內(nèi)控工作方案（通用3篇）

內(nèi)控工作方案 篇1

　　為提高內(nèi)部管理水平,規(guī)范內(nèi)部控制,全面落實《常德市實施〈行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)〉工作方案》規(guī)定，結(jié)合實際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實施方案。

　　一、指導思想

　　根據(jù)中央省市作風建設(shè)規(guī)定和《黨政機關(guān)厲行節(jié)約反對浪費條例》精神，按照常德市實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》工作方案的要求，通過宣傳動員、內(nèi)部自查、制定制度、嚴格執(zhí)行的方式，夯實單位會計基礎(chǔ)工作，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務信息真實完整，切實防范和預防腐敗，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。

　　二、目標任務

　　(一)工作目標。

　　通過實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍;各類經(jīng)濟活動的規(guī)章制度及其業(yè)務流程得到細致梳理，經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機制更加完善;內(nèi)部控制牽頭科(室)及其工作職責得到進一步明確，各科(室)在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動機制更加順暢、高效，形成管控合力;內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的`培訓、評價、輪崗等機制得到建立健全;賬務處理及財務信息編報水平明顯提高;內(nèi)控信息化手段建設(shè)取得進步，風險評估和內(nèi)部控制方法更加科學規(guī)范;以預算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理等業(yè)務層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容，匯編形成我局內(nèi)部控制工作手冊;單位內(nèi)部控制規(guī)范落實工作進入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。

　　(二)工作任務。

　　根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》要求，努力從單位和業(yè)務層面兩個方面加強內(nèi)部控制。

　　一是建立并組織實施適合我局實際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離;建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督;充分運用現(xiàn)代科學技術(shù)手段，加強內(nèi)部控制。

　　二是梳理我局各類經(jīng)濟活動的業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。

　　在以上基礎(chǔ)上，建立健全我局各項內(nèi)部管理制度。

　　(三)任務分工。

　　單位內(nèi)部控制工作機構(gòu)，負責內(nèi)部控制工作的組織和機制的建設(shè)、內(nèi)部管理制度的完善、關(guān)鍵崗位工作人員的管理、財務信息的編報等工作，對具體經(jīng)濟業(yè)務活動進行全面梳理，查找存在的風險，提出完善意見，制定具體制度，經(jīng)局黨支部會議研究同意后組織實施。

　　具體經(jīng)濟業(yè)務活動主要包括預算業(yè)務管理、收支業(yè)務管理、票據(jù)管理、政府采購業(yè)務管理、資產(chǎn)管理、生產(chǎn)發(fā)展資金使用管理、項目管理、經(jīng)濟合同管理以及內(nèi)部監(jiān)督管理等內(nèi)容。

　　三、主要步驟

　　(一)宣傳培訓學習階段(1至5月)。

　　按照全市統(tǒng)一部署，我局會計劉華斌參加市財政局組織的專門培訓。

　　同時，局辦公室開展本局宣傳、培訓和集中學習活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。

　　(二)梳理評估設(shè)計階段(6至7月)。

　　按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對單位和業(yè)務層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務內(nèi)容進行全面梳理，完善經(jīng)濟業(yè)務流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟流程目錄。

　　開展經(jīng)濟活動風險評估，查找風險點。

　　同時，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上，綜合運用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計風險控制措施。

　　(三)內(nèi)控制度建設(shè)階段(8至9月)。

　　按照科學、民主、規(guī)范、嚴謹原則，根據(jù)設(shè)計的控制措施，結(jié)合工作實際和業(yè)務特點，細化工作程序，加強包括內(nèi)控組織建設(shè)、機制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè)，加強包括預算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項目內(nèi)部管理制度建設(shè)、經(jīng)濟合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務層面建設(shè)。

　　利用文字、圖表等形式搭建單位層面、業(yè)務層面內(nèi)部控制制度的基本框架。

　　按照不同層面的內(nèi)部控制要求，將管控措施、權(quán)責、流程融入內(nèi)部控制制度，使各項制度規(guī)范化、系統(tǒng)化、流程化、信息化，做到各項制度完整、可操作，完成本單位內(nèi)部控制工作手冊的編制。

