方在本協(xié)議中約定）

　　3.8 甲方無法按時(shí)償付本期債券本息時(shí)，應(yīng)當(dāng)對后續(xù)償債措施作出安排，并及時(shí)通知債券持有人。

　　（本條應(yīng)當(dāng)列明后續(xù)償債措施）

　　3.9 甲方應(yīng)對乙方履行本協(xié)議項(xiàng)下職責(zé)或授權(quán)予以充分、有效、及時(shí)的配合和支持，并提供便利和必要的信息、資料和數(shù)據(jù)。甲方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與本期債券相關(guān)的事務(wù)，并確保與乙方能夠有效溝通。

　　3.10 受托管理人變更時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)配合乙方及新任受托管理人完成乙方工作及檔案移交的有關(guān)事項(xiàng)，并向新任受托管理人履行本協(xié)議項(xiàng)下應(yīng)當(dāng)向乙方履行的各項(xiàng)義務(wù)。

　　3.11 在本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)盡最大合理努力維持債券上市交易。

　　3.12 甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本協(xié)議第4.17條的規(guī)定向乙方支付本期債券受托管理報(bào)酬和乙方履行受托管理人職責(zé)產(chǎn)生的額外費(fèi)用。甲方應(yīng)當(dāng)履行本協(xié)議、募集說明書及法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第四條 乙方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)

　　4.1 乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定及本協(xié)議的約定制定受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)部操作規(guī)則，明確履行受托管理事務(wù)的方式和程序，對甲方履行募集說明書及本協(xié)議約定義務(wù)的情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤和監(jiān)督。

　　4.2 乙方應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注甲方和保證人的資信狀況、擔(dān)保物狀況、內(nèi)外部增信機(jī)制及償債保障措施的實(shí)施情況，可采取包括但不限于如下方式進(jìn)行核查：

　　a就本協(xié)議第3.4條約定的情形，列席甲方和保證人的內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)的決策會(huì)議；

　　b（查閱頻率）查閱前項(xiàng)所述的會(huì)議資料、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和會(huì)計(jì)賬簿；

　　c調(diào)取甲方、保證人銀行征信記錄；

　　d對甲方和保證人進(jìn)行現(xiàn)場檢查；

　　e約見甲方或者保證人進(jìn)行談話。

　　4.3 乙方應(yīng)當(dāng)對甲方專項(xiàng)賬戶募集資金的接收、存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)與本息償付進(jìn)行監(jiān)督。在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)（約定頻率）檢查甲方募集資金的使用情況是否與募集說明書約定一致。

　　4.4 乙方應(yīng)當(dāng)督促甲方在募集說明書中披露本協(xié)議、債券持有人會(huì)議規(guī)則的主要內(nèi)容，并應(yīng)當(dāng)通過（披露方式），向債券持有人披露受托管理事務(wù)報(bào)告、本期債券到期不能償還的法律程序以及其他需要向債券持有人披露的重大事項(xiàng)。

　　4.5 乙方應(yīng)當(dāng)每（回訪頻率）對甲方進(jìn)行回訪，監(jiān)督甲方對募集說明書約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并做好回訪記錄，出具受托管理事務(wù)報(bào)告。

　　4.6 出現(xiàn)本協(xié)議第3.4條情形且對債券持有人權(quán)益有重大影響情形的，在知道或應(yīng)當(dāng)知道該等情形之日起五個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)問詢甲方或者保證人，要求甲方或者保證人解釋說明，提供相關(guān)證據(jù)、文件和資料，并向市場公告臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告。發(fā)生觸發(fā)債券持有人會(huì)議情形的，召集債券持有人會(huì)議。

　　4.7 乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、本協(xié)議及債券持有人會(huì)議規(guī)則的規(guī)定召集債券持有人會(huì)議，并監(jiān)督相關(guān)各方嚴(yán)格執(zhí)行債券持有人會(huì)議決議，監(jiān)督債券持有人會(huì)議決議的實(shí)施。

