國際貨物買賣中的預(yù)期違約問題

　　中國甲公司(買方)與法國乙公司(賣方)于1998年4月7日達(dá)成協(xié)議，以cif上海價(jià)格向乙公司購買電廠精密儀器配件，合同付款條件規(guī)定：“買方應(yīng)在配件制造過程中，按進(jìn)度預(yù)支貨款。”買方十分關(guān)心配件的質(zhì)量，如賣方不能按時(shí)、按質(zhì)供應(yīng)配件，將給買方帶來嚴(yán)重?fù)p失。合同簽訂不久，據(jù)可靠消息透露，賣方供應(yīng)的電廠精密儀器配件質(zhì)量不穩(wěn)定。1998年7月11日，買方立即通知賣方：“據(jù)傳供貨質(zhì)量不穩(wěn)定，我方將中止向賣方履行一切義務(wù)。”賣方接到上述通知后，于1998年7月19日向買方提出書面保證：“如果我方不履行義務(wù)，將由我方的擔(dān)保銀行償還買方按合同規(guī)定所作的一切支付。”但買方在收到上述書面保證后，仍然中止履行合同。

　　為此，雙方發(fā)生爭議，經(jīng)協(xié)商不能解決，賣方遂根據(jù)合同中的仲裁條款提起仲裁，賣方認(rèn)為自己已經(jīng)在一個(gè)合理期限內(nèi)做出了履約的保證，買方仍有義務(wù)繼續(xù)履行合同，按合同規(guī)定支付貨款，并支付違約金。而買方則認(rèn)為賣方所提供的擔(dān)保并不充分。

　　【結(jié)果】

　　經(jīng)調(diào)查審理，仲裁庭認(rèn)為賣方所供應(yīng)的配件質(zhì)量不穩(wěn)定屬實(shí)，買方盡了將自己中止履行義務(wù)的決定立即通知賣方的義務(wù)，賣方雖做出了履約保證，但賣方所做出的保證并不充分，買方有充分理由相信賣方將不會(huì)或不能履行合同的主要義務(wù)。據(jù)此，仲裁庭駁回了賣方的仲裁請求。

　　【評(píng)析】

　　在這個(gè)案件中，合同已經(jīng)成立，但還未到交貨的時(shí)間，賣方供應(yīng)的配件質(zhì)量不穩(wěn)定，賣方如果不能按時(shí)、按質(zhì)供應(yīng)配件，將給買方帶來嚴(yán)重?fù)p失，賣方存在一個(gè)潛在的違約可能。買方根據(jù)得到的可靠消息，預(yù)見到賣方將不能到期履行合同的主要義務(wù)。這里就涉及一個(gè)預(yù)期違約(anticipatory breach)的問題。

　　所謂預(yù)期違約，又稱先期違約，是為了解決合同生效后至履行前發(fā)生在合同履行上的危險(xiǎn)而建立的一項(xiàng)法律制度。我們所指的預(yù)期違約，是指在合同有效成立后履行期到來前，一方當(dāng)事人肯定地、明確地表示他將不履行合同或一方當(dāng)事人根據(jù)客觀事實(shí)預(yù)見到另一方到期將不履行合同。預(yù)期違約可由違約方明確表示，或由對方從行動(dòng)中判斷出來。例如，違約方在履行期到來之前即宣布拒絕履行合同或宣告破產(chǎn)，或喪失清償債務(wù)的能力。

　　《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》(以下簡稱公約)明確規(guī)定了預(yù)期違約制度。

　　我們首先來看一下公約的相關(guān)規(guī)定。

　　公約在第五章第一節(jié)的第71條、第72條做出了規(guī)定。第71條：“(1)如果訂立合同后，另一方當(dāng)事人由于下列原因顯然將不履行其大部分主要義務(wù)，一方當(dāng)事人可以中止履行義務(wù)：他履行義務(wù)的能力或他的信用有嚴(yán)重缺陷;或他在準(zhǔn)備履行合同或履行合同中的行為。(2)如果賣方在上一款所述的理由明顯化以前已將貨物發(fā)運(yùn)，他可以阻止將貨物交給買方，即使買方持有其有權(quán)獲得貨物的單據(jù)。本款規(guī)定只與買方和賣方間對貨物的權(quán)利有關(guān)。(3)中止履行義務(wù)的一方當(dāng)事人不論是在貨物發(fā)運(yùn)前還是發(fā)運(yùn)后，都必須立即通知另一方當(dāng)事人，如經(jīng)另一方當(dāng)事人對履行義務(wù)提供充分保證，則他必須繼續(xù)履行義務(wù)。”第72條：“(1)如果在履行合同日期之前，明顯看出一方當(dāng)事人將根本違反合同，另一方當(dāng)事人可以宣告合同無效。(2)如果時(shí)間許可，打算宣告合同無效的一方當(dāng)事人必須向另一方當(dāng)事人發(fā)出合理的通知，使他可以對履行義務(wù)提供充分保證。(3)如果另一方當(dāng)事人已聲明他將不履行其義務(wù)，則上一款的規(guī)定不適用。”

