非公開發行股票承銷協議（精選3篇）

非公開發行股票承銷協議 篇1

　　甲方：_________________股份有限公司

　　注冊地址：_________________

　　法定代表人：_________________

　　乙方：_________________證券有限責任公司

　　注冊地址：_________________

　　法定代表人：_________________

　　鑒于：

　　1、甲方是一家依照中國法律適當設立并有效存續的股份有限公司，欲非公開發行境內上市人民幣普通股(A股)(以下簡稱“本次股票發行”);

　　2、乙方是經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)認定的，具有保薦和承銷資格的證券公司;

　　3、甲方聘請乙方作為本次股票發行的保薦人和承銷商。

　　4、乙方接受甲方的聘請，將遵守有關法律、行政法規、中國證監會的規定、行業規范以及本協議條款，誠實守信，勤勉盡責，履行各項義務。

　　經甲、乙雙方友好協商，就甲方聘請乙方擔任甲方本次股票發行的保薦人及主承銷商，達成如下協議：

　　一、本次股票發行的保薦和承銷

　　1、股票種類、發行數量、發行價格、募集資金總額、發行方式

　　本次發行的股票為人民幣普通股(A股)，每股面值_________________元;

　　本次發行為非公開發行方式;

　　本次發行股票的發行數量、發行價格和募集資金總額以中國證監會最后核準為準。

　　2、承銷方式

　　本次發行股票的承銷方式采取代銷的方式。

　　3、承銷及保薦期間

　　本次發行股票的承銷期限不超過90天。

　　保薦期間包括兩個階段：股票發行階段和持續督導階段。股票發行階段自證券監管部門受理甲方的本次股票發行申請文件之日起，至甲方股票發行完畢之日止;持續督導階段自甲方股票發行完畢之日起計算，為甲方股票發行上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度。持續督導期屆滿，如有尚未完結的保薦工作，乙方仍應當繼續完成。

　　4、乙方保薦代表人的構成

　　乙方指派兩名保薦代表人擔任甲方本次股票發行的保薦代表人，同時指定一名人員為項目協辦人。

　　5、甲乙雙方的聲明、保證和承諾

　　①甲方向乙方作出如下聲明、保證和承諾：

　　其已向乙方提供了包含甲方及其本次股票發行的全部實質性信息和資料;包含的所有陳述均真實、準確、完整，且無誤導成份;關于意見、意向、期望的陳述均是認真、適當地考慮了所有有關情況并基于合理的假設作出的，反映了合理的預期;不存在具有誤導性的疏漏;自甲方上市以來的信息披露文件和本次發行申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;甲方的權益不存在被控股股東或實際控制人損害的情形;甲方不存在違規對外提供擔保的情形。

　　②乙方向甲方作出如下聲明、保證和承諾：

　　乙方保證具有保薦及承銷本次股票發行的能力;乙方指定甲方本次股票發行的保薦代表人為;乙方保證這兩位保薦代表人在本協議簽署之日起至甲方股票發行結束之日起都具備對本次股票發行的保薦資格(包括并不限于對證監會上報本次股票發行材料的資格);其已經證券監管部門注冊登記并列入保薦人名單，其在本協議中指定的保薦代表人已經證券監管部門注冊登記并列入保薦代表人名單，有權合法從事保薦工作;乙方不存在法律、行政法規和證券監管部門規定的不得擔任甲方本次股票發行保薦人和承銷商的情形;截止本協議簽署之日，乙方及其指定的保薦代表人持續具有從事保薦工作的資格，未被證券監管部門從保薦人或保薦代表人名單中除名。

　　6.保薦工作的內容與乙方的保薦職責

　　①乙方應當盡職推薦甲方本次股票發行上市，并應承擔以下保薦職責：?對甲方及其發起人、大股東、實際控制人進行盡職調查、審慎核查，根據甲方的委托，組織編制申請文件并出具推薦文件。

　　組織協調中介機構及其簽名人員參與甲方本次股票發行的相關工作。?依法對股票發行文件進行核查，向證券監管部門出具保薦意見。

　　在提交推薦文件后，主動配合證券監管部門的審核，并承擔下列工作：

　　組織甲方及其中介機構對證券監管部門的意見進行答復;按照證券監管部門的要求對涉及甲方股票發行的特定事項進行盡職調查或者核查;指定保薦代表人與證券監管部門進行專業溝通;證券監管部門規定的其他工作。