　　(四)強化組織實施階段(9至10月)。

　　根據(jù)單位內(nèi)部控制制度，認真組織內(nèi)部控制制度的實施，并加大對各項內(nèi)控制度建設(shè)和落實情況的檢查指導，提高貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的工作效率和效果。

　　　　四、工作要求

　　(一)加強領(lǐng)導。

　　成立由肖繼國任組長，曾輝、謝啟宏、曾志任副組長，李愛順、熊和平、侯志剛、李恩堂為成員的貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》工作領(lǐng)導小組。

　　負責組織制定我局貫徹實施內(nèi)部控制規(guī)范工作方案并組織實施工作，協(xié)調(diào)解決重大事項、監(jiān)督、指導內(nèi)部控制工作開展。

　　領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，李愛順兼任辦公室主任，劉華斌、代君慧為成員，負責領(lǐng)導小組日常工作。

　　(二)精心組織。

　　貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》涉及單位層面、業(yè)務層面、評價監(jiān)督等多方面工作，時間要求緊，工作任務重。

　　要將其作為當前及今后的一項重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學的內(nèi)部控制體系。

　　(三)落實責任。

　　內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領(lǐng)導小組要加強組織協(xié)調(diào)，細化工作方案，明確工作職責，落實工作責任。

　　單位主要負責人為內(nèi)控規(guī)范實施第一責任人，要帶頭推動規(guī)范實施，做到任務到崗、責任到人、層層抓落實。

內(nèi)控工作方案 篇2

　　1、疾控檔案目錄信息管理

　　1.1無論是電子的還是紙質(zhì)的檔案，無論是手工管理還是采用計算機實行自動化管理，整理、分類和編目始終都是檔案工作的重要組成部分，疾控檔案目錄是各級各類疾控檔案館(室)提供疾控檔案服務利用的基礎(chǔ)信息，也是實現(xiàn)疾控檔案檢索和提供疾控檔案利用的重要依據(jù)。為了方便疾控檔案利用者，疾控檔案館(室)必須對已有館藏和以后歸檔的所有疾控檔案的目錄信息進行整合，按來源原則或信息分類方式分別進行整理、分類與合并處理，形成能夠覆蓋各類疾控檔案資源的目錄信息，并采用疾控檔案管理信息系統(tǒng)對疾控檔案目錄信息實行統(tǒng)一管理，實現(xiàn)目錄信息的資源共享和統(tǒng)籌管理。

　　1.2案卷目錄和卷內(nèi)文件目錄的關(guān)聯(lián)管理，即盡可能將卷內(nèi)文件目錄也實行計算機化管理，并與其對應的案卷目錄進行關(guān)聯(lián)。當檢索到案卷目錄，就可以方便地瀏覽其卷內(nèi)文件目錄，提高檢索的準確度；當檢索到卷內(nèi)文件目錄時，也能夠很快地定位到它所對應的案卷目錄及其所在的庫房存址，以方便調(diào)卷。

　　2、疾控檔案全文管理

　　2.1疾控檔案全文一方面是指館藏疾控檔案內(nèi)容的數(shù)字化信息，如縮微膠片、照片以及紙質(zhì)疾控檔案數(shù)字化形成的靜態(tài)圖像文件，磁帶、錄像帶等經(jīng)過模數(shù)轉(zhuǎn)化后形成的聲音、圖像等多媒體文件；另一方面是指各機構(gòu)使用計算機和辦公自動化系統(tǒng)等產(chǎn)生的電子文件歸檔后形成的數(shù)字化疾控檔案信息。這些全文信息是疾控檔案的內(nèi)容實體，與疾控檔案目錄信息相比較，疾控檔案全文能夠提供更詳細、更完整和更準確的內(nèi)容和信息。然而，很多疾控檔案館在接收電子文件或進行數(shù)字化加工后，沒有將這些原文信息很好地管理起來，而是將這些數(shù)字化全文和圖像存儲在光盤、磁盤或網(wǎng)絡(luò)存儲器上，與保管紙質(zhì)疾控檔案一樣，把他們放在庫房中，甚至沒有進行分類、編目，根本無法進行系統(tǒng)化管理或提供利用。這完全違背了館藏數(shù)字化和接收電子文件進館的根本宗旨。

