學(xué)位論文引文、參考文獻(xiàn)推薦格式

　　與MLA格式、APA格式和芝加哥格式相比，此格式最接近APA格式(American Psychological Association citation style)。這里所舉例子多為虛擬的。

　　1.概述

　　1.1適用范圍：這里的學(xué)位論文引文、參考文獻(xiàn)推薦格式(以下簡(jiǎn)稱“本格式”)僅適合我名下的學(xué)生在撰寫學(xué)位論文時(shí)使用。顯然，學(xué)生在向?qū)W術(shù)期刊、出版社等投稿時(shí)，應(yīng)當(dāng)按人家要求的格式。

　　1.2為何推薦此格式?每年我的學(xué)生在寫論文時(shí)都會(huì)遇到引文、參考文獻(xiàn)格式的麻煩問題，通常學(xué)生論文草稿提交得本來就晚，我與學(xué)生之間還要就這些“不重要的”事情反反復(fù)復(fù)費(fèi)口舌，許多精力浪費(fèi)在這上面很不值。當(dāng)然，這類事情并非真的不重要，它是學(xué)者從事任何研究必須首先高度重視的事情，做得不好可能給人以抄襲、不懂學(xué)術(shù)常識(shí)、寫作不認(rèn)真等等印象。

　　1.3為何要引用?學(xué)術(shù)論文經(jīng)常通過引用達(dá)到如下目的：建立論證的可信性;對(duì)他人成果的尊重;分擔(dān)或規(guī)避責(zé)任(當(dāng)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，如果有明確的引證，可以減輕自己的責(zé)任);便于讀者在需要之時(shí)查找相關(guān)文獻(xiàn)，等等。

　　1.4哪種格式最好?無所謂最好。關(guān)于引文格式目前不是沒有標(biāo)準(zhǔn)，而是有太多種，經(jīng)驗(yàn)不足的學(xué)生通常無法判斷應(yīng)該使用哪一種，甚至對(duì)任何一種標(biāo)準(zhǔn)都理解得不深入、不能嚴(yán)格執(zhí)行，自己論文的寫法不符合任何一種標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)是一種人為規(guī)定，很難在絕對(duì)意義上判斷哪一個(gè)更好。本格式是在多年經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上總結(jié)出來的，它追求清晰性、完整性、實(shí)用性。平時(shí)寫作、記筆記就采用這種格式，在需要的時(shí)候可以方便地轉(zhuǎn)化成其他格式。

　　1.5本格式最主要特征是什么?隨正文給出{責(zé)任人,時(shí)間,頁碼}信息，如：

　　(Thomas Jefferson, 1889: 234-235)。

　　或簡(jiǎn)寫為

　　(Jefferson, 1889: 234-235)。

　　便于讀者閱讀論文時(shí)立即知道引文或者正文中觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)的責(zé)任人是誰，什么時(shí)間提出的，在哪可以核對(duì)等。這個(gè)三元組中的信息與學(xué)位論文最后的參考文獻(xiàn)必須匹配，即參考文獻(xiàn)中必須存在以Jefferson開頭的相關(guān)條目，如

　　Jefferson, Thomas (1889). The earth and moon. Journal of Philosophy, 31(02): 234-259.

　　或簡(jiǎn)寫為

　　Jefferson, T. (1889). The earth and moon. Journal of Philosophy, 31(02): 234-259.

　　注意：引文標(biāo)注盡可能不要出現(xiàn)在腳注中。通常，腳注只用于進(jìn)一步說明正文或補(bǔ)充細(xì)節(jié)。原則上，刪除某腳注，應(yīng)當(dāng)不影響正文的閱讀。

　　1.6標(biāo)點(diǎn)問題。通常，論文正文或標(biāo)引過程中涉及某種語言時(shí)，要用該語言中相應(yīng)的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。比如涉及中文內(nèi)容時(shí)用全角標(biāo)點(diǎn)，涉及英法俄德等外語時(shí)要外文時(shí)標(biāo)點(diǎn)之后都要有一個(gè)半角空格，表示“年月日時(shí)間”時(shí)除外。

