股票持股發(fā)行承銷協(xié)議（精選3篇）

股票持股發(fā)行承銷協(xié)議 篇1

　　甲方(發(fā)行人)：_________

　　住所：_________

　　乙方(主包銷商)：_________

　　住所：_________

　　鑒于：甲方是一家依中國法律成立的股份有限公司，注冊資本為_________元，分為_________股。

　　甲方股東大會已于_________

　　年_________月_________日通過了決議，將甲方由一定向募集的公司改為社會募集公司，向境外投資者發(fā)行_________股B股，此次募集已為中國證監(jiān)會批準。

　　在完成此次發(fā)行工作后，甲方的總股本將達到_________股，其中普通股_________股，B股_________股。

　　雙方已同意在本協(xié)議(見下)的條件的規(guī)限下，由乙方為發(fā)行人承銷B股股票_________股，乙方已同意安排將B股以配售價作私人配售，并將在承銷期滿之日下午3：00之時，未被認購的B股加以認購。

　　現(xiàn)協(xié)議如下：

　　1.釋義

　　(1)定義

　　(a)“包銷商之間的協(xié)議”是指各包銷商在本協(xié)議簽署日同日簽署的協(xié)議，其內(nèi)容涉及到本次B股配售及包銷的有關(guān)事宜。

　　(b)“B股”是指甲方注冊資本中的，面值為人民幣_________元，總數(shù)為_________股，要用外幣認購的境內(nèi)上市外資股。

　　(c)“工作日”是指證券交易所開門營業(yè)而且在深圳、香港及紐約各銀行開門營業(yè)的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、香港或紐約的公共假期。

　　(d)“截止配售日”是指_________

　　年_________月_________日，即乙方國際協(xié)調(diào)人及各包銷商在此日前完成本次配售B股。

　　(e)“境外投資者”是指：外國的自然人、法人或其他組織;香港、澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;中國國務院證券委員會規(guī)定允許的境內(nèi)上市外資股其他投資人士。

　　(f)“獲配售的人”是指受到包銷商的邀請認購B股的境外投資者，該投資者正是根據(jù)配售書而認購B股。

　　(g)“配售”是指各包銷商根據(jù)本協(xié)議及包銷商之間的協(xié)議，將_________股B股以私人配售的方式配售給境外投資者。

　　(h)“配售備忘錄”是指甲方就本次B股配售而將發(fā)行的資料備忘錄，其經(jīng)包銷商同意的版本的副本為認證起見已由甲方及乙方草簽，作為本協(xié)議附錄。

　　(i)“配售比例”是指各包銷商在本次配售中同意認購的比例。

　　(j)“所得款項發(fā)放日”是指_________

　　年_________月_________日。

　　(k)“所得款項轉(zhuǎn)交日”是指_________

　　年_________月_________日。

　　(l)“傭金”是指每配售一股B股_________元(外幣)或人民幣，相等于配售價_________%的款項。

　　(m)“甲方的保證”是指甲方有關(guān)的聲明、保證、承諾，即本協(xié)議第8條所規(guī)定的事項。

　　(n)“包銷商”是指主承銷商所代表的自己、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商，包括中國包銷商和國際包銷商。

　　(o)“總發(fā)行價”是指本次B股配售所得全部款項，即發(fā)行價_________元(外幣)每股_________(即總股數(shù))所得的款額。

　　(p)“開始配售日”是指_________

　　年_________月_________日，在此日，各包銷商將根據(jù)本協(xié)議而開始配售B股。

　　(q)“股份”是指甲方注冊資本中每股面值人民幣_________元的股份。

　　(r)“有關(guān)的證券法規(guī)”是指任何與本次B股發(fā)行、本協(xié)議的簽署或者在_________證券交易所上市及交易有關(guān)的中國法律、法規(guī)，包括(但不限于)1994年7月1日生效的《中華人民共和國公司法》、1995年12月25日生效的《國務院關(guān)于甲方境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、中國證券委員會于1996年5月3日頒發(fā)的《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》、1998年7月1日生效的《中華人民共和國證券法》等。

　　(s)“保證”是指甲方、主承銷商、國際協(xié)調(diào)人和其他包銷商的保證、承諾。

　　(t)“中國法律意見”是指以下二種情況：(1)甲方的法律顧問_________律師事務所就中國法律為甲方，乙方、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商等作出的法律意見書。

　　為驗證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽;及(2)包銷商的法律顧問_________律師事務所就中國法律為乙方，國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商作出的法律意見書。