　　向證券交易所提交推薦書及證券交易所上市規則所要求的相關文件，并報證券監管部門備案。協助甲方作出發行和上市時機、發行價格等有關事項的決策。

　　②在持續督導階段，乙方應當持續督導甲方履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務，針對甲方具體情況確定持續督導的內容和重點，并應承擔以下保薦職責：

　　督導甲方有效執行并完善防止大股東、其他關聯方違規占用甲方資源的制度;

　　督導甲方有效執行并完善防止高管人員利用職務之便損害甲方利益的內控制度;

　　督導甲方建立健全公司治理制度，包括股東大會、董事會、監事會的職責與議事規則以及董事、監事和高級管理人員的行為規范，并督導甲方有效執行;

　　督導甲方建立健全內控制度，包括財務管理制度、會計核算制度和內部審計制度，以及募集資金使用、關聯交易、為他人提供擔保、對外投資等重大經營決策的程序與規則，并督導甲方有效執行。

　　督導甲方有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見;

　　督導甲方履行信息披露的義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件;持續關注甲方募集資金的使用、投資項目的實施等承諾事項;持續關注甲方為他人提供擔保等事項，并發表意見;

　　督導發行人與發起人、大股東、實際控制人之間在業務、資產、人員、機構、財務等方面相互獨立、避免同業競爭;證券監管部門規定及本協議約定的其他工作;在持續督導工作結束后十個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。

　　③在持續督導階段，乙方應持續關注以下事項：

　　甲方經營環境和業務狀況，如行業發展前景，國家產業政策的變化，主營業務的變更等;

　　甲方股權變動和管理狀況，如股本結構的變動，控股股東的變更，管理層、管理制度和管理政策的變化等;

　　甲方市場營銷，如市場開發情況，銷售和采購渠道，市場占有率的變化等;

　　甲方核心技術，如技術的先進性和成熟性，新產品開發和試制等;

　　甲方財務狀況，如會計政策的穩健性，債務結構的合理性，經營業績的穩定性等;

　　乙方為履行保薦職責所應關注的其他事項。

　　④乙方應對下列事項發表獨立意見：

　　對于需要披露的募集資金使用情況，乙方應當就募集資金使用的真實性和合規性發表意見;

　　對于需要披露的關聯交易，乙方應當就關聯交易的公允性和合規性發表意見;

　　對于需要披露的擔保，乙方應當就擔保的合規性、是否采取反擔保措施等事項發表意見;

　　甲方：_________________

　　___________年___________月_________日

　　乙方：_________________

　　___________年___________月_________日

非公開發行股票承銷協議 篇2

　　甲方：__________

　　乙方：__________

　　根據國家有關法律、法規，甲、乙雙方本著互相配合、講求實效、誠實信用的原則，就甲方委托乙方完成“ ”的有關事宜，簽訂本合同書。

　　一、 策劃（咨詢）項目

　　二、 委托項目進度

　　策劃工作分為兩個階段：

　　1. 第一階段：策劃市場調查，包括商圈調查、目標人群調查、目標市場調查、產業鏈調查和競爭對手調查5個內容，并對整體項目進行初步定位，雙方溝通達成共識后進入第二階段，本階段完成供雙方溝通用的《 》的中期匯報演示文本，限期為自合同書生效之日起 至 個工作日。

　　2. 第二階段：在甲方認可乙方對項目得出的定位主體的前提下，對定位策劃有關內容作出進一步完善，完成《 》，限期為 至 個工作日。

　　上述工作在程序上順延，總體累計時間不超過 個工作日。

　　三、合同金額及付款方式

　　1. 策劃咨詢費用為 元人民幣（ ￥ 元）。

　　1）合同簽訂之日起 日內，甲方向乙方支付策劃費用的50% 作為預付款，即人民幣 元（￥ 元）。

　　2）乙方完成項目一整體策劃方案后，通過正式的演示文稿，向乙方當場做出演示講解，甲方認可后 日內，甲方足額支付策劃費余款人民幣 元（￥ 元），乙方方能將《 》的正式文本交付甲方。