　　注意：英文中不能出現(xiàn)之類符號(hào)，英文中沒有這樣的標(biāo)點(diǎn)。中英文的逗號(hào)與連字符等是不一樣的。

　　1.7排序問題。為方便讀者查找，參考文獻(xiàn)各條目按責(zé)任人讀音升序排列。

　　注意：文末文獻(xiàn)不標(biāo)號(hào)，按本格式文獻(xiàn)標(biāo)號(hào)無任何用處，另外如果有標(biāo)號(hào)在增減文獻(xiàn)時(shí)非常麻煩(Word雖然有自動(dòng)標(biāo)號(hào)的功能，但不建議使用)。

　　注意：參考文獻(xiàn)不宜分類排序，也不能按所謂的重要性程度排序，因?yàn)槟菢幼霾环奖阕x者查詢。對(duì)讀者A重要的，對(duì)讀者B未必重要。

　　1.8標(biāo)引位置。在正文中需要給出文獻(xiàn)說明的句子后面，逗號(hào)或句號(hào)之前標(biāo)出。前面有引號(hào)的情況例外，比如“。”(Jefferson, 1889: 234-235)

　　注意：為避免抄襲指控，無論直接引用還是間接引用，都要盡可能標(biāo)出引文。

　　2.外文參考文獻(xiàn)

　　2.1外文期刊論文

　　這是當(dāng)下論文寫作中極常遇到的情況，通過舉例的方式說明如下。

　　正文：句子中出處涉及兩個(gè)文獻(xiàn)。如：

　　(Bowler, 1976: 18; Stevens, 1984: 169-170)，YYYY。

　　參考文獻(xiàn)：論文后面的參考文獻(xiàn)中應(yīng)當(dāng)唯一對(duì)應(yīng)地出現(xiàn)相關(guān)文獻(xiàn)。如：

　　Bowler, Peter J. (1976). Alfred Russel Wallace’s Concepts of Variation. Journal of the History of Medicine and Allied Sciences, 31: 17-29.

　　Stevens, P.F. (1984). Metaphors and Typology in the Development of Botanical Systematics. Taxon, 33(02): 169-211.

　　責(zé)任人先姓后名，為避免混淆盡可能寫出全名。外文期刊名用斜體，后面幾項(xiàng)分別為：卷(期)：頁號(hào)。卷、期中的一項(xiàng)有時(shí)可以沒有，但不能同時(shí)沒有。

　　如果同一責(zé)任人同一年有兩篇或兩篇?jiǎng)t上的文獻(xiàn)，為避免混淆要加以區(qū)別。辦法是在年份后依次加英文小寫字母，如：

　　(Bowler, 1976a: 18)，YYYYY(Bowler, 1976c: 345-346)。

　　當(dāng)然，參考文獻(xiàn)中要有相應(yīng)的條目:

　　Bowler, Peter J.(1976a). Alfred Russel Wallace’s Concepts of Variation. Journal of the History of Medicine and Allied Sciences, 31: 17-29.

　　Bowler, Peter J. (1976b). About the Modern Synthesis. Journal of Philosophy, 12(03): 29.

　　Bowler, Peter J. (1976c). The Non-Darwinian Revolution. Journal of Biology, 9(02): 340-377.

　　注意：正文中標(biāo)出的引文，在參考文獻(xiàn)中必須有唯一的對(duì)應(yīng)條目，要避免歧義。要嚴(yán)格避免偽引。偽引是指實(shí)際引用了自己并沒有親自看到的文獻(xiàn)(包括版本)，偽引的后果可能非常嚴(yán)重。掌握“見了才可引”的原則，就可避免偽引。

　　2.2文集中析出的外文論文

　　要引用的論文可能出現(xiàn)于某個(gè)多作者文集中，文集本身可能有一位或多位主編，這時(shí)要完整地反映所引論文和文集的信息。如：

　　(Kohn, 1985: 246)，YYYYY(Johnson, 2019: 115-116)。

　　Kohn, David (1985). Darwin’s Principle of Divergence as Internal Dialogue // The Darwinian Heritage, ed. David Kohn. Princeton NJ: Princeton University Press, 245-257.