　　為驗證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽。

　　(u)“驗證文件”是指由_________律師事務所擬訂的，日期為_________

　　年_________月_________日的驗證文件(已簽署的副本已呈交乙方及國際協(xié)調(diào)人)。

　　2.配售

　　(1)在符合本協(xié)議規(guī)定的情況下，同是又在第_________條甲方所作的保證、聲明和承諾的基礎上，各包銷商分別向甲方作出承諾，將根據(jù)各自的配售比例，進行B股的配售，并在截止配售日下午3：00之時還有未配售出的股票之際，將此股票按配售比例以配售價全部購入。

　　(2)甲方是以私人配售方式發(fā)售配售B股供境外投資者在發(fā)行價及本協(xié)議條款及配售文件所規(guī)限的條件下認購。

　　(3)甲方委托主承銷商負責組織協(xié)調(diào)此項B股配售活動，其他包銷商也是受股公司委托而進行此項B股配售活動的。

　　(4)各包銷商按本協(xié)議的約定，接受委托，負責本次B股的配售活動。

　　甲方與各包銷商共同商定，各包銷商有權(quán)代甲方完全行使本次B股配售有關(guān)的合法權(quán)利，包括(但不限于)有權(quán)代表甲方接受或拒絕(全部或部分)境外投資者按照配售書所提出的申請。

　　(5)各包銷商在本協(xié)議下的義務和責任為個別的，而非連帶的。

　　(6)如果某個或某幾包銷商未履行其(1)分條的義務，其他包銷商有權(quán)利(但沒有義務)就該違約包銷商所沒有認購或沒有找到認購者認購的B股，促成別的認購者加以認購或自行認購;若多名其他包銷商欲行使此權(quán)利，則按各自認購比例來分擔。

　　(7)主承銷商有義務代表其本身和其他包銷商于截止日后的第_________個工作日上午之前向甲方提交有關(guān)配售B股認購名單;各包銷商均有義務按照本協(xié)議及包銷商協(xié)議的規(guī)定，向主承銷商提交其他銷義務范圍以內(nèi)的有關(guān)B股的認購名單，以便主承銷商轉(zhuǎn)交甲方。

　　3.B股配售備忘錄

　　甲方將在乙方和國際協(xié)調(diào)人編制股配售備忘錄，并應于配售備忘錄日期向國際協(xié)調(diào)人(代表乙方)交付其要求的份數(shù)的B股配售備忘錄。

　　4.登記

　　(1)乙方及國際協(xié)調(diào)人須在不遲于_________

　　年_________月_________日(時)，將下列人士的姓名及申請的配售股份數(shù)以書面通知的形式通知甲方：每一名獲配售人;每一名獲配售人或包銷商(如果有的話)所申請的B股數(shù)目。

　　(2)甲方應根據(jù)本協(xié)議規(guī)定，在_________

　　年_________月_________日之前將已認購的B股部分配給有關(guān)配售人及各包銷商(如有的話)。

　　(3)甲方、乙方及國際協(xié)調(diào)人應合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之B股的賬戶所需有關(guān)資料和文件。

　　(4)甲方在接到上述通知的有效名單后，只要其所列名單上人士已將款項按約定支付，甲方就應確保該認購名單內(nèi)人士的名字將被登記為甲方的股東，且其認購的B股股數(shù)列入于該認購名單中其名字對應的位置。

　　(5)甲方應在收到認購名單之后第三個工作日的上午_________(時)在完成第(4)分文所規(guī)定之義務后，根據(jù)_________證券交易所的規(guī)則，向其提交一份或多份股權(quán)憑證。

　　證明上述認購名單中列入士的B股股權(quán)，并促使_________證券交易所將所列名單人士的姓名或名稱及所認購的B股數(shù)輸入其保存的股東數(shù)據(jù)庫;并在完成此事項后第二個工作日，促使_________證券交易所向主承銷商和國際協(xié)調(diào)人提交已收到股權(quán)憑證的書面確認書_________份。

　　(6)甲方保證其所分配、發(fā)行的B股，沒有任何留置權(quán)、抵押權(quán)、產(chǎn)權(quán)負擔以及第三者的權(quán)利負擔于其上，而且該B股具有該等股份所有的一切權(quán)利，包括(但不限于)收取股息、投票等權(quán)利。

　　5.付款

　　(1)各包銷商應在截止日后的_________個工作日內(nèi)，將其從申請人收到的所有有關(guān)配售股份的款項，在扣除相當于傭金數(shù)目的金額(具體見本協(xié)議下文就包銷商協(xié)議)后，存入乙方指定賬戶內(nèi)，上述款項應指定為“_________甲方發(fā)行B股”付款。