　　4.8 乙方應(yīng)當(dāng)在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督促甲方履行信息披露義務(wù)。乙方應(yīng)當(dāng)關(guān)注甲方的信息披露情況，收集、保存與本期債券償付相關(guān)的所有信息資料，根據(jù)所獲信息判斷對本期債券本息償付的影響，并按照本協(xié)議的約定報(bào)告?zhèn)�券持有人�?/p>

　　4.9 乙方預(yù)計(jì)甲方不能償還債務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求甲方追加擔(dān)保，督促甲方履行本協(xié)議第3.7條約定的償債保障措施，或者可以依法申請法定機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全措施。

　　（雙方約定相關(guān)費(fèi)用及財(cái)產(chǎn)保全擔(dān)保的提供方式）

　　4.10 本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)勤勉處理債券持有人與甲方之間的談判或者訴訟事務(wù)。

　　4.11 甲方為本期債券設(shè)定擔(dān)保的，乙方應(yīng)當(dāng)在本期債券發(fā)行前或募集說明書約定的時(shí)間內(nèi)取得擔(dān)保的權(quán)利證明或者其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管。

　　4.12 甲方不能償還債務(wù)時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人、增信機(jī)構(gòu)和其他具有償付義務(wù)的機(jī)構(gòu)等落實(shí)相應(yīng)的償債措施，并可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序。

　　4.13 乙方對受托管理相關(guān)事務(wù)享有知情權(quán)，但應(yīng)當(dāng)依法保守所知悉的甲方商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用提前獲知的可能對公司債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)為自己或他人謀取利益。

　　4.14 乙方應(yīng)當(dāng)妥善保管其履行受托管理事務(wù)的所有文件檔案及電子資料，包括但不限于本協(xié)議、債券持有人會(huì)議規(guī)則、受托管理工作底稿、與增信措施有關(guān)的權(quán)利證明（如有），保管時(shí)間不得少于債券到期之日或本息全部清償后五年。

　　4.15 除上述各項(xiàng)外，乙方還應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

　　a債券持有人會(huì)議授權(quán)受托管理人履行的其他職責(zé)；

　　b募集說明書約定由受托管理人履行的其他職責(zé)。

　　4.16 在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方不得將其受托管理人的職責(zé)和義務(wù)委托其他第三方代為履行。乙方在履行本協(xié)議項(xiàng)下的職責(zé)或義務(wù)時(shí)，可以聘請律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。乙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定獲得受托管理報(bào)酬。（本條應(yīng)當(dāng)列明受托管理報(bào)酬的具體金額或者計(jì)算方法、支付方式、支付時(shí)間以及乙方為履行受托管理職責(zé)發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用的承擔(dān)方式）

　　第五條 受托管理事務(wù)報(bào)告

　　5.1 受托管理事務(wù)報(bào)告包括年度受托管理事務(wù)報(bào)告和臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告。

　　5.2 乙方應(yīng)當(dāng)建立對甲方的定期跟蹤機(jī)制，監(jiān)督甲方對募集說明書所約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并在每年六月三十日前向市場公告上一年度的受托管理事務(wù)報(bào)告。

　　前款規(guī)定的受托管理事務(wù)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┮曳铰男新氊�(zé)情況；

　　（二）甲方的經(jīng)營與財(cái)務(wù)狀況；

　�。ㄈ�）甲方募集資金使用及專項(xiàng)賬戶運(yùn)作情況；

　　（四）內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施發(fā)生重大變化的，說明基本情況及處理結(jié)果；