　　2.乙方去往甲方處進行策劃（咨詢）工作，往返路費甲方承擔，在甲方處調查工作的交通、住宿費用由甲方承擔。

　　四、甲方責任與權利

　　1.甲方須指派專人（須書面制定），作為聯絡人，負責與乙方聯絡并協助乙方工作；

　　2.為乙方工作及時提供所需的背景資料和信息；

　　3.為乙方各階段成果提出建議性要求，并在審定通過后及時給予書面確認；

　　4.及時向乙方支付報酬；

　　5.如果就委托項目內容、期限做出原則性改變的決策，應及時通知乙方，并采取適當措施，便于乙方及時調整工作。

　　五、乙方責任與權利

　　1.由 擔任專家組總負責人，指派專人擔任專門聯絡人；

　　2.按進度計劃完成各階段任務，保證質量，及時與甲方溝通；

　　3.按甲方提出的指導性要求修改和完善各階段策劃成果；

　　4.保守甲方的商業機密，未經甲方同意，不得向第三方透露本合同履行過程中涉及的保密內容。

　　六、成果歸屬與冠名宣傳

　　1.成果歸屬甲方所有；

　　2.乙方在保守甲方項目相關商業機密的前提下，對成果有冠名宣傳的權利。

　　七、違約責任

　　由于甲方原因致使本合同無法履行或中斷，應承擔違約責任，并支付當期款項；

　　八、合同終止

　　1.本合同履行完畢自動終止；

　　2.一方違約并承擔責任后自動終止；

　　3.任何一方無權單方面要求中止。待雙方協商一致后，簽訂終止協議。

　　4.甲、乙雙方同意終止時須以書面形式確定。

　　九、合同爭議

　　本合同履行過程中出現爭議時，甲、乙雙方友好協商解決，并以補充協議形式載明，協商不成時，任何一方可向人民法院起訴。

　　十、合同有效期

　　本合同正本一式兩份，甲、乙雙方各持一份（本合同附件為本合同有效組成部分）同具法律效力，本合同自甲、乙雙方簽字蓋章之日起，僅視為達成策劃意向；自甲方支付第一筆款項xx萬元到達乙方賬戶之日起，本合同正式生效。

　　甲方： （公章）

　　法定代表人： （簽字）

　　地址： 省 市 區 街（路） 號 郵編：

　　電話：

　　乙方：（公章）

　　法定代表人： （簽字）

　　地址： 郵編：

　　開戶行： 賬 號：

　　電 話：

　　簽約地： 年 月

非公開發行股票承銷協議 篇3

　　(委托方)

　　甲方：__________________________

　　地址：__________________________

　　郵編：____________________

　　電話：__________________________

　　(軟件開發實施組織方)

　　乙方：__________________________

　　地址：______________乙方公司地址(如有搬動第一時間通知甲方)

　　郵編：__________________________

　　電話：__________________________

　　雙方本著平等自愿、互惠互利、長期合作的原則，根據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規于上海市普陀區簽訂本合同。雙方申X，雙方都已理解并認可了本合同的所有內容，同意承擔各自應承擔的權利和義務，忠實地履行本合同。

　　第一條本合同技術開發項目的內容等由附件載明。

　　第二條合同履行期限自________年________月________日至________年________月________日，(包含軟件開發、測試、安裝和質量保證;該日期僅供參考，實際開始時間以該合同簽訂生效日期為準);若因需求變動、優化完善產品或其它客觀因素原因可能造成延時，經雙方協商一致，可以延長該期限(以下統稱合同期限)

　　第三條整個開發周期分四個階段：______________

　　3.1第一階段(需求確認與設計)，乙方提供全部UE原型圖：___________________________天，UI設計稿：___________________________天。期間甲方需提供給乙方所需要的相關文件(圖片，文字，)，若因甲方未及時配合提供相關文件和出現需求變更及反復修改導致延誤超時，所延誤的時間則按合同規定的總開發周期繼續往后延伸，因延誤超時導致的所有后果和責任，全權由甲方自行承擔。(每三天正面互動)，乙方提供全部UI交給甲方確認，時間：___________年________月________日

　　3.2第二階段(封閉開發)：第一階段后，乙方進行程序封閉開發，開發時間：_______天，提交給甲方測試，時間為：___________年________月________日：______________若因甲方未及時配合提供相關文件和出現需求變更及反復修改導致延誤超時，所延誤的時間則按合同規定的總開發周期繼續往后延伸，因延誤超時導致的所有后果和責任，全權由甲方自行承擔

　　3.3第三階段(軟件測試)：完成項目最終驗收，項目測試至最終驗收：___________天，交付時間：_______年________月________日，若因甲方未及時配合提供相關文件和出現需求變更及反復修改導致延誤超時，所延誤的時間則按合同規定的總開發周期繼續往后延伸，因延誤超時導致的所有后果和責任，全權由甲方自行承擔。

　　3.4第四階段(維護)