　　(2)國際協(xié)調(diào)人應在截止日后的_________個工作日內(nèi)將其從申請人收到的所有有關(guān)配售股份的款項，在扣除國際協(xié)調(diào)人的傭金和其他費用(具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議)后，匯入主承銷商的指定賬戶。

　　(3)在上述兩項條件被滿足的條件下，主承銷商應在截止日后的_________工作日內(nèi)，將其自申請人及其他包銷商處收到的所有有關(guān)本次配售股份的款項，在扣除主承銷商傭金和其他費用(具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議)后，匯入甲方指定的賬戶上。

　　(4)如果按照本協(xié)條款，生效條件未得以滿足或被放棄，本協(xié)議則應立即終止并適用第_________條的規(guī)定。

　　如果第_________條所載的條件均符合或者被乙方和國際協(xié)調(diào)人放棄，而且第_________條及其他有關(guān)的甲方作出的聲明、保證、承諾并沒有被違反，主承銷商賬戶內(nèi)的資金，應依第(3)分條規(guī)定無條件執(zhí)行，匯入甲方指定的賬戶上。

　　6.雙方協(xié)商確認如下：

　　(1)在乙方按第4條第(3)分條的的規(guī)定支付款項后，乙方在本協(xié)議項下所有義務和責任即行終止;

　　(2)在國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商按第4條第(1)、(2)分條的規(guī)定支付款項后，國際協(xié)調(diào)及其他包銷商在本協(xié)議項下所有義務和責任即行終止。

　　7.條件

　　(1)各包銷商根據(jù)本協(xié)議而必須負擔的義務，須在開始配售日或該日之前，下列各項條件已經(jīng)符合或被主承銷商和國際協(xié)調(diào)人放棄：

　　(a)主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到甲方的中國法律顧問提供的法律意見書，該法律意見書的格式和內(nèi)容必須符合中國法律之規(guī)定，而且為各包銷商滿意;

　　(b)主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到包銷商的中國法律顧問擬訂的法律意見書，該法律意見書的格式和內(nèi)容必須符合中國法律之規(guī)定，且為各包銷商滿意;

　　(c)主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到國際會計師寫給包銷商的意見書，其格式與內(nèi)容為主承銷商和國際協(xié)調(diào)人滿意;

　　(d)對甲方有關(guān)業(yè)務及資產(chǎn)的妥當謹慎驗證及B股配售文件的驗證已經(jīng)完成，并為主承包銷商和國際協(xié)調(diào)人滿意;

　　(e)乙方及國際協(xié)調(diào)人已獲得足夠的證據(jù)，證明已采取所有必要的步驟并獲得所有必要的批準和許可，并已完成所有必要的手續(xù)及已遵守所有適用的法律、法規(guī)以使配售能夠進行及B股能夠發(fā)行并在_________證券交易所上市交易;

　　(f)甲方所做的第_________條的聲明，保證及承諾。

　　(2)甲方應促使上述條件得以完成，假如上述條件并未完成或被滿足，則本協(xié)議即失效，各個義務即告終止。

　　同時適用第_________條的有關(guān)規(guī)定。

　　例外的是上述條件被乙方及國際協(xié)調(diào)人豁免，或是甲方與乙方及國際協(xié)調(diào)人進行商洽(各方有義務進行此項商洽)。

　　8.聲明、保證及承諾

　　(1)甲方向全體及每一名包銷商就下列事項及附件一部分規(guī)定的條款作出聲明、保證和承諾并接受和承認作為每一名包銷商均是依此所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的;此等聲明、保證和承諾是在本協(xié)議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當時相應事實與情況重復作出：

　　(a)如果甲方在任何時候知悉任何將會使本條和附件一所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確或被違反的情況，應立即以書面形式通知乙方及國際協(xié)調(diào)人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以補救或予以發(fā)布。

　　(b)甲方承諾其支付所有因本次B股的發(fā)行，以及因簽署、履行或強制執(zhí)行本協(xié)議和甲方在本協(xié)議下的義務在中國應支付的一切稅費及其他政府性收費。

　　(c)甲方承諾其應將采取一切必要的步驟，以確保本次B股的配售發(fā)行能在配售日進行，以及B股能夠在_________證券交易所上市交易。

　　(d)甲方承諾，除有關(guān)法律、法規(guī)另有規(guī)定外，自本協(xié)議簽訂日起到B股截止日止，甲方將在事先未與乙方、國際協(xié)調(diào)人協(xié)商的情況下，將不會在中國境內(nèi)外以新聞或公開發(fā)布或散發(fā)文件形式，向公眾披露除B股配售文件以外的可能影響本次B股發(fā)行的資料。

