證券公司個人年終工作總結（通用16篇）

證券公司個人年終工作總結 篇1

　　自x月投身于證券行業以來，經過x年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么就是我破蛹化蝶的過程。總結一年來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。

　　一、真誠待人，贏得真心

　　真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什么由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。

　　真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力；最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

　　真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶渠道的目的。

　　一方面是與銀行合作。在我駐點過的行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的`信任。在得到銀行的信任后，他們為我打開的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發的客戶占到我全部客戶量約%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

　　另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數量節節攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導x總適時的說，客戶只是相對穩定甚至并不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。

　　二、嚴于律已，實現飛躍

　　工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。

　　首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論；其次做到博采眾長，依靠發達的網絡和電視節目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息；最后我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質。

　　在從業x年的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務！相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現！ 最后用一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券公司個人年終工作總結 篇2

　　自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

　　1、對證券行業有了初步了解

　　進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

　　2、業務開拓能力的提高

　　在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的'深入人心。

　　3、工作的責任心和事業心加強了

　　對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

　　在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

　　2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

　　進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路。

　　4、在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發傳單

　　進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，要想做出業績就要不斷的學會總結。

證券公司個人年終工作總結 篇3

　　進入證券已有x年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

　　一、對證券行業有了初步了解

　　進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而xx銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

　　二、業務開拓能力的提高

　　在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使服務真正的深入人心。

　　三、工作的責任心和事業心加強了

　　對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。

　　在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

　　2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

　　進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前x個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發傳單

　　進入證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點已有x年了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但xx銀行和很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的`素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　3、充分利用關系網絡

　　拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

　　現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。

證券公司個人年終工作總結 篇4

　　進入信達證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

　　1、對證券行業有了初步了解

　　進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

　　2、業務開拓能力的提高

　　在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。

　　3、工作的`責任心和事業心加強了

　　對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。

　　在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

　　2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

證券公司個人年終工作總結 篇5

　　時間依然遵循其亙古不變的規律延續著，又一個年頭成為歷史，依然如過去的諸多年一樣，已成為歷史的20--年，同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨，進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，現將這兩個月的市場營銷工作總結如下：

　　1、市場營銷工作的責任心和事業心加強了對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

　　2、業務開拓能力的提高

　　在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。

　　3、對證券行業有了初步了解進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，市場營銷工作中能解決各種基本問題。

　　在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

　　1、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

　　2、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

　　3、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　進入市場營銷工作這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：

　　1、充分利用關系網絡拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

　　2、發傳單進入安信證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

　　3、有效利用銀行資源在銀行駐點已有近兩個月了，業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，根據公司實際情況和近年來的市場狀況，我們一直都在摸索著一條適合自己的路子，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做好市場營銷工作。

證券公司個人年終工作總結 篇6

　　1、確立切實可行的經營目標，進一步提高營業部的盈利水平。年初，分公司領導班子為更好地落實總公司提出的20xx年工作目標，召開了員工大會，認真傳達了總公司計劃工作會議精神，并結合自身的具體情況，確定了相應的經營目標。計劃制訂之后，為把工作落到實處，分公司又多次召集中層干部進行了充分討論，將目標分解到兩個營業部，而且對營業部的經營成本也分別制定了控制指標。同時將機關研發部和網上交易部的骨干力量充實到兩個營業部，開拓業務，開展優質服務，形成了營業部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，傭金收入實現463萬元;北地營業部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,傭金收入571萬元。

　　2、國債業務取得新進展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電臺、電視臺等新聞媒體進行宣傳外，分公司研發部和網上交易部分別在兩個營業部柜臺設立咨詢點，印發宣傳單，向群眾講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠程服務部針對當地居民對國債投資熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉鎮居民，又擴大了宣傳區域，讓投資者從不了解到踴躍購買，達到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業務邁上了新臺階。

　　3、大力發展網上委托交易。經過一年多網上交易的運營，我分公司網上交易業務有了新的發展，截止十二月末，網上交易投資者開戶數為2748戶，比上年增加693戶；實現網上交易量3.3億元，比上年同期增長50%；網上交易額占分公司證券交易總量的10.09%，超額完成了總公司下達的網上交易額占總交易額5%的總體目標。在開拓網上交易市場過程中，我分公司一是搞好客戶跟蹤服務和咨詢工作，建立了網上客戶檔案，設立專人負責網上業務咨詢工作，客戶提出問題及時解答，必要時上門服務，解決網上交易過程中出現的故障；二是擴大網上交易用戶，對金融稅務、工商、政府機關及電業、郵政、電信等企事業單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網上交易，贏得了越來越多的客戶。管理工作進一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》、《年度餐費管理報表》等，加強了費用管理工作。營業部針對新業務的開展，相應制訂或修改了柜臺業務操作細則、計算機信息系統管理制度等。安全保衛和防火工作常抓不懈，對保衛、經警人員加強了制度考核，做到防范工作及時到位，發現隱患立即處理解決。對不符合要求的保衛、經警人員做到了及時辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜絕火災事故的發生。