　　1.維護一年

　　2.一年后如乙方繼續為甲方提供軟件技術維護服務，維護費則按照此項目開發總金額的百分之15%收取。

　　第四條任何階段需求設計的變更都可能嚴重影響開發進度和大幅增加工作量;甚至造成項目進度不可控，最終可能會導致項目失敗的風險。進入3.2階段后甲方盡可能不變更需求和設計，如果確實需要變動應提前告知乙方,并協商一致后方可;乙方不承擔任何變更造成的進度延時的責任和后果，全權由甲方自行承擔;，若發生工作量的大幅增加甲方要支付額外費用，額外支付的費用由雙方另行協商確定，在金額確定前乙方不得停止現有的工作進度;乙方若認為變動可能將帶來工作量大幅度增加或嚴重影響開發進度導致不可控，乙方有權拒絕，如最后雙方無法達成一致，則甲方可解除合同，甲方僅需支付乙方實際已發生并經甲方驗收通過開發階段的費用。

　　第五條合同履行地點是上海，乙方所有開發人員辦公地點都在上海;乙方開發人員在上海可自行選擇工作地點，但要保證和甲方產品需求設計人員的有效溝通;質量保證階段乙方提供有效支持。

　　第六條乙方負責軟件的開發實現，產品投入運行需要的原始數據、網絡和硬件都由甲方提供。在合同實施過程中發現某個功能需要額外原始數據，甲方要負責盡快提供或者選擇放棄該功能的實現。乙方不對甲方提供的原始數據正確性、可靠性、穩定性和合法性負責或承擔責任;也不對甲方提供的硬件或機房網絡的可靠性和穩定性負責。乙方有義務對軟件數據的真實性給予甲方或負責人合理性的建議

　　第七條軟件開發是人從事創造性的智力活動;乙方認真設計、開發編碼并進行嚴格測試;甲方通過前期需求設計、全程嚴格管理和后期認真仔細的驗收等手段，力爭得到一個穩定滿意的產品。這些工作都不能保證產品一定是沒有bug的完美的產品;發現bug乙方要第一時間予以響應，分析原因，給予解決問題，如果涉及到需要甲方協助的，甲方應及時響應來共同解決。如乙方積極配合甲方及時解決bug后，甲方不能以軟件存在bug來對乙方進行包括但不限于扣款、拖欠款項、威脅和起訴。如在發現bug后，乙方拒不配合甲方解決或者采取其他消極手段拖延時間，甲方有權采取包括但不限于起訴等手段以達到將軟件制作完善的要求

　　第八條合同金額、付款方式及驗收。

　　8-1、合同金額：______________總費用金額：______________(大寫：____________________)，期間甲方若增加或變更需求產生的費用另計，合同約定項目開發完畢且一年維護期滿后甲方若繼續需要乙方提供支持和完善服務，費用則按照此項目開發總金額的百分之15%收取。

　　8-2、付款方式：______________

　　8-2-1在合同簽訂生效后甲方三日內須向乙方支付項目總額的3%款項，作為預付款，若甲方在合同規定的時間內未付款，則按照甲方付款日為準，為項目啟動日

　　8-2-2在項目UI設計稿確認后三日內須向乙方支付項目總額的3%款項，若甲方在合同規定的時間內未付款，則按照甲方付款日為準，為項目啟動開發日，因付款延誤超時導致的所有后果和責任，全權由甲方自行承擔。

　　8-2-3在項目數據庫后臺管理開發以及項目開發完畢交與甲方測試后的三日內甲方須向乙方支付項目總額的3%款項，若甲方在合同規定的時間內未付款，則按照甲方付款日為準，為項目測試日，因付款延誤超時導致的所有后果和責任，全權由甲方自行承擔。

　　8-2-4在項目于由甲方驗收結束后，甲方應三日內向乙方支付項目總額尾款的1%款項，若甲方在合同規定的時間內未付款，則按照甲方付款日為準，為項目交付日，因付款延誤超時導致的所有后果和責任，全權由甲方自行承擔。

　　3-3打款賬戶：______________

　　賬戶類型：______________

　　開戶行：______________

　　賬號：______________

　　乙方公司：______________

　　乙方公司開戶行：______________

　　驗收

　　8-3-1乙方所開發的軟件符合甲方呈乙方的書面要求及各項技術指標。

　　8-3-2包含本附件中雙方所確認的功能。

　　8-3-3驗收期限為1個工作日。驗收標準為：_________________.程序正常運行;b.方案中提到的功能全部實現;c.項目按時完成;d.源代碼設計文檔和源代碼齊全;。

　　8-3-4驗收合格，甲方應以書面方式簽收，但甲方在乙方交付項目工作成果后1個工作日內未書面簽收也未提出異議的，視為甲方驗收合格，甲方驗收后，乙方將系統架設到甲方指定的服務器上。