　　Johnson, Norman A. (2019). Direct Selection for Reproductive Isolation // Natural Selection and Beyond: The Intellectual Legacy of Alfred Russel Wallace, eds. Charles H. Smith and George Beccaloni. New York: Oxford University Press, 114-124.

　　注意：所引論文與文集名之間用//分開，文集的主編名字書寫按正常順序，即先名后姓，與文獻(xiàn)條目開頭的責(zé)任人書寫情況不同。

　　2.3外文報(bào)紙

　　涉及報(bào)紙的引文與論文的情況基本一樣，唯一不同之處在于時(shí)間項(xiàng)。如：

　　(Keller, 1966.04.03: B4)或簡(jiǎn)寫為(J. Keller)。

　　Keller, J. (1966.04.13). University of Hawaii Gives Birthday Degrees. Honolulu Advertiser, B4.

　　2.4外文報(bào)告與檔案

　　參照上述情況，盡可能明確責(zé)任人、撰寫或發(fā)表時(shí)間、地點(diǎn)、頁碼;檔案要明確存儲(chǔ)地點(diǎn)，卷宗號(hào)，查詢時(shí)間。如：

　　Forbes, S. C. Botanical Archives. Bishop Museum. Box 2.40. 查詢時(shí)間：2019.06.20.

　　正文引用時(shí)為格式為

　　(S.C. Forbes, 2019.06.20)或簡(jiǎn)寫為(S.C.Forbes)。

　　2.5外文網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)

　　參照上述情況，盡可能明確所訪問文獻(xiàn)的責(zé)任人、篇名、網(wǎng)絡(luò)地址、訪問時(shí)間。如：

　　Todd, J.K. What Is Evolutionary Psychology? 28.pdf，訪問時(shí)間：2019.04.05.

　　正文引用時(shí)格式為

　　(J.K. Todd, 2019.04.05)或簡(jiǎn)寫為(J.K. Todd)。

　　2.6私人通信、談話等

　　為尊重他人的某個(gè)想法、某種表述方式等，通過私人通信和談話等得來的信息也要適當(dāng)注明，要標(biāo)出通信者(談話者)和通信(談話)時(shí)間。當(dāng)事人反對(duì)的情況除外。

　　2.7多名責(zé)任人情況的處理

　　現(xiàn)代學(xué)術(shù)論文，特別是理工科論文，經(jīng)常出現(xiàn)多名責(zé)任人的情況，多者達(dá)幾十人甚至上百人。此時(shí)文獻(xiàn)標(biāo)引的基本原則仍然是考慮標(biāo)引對(duì)應(yīng)清晰的原則。

　　若文獻(xiàn)責(zé)任人的人數(shù)小于等于三名，應(yīng)當(dāng)盡可能把三人都列全;大于等于四人，則通常只列第一位，后面加et al.字樣(中文文獻(xiàn)加“等”)，有時(shí)也可多列幾位。如：

　　Wagner, Warren L., Derral R. Herbst and S.H. Sohmer (1990). Manual of the Flowering Plants of Hawaii. Honolulu, HI: University of Hawaii Press an Bishop Museum Press.

　　上述文獻(xiàn)有三位責(zé)任人，文末參考文獻(xiàn)列表中只有第一責(zé)任人的姓放在前、名放在后，其他兩位正常寫(名在前、姓在后)，因?yàn)橹挥械谝回?zé)任人要參與所有文獻(xiàn)的排序，而排序時(shí)采用姓優(yōu)先的原則。

　　正文引用時(shí)格式為：

　　(Wagner, Herbst and Sohmer, 1990: 120),

　　或者簡(jiǎn)寫為

　　(Wagner et al, 1990: 120)。

　　如果恰好有多個(gè)責(zé)任人姓名中有相似的部分，為避免造成不一一對(duì)應(yīng)當(dāng)，正文引用時(shí)可以考慮寫出第一責(zé)任人或者多個(gè)責(zé)任人的全名，如