　　20xx年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20xx年10月，中國證監會對我分公司進行了現場專項檢查，在經紀業務方面程度不同地存在一些問題。如管理不規范，客戶管理檔案資料不健全，經營成本高，平均效益差等等。

　　針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要采取以下整改措施：

　　1、處理好歷史遺留問題。加大對債權的清欠力度，充分利用法律手段，采取各種有效的措施，力爭完成清欠任務。在總公司批準的計劃內組織好柜臺回購及企業債券的發行與兌付。

　　2、完成總公司要求的整改管理部門的任務，力爭在20xx年一季度前完成永豐營業部、北地營業部財務、辦公系統與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。

　　3、降低費用，節約開支，動員全體員工開展增收節支工作。

　　4、充分利用龍網優勢，大力推行網上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現經紀業務的低成本擴張。

　　5、認真貫徹落實黨的__大精神，完善和理順與總公司的黨組織關系，開展正常的組織生活，發揮黨組織的政治核心作用，團結廣大員工，全力做好20xx年的各項工作。

　　我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，二0x年的工作一定會取得良好的效果，為遼證總體的發展，做出我們應有的貢獻。

證券公司個人年終工作總結 篇7

　　回顧過去的，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業的認識有了新的提高，業務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強。現將近一年來的工作總結如下：

　　一、加強學習，提升素質

　　進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的`業余時間，學習了證券業的相關業務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養學習。在平時的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學起，從小節抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。

　　二、積極上進，踏實工作

　　自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據公司安排，7月至12月在柜臺做業務和開戶工作，由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業資格證。基金任務完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案。現在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。

　　三、正視問題，繼續努力

　　通過近一年的學習，我對證券業務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：

　　一是加強學習還不夠。我參加證券從業資格考試到11月才通過，說明我在業務學習方面還不夠，還需要加強。

　　二是業務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。

　　在今后工作中，我會繼續加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優秀的證券從業者。

證券公司個人年終工作總結 篇8

　　1、確立切實可行的經營目標，進一步提高營業部的盈利水平。年初，分公司領導班子為更好地落實總公司提出的工作目標，召開了員工大會，認真傳達了總公司計劃工作會議精神，并結合自身的具體情況，確定了相應的經營目標。計劃制訂之后，為把工作落到實處，分公司又多次召集中層干部進行了充分討論，將目標分解到兩個營業部，而且對營業部的經營成本也分別制定了控制指標。同時將機關研發部和網上交易部的骨干力量充實到兩個營業部，開拓業務，開展優質服務，形成了營業部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，傭金收入實現463萬元;北地營業部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,傭金收入571萬元。

　　2、國債業務取得新進展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電臺、電視臺等新聞媒體進行宣傳外，分公司研發部和網上交易部分別在兩個營業部柜臺設立咨詢點，印發宣傳單，向群眾講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠程服務部針對當地居民對國債投資熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉鎮居民，又擴大了宣傳區域，讓投資者從不了解到踴躍購買，達到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業務邁上了新臺階。

　　3、大力發展網上委托交易。經過一年多網上交易的運營，我分公司網上交易業務有了新的發展，截止十二月末，網上交易投資者開戶數為2748戶，比上年增加693戶；實現網上交易量3.3億元，比上年同期增長50%；網上交易額占分公司證券交易總量的10.09%，超額完成了總公司下達的網上交易額占總交易額5%的總體目標。在開拓網上交易市場過程中，我分公司一是搞好客戶跟蹤服務和咨詢工作，建立了網上客戶檔案，設立專人負責網上業務咨詢工作，客戶提出問題及時解答，必要時上門服務，解決網上交易過程中出現的故障；二是擴大網上交易用戶，對金融稅務、工商、政府機關及電業、郵政、電信等企事業單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網上交易，贏得了越來越多的客戶。中國教育語文網 5、管理工作進一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》、《年度餐費管理報表》等，加強了費用管理工作。營業部針對新業務的開展，相應制訂或修改了柜臺業務操作細則、計算機信息系統管理制度等。安全保衛和防火工作常抓不懈，對保衛、經警人員加強了制度考核，做到防范工作及時到位，發現隱患立即處理解決。對不符合要求的保衛、經警人員做到了及時辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜絕火災事故的發生。

　　二0xx年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。10月，中國證監會對我分公司進行了現場專項檢查，在經紀業務方面程度不同地存在一些問題。如管理不規范，客戶管理檔案資料不健全，經營成本高，平均效益差等等。

　　針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要采取以下整改措施：

　　1、處理好歷史遺留問題。加大對債權的清欠力度，充分利用法律手段，采取各種有效的措施，力爭完成清欠任務。在總公司批準的計劃內組織好柜臺回購及企業債券的發行與兌付。

　　2、完成總公司要求的整改管理部門的任務，力爭在一季度前完成永豐營業部、北地營業部財務、辦公系統與分公司的'獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。

　　3、降低費用，節約開支，動員全體員工開展增收節支工作。

　　4、充分利用龍網優勢，大力推行網上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現經紀業務的低成本擴張。