　　（五）甲方償債保障措施的執(zhí)行情況以及公司債券的本息償付情況；

　　（六）甲方在募集說明書中約定的其他義務(wù)的執(zhí)行情況；

　�。ㄆ撸﹤�券持有人會(huì)議召開的情況；

　�。ò耍┌l(fā)生本協(xié)議第3.4條第（一）項(xiàng)至第（十二）項(xiàng)等情形的，說明基本情況及處理結(jié)果；

　　（九）對債券持有人權(quán)益有重大影響的其他事項(xiàng)。

　　5.3 公司債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)乙方與甲方發(fā)生利益沖突、甲方募集資金使用情況和募集說明書不一致的情形，或出現(xiàn)第3.4條第（一）項(xiàng)至第（十二）項(xiàng)等情形且對債券持有人權(quán)益有重大影響的，乙方在知道或應(yīng)當(dāng)知道該等情形之日起五個(gè)工作日內(nèi)向市場公告臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告。

　　第六條 利益沖突的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

　　6.1（本條應(yīng)當(dāng)列明乙方在履行受托管理職責(zé)時(shí)可能存在的利益沖突情形及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范、解決機(jī)制）

　　6.2 乙方不得為本期債券提供擔(dān)保，且乙方承諾，其與甲方發(fā)生的任何交易或者其對甲方采取的任何行為均不會(huì)損害債券持有人的權(quán)益。

　　6.3（甲乙雙方違反利益沖突防范機(jī)制應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任）

　　第七條 受托管理人的變更

　　7.1 在本期債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議，履行變更受托管理人的程序：

　�。ㄒ唬┮曳轿茨艹掷m(xù)履行本協(xié)議約定的受托管理人職責(zé)；

　�。ǘ�）乙方停業(yè)、解散、破產(chǎn)或依法被撤銷；

　�。ㄈ�）乙方提出書面辭職；

　　（四）乙方不再符合受托管理人資格的其他情形。

　　在受托管理人應(yīng)當(dāng)召集而未召集債券持有人會(huì)議時(shí)，單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會(huì)議。

　　7.2 債券持有人會(huì)議決議決定變更受托管理人或者解聘乙方的，自符合（生效條件）之日，新任受托管理人繼承乙方在法律、法規(guī)和規(guī)則及本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，本協(xié)議終止。新任受托管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將變更情況向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　7.3 乙方應(yīng)當(dāng)在上述變更生效當(dāng)日或之前與新任受托管理人辦理完畢工作移交手續(xù)。

　　7.4 乙方在本協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)，在新任受托管理人與甲方簽訂受托協(xié)議之日或雙方約定之日起終止，但并不免除乙方在本協(xié)議生效期間所應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利以及應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

　　第八條 陳述與保證

　　8.1 甲方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實(shí)和準(zhǔn)確：

　　（一） 甲方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的（公司類型）；

　　（二）甲方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到甲方內(nèi)部必要的授權(quán)，并且沒有違反適用于甲方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反甲方的公司章程以及甲方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。

　　8.2 乙方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實(shí)和準(zhǔn)確；

　�。ㄒ唬� 乙方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的（證券公司/其他機(jī)構(gòu)）；

　�。ǘ�）乙方具備擔(dān)任本期債券受托管理人的資格，且就乙方所知，并不存在任何情形導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致乙方喪失該資格；

　�。ㄈ�）乙方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到乙方內(nèi)部必要的授權(quán)，并且沒有違反適用于乙方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反乙方的公司章程以及乙方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。

　　第九條 不可抗力

　　9.1 不可抗力事件是指雙方在簽署本協(xié)議時(shí)不能預(yù)見、不能避免且不能克服的自然事件和社會(huì)事件。主張發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面方式通知其他方，并提供發(fā)生該不可抗力事件的證明。主張發(fā)生不可抗力事件的一方還必須盡一切合理的努力減輕該不可抗力事件所造成的不利影響。

　　9.2 在發(fā)生不可抗力事件的情況下，雙方應(yīng)當(dāng)立即協(xié)商以尋找適當(dāng)?shù)慕鉀Q方案，并應(yīng)當(dāng)盡一切合理的努力盡量減輕該不可抗力事件所造成的損失。如果該不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議的目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)，則本協(xié)議提前終止。