　　第九條雙方的基本權利和基本義務

　　9-1甲方的權利和義務

　　9-1-1根據本合同項目的實際需要，以書面形式提供給乙方各項技術指標及功能(詳見附件一)。

　　9-1-2本合同標的使用應當符合國家法律規定和社會公共利益。

　　9-1-3甲方擁有本合同標的軟件、設計和源代碼的所有著作權權利，乙方僅接受甲方委托進行開發，乙方不享有對于本合同標的項下軟件、設計和源代碼的任何著作權權利。

　　9-1-4甲方應按本合同約定支付費用

　　9-2乙方的權利和義務

　　9-2-1嚴格按照甲方提出的各項技術指標、要求進行開發設計。

　　9-2-2

　　1、根據軟件設計為甲方提供培訓和技術咨詢。

　　2、開發完畢，乙方應將系統的所有文件、源代碼等移交給甲方。

　　9-2-3乙方對本協議的內容、項目開發成果及開發過程中涉及的文件、資料材料負有保密義務，未經甲方書面許可，不得向任何第三方泄漏;

　　9-2-4依合同收取費用。

　　第十條：乙方承諾，向甲方提供的軟件必須是自行開發的，保證不是侵權軟件，并依據需求功能說明文檔進行開發，保質保量完成甲方的需求設計;乙方嚴格按照合同附件甲方提供的需求功能設計，項目開發期間甲方要求需求功能變動，乙方可根據甲方的需求變動大小與甲方協商費用與工期另計。乙方在開發過程中不得減少合同附件中甲方提供的需求功能，乙方在開發需求框架內不得惡意增加開發費用。

　　第十一條甲方不能按時支付合同費用，導致的工期延誤，其責任由甲方承擔。

　　第十二條雙方當事人應當保守在履行本合同過程中獲知的對方商業秘密。

　　第十三條雙方應本著誠實信用的原則履行本合同。任何一方在履行中采用欺詐、脅迫或者暴力的手段，另一方可以解除本合同并有權要求對方賠償損失。

　　第十四條本合同簽訂后，經雙方當事人協商一致，可以對本合同有關條款進行變更或者補充但應當以書面形式確認。上述文件一經簽署，即具有法律效力并成為本合同的有效組成部分。

　　第十五條本合同附件為本合同不可分割的一部分，與合同正文具有同等法律效力。本合同包含的附件有：

　　1附件一：需求功能說明文檔

　　第十六條任意一方欲提前解除本合同，應提前通知對方。甲方提前解除合同的，無權要求乙方返還第九條的費用并應對乙方遭受的損失承擔賠償責任;乙方無故解除合同的，應返還上述費用并應對甲方遭受的損失承擔賠償責任。本合同其他條款對合同的解除另有約定的，從其約定。

　　第十七條任何一方沒有行使其權利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為是對權利的放棄或對追究違約責任或義務的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利，或放棄追究對方的任何過失，不應視為對任何其他權利或追究任何其他過失的放棄。前款權利不因本合同的終止、撤消、無效而消失。

　　第十八條因不可抗力或者其他意外事件，或者使得本合同的履行不可能、不必要或者無意義的，任一方均可以解除本合同。遭受不可抗力、意外事件的一方全部或部分不能履行本合同、解除或延遲履行本合同的，應將事件情況以書面形式通知另一方并向另一方提交相應的證明。

　　第十九條訂立本合同所依據的客觀情況發生重大變化，致使本合同無法履行的，經雙方協商同意，可以變更本合同相關內容或者終止合同的履行。

　　第二十條雙方當事人對本合同的訂立、解釋、履行、效力等發生爭議的，應友好協商解決;協商不成的，雙方同意向合同簽訂地的仲裁委員會提交仲裁并接受其仲裁規則。

　　本合同的終止、撤消、無效不應影響前款約定的效力。

　　第二十一條本合同的訂立、解釋、履行、效力和爭議的解決等均適用中華人民共和國法律。對本合同的理解與解釋應根據原意并結合本合同目的進行。

　　第二十二條如果本合同任何條款根據現行法律被確定為無效或無法實施，本合同的其他所有條款將繼續有效。此種情況下，雙方將以有效的約定替換該約定，且該有效約定應盡可能接近原約定和本合同相應的精神和宗旨。

　　第二十三條本合同經雙方授權代表簽字并蓋章，自簽訂日起生效。

　　第二十四條本合同一式兩份，雙方當事人各執一份，具有同等法律效力。

　　甲方(蓋章)：______________乙方(蓋章)：______________

　　授權代表：______________授權代表：______________