　　5、認真貫徹落實黨的__大精神，完善和理順與總公司的黨組織關系，開展正常的組織生活，發揮黨組織的政治核心作用，團結廣大員工，全力做好的各項工作。

　　我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，二0xx年的工作一定會取得良好的效果，為遼證總體的發展，做出我們應有的貢獻。

證券公司個人年終工作總結 篇9

　　入職證券的客服部到至今已經半年有余，在領導和同事們的悉心關懷和指導以及包容下,通過自身的不懈努力,在工作上很快適應了自己投資顧問助理的工作。公司寬松融洽的工作氛圍、團結向上的企業文化，讓我很快完成了從新人到員工的轉變。

　　投資顧問是公司的橋梁和信息中樞，起著聯系內外的作用，所以各個部門的同事都要和諧相處，因為客服人員的服務水平和服務素質以及各部門在工作上的支持直接影響著客服部整體工作，因此領導對每個客服人員的要求還是挺嚴格的，認真細致和專業知識不斷提高是必不可少的。投資顧問團隊可以為我們年輕人提供一個年輕的、活躍的、具有較好的發展前景的、充滿挑戰性且富有魅力的成長平臺。

　　剛入司在柜臺崗位學習，學到了最基本業務的應用，以便于日后在客服部工作中，能解答客戶對基本業務的疑問。由于馬虎有時候復印資料在柜臺幫客戶，常常會復印出錯，“細節決定一切”日后應該在工作中多多注意。次月到至今一直在中戶區工作。每日來到公司先打開電腦播放總部晨會，然后到會議室開早會。開完晨會后一天緊張的工作即將開始：

　　（1）對個別客戶的股票進行跟蹤，如果有對股價有影響的重要信息，應該及時以短信等方式通知客戶。尤其是公司分與團隊重要客戶的股票如遇停牌，重組等信息應該通過各種渠道去給客戶收集資料，以便第一時間給客戶答復省去客戶寶貴時間

　　（2）接聽客戶電話，為場外客戶提供咨詢和服務支持；在為客戶提供咨詢時要認真傾聽客戶的問題，這樣才會保持冷靜，細細為之分析引導，要是客戶遇見什么疑問解決不了，還應該親自上門給與解決。把客戶當成朋友，真心為客戶提供切實有效地咨詢和幫助

　　（3）配售股、增發、可轉債、權證到期等的短信和過期個人資料修改電話提醒；每月公司都會安排些客戶讓我們去通知，在這過程中常常會遇見不信任我們的客戶或者直接對我們發火，有效處理這樣的問題不單是客服人員基本的技巧，還要掌握還要學會隨機應變，防止因服務態度問題火上燒油引起客戶更大的投訴，所以在工作中要積累更多的經驗

　　（4）協助投顧做好資料的搜集和編輯工作是我們助理的工作，為其他市場部同事做好支持工作，其次每日晨會紀要的整理和資料上傳讓現場客戶投資有方向。尤其是每周一次的分析師例會，里面資料內容未來股市的預測和個股精挑細選，對現場和場外客戶的幫助很大

　　為了更好地利用投顧這個平臺，更快地成長，我認為自己今后努力的方向是：從基礎工作做起，踏實勤奮，提高專業素養，提高分析能力，爭取盡早可以實現獨立工作，為客戶和公司創造價值。具體而言，在工作上要做到自身專業水平的提高對營銷是一個最好的鋪墊，積極向同事和客戶交流中學習，使自己的專業素質和業務水平不斷提高，爭取早日將自己的專業知識轉化為專業能力。此外，還要明白公司所需，了解客戶的需求，與同事一起進步，與公司共同成長。

　　在今后的工作中，作為投資顧問團隊的一員，我將更加努力上進，實現自我，爭取為客戶創造價值，對公司做貢獻。公司給了我這樣一個發揮的舞臺，我就要珍惜這次機會，為公司的發展竭盡全力。

　　20xx年9月28日

證券公司個人年終工作總結 篇10

　　營銷方面。客戶經理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學的基本知識，又要身體力行，積極參與實踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。

　　我是_年6月來到公司，經過幾個月的證券知識培訓，通過考試，然后入職，在這幾個月的學習與工作的時間里，讓我學到了很多東西，同時感謝各位領導和同事的幫助，下面我將我入職以來的工作情況作工作總結如下。

　　首先，我覺得證券是一個壓力性的工作，特別是對于我這種剛剛畢業，身在異地，沒有經過生活厲煉的新一批社會青年來說更是一種艱難的考驗!作為客戶經理，我認為開發客戶與客戶維護是非常重要的，如今的市場行情，開發一個新客戶真是難上加難，第一個月通過自己的努力，時間緊任務重，盡力克服重重困難，讓自己傭有一個良好的開端!