　　甲方還承諾確保其董事、雇員及代理人也不為上述行為。

　　(2)所有包銷商及每一名包銷商分別向甲方作出以下所列各條及附件二的聲明、保證和承諾，并接受和承認甲方是根據(jù)該等所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的;此等聲明、保證和承諾是本協(xié)議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當時相應事實與情況重復作出：

　　(a)使每一包銷商均承諾，如果其在任何時候知悉任何會使本條和附件

　　一、附件二所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確違反的情況，應立即以書面形式通知甲方及其他包銷商并進行協(xié)調(diào)，按其合理的要求，采取必要的措施公布;

　　(b)每一包銷商均承諾，其將盡責、勤勉地按本協(xié)議的規(guī)定完成本次B股發(fā)行工作。

　　(c)除非另有約定，每一項保證均應獨立解釋，不應因參照任何其他保證之條款或本協(xié)議之條款而受到限制，也不應受上述條件的影響。

　　(d)由于違反第7條、附件

　　一、附件二所列的聲明、保證和承諾所引起的任何責任，不應因本次B股的認購發(fā)行完畢而受到影響。

　　9.傭金和費用

　　(1)作為各包銷商按本協(xié)議提供服務的代價，甲方將以_________(幣種，一般為外幣)向各包銷商支付傭金：

　　(a)甲方須向乙方支付包銷傭金和協(xié)調(diào)費用，相等于其它所包銷B股的配售價的_________%;

　　(b)甲方須向國際協(xié)調(diào)人支付包銷傭金和協(xié)調(diào)費用，相等于其所包銷B股的配售價的_________%;

　　(c)甲方須向其他包銷商支付包銷傭金，相等于各自所包銷B股的配售價的_________%。

　　(2)包銷商在B股配售方面支付的或者代甲方支付的所有律師費及其他專業(yè)印刷及其他相關(guān)費用應由甲方負擔，其支付方法同于傭金。

　　(3)各包銷商指定的賬戶：_________。

　　10.不可抗力

　　(1)在本次B股配售實行日之前的任何時候，如果發(fā)生、出現(xiàn)、存在或者實施以下各項情形：

　　(a)任何新法律、法規(guī)或者現(xiàn)有法律、法規(guī)這任何變動，或任何法院或其他有權(quán)監(jiān)管機構(gòu)對現(xiàn)有法律、法規(guī)之詮釋或應用方面之變動;而該等事項在乙方(代表各包銷商利益)和國際協(xié)調(diào)人在知悉后，并在考慮了其所有認為重要的因素后，主承銷商和國際協(xié)調(diào)人認為該事件或情形已經(jīng)或可能將會對公司的業(yè)務、財務狀況、公司前景或者配售B股，或者對B股持有人之權(quán)益產(chǎn)生重大不利影響;或

　　(b)任何國內(nèi)、國際政治、經(jīng)濟、金融、市場、軍事及其他狀況發(fā)生變化，乙方和國際協(xié)調(diào)人認為該等事件或情形已經(jīng)或可能將會對甲方的業(yè)務、財務狀況、前景或者本次B股配售產(chǎn)生重大不利影響的;或

　　(c)證券交易所之一般證券買賣因金融市場上之特殊情況或其他原因而被凍結(jié)、暫停或限制的情況;或

　　(d)任何地震、火災、暴風、暴雨、海嘯等不為人力所控制的自然災害，主承銷商與國際協(xié)調(diào)人認為此等事情已經(jīng)或?qū)⒁獙Ρ敬蜝股配售產(chǎn)生重大不利影響。

　　(2)在出現(xiàn)上述任一種或一種以上情形下，乙方和國際協(xié)調(diào)人(代表其本身和其他包銷商)，可以向甲方發(fā)出書面通知，列出所根據(jù)本條款的理由，從而暫停(不超過20天)或者終止本協(xié)議。

　　1

　　1.違約賠償

　　(1)甲方同意并承諾如果發(fā)生以下任何一項，導致任何一名包銷商在任何司法管轄區(qū)要負擔某等損失，包括(但不限于)被索賠、承擔責任、法律費用、開支等，甲方要負責進行全面賠償，前提是該等損失或支出的費用是合理的;如果上述費用是由于每一名包銷商自己、或其任何高級職員或雇員的疏忽欠誠意所引致，則該包銷商不得為此而索賠，甲方也有權(quán)拒絕賠償：