　　2.2實行目錄全文一體化管理是信息化管理中比較有效的一種方式，其工作原理是首先在疾控檔案目錄中進行檢索，縮小范圍，然后再檢索全文，以便準確定位查檔目標。通常采取的方式是，將疾控檔案目錄信息采取關(guān)系型數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)實行統(tǒng)一管理，將掃描后的圖像文件和新接收的電子文件。疾控檔案以文檔對象或文件形式存儲在文件服務器或者內(nèi)容服務器上，并通過一定的訪問規(guī)則將疾控檔案目錄信息與這些文件對象進行關(guān)聯(lián)。在檢索到疾控檔案目錄信息時，就可以瀏覽和檢索全文。如果在信息系統(tǒng)中，還需要按照系統(tǒng)設(shè)定的用戶對目錄和全文的瀏覽、檢索權(quán)限進行處理。

　　2.3目錄全文關(guān)聯(lián)歸檔法是將電子信息分門別類，整理成方便檢索的目錄信息，并將電子原文與電子目錄進行關(guān)聯(lián)掛接，即將電子信息的目錄與全文進行捆綁。具體實現(xiàn)思路就是把目錄信息與電子全文信息分開存放，將電子信息進行分類、編目，形成疾控檔案目錄信息，將目錄信息存放在關(guān)系型數(shù)據(jù)庫中，將電子全文存放在文件服務器或數(shù)據(jù)庫的二進制存儲對象中。因此，在實現(xiàn)電子信息歸檔時，必須做好分類編目、原文整理以及梳理他們之間的對應關(guān)系。同時與之相配套，需要建立“電子信息背景應用環(huán)境”自動下載中心，以確保電子文件/疾控檔案的可讀性。

　　2.4給出電子信息網(wǎng)絡(luò)化歸檔的示范流程。文件中心可以是一個將所有欲歸檔的信息集中到的一個邏輯管理中心，其物理位置可能是分布式存放在每一個業(yè)務系統(tǒng)內(nèi)部，也可能是存放在疾控檔案館的一個專門的服務器上，網(wǎng)絡(luò)的使用已經(jīng)模糊了電子信息的物理位置，只需要按照要求使工作人員方便管理、方便訪問就達到目的。目錄全文關(guān)聯(lián)歸檔法采取提供“電子信息背景應用環(huán)境”自動下載并提示裝載的手段，以滿足對那些想查看數(shù)字疾控檔案信息，但其客戶機上沒有安裝運行環(huán)境的網(wǎng)絡(luò)用戶的要求。

　　3、結(jié)論

　　目錄全文關(guān)聯(lián)歸檔法要求疾控檔案工作者要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的工作方法，從疾控檔案利用者的需求出發(fā)，分析疾控檔案被利用的.范圍和特點，遵循疾控檔案管理的原則和標準，對部門形成的數(shù)字化疾控檔案實行即時歸檔，即將“目錄全文關(guān)聯(lián)歸檔”的思想貫穿于電子疾控檔案形成的全過程。疾控檔案館(室)的工作人員也要充分利用現(xiàn)代化管理手段，通過網(wǎng)絡(luò)開展指導、鑒定、歸檔與管理工作，將工作重點轉(zhuǎn)移到分析疾控檔案利用者的需求、開發(fā)疾控檔案資源的編研與開發(fā)、監(jiān)控電子文件的形成過程，將工作模式從“被動接收”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸鲃犹暨x”，將真正有價值的、值得保存的電子文件轉(zhuǎn)化為未來社會需要參考和利用的疾控檔案資源。疾控檔案信息的“目錄全文關(guān)聯(lián)歸檔”方案，充分體現(xiàn)了疾控檔案工作者在電子文件歸檔過程中采取的“主動服務、一體化管理”的全新理念，也保證了歸檔以后的電子信息能夠獲得科學有序的管理和提供利用。這種方案已經(jīng)被很多疾控檔案館所采用，并且推廣應用于館藏疾控檔案數(shù)字化處理后的目錄信息與電子圖像信息的管理中，這是目前我國疾控檔案信息化工作過程中值得借鑒和采納的、行之有效的解決方案。