　　對工作保持長久的熱情和積極性，更需要有“不待揚鞭自奮蹄”的精神。所以這_年來我一直堅持做好自己能做好的事，一直做積累，一步一個腳印堅定的向著我的目標前行。

　　其次，在維護客戶方面，第一，常常給他們講解一些股票技術方法，第二，力所能及的回答他們咨詢的問題，第三，親情服務，與他們認真交心交朋友，同時在他們身上學習一些知識。在此之間，也發現了開發客戶是不容易的，維護客戶是更不容易的，現在證券公司很多，競爭壓力大，一不小心客戶就很可能被轉到其他公司，所以與客戶之間建立良好的關系也是非常重要的，而我自己也在不斷地學習，學習新的知識來充實自己，因為知識永遠不熊市，這樣才會獲取客戶的認可與接納!

　　為進一步減少會議和提高會議質量，我們安排會議堅持了會前有準備、有議題，建議與會者會上講話要短、話不離主題、講話要解決實際問題和開小會、開短會、不開無準備會的原則等。堅持了_x多次要求的“會前無議題，會上臨時動議的問題，一律不予研究”的要求，今年全公司大型性會議明顯減少，會議質量大有提高，基層單位比較滿意。在實際操作中主要采取了四個方面的措施：

　　多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對于自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。

　　學會主動與人溝通，交流：經常與車間，倉庫，質檢部的相關人員接觸，這樣便于自己了解產品，跟蹤需要，減少工作失誤，提高工作效率。

　　質量管理是醫院永恒不變的主題，定期進行檢查考核，是提高護理質量的保證。為了提高護理質量，護理部在總結以往工作經驗的基礎上，對各科室護理臺帳重新規劃，重新制定了切實可行的檢查與考核細則，每月重點查，每季度普遍查的基礎上又進行不定期抽查、互查，共檢查近200次，合格率95%以上。在基礎管理、質量控制中各科室護士長能夠充分發揮質控領導小組成員的作用，能夠根據護理部的工作安排做到月有計劃，周有安排，日有重點，月底有小結。

　　如今我逐漸的喜歡上了證券行業，雖然有壓力有困難，一切事在人為，我不怕，有壓力才會形成動力!客戶經理是一項長期的工作，需要的是要有足夠的耐心，平時工作的細心，坦誠的與客戶交流和溝通，相信自己可以!我的工作與熱情一切盡在行動中!

　　總之，上半年我的職業規劃及目標是：按照公司的規定，開發足夠的客戶，累積一定的資產，完成轉正要求!

　　多學習：向經驗豐富、工作突出的護士長學習，學習她們的工作經驗、工作方法;向外院護理同仁們學習，學習她們的先進管理機制、排班方法、工作狀態;向科里的護士們學習，學習她們工作中的長處，彌補自身的不足。

證券公司個人年終工作總結 篇11

　　20__年，對于__可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信__證券在各位領導的整合和經營之下，定能繼往開來、無限風光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。

　　自____年加盟__證券已歷十二年，業內常說：“能在證券業中從業超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業業十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。

　　兢兢業業十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。

　　總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：

　　1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據接管后的業務調整，認真學習第三方存管業務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發展的知識儲備。

　　2、根據接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業務的銀行方面的培訓工作

　　3、根據接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業部的

　　4、為公司電子商務業務的進一步開展，在部門領導的指示下，先后多次去

　　5、根據接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習了解營業部的經營管理情況和電子商務業務的開展情況

　　6根據部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，并主講有關第三方存管業務的培訓內容。

　　7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。

　　8隨時根據公司的業務需要，完成領導部署的各項其他工作。

　　以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以__證券的利益為重，無不是心懷對__證券的感激與期待。

證券公司個人年終工作總結 篇12

　　年初，漢唐證券提出集中交易的需求，實現了北京三個營業部的集中交易。公司指派我負責這個項目的實施。當時沒有集中交易，更談不上體驗。當時只能一邊實施一邊探索經驗。往返于三個售樓處之間，搭建測試環境，認真測試，在測試中發現問題，解決問題。一個多月后，系統終于順利上線。在這個項目中，我學到了很多，積累了很多經驗，為以后的集中交易打下了基礎。之后負責中關村證券b股集中交易，因為之前做過幾個類似的項目，所以比較得心應手。兩個星期后，十幾個售樓處上線，系統運行正常。

　　從上一年開始，公司意識到我們專柜軟件的版本不統一，給升級維護帶來了很大的麻煩。總行決定統一專柜版本。我負責國投阜外營業部、中信百家莊營業部、金鑫京華營業部的年檢升級工作。和其他同事一起完成了北京專柜軟件版本的統一。

　　由于券商的需要，公司適時推出了針對區域集中的kb32柜臺軟件系統。3月份，我負責漢唐證券的區域集中。由于軟件剛剛上線，還存在一些問題。所以這段時間的維護量比較大。4月底，我們公司簽了很多單，總部缺工程師。我被派到總部做區域集中項目。我主要負責漢唐證券的區域集中項目。先后完成漢唐南京營業部、漢唐蚌埠營業部、漢唐湛江營業部(兩個營業部、四個服務部)、漢唐茂名營業部、漢唐佛山營業部的區域集中。精心的工作讓系統順利上線，沒有問題。也得到了漢唐證券總部的認可。8月，他被調回北京，負責日常維護、盈余分配的安裝和成功繼承。銀河證券也在9月份開始做區域集中。先把銀河天津石家莊營業部升級到kb32。然后在北京實施三個售樓處(銀河北京月壇售樓處、銀河北京天壇售樓處、銀河北京西直門售樓處)的區域集中。銀河北京完成區域集中后，公司派我到天津實施天津三個銷售處(銀河天津云晶銷售處、銀河天津大連路銷售處、銀河黑龍江路銷售處)的區域集中。到12月底，整個項目順利完成。