　　(a)根據(jù)本協(xié)議而為本次B股發(fā)行所為的任何正常行為;或以及

　　(b)甲方所提供的資料、文件有不正確、不完整，或者是誤導的;或以及

　　(c)甲方違反了本協(xié)議內(nèi)其所作出的聲明、保證、承諾或其他義務。

　　(2)各包銷商同意并承諾如果發(fā)生以下事項，導致甲方要負擔某等損失，包括(但不限于)本次B股發(fā)行被遲延，或失敗，或造成其他開支、法律費用等，除非下列條款另有約定，由各包銷商負責進行全面賠償，前提是該等損失或支出的費用是合理的;如果上述費用是由于甲方自己或其任何高級職員或雇員的疏忽或欠誠意所引致，則甲方不得為此而索賠，該包銷商也有權(quán)拒絕賠償：

　　(a)各包銷商對本協(xié)議任何規(guī)定的任何重大違約致使本次B股配售不能按本協(xié)議的規(guī)定進行;或：

　　(b)各包銷商的任何聲明、保證、承諾不真實或有誤導使配售不能按本協(xié)議規(guī)定進行;或

　　(c)如果各包銷商在本協(xié)議規(guī)定的付款日未能按約足額付款的話，違約方應按甲方的要求向其支付未付款項之利息。

　　計息日自其應付日期到實際付款日期止，利息的計算以每360天為基準，以_________%(某外幣的基準利率)加_________懲罰利率來計算。

　　在違約期間按此利率逐日計算復利。

　　12.終止

　　(1)如果發(fā)生下列任一情形，各包銷商有權(quán)在付款放行日下午_________時之前任何時候，向甲方發(fā)出書面通知，終止各包銷商根據(jù)本協(xié)議應負的義務：

　　(a)發(fā)生第9條之情事;

　　(b)甲方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務;

　　(c)甲方在本協(xié)議及附件一中所作的任何聲明、承諾或保證在實質(zhì)上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或未得到履行;

　　(d)在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導致甲方于本協(xié)議及附件一內(nèi)所作的任何聲明、保證或承諾在實質(zhì)上變得失實、不準確或致人誤解。

　　(2)如果發(fā)生下列任一情形，甲方有權(quán)在付款放行日下午_________時之前任何時候，向乙方(代表其本身和其他包銷商)和國際協(xié)調(diào)人發(fā)出書面通知，終止甲方根據(jù)本協(xié)議應凌的義務：

　　(a)發(fā)生第9條之情事;

　　(b)各包銷商違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務;

　　(c)各包銷商在本協(xié)議及附件二中所作的任何聲明、承諾或保證在實質(zhì)上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或者未得到履行;

　　(d)在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導致甲方于本協(xié)議及附件二內(nèi)所作的任何聲明二保證或承諾在實質(zhì)上變得失實、不準確或致人誤解。

　　(3)如果本次發(fā)行的B股在_________

　　年_________月_________日(或甲方與主承銷商、國際協(xié)調(diào)人約定的其它日期)沒有在證券交易所上市交易，主承銷商和甲方可以以書面形式通知對方及所有其他承銷商，中止各自在本協(xié)議下的義務。

　　(4)在發(fā)生以上情事之時，各方可以(但不是義務)不發(fā)出中止本協(xié)議的通知，而以書面通知的形式進行商洽，作出修改本協(xié)議或終止本協(xié)議的決定。

　　(5)上面條款的規(guī)定均不影響第9條、第10條的效力。

　　13.轉(zhuǎn)讓

　　(1)本協(xié)議對各當事人及其繼承人均有約束力并保證各方當事人及其繼承人的利益。

　　(2)本協(xié)議任何一方不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移其在本協(xié)議下的任何權(quán)利或義務。

　　14.棄權(quán)

　　本協(xié)議任何一方當事人在任何時候不行使本協(xié)議項下之任何權(quán)利，不得視同或構(gòu)成被解釋為放棄該等權(quán)利。

　　15.進一步保證

　　甲方同意，在現(xiàn)在或?qū)�來任何時候，如果乙方或國際協(xié)調(diào)人提出使本協(xié)議完全生效及確保乙方或國際協(xié)調(diào)人為完全履行本協(xié)議而得到本協(xié)議授予其的權(quán)力、權(quán)利及補救而必須的合理的要求(包括行動及文件)，甲方給予滿足。

　　16.通知

　　(1)本協(xié)議項下所述事項的任何通知或其他通訊應以書面給予或作出，而且除非另有具體規(guī)定，應以中文與英文兩種語言書寫。

　　(2)任何上述通知或其他通訊應按第(3)分條規(guī)定的地址發(fā)送，且應依下列情況視為已適當給予或發(fā)出：

　　(a)如以專人投遞，則在有關(guān)接受方地址交遞時;

　　(b)如以郵寄，則于寄出后五個工作日后;但是空郵除外;