內(nèi)控工作方案 篇3

　　一、加強領(lǐng)導，明確職責，確保創(chuàng)建工作落到實處。

　　一是為確保我辦創(chuàng)建省級衛(wèi)生先進單位工作順利開展，取得成效，成立了創(chuàng)建省級衛(wèi)生先進單位工作領(lǐng)導小組，由主任任組長，分管理領(lǐng)導任副組長，機關(guān)各股（室）股長為成員，其日常工作由辦公室負責。各股室要密切配合，相互支持，積極參與創(chuàng)衛(wèi)工作，形成一把手負總責、帶頭抓，黨政群團齊抓共管，人人參與創(chuàng)建的良好局面，使創(chuàng)衛(wèi)工作上下形成“一盤棋”。

　　二是按照創(chuàng)建內(nèi)容和標準，建立健全完善管理措施，制定切實可行的工作方案，做到年初有計劃、年中有檢查、年終有總結(jié)，確保創(chuàng)建工作任務圓滿完成。要將創(chuàng)建工作納入年終目標考核，不斷完善考評辦法，嚴格考核，逗硬獎懲，做到有科學性、針對性和實效性。

　　三是加大人力、物力、財力投入，確保創(chuàng)建工作順利開展。要著眼于實處，著手于實事，著力于實效，在硬件建設(shè)方面狠下功夫，完善衛(wèi)生配套設(shè)施，搞好綠化，美化環(huán)境。

　　二、強化健康教育，增強職工素質(zhì)。

　　堅持以人為本，著眼干部職工衛(wèi)生意識的提高，要充分利用全省愛國衛(wèi)生宣傳月、宣傳日、職工大會等有利時機，運用墻報、板報、標語等多種宣傳手段和形式，加強對廣大干部職工進行健康教育宣傳，強化創(chuàng)建省級愛國衛(wèi)生先進單位活動進行輿論引導，增強廣大干部職工的衛(wèi)生意識，養(yǎng)成健康文明、科學的生活方式。

　　三、以創(chuàng)建省級衛(wèi)生縣城為契機，提高整體衛(wèi)生質(zhì)量。

　　（一）認真搞好辦公室內(nèi)外環(huán)境衛(wèi)生。緊緊圍繞縣委、縣政府創(chuàng)建省級衛(wèi)生縣城的。目標，嚴格按照縣里環(huán)境整治的要求，做到各負其責，各施其職。辦公室內(nèi)辦公用品、用具等擺放有序整潔，門窗、窗臺、窗簾、地面干凈，墻壁無蛛網(wǎng)，電燈、電扇、微機、飲水機無灰塵，桌椅、茶具、煙缸、痰盂清潔干凈。地面無異物、煙頭、紙屑、痰跡、污水及雜物。廁所門窗墻壁無塵網(wǎng)，無異味、無堆積物、無蚊蠅老鼠，每天沖洗，定期消毒、除異味。加強日常檢查督促考核，衛(wèi)生檢查每周一次，節(jié)假日和突擊掃除單獨檢查，檢查結(jié)果納入年終工作目標考核并予以獎懲，全面提高整體衛(wèi)生工作質(zhì)量。

　�。ǘ�）認真做好衛(wèi)生月和節(jié)假日衛(wèi)生突擊活動

　　認真做好日常愛衛(wèi)工作，切實開展好各種節(jié)假日衛(wèi)生突擊清掃活動，要充分利用衛(wèi)生月活動，開展日常愛國衛(wèi)生宣傳活動，積極支持、主動參與到衛(wèi)生活動中去，徹底整治衛(wèi)生死角。要認真組織開展好“春節(jié)”、“五一”、“國慶”、“元旦”等節(jié)日的節(jié)前衛(wèi)生突擊活動，并通過這些活動的開展，提高干部職工衛(wèi)生意識，形成大家動手，共創(chuàng)優(yōu)美環(huán)境的局面，為全縣爭創(chuàng)省級衛(wèi)生縣城做出積極的貢獻。