　　過去一年，各方面都取得了一定的進展。通過平時做工程和售后服務，積累了很多經驗，證券行業實時性很強，需要及時準確的發現問題。在工程和維護方面，客戶的問題基本得到及時解決。在工程和售后維護過程中保持強烈的責任感、認真的工作態度和良好的心態。在人員少、數量大的情況下，能夠按時完成公司下達的任務。根據公司要求，手機24小時不關機，能在工作時間或休息時間為客戶提供電話維修或上門維修服務，與客戶相處融洽，得到客戶認可。有很強的團隊精神，協助其他同事完成一些工程項目。工作中還存在一些不足，需要提高分析和解決突發事件的能力和程序水平。今后，我們將繼續加強學習，提高技術和業務水平，更好地為客戶服務，爭取更大的進步，為公司做出更大的貢獻。回顧過去，展望現在，展望未來，我相信，通過我們所有金證人的不懈努力，金證會有更美好的明天。

證券公司個人年終工作總結 篇13

　　時間過的很快，回顧這半年來的工作。首先，我感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，半年來了有了很大的提高。

　　現將半年來的工作情況總結如下：

　　自從加入____營業部后，在公司的日常學習中，讓我對證券研究有了一定的認識。初步掌握了基本面分析的要點與方法，改變了原有對市場的簡單認識，建立了正確的視角去看待市場的變化：

　　由原來單一的關注個股，開始向關注宏觀經濟變化，關注行業變化的方向轉變。以往個人只關注簡單的宏觀經濟現象，沒有深入的去思考背后的根本，以及現象可能引發的變化，對于行業的關注也脫離了宏觀經濟的變化，所以導致對于行業的變化把握不夠。經過這半年的學習與工作，我認識到了證券分析必須從大的背景出發，由面到點的去一步一步進行，而不是單一的從k線形態出發進行憑空想象。

　　從簡單的關注個股形態與基本面，向形態與量能結合，關注資金流向方面轉變。過去個人總是通過k線形態結合公開資料進行分析，相對而言比較片面，對于資金流向分析不太關注，且不得要領。近期在鄭總的指點下，開始對于這個方面進行關注與學習。雖然目前盤面對于量能變化的敏感度還十分缺乏，對于資金流向的把握還十分欠缺。個人意識資金流向是行情的根本，這個方面將是我下一階段需要努力的方向。開始端正自己的投資操作理念與心態

　　過去心態相對比較容易波動，同時投資操作理念相對簡單。經過這半年的工作與學習。個人認為個人心態有所提高。以往個人只在意于結果，對于造成結果的原因不太深究。現在在平時的工作、學習、個人操作中，比較注意過程，對于好的結果或壞的結果，個人都進行一定的總結。心態較以前平和許多。投資理念操作方面，個人十分贊同公司關于“跟從主流資金“的理念，雖然對于市場節奏把握的能力目前還十分欠缺;有時候還犯過于使用靜態眼光看待市場以及個股的錯誤。但目前個人在日常看盤分析操作中已經有意識的去糾正與改變。日常工作

　　我的日常工作主要是幫助公司開發客戶并維護好個人客戶，推銷公司發行的各種理財產品。個人認為自己在這個方面作的還很不夠。雖然，每周自己都積極參與工作，并總結文字，盡量多從客戶的角度去分析與思考，抓住客戶的心理想法，但仍未達到預定目標。在這個過程中，個人認為，還是需要多做多學習，開發適合的客戶，多做服務，和客戶成為朋友，讓他們信任并支持自己，能進行二次開發最好。

　　通過本次總結，讓我靜下心回顧了半年來的進步與不足。

　　個人認為不足在于：

　　自身知識結構仍需要進一步理順。

　　雖然平日在自我學習、看各種新聞資料，每日與客戶的交流中，吸取了很多的經驗與知識，但個人認識到，還沒有很好的理順與發展。下半年的工作與學習中，個人打算對于基礎知識進行回顧與加強。

　　提高工作的主觀能動性。

　　雖然每天都了解市場、個股的信息，但是個人一定的惰性使我看觀察信息時不夠仔細與敏感。對于市場的變化，由于主觀能動性的不夠，導致分析不夠。同時，對于其他行業的關注，也缺乏連續性。

　　證券行業是一個不段學習與積累的行業，下半年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸，才可能有一定的進步。