　　(c)如以電傳或傳真，唯有當發(fā)送方的電傳機或傳真機上自開始或結(jié)束時均正確顯示回答相關(guān)代碼、傳輸信號等方可作實。

　　(3)所有通知或其他通訊應發(fā)往下列地址：_________。

　　17.部分失效或可執(zhí)行

　　若本協(xié)議或包銷商協(xié)議的任何條款由于任何原因或為無效或不可執(zhí)行將不會影響在任何方面影響本協(xié)議或包銷商協(xié)議的其他條款，也不會影響其修改或其他安排的有效性和可執(zhí)行性。

　　18.文字

　　本協(xié)議以中文及英文訂立，兩種文本涵義應互相一致，且具有同等效力。

　　一旦兩種文本有任何不一致之處，應以中文本為準。

　　19.時間

　　時間是本協(xié)議的關(guān)鍵因素。

　　20.適用法律

　　本協(xié)議適用中國法律并應按中國法律(包括但不限于有關(guān)證券法律、法規(guī))解釋。

　　2

　　1.爭議的解決

　　因本協(xié)議項下所產(chǎn)生的，或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議、分歧、索賠要求，應由各方友好協(xié)商解決。

　　如果自開始協(xié)商后20天未達成一致，則應向中國北京市的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按其仲裁規(guī)則仲裁解決。

　　仲裁程序應全部采用中、英文進行且仲裁裁決為終局的，且對本協(xié)議各方有約束力。

　　22.保密

　　(1)本協(xié)議各方，包括甲方、乙方及國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商，應該(也應包括促使其各自高級職員及其代理)對他方不欲公開的資料、文件等信息履行保密的義務，包括(但不限于)本協(xié)議的規(guī)定，有關(guān)本協(xié)議的協(xié)商以及其他可能影響本次B股配售的信息以及一方的商業(yè)秘密等不欲他人所知曉的資料文件等信息。

　　(2)除非有下列情況之一，否則任何一方當事人不應向第三人披露上述一切信息：

　　(a)有關(guān)法律規(guī)定;

　　(b)如果一方所服從或受監(jiān)管的政府機關(guān)、證券交易所規(guī)定;

　　(c)向各自一方的法律顧問和審計師披露;

　　(d)資料已被公開，但不是由于該一方的過錯;

　　(e)雙方協(xié)商披露，在此需有書面協(xié)議，但是任何上述資料只可于在與其他方協(xié)商之后方可披露。

　　23.以往達成之協(xié)議

　　同是在本協(xié)議簽署日之前各方當事人就本次B股配售或任何其他與本協(xié)議有關(guān)的事宜所達成的協(xié)議和安排(無論是書面或是口頭形式，但包銷商協(xié)議除外)將在本協(xié)議簽署日之后被本協(xié)議所取代。

　　而以上所指的任何協(xié)議或安排均于本協(xié)議簽署日之后失效。

　　24.副本

　　本協(xié)議可由本協(xié)議各方分別加以簽署多份數(shù)量的相對文本;每份如此簽署的相對文本均構(gòu)成一份正本，但所有的該等協(xié)議應該是一份相同的文件，也僅構(gòu)成一份文件。

　　25.生效

　　(1)本協(xié)議應由各方當事人的董事會法定代表或授權(quán)代表正式簽署。

　　(2)本協(xié)議自前款條各方在本協(xié)議首揭日期簽署后生效。

　　甲方(蓋章)：_________　　　　　　　　乙方(蓋章)：_________

　　代表人(簽字)：_________　　　　　　　代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_________　　　　　　　　　　簽訂地點：_________

股票持股發(fā)行承銷協(xié)議 篇2

　　甲方：____________

　　法定代表人：

　　注冊地址：

　　乙方：____________

　　法定代表人：

　　注冊地址：

　　甲、乙雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代為持股事宜達成協(xié)議如下，以茲共同遵照執(zhí)行：

　　一、委托內(nèi)容

　　甲方自愿委托乙方作為自己對a公司人民幣____萬元出資(該等出資占a資本的17%，下簡稱“代表股份”)的名義持有人，并代為行使相關(guān)股東權(quán)利，乙方自愿接受甲方的委托并代為行使該相關(guān)股東權(quán)利。

　　二、委托權(quán)限

　　甲方委托乙方代為行使的權(quán)利包括：由乙方以自己的名義將受托行使的代表股份作為出資設立a公司、在a公司股東登記名冊上具名、以a公司股東身份參與a公司相應活動、代為收取股息或紅利、出席股東會并行使表決權(quán)、以及行使與a授予股東的其他權(quán)利。