　　第十條 違約責(zé)任

　　10.1 本協(xié)議任何一方違約，守約方有權(quán)依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定追究違約方的違約責(zé)任。

　　10.2（雙方應(yīng)當(dāng)約定本協(xié)議項(xiàng)下的違約事件、違約責(zé)任等事項(xiàng)）

　　第十一條 法律適用和爭議解決

　　11.1 本協(xié)議適用于中國法律并依其解釋。

　　11.2 本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，按照雙方約定的（訴訟、仲裁或其他爭議解決機(jī)制）解決糾紛。

　　11.3 當(dāng)產(chǎn)生任何爭議及任何爭議正按前條約定進(jìn)行解決時(shí)，除爭議事項(xiàng)外，各方有權(quán)繼續(xù)行使本協(xié)議項(xiàng)下的其他權(quán)利，并應(yīng)履行本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)。

　　第十二條 協(xié)議的生效、變更及終止

　　12.1 本協(xié)議于雙方的法定代表人或者其授權(quán)代表簽字并加蓋雙方單位公章后，自（生效條件）起生效。

　　12.2 除非法律、法規(guī)和規(guī)則另有規(guī)定，本協(xié)議的任何變更，均應(yīng)當(dāng)由雙方協(xié)商一致訂立書面補(bǔ)充協(xié)議后生效。本協(xié)議于本期債券發(fā)行完成后的變更，如涉及債券持有人權(quán)利、義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)債券持有人會(huì)議同意。任何補(bǔ)充協(xié)議均為本協(xié)議之不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等效力。

　　12.3（本協(xié)議的終止條件，如甲方履行完畢與本期債券有關(guān)的全部支付義務(wù)、變更受托管理人、本期債券發(fā)行未能完成等）

　　第十三條 通知

　　13.1 在任何情況下，本協(xié)議所要求的任何通知可以經(jīng)專人遞交，亦可以通過郵局掛號方式或者快遞服務(wù)，或者傳真發(fā)送到本協(xié)議雙方指定的以下地址。

　　甲方通訊地址：

　　甲方收件人：

　　甲方傳真：

　　乙方通訊地址：

　　乙方收件人：

　　乙方傳真：

　　13.2 任何一方的上述通訊地址、收件人和傳真號碼發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在該變更發(fā)生日起三個(gè)工作日內(nèi)通知另一方。

　　13.3 通知被視為有效送達(dá)日期按如下方法確定：

　　（一）以專人遞交的通知，應(yīng)當(dāng)于專人遞交之日為有效送達(dá)日期；

　　（二）以郵局掛號或者快遞服務(wù)發(fā)送的通知，應(yīng)當(dāng)于收件回執(zhí)所示日期為有效送達(dá)日期；

　　（三）以傳真發(fā)出的通知，應(yīng)當(dāng)于傳真成功發(fā)送之日后的第一個(gè)工作日為有效送達(dá)日期。

　　13.4 如果收到債券持有人依據(jù)本協(xié)議約定發(fā)給甲方的通知或要求，乙方應(yīng)在收到通知或要求后兩個(gè)工作日內(nèi)按本協(xié)議約定的方式將該通知或要求轉(zhuǎn)發(fā)給甲方。

　　本協(xié)議對甲乙雙方均有約束力。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議中的權(quán)利或義務(wù)。本協(xié)議中如有一項(xiàng)或多項(xiàng)條款在任何方面根據(jù)任何適用法律是不合法、無效或不可執(zhí)行的，且不影響到本協(xié)議整體效力的，則本協(xié)議的其他條款仍應(yīng)完全有效并應(yīng)當(dāng)被執(zhí)行。本協(xié)議正本一式______份，甲方、乙方各執(zhí)_____份，其余_____份由乙方保存，供報(bào)送有關(guān)部門。各份均具有同等法律效力。