　　3、多開發一些有效客戶，為公司的業務發展實實在在的盡一份自己的力量。

證券公司個人年終工作總結 篇14

　　證券公司個人月度工作總結四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。

　　行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。

　　年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著xx年持股才能掙錢的心態堅守到了現在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。 首先，從xx年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統一在全國范圍內開展的，而且營業部還制定了對營銷團隊開發客戶的獎勵方案，對銀行網點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統技所有的數據。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統計完每一個營銷代表所開發客戶的情況后，與經理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現金獎勵。其中，獎勵的發放工作已經和經理共同發放完畢。因為客戶經理的離職，我去了農行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對

　　自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品。然而大家在溝通上或許表現的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節奏上把握的不準，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經歷，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。 服務部新入一名營銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業操守和對工作的態度。在每一次接聽咨詢電話，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作。后來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。

　　應全營業部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網上交易。開始時，只是采取閉市后教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。后來經過與營業部人員的溝通后，根據現有的條件，我們將現在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網上交易實戰室”，選在每天開市時間進行真實環境的培訓，充分的調動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續，我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網上交易。 寫工作總結的時候，正趕上央行繼續加存款準備金率1個百分點，而且美國市場在油價飆升10美元的消息下出現暴跌，心情真的很沉重。但不管怎樣，工作還是要繼續，路還是要走下去。

證券公司個人年終工作總結 篇15

　　20xx年，在營銷管理總部領導的關心指導下,在部門經理的領導下，在同事們配合和幫助下，盡心盡力、勤勉盡責，較好地完成了合同簽訂、內部協調、營銷人員的執業支持和領導交辦的其他工作，使所負責的各項工作能夠有效運轉，但同時工作中也存在著不足。現將20xx年度工作情況匯報如下：

　　一、思想品質方面

　　作為一名正式黨員，入黨以來本人政治思想堅定，堅決擁護中國共產黨的領導，講大局、講政治、講學習，上進心強，工作踏實肯干，忠于職守,具有較強的責任意識和敬業精神。特別是在今年深入學習實踐科學發展觀的活動中，深刻領悟，認真體會，解放思想，更新觀念，理清思路，明確工作目標，同時結合自身的崗位和業務特點，梳理問題，逐一排查，盡職盡責的做好自己份內每一項工作。

　　二、20xx年度工作任務完成情況

　　一、1到5月份做好合作人員的協議和疑難問題的公文上報合同簽訂工作。

　　二、做好新運行營銷管理平臺在營業部使用過程中的問

　　1題匯總解決及個性化需求升級推進工作。

　　三、做好公司營銷人員的客戶關系在營銷管理平臺中的梳理工作。

　　四、做好7月份以后非全日制客戶經理及業務部客戶經理的薪酬基礎數據計算工作。

　　五、根據公司營銷管理總部下發的制度，結合營銷管理平臺中的各種功能，及時進行新業務或新需求的添加或修改工作。

　　六，完成日常營銷人員上崗的角色新增、權限變更、業務團隊變化和薪酬模板的設臵工作。

　　七、配合部門經理完成公司經紀人制度專項檢查中的前期準備工作。

　　三、重點工作完成情況

　　1、完成合作人員的后續補充協議的簽訂工

　　20xx年上半年，在規范合作人員的梳理工作中，及時的督促營業部符合條件的合作人員與公司簽訂后續的補充協議，盡職盡責及時上報營業部在梳理過程中的各種疑難問題，盡可能的化解各種矛盾，該項工作持續到6月份后移交新同事負責。

　　2、推進營銷管理平臺的運行和建設工作。

　　20xx年初為滿足公司對營銷人員人事管理、客戶管理、客戶開發、工作流程、業績考核等方面的管理需要，營銷管

　　2理總部于年初聯合信息技術總部進行了廣泛的調研論證，明確了公司營銷管理平臺建設需求方案。之后由我負責營銷管理平臺的推進跟蹤建設工作。在此期間，結合制度要求初步確定了營業部的營銷序列，工作流程的流轉順序，人員類型的類別設臵，相關基本薪酬模板的設臵，相關崗位人員的角色設臵，相關角色的權限設計，并對生成的報表雛形進行簡單設計等。

　　20xx年2月初，營銷管理平臺開始在一定范圍內試運行。根據領導的安排，首先對合作人員、區域營銷人員、營業部員工等人員進行集中上線并根據人員類別賦予相應的角色。其次，對營銷人員名下的經紀關系進行梳理批量導入。待經紀關系建立之后，對所有營銷人員的`薪酬類別進行統計匯總，并依照營業部上報的薪酬類型對原有的系統內的薪酬模板進行修改或增加。

　　根據營業部當時設立的區域營銷團隊狀況，三月份在營銷管理平臺中分別建立相應的業務部，調整相應的營銷員人員到位。同時根據營業部費用管理辦法，跟恒生工程人員及時溝通后，在證券報表欄目下新增了營銷費用和營銷績效計算表。