　　根據(jù)公約的規(guī)定，在一方預(yù)期違約的情況下，另一方可以中止履行合同義務(wù)或撤銷合同。

　　對預(yù)期違約須視其是否構(gòu)成根本違反合同，而分別采取中止合同或撤銷合同兩種不同的救濟(jì)方法。當(dāng)買方有預(yù)期違約的情況下，賣方可以停止發(fā)貨或?qū)υ谕矩浳镄惺雇＿\(yùn)權(quán);在賣方預(yù)期違約的情況下，買方停止付款。

　　所謂“根本違約”，公約第25條做出了規(guī)定：“一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，如使另一方當(dāng)事人蒙受損害，以至于實(shí)際上剝奪了他根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西，即為根本違反合同，除非違反合同一方并不預(yù)知而且一個(gè)同等資格、通情達(dá)理的人處于相同情況中也沒有理由預(yù)知會(huì)發(fā)生這種結(jié)果。”

　　在本案中，賣方供應(yīng)的質(zhì)量不穩(wěn)定，而質(zhì)量也是此合同中最重要的因素。一旦履行期到來，實(shí)際交付，將會(huì)給買方帶來巨大的損失，很明顯是屬于根本違反合同。

　　當(dāng)事人在行使上述的中止或解除合同的權(quán)利時(shí)，還必須承擔(dān)下列義務(wù)：

　　1.必須將自己中止或解除合同的決定立即通知對方。

　　2.當(dāng)對方提供了履行合同的充分保證時(shí)，仍應(yīng)履行合同義務(wù)。

　　3.假如當(dāng)事人一方?jīng)]有另一方不能履行合同的確切證據(jù)而中止合同的履行，則應(yīng)負(fù)違反合同的義務(wù)。

　　買方得知賣方違約的潛在可能時(shí)，立即通知賣方：“據(jù)傳供貨質(zhì)量不穩(wěn)定，我方將中止向賣方履行一切義務(wù)。”可見，買方是盡了自己通知義務(wù)的。

　　在本案中，針對買方所發(fā)通知，賣方也提供了保證，關(guān)鍵問題就是看賣方所提供的保證是否充分(adequate assurance of his performance)，由于賣方僅僅保證：“如果我方不履行義務(wù)，將由我方的擔(dān)保銀行償還買方按合同規(guī)定所作的一切支付。”這里所講的“買方的一切支付”，僅是指償還買方“按合同規(guī)定的進(jìn)度支付的貨款。”但買方最關(guān)心的是賣方按時(shí)供應(yīng)質(zhì)量穩(wěn)定的精密儀器配件，時(shí)間和質(zhì)量是合同中最重要的因素。由此可見，賣方提出的保證，不僅不充分，而且與買方的需要不符合。因此，買方接到保證后，仍有權(quán)繼續(xù)中止履行他的合同義務(wù)。

　　關(guān)于履約保證，美國商法典第2609條明確規(guī)定了30天的提供履約保證的期限，超過該期限即構(gòu)成預(yù)期違約;而公約第71條僅規(guī)定了中止履約的一方有立即通知另一方的義務(wù)，至于保證的期限和不能提供充分履約保證的后果，公約都沒有規(guī)定，這是公約的一點(diǎn)缺憾。

　　在本案中，如果買方等到實(shí)際交付再去尋求救濟(jì)，可能就會(huì)買回一堆廢鐵，造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失，之后為了維護(hù)自己的合法權(quán)益，得花費(fèi)大量的精力、時(shí)間和財(cái)力去仲裁甚至訴訟。

　　不難看出，在實(shí)踐過程中，引入預(yù)期違約制度，對于督促當(dāng)事人履行合同、減少損害、保護(hù)受害人利益有重要的作用。

　　在對外貿(mào)易乃至國內(nèi)貿(mào)易中，我們所要做的不僅僅是要遵循合同，而且必須要從履約能力、商業(yè)信用及履約行為等方面考察對方，具有預(yù)見性，合理預(yù)見對方的履約，才能最大限度避免自己的損失。