　　(Warran L. Wagner et al, 1990: 120)。

　　或者

　　(W. L. Wagner et al, 1990: 120)。

　　或者

　　(Warran L. Wagner, Derral R. Herbst and S.H. Sohmer 1990: 120)。

　　其中最后一種寫法意在強(qiáng)調(diào)這三人，或者三人中的第二人或第三人。

　　3.中文參考文獻(xiàn)

　　基本上參照上述外文參考文獻(xiàn)的情況處理。

　　翻譯成中文的文獻(xiàn)以原作品責(zé)任人為條目起始，不以譯者、校者為條目起始，不要標(biāo)注責(zé)任人所在的國(guó)籍(在許多情況下無法判斷某責(zé)任人在發(fā)表某文獻(xiàn)時(shí)的國(guó)籍)，一般只寫姓不寫名，有混淆之可能性時(shí)需要寫出名字(姓先名后，中間以頓號(hào)分開)。涉及多人時(shí)，用逗號(hào)分開。如：

　　(阿爾特、迪柏，1973：20;何小燕，2019.03.02;孫貴，1997a：208;孫貴，1997b：255-256;孫貴，1997c：12-13)，YYYY。

　　阿爾特、迪柏(1973). 交通事故處理. 王小利譯. 上海：上海交通大學(xué)出版社，2-20.

　　何小燕(2019.03.02). 交通事故猛于虎. 人民日?qǐng)?bào)，3.

　　孫貴(1997a). 交通問題關(guān)系國(guó)計(jì)民生. 中國(guó)交通學(xué)報(bào)，23(02)：208-211.

　　孫貴(1997b). 交通問題并不重要. 中國(guó)交通學(xué)報(bào)，23(04)：255-258.

　　孫貴(1997c). 交通問題確實(shí)重要 // 大城市交通問題論文集，何力拂編. 北京：人民交通出版社，12-19.

　　盡可能列出譯校者的名字，名字放在篇名或書名之后。

　　注意: 中文參考文獻(xiàn)中作為一個(gè)特例，使用了英文的下點(diǎn)“.”，在其后面也要空一個(gè)半角字符，表示“年月日時(shí)間”時(shí)除外。

　　其他類型的文獻(xiàn)仿照上述情況處理，不再一一細(xì)述。

　　4.特殊文獻(xiàn)的處理

　　允許對(duì)于極特殊的文獻(xiàn)，參照上述辦法，采用特殊的引用格式。何謂“特殊”?比如論文是研究盧梭的，對(duì)于盧梭的一個(gè)文獻(xiàn)：

　　Rousseau, Jean-Jacques (1953). The Confessions of Jean-Jacques Rousseau. Trans. J.M. Cohen. New York: Penggui.

　　論文中可能要反復(fù)使用，為避免過分啰嗦，在引用的時(shí)候可以用專用符號(hào)，如

　　(CR: 122)， YYYYYY(CR: 88)， ZZZZ(CR: 234-235)。

　　但前提是，在論文中文末參考文獻(xiàn)的最前面要特意申明本論文的簡(jiǎn)記符號(hào)：

　　用CR簡(jiǎn)記Rousseau, Jean-Jacques (1953). The Confessions of Jean-Jacques Rousseau. Trans. J.M. Cohen. New York: Penguin Press.

　　注意：如果論文引用同一篇文獻(xiàn)次數(shù)不超過20次，沒必要對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)作特殊處理。

　　5.版本問題

　　文獻(xiàn)版本問題較復(fù)雜，但掌握前面提到的原則“見了才可引”，就可以避免一些問題。但有時(shí)需要強(qiáng)調(diào)同一著作不同版本，分幾種情況：

　　若內(nèi)容一樣，頁號(hào)也一樣，并由同一出版社出版，則同時(shí)標(biāo)出兩個(gè)時(shí)間就可以了：

　　Lovejoy, Arthur O. [1936](1964). The Great Chain of Being. Cambridge: Harvard University Press.

　　若內(nèi)容、頁碼、出版社等任何一項(xiàng)有所不同，則當(dāng)作不同的文獻(xiàn)對(duì)待。這時(shí)引用時(shí)要格外小心。