　　20xx年4月，經過前兩個月的磨合，營銷管理總部決定從20xx年4月1日起要求營業部角色新增或變更全部通過平臺的“工作流管理”來實現。要求營業部營銷人員新招攬

　　3客戶必須在營銷管理平臺預約建立對應的經紀關系。依照營銷人員上崗管理辦法，我們在系統內對現有的人員進行了團隊細分，并且相應的建立了營業部運營團隊，營業部營銷團隊和營業部經紀人團隊，并調整相關人員歸屬。同時搜集整理營銷人員的相關資料檔案，對每位營銷人員的資料及時歸檔并上傳。在4月中旬，為營業部的營銷主管和客服主管培訓了這套系統的使用方法。

　　20xx年6月，在大范圍使用的過程中，平臺遇到了一些問題，我們及時梳理問題并結合公司營銷管理的業務特點，整理一份證券營銷管理平臺整合意見，跟恒生相關技術人員溝通，要求恒生能盡快解決試運行期間遇到的問題和我們所提出的個性化的需求。

　　20xx年6月下旬，考慮到經紀關系的重要性和系統平臺中的遺留問題尚未解決，決定對ZZ地區的三家營業部（TB、JS、ZD）作為試點，進行經紀關系數據全部梳理導入，待全部導入后，進行報表和薪酬的計算并核對數據的準確性，為下一步所有營業部經紀關系的梳理做準備，截止6月底已完成一家營業部完整經紀關系的梳理。

　　20xx年7月初，恒生人員到公司駐點開發三周，期間解決了在運行中提出的遺留問題，暫時解決了平臺在運行推進過程中遇到的較迫切的問題，對我們現有的營銷人員人事管理，業務的工作流轉環節進行了梳理，并對我們的一些遺留

　　4問題和個性化需求進行了升級改進，截止7月底，已完成八家營業部的經紀關系錄入，并且暫無營業部反映有異常問題。

　　7月底，營銷管理總部組織了一次營銷人員團隊建設的交流會，在此會議上對營銷管理平臺目前的運行情況和功能操作情況再次對相關人員做了一次培訓，同時也搜集更多的個性化需求和合理化建議，待匯總整理后及時的發送給恒生的相關技術人員進行開發完善。

　　8月份，公司非全日制客戶經理的招聘工作開始進行，在技術平臺方面，及時督促營業部匯總非全日制客戶經理以往的客戶經紀關系，同時核對數據進行系統錄入，并根據營業部和當時169名非全日制客戶經理的溝通情況，為相關客戶經理制作薪酬模板并核對調整，并且建立相應營業部的直屬業務部，調整相應的非全日制客戶經理到所在的直屬業務部。同時結合營銷管理平臺的清算周期修改制度調整了非全日制客戶經理的薪酬統計周期，以便做到將來清算業務部客戶經理和非全日制客戶經理的月薪酬時在技術平臺上達到同步清算當月存檔。

　　9月份，在營銷管理平臺穩定的梳理了非全日制客戶經理的上崗和薪酬計算的基礎上，要求營業部陸續上報客戶經理的經紀關系并核對數據是否完整，截止9月底，非全日制客戶經理方面，暫有一家營業部未錄入，其余營業部已全部

　　5錄入并核對完畢；業務部人員，除了還有兩家營業部的數據暫時在整理外，其他營業部的所有客戶經理名下的老的經紀關系已全部錄入；所有新老招聘的營銷人員新建立經紀關系也全部通過平臺在有序的建立。

　　10月份，就營銷管理平臺中資訊模塊，人事管理模塊的內容，根據領導的要求，跟恒生公司提出相應的個性化需求，同時督促恒生公司及時的開發，使平臺中的營銷人員執業支持欄目內容逐漸豐富起來，為此營銷管理總部加派人手專門負責營銷人員的資訊內容支持。并且完成平臺營銷人員信息公示的網站鏈接，使得平臺中營銷人員的部分信息修改后能在公司網站中得以及時的更新。

　　11月份，鑒于原有的資訊上傳功能比較繁瑣，占用大量的精力，根據領導的要求對該功能提出優化需求，同時跟蹤督促實施，使得該功能變得更加流水化，效率也進一步提高，同時較少了相應工作人員的工作量。同時，公司于11月上旬順利通過經紀人資格專項檢查，監管部門提出相應的修改意見也匯總后提交至相關部門和恒生公司。11月中旬，營銷管理總部在HHY賓館組織營銷人員培訓工作交流會議，在此會議上就平臺近期遇到的常見問題和工資數據的計算方式和各營業部進行了溝通交流。

　　12月份，就監管部門檢查后提出的幾點修改意見跟恒生公司提出相應的升級方案，在此期間營銷管理平臺在使用的

　　6過程中日趨平穩，在人員信息檔案管理，薪酬計算，資訊管理等功能上也越來越被營業部所認可，但也提出了更多的需求希望能在新版本中得以體現，同時營銷管理平臺新版本的升級問題也提上了日程。