　　三、甲方的權(quán)利與義務

　　1.甲方作為上述投資的實際出資者，對a公司享有實際的股東權(quán)利并有權(quán)獲得相應的投資收益;乙方僅得以自身名義將甲方的出資向a公司出資并代甲方持有該等投資所形成的股東權(quán)益，而對該等出資所形成的股東權(quán)益不享有任何收益權(quán)或處置權(quán)(包括但不限于股東權(quán)益的轉(zhuǎn)讓、)。

　　2.在委托持股期限內(nèi)，甲方有權(quán)在條件具備時，將相關(guān)股東權(quán)益轉(zhuǎn)移到自己或自己指定的任何第三人名下，屆時涉及到的相關(guān)法律文件，乙方須無條件同意，并無條件承受。

　　在乙方代為持股期間，因代持股份產(chǎn)生的相關(guān)費用及稅費(包括但不限于與代持股相關(guān)的投資項目的、審計費、資產(chǎn)評估費等)均由甲方承擔;在乙方將代持股份轉(zhuǎn)為以甲方或甲方指定的任何第三人持有時，所產(chǎn)生的變更登記費用也應由甲方承擔。

　　自甲方負擔的上述費用發(fā)生之日起五日內(nèi)，甲方應將該等費用劃入乙方指定的銀行賬戶。

　　否則，乙方有權(quán)在甲方的投資收益、收益等任何收益中扣除。

　　3.作為委托人，甲方負有按照a公司章程、本協(xié)議及公司法的規(guī)定以人民幣現(xiàn)金進行及時出資的義務，并以其出資額限度內(nèi)一切投資風險。

　　因甲方未能及時出資而導致的一切后果(包括給乙方造成的實際損失)均應由甲方承擔。

　　4.甲方作為“代表股份”的實際所有人，有權(quán)依據(jù)本協(xié)議對乙方不適當?shù)氖芡行袨檫M行監(jiān)督與糾正，并有權(quán)基于本協(xié)議約定要求乙方賠償因受托不善而給自己造成的實際損失，但甲方不能隨意干預乙方的正常經(jīng)營活動。

　　5.甲方認為乙方不能誠實履行受托義務時，有權(quán)依法解除對乙方的委托并要求依法轉(zhuǎn)讓相應的“代表股份”給委托人選定的新受托人，但必須提前30日書面通知乙方。

　　四、乙方的權(quán)利與義務

　　1.作為受托人，乙方有權(quán)以名義股東身份參與a公司的經(jīng)營管理或?qū)�a公司的經(jīng)營管理進行監(jiān)督，但不得利用名義股東身份為自己牟取任何私利。

　　2.未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得轉(zhuǎn)委托第三方持有上述代表股份及其股東權(quán)益。

　　3.作為a公司的名義股東，乙方承諾其所持有的a公司股權(quán)受到本協(xié)議內(nèi)容的限制。

　　乙方在以股東身份參與a公司經(jīng)營管理過程中需要行使表決權(quán)時至少應提前3日通知甲方并取得甲方書面授權(quán)。

　　在未獲得甲方書面授權(quán)的條件下，乙方不得對其所持有的“代表股份”及其所有收益進行轉(zhuǎn)讓、處分或設置任何形式的擔保，也不得實施任何可能損害甲方利益的行為。

　　4.在乙方自身作為a公司實際股東、且所持a公司股份比例(不含代甲方所持份額)大于17%的情形下，如果乙方自身作為股東的意見與甲方的意見不一致、且無法兼顧雙方意見時，一方應在表決之前將自己對表決事項的意見告知甲方。

　　在此情形下，甲方應同意乙方按照自己的意見進行表決。

　　5.乙方承諾將其未來所收到的因代表股份所產(chǎn)生的任何全部投資收益(包括現(xiàn)金股息、紅利或任何其他收益分配)均全部轉(zhuǎn)交給甲方，并承諾將在獲得該等投資收益后3日內(nèi)將該等投資收益劃入甲方指定的銀行賬戶。

　　如果乙方不能及時交付的，應向甲方支付等同于同期銀行逾期貸款利息之。

　　6.在甲方擬向a公司之股東或股東以外的人轉(zhuǎn)讓“代表股份”時，乙方應對此提供必要的協(xié)助及便利。

　　五、委托持股費用

　　甲方應向乙方每年支付______元的代為持股費用，該費用應于每年的______月______日前支付給乙方。

　　六、保密條款

　　協(xié)議雙方對本協(xié)議履行過程中所接觸或獲知的對方的任何商業(yè)信息均有保密義務，除非有明顯的證據(jù)證明該等信息屬于公知信息或者事先得到對方的書面授權(quán)。

