教你如何寫開題報告

　　一、如何選擇問題

　　我一起縈繞于懷的，是在寫博士論文開題報告的一年多時間里，導師薛瀾教授反復追問的一個問題：“你的 puzzle 是什么？”多少次我不假思索地回答“我的問題就是，中國的半導體產業為什么發展不起來。”薛老師問題以其特有的儲蓄，笑而不答。我在心中既惱火又懊喪：這么簡單的道理，這么明顯的答案，到底哪兒不對了？！

　　奧妙就在于提出問題的“層次”。不同于政策研究報告，學術文章聚集理論層面、解決理論問題。理論是由一系列前設和術語構造的邏輯體系。特定領域的理論有其特定的概念、范疇和研究范式。只有在相同的概念、視角和范式下，理論才能夠對話；只有通過對話，理論才能夠發展。極少有碩博論文是創造新理論的，能這樣當然最好，但難度很大。我們多數是在既有理論的基礎上加以發展，因此，在提出問題時，要以“內行”看得懂的術語和明確的邏輯來表述。審視我最初提出的問題“中國半導體產業為什么發展不起來”，這僅僅是對現象的探詢，而非有待求證的理論命題。我的理論命題是：“中國產業政策過程是精英主導的共識過程嗎？”在這個命題中，“政策過程”、“精英政治”、“共識訴求”三個術語勾勒出研究的理論大體范圍和視角。

　　其次，選擇問題是一個“剝筍”的過程。理論問題總是深深地隱藏在紛繁復雜的現實背后，而發現理論問題，則需要運用理論思維的能力。理論思維的訓練是一個長期積累的過程。不過初學者也不必望而卻步，大體上可以分“三步走”：第一步，先劃定一個“興趣范圍”，如半導體產業、信息產業、農村醫療、高等教育體制等，廣泛瀏覽相關的媒體報道、政府文獻和學術文章，找到其中的“癥結”或“熱點”。第二步，總結以往的研究者大體從哪些理論視角來分析“癥結”或“熱點”、運用了哪些理論工具，如公共財政的視角、社會沖突范式等。第三步，考察問題的可研究性，也就是我們自己的研究空間和研究的可行性。例如，西方的理論是否無法解釋中國的問題？或者同一個問題能否用不同的理論來解釋？或者理論本身的前提假設、邏輯推演是否存在缺陷？通過回答這些問題，我們找到自己研究的立足點。不過還要注意我們研究在規定的一到兩年時間內，是否可能完成？資料獲取是否可行？等等。

　　最后，如何陳述問題？陳述問題實質上就是凝練核心觀點的過程。觀點應當來自對現實問題的思考和總結，而不是為了套理論而“削足適履”。中國的政治、經濟和社會發展充滿動態的、豐富的景象，如何才能用恰當的術語、準確的邏輯表述出來呢？雄心勃勃的初學者往往提出宏偉的概念或框架，但我的建議是盡可能縮小研究范圍、明確研究對象，從而理清對象的內存邏輯，保證能在有限的時間內完成規范的學

　　術論文。如“中國半導體產業政策研究”就是一個非常含糊的陳述，我們可以從幾個方面來收縮話題：（ 1 ）時間：從 1980 年到 2000 年；（ 2 ）對象：政府的叛亂者和決策行為，而不是市場、企業、治理結構等；（ 3 ）視角：政治和政府理論中的精英研究；（ 4 ）案例： 908 工程、 909 工程、 13 號文件和《電子振興》，這是發生在 1980 － 2000 年間半導體政策領域的兩個重大工程和兩個重要文件。通過這樣的明確界定，我們將目光集中在“政策過程”、“精英”、“共識”幾個顯而易見的概念上，問題也就水落石出了。同時，問題清楚了，我們在篩選信息和資料時也就有了明確的標準，在這個“信息冗余”的時代，能夠大大提高研究效率。

　　二、　如何做文獻綜述

　　首先需要將“文獻綜述（ Literature Review) ”與“背景描述 (Backupground Description) ”區分開來。我們在選擇研究問題的時候，需要了解該問題產生的背景和來龍去脈，如“中國半導體產業的發展歷程”、“國外政府發展半導體產業的政策和問題”等等，這些內容屬于“背景描述”，關注的是現實層面的問題，嚴格講不是“文獻綜述”，關注的是現實層面問題，嚴格講不是“文獻綜述”。“文獻綜述”是對學術觀點和理論方法的整理。其次，文獻綜述是評論性的（ Review 就是“評論”的意思），因此要帶著作者本人批判的眼光 (critical thinking) 來歸納和評論文獻，而不僅僅是相關領域學術研究的“堆砌”。評論的主線，要按照問題展開，也就是說，別的學者是如何看待和解決你提出的問題的，他們的方法和理論是否有什么缺陷？要是別的學者已經很完美地解決了你提出的問題，那就沒有重復研究的必要了。

　　清楚了文獻綜述的意涵，現來說說怎么做文獻綜述。雖說，盡可能廣泛地收集資料是負責任的研究態度，但如果缺乏標準，就極易將人引入文獻的泥沼。

　　技巧一：瞄準主流。主流文獻，如該領域的核心期刊、經典著作、專職部門的研究報告、重要化合物的觀點和論述等，是做文獻綜述的“必修課”。而多數大眾媒體上的相關報道或言論，雖然多少有點價值，但時間精力所限，可以從簡。怎樣摸清該領域的主流呢？建議從以下幾條途徑入手：一是圖書館的中外學術期刊，找到一兩篇“經典”的文章后“順藤摸瓜”，留意它們的參考文獻。質量較高的學術文章，通常是不會忽略該領域的主流、經典文獻的。二是利用學校圖書館的“中國期刊網”、“外文期刊數據庫檢索”和外文過刊閱覽室，能夠查到一些較為早期的經典文獻。三是國家圖書館，有些上世紀七八十年代甚至更早出版的社科圖書，學校圖書館往往沒有收藏，但是國圖卻是一本不少（國內出版的所有圖書都要送繳國家圖書館），不僅如此，國圖還收藏了很多研究中國政治和政府的外文書籍，從互聯網上可以輕松查詢到。

　　技巧二：隨時整理，如對文獻進行分類，記錄文獻信息和藏書地點。做博士論文的時間很長，有的文獻看過了當時不一定有用，事后想起來卻找不著了，所以有時記錄是很有必要的。羅仆人就積累有一份研究中國政策過程的書單，還特別記錄了圖書分類號碼和藏書地點。同時，對于特別重要的文獻，不妨做一個

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