　　3、營銷人員的薪酬基礎數據計算工作。

　　經紀關系作為營銷人員薪酬核算的基礎，在7月份以后，營銷管理總部開始對所有人員轉化的非全日制客戶經理依照非全日制管理辦法利用營銷管理平臺來進行數據計算，截至目前，已完成7月份、8月份、9月份、10月份和11月份的工資基礎數據清算和核對，并通過營業部核對取得了良好的效果。并且，截止20xx年12月25日，經過各營業部和營銷管理總部的共同努力，已全部理順了業務部人員名下的經紀關系和相應的提成模板，可以有效計算出各業務部人員月度薪酬的基礎數據，部分營業部已以此為基礎進行考核和業務部人員薪酬發放。

　　4、營銷平臺人員崗位權限統計。

　　根據日常營業部營銷人員的上崗角色建立情況和歷史導入的人員情況，截止12月31日，營銷管理平臺共建立非全日制客戶經理177名；業務部人員（業務部經理、理財經理和客戶經理）352名；營業部營銷管理人員（營銷部經理、理財部經理、客服部經理、營銷策劃、團隊管理、客戶管理、資訊管理）213名；營業部后臺運營管理人員（綜合、財務、

　　7交易、電腦）65名；公司總部人員48名，分別建立了相應的角色并賦予相應的登錄查看權限。

　　四、存在的不足和需要改進的方面

　　1、工作中面對技術上的困惑急于求成有時有急燥情緒。

　　2、工作有時缺乏更深入和更細致的態度，需要進一步加強業務知識學習。

　　3、更加嚴于律己，忠于職守，嚴格執行國家的法律法規和公司各項規章制度。

　　五、20xx年工作計劃

　　20xx年我的工作基本思想是服從領導的工作思路進一步完善現有的工作內容、強化執業支持服務意識，提高工作效率，促進營銷管理工作進一步的的高效、協調運轉。具體如下：

　　1、營銷人員營銷活動管理方面。

　　一是，要進一步加強對營銷人員執業的技術支持，輔助領導更好的管理決策。同時，要堅決地執行領導的指示，認真完成領導交辦的各項任務，不拘泥與創痛的工作方式，使工作思維方式變的更加有創造性。。

　　二是，嚴格履行公司的各項規章制度，深入學習領會，在營銷人員的日常活動的平臺操作，預約撮合經紀關系、服務關系以及進行的產品銷售關系等管理上更加合規更加高效。

　　8三是，優化現有的工作流程，無論是操作還是界面上都使得變的更加友好，加強營銷人員的日常工作日志管理。

　　四是，以積極心態充分適應公司發展節奏。加強溝通，做好日常上傳下達的工作，更為積極、穩妥地解決工作中出現的問題。

　　2、營銷人員的薪酬計算管理方面。

　　一是，深入學習公司即將實行的營銷人員薪酬管理辦法，結合營銷管理平臺的現有模塊，及時的溝通并設臵所需要薪酬模板。

　　二是，加強營銷人員的新增有效戶管理，薪酬模板管理，提成模板管理，代理產品銷售提成比例管理，服務產品銷售收入提成比例管理，培訓講師津貼管理，產品管理津貼管理及團隊管理津貼管理，設計并提交所需要的各種薪酬匯總表格，及時跟信息技術部和恒生公司溝通并跟蹤實施。

　　3、營銷管理平臺的其他業務管理方面。

　　一是，跟蹤并推進營銷管理平臺新版本的升級上線工作。

　　二是，加強并完善日常上崗營銷人員的電子化檔案及信息查詢管理。

　　三是，做好日常營銷管理平臺的證券資訊、培訓文檔、和服務產品管理。

　　四是，完善平臺的營銷數據分析及報表系統，核對無誤

　　9后提供給領導供決策分析。

　　4、提高學習意識，增長業務水平。進一步加強政治思想和業務知識的學習，不斷提高自己的綜合素質和能力。在工作中要多思考、勤動腦，在滿足完成日常性或事務性工作同時，要積極發揮主觀能動性，面對出現的問題要舉一反三，把日常的事務性工作做得更深入、更細致。

　　20xx年，隨著公司的發展及新部門的成長，我也有了更多的收獲與體會。20xx年，我將繼續努力工作，提高自身的業務能力水平，與公司同發展、共命運，創造自身的更高價值，為公司的發展貢獻自己的微薄之力。

　　二○○九年十二月三十一日

證券公司個人年終工作總結 篇16

　　20xx，對于可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信證券在各位領導的整合和經營之下，定能繼往開來、無限風光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。

　　自19xx年加盟證券已歷十二年，業內常說：“能在證券業中從業超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業業十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。

　　兢兢業業十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。

　　總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：

　　1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據接管后的業務調整，認真學習第三方存管業務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發展的知識儲備。

　　2、根據接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業務的銀行方面的培訓工作

　　3、根據接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業部的

　　4、為公司電子商務業務的進一步開展，在部門領導的`指示下，先后多次去

　　5、根據接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習了解營業部的經營管理情況和電子商務業務的開展情況

　　6、根據部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，并主講有關第三方存管業務的培訓內容。

　　7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。

　　8隨時根據公司的業務需要，完成領導部署的各項其他工作。

　　以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以證券的利益為重，無不是心懷對證券的感激與期待。