　　該等保密義務在本協(xié)議終止后仍然繼續(xù)有效。

　　任一方因違反該等義務而給對方造成損失的，均應當賠償對方的相應損失。

　　七、爭議的解決

　　凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，甲、乙雙方應友好協(xié)商解決，協(xié)商不能解決的，任一方均有權(quán)將爭議提請______委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對雙方具有最終的法律約束力。

　　八、其他事項

　　1.本協(xié)議一式兩份，協(xié)議雙方各持一份，具有同等法律效力。

　　2.本協(xié)議自甲、乙雙方授權(quán)代表簽字之日起生效。

　　____________有限責任公司(公章)

　　授權(quán)代表：(簽字)

　　______年______月______日

　　____________股份有限公司(公章)

　　授權(quán)代表：(簽字)

　　______年______月______日

股票持股發(fā)行承銷協(xié)議 篇3

　　甲方： (以下簡稱甲方)

　　身份證號：_______________________________________________

　　住 址：_______________________________________________

　　乙方：__________________ (以下簡稱乙方)

　　身份證號：_______________________________________________

　　住 址：_______________________________________________

　　為了共同促進 有限公司(注冊資本為人民幣 ______萬元，注冊地址為 ，以下簡稱“目標公司”)的發(fā)展，甲乙雙方就甲方委托乙方代為持有目標公司_____%股權(quán)，甲方為目標公司隱名股東，乙方為目標公司顯名股東的有關(guān)事宜，經(jīng)友好平等協(xié)商，達成以下協(xié)議：

　　第一條隱名持股

　　甲乙雙方約定，甲方擁有目標公司人民幣______萬元的股金，占總股本的比例為_____%，該股金全部由甲方出資。甲方的股權(quán)由乙方代為持有，乙方作為名義股東記載于公司章程、股東名冊、出資證明書和其他工商登記材料之中。

　　第二條股東權(quán)利與義務

　　1、目標公司由甲方經(jīng)營管理，并根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定以及目標公司章程、本協(xié)議的約定，對目標公司享有投資收益權(quán)、經(jīng)營決策權(quán)、管理者選擇權(quán)、知情權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利，同時對目標公司承擔相應的股東義務。乙方不參與目標公司的實際經(jīng)營管理。

　　2、甲方按其持股比例對目標公司享有分紅權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)和其他形式的收益分配權(quán)。乙方不享有目標公司的利潤分紅以及其他收益分配。

　　3、甲方支付給乙方________元/年(大寫人民幣 元)的合作費用，此外甲方不再向乙方支付任何其他費用。

　　4、若目標公司發(fā)生虧損，則由甲方按其持股比例承擔虧損，乙方不承擔任何責任。但乙方故意損害目標公司利益造成其虧損的，按本條第5款處理。

　　5、乙方應當遵守我國有關(guān)法律法規(guī)、目標公司章程，不得濫用股東權(quán)利或利用其在目標公司中的有利地位，損害甲方、目標公司或其他股東的權(quán)益，否則應當賠償由此遭致的一切損失。

　　6、如甲方提出乙方在目標公司的上述股權(quán)轉(zhuǎn)為甲方自行持有或者甲方指定的人員持有，則乙方應當無條件并且無償配合甲方或甲方指定的人員辦理相關(guān)的工商登記變更手續(xù)。

　　第三條 股權(quán)處置

　　除前條所述股東權(quán)利的行使外，非經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得對甲方委托其代為持有的股權(quán)進行轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、贈送或作價出資等任何形式的處置，否則應當賠償甲方由此遭致的一切損失，且不因本協(xié)議解除而終止。

　　第四條 協(xié)議期限

　　1、本協(xié)議有效期為 年，自 年 月 日起至 年 月 日止。

　　2、目標公司提前終止經(jīng)營時，本協(xié)議期限相應提前終止。

　　第五條 協(xié)議解除

　　如發(fā)生下列情形之一的，本協(xié)議解除：

　　1、乙方代甲方持有的股權(quán)，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致由甲方自行持有，或轉(zhuǎn)為甲方指定的人員持有，或轉(zhuǎn)讓給第三方并經(jīng)工商變更登記的。

　　2、乙方未按本協(xié)議的有關(guān)約定履行本協(xié)議項下義務的。

　　3、因不可抗力致使不能實現(xiàn)本協(xié)議目的的。

　　4、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致解除本合同時。

　　第六條 協(xié)議生效及其他

　　1、本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。

　　2、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，各份具有同等法律效力。

　　甲方(簽字)：    乙方(簽字)：

　　簽訂日期：      簽訂日期：