證券工作崗位職責(zé)集錦（精選7篇）
證券工作崗位職責(zé)集錦 篇1
1、與客戶會談和溝通，掌握客戶的信息，分析客戶的基本狀況，了解客戶的理財目標(biāo)和需求，對客戶進(jìn)行全面的資金情況測評，為客戶提供理財建議；
2、指導(dǎo)客戶記錄財務(wù)收支和資產(chǎn)負(fù)債賬目，對客戶財務(wù)收支狀況進(jìn)行分析，判斷客戶財務(wù)現(xiàn)狀；
3、找出資金缺口，針對客戶的需求獨立設(shè)計可行性方案，給予具體的操作指導(dǎo)；
4、制訂合理的資金分配方案，并根據(jù)個人不同的成長階段、風(fēng)險偏好，為客戶推薦投資方向；
5、及時收集客戶的反饋意見，對方案的實施結(jié)果進(jìn)行分析，并撰寫報告。
證券工作崗位職責(zé)集錦 篇2
1、根據(jù)公司產(chǎn)品特點，為客戶建立、提供資產(chǎn)管理咨詢服務(wù)；
2、通過與客戶溝通，了解客戶在家庭財務(wù)方面存在的問題以及理財方面的需求；
3、根據(jù)業(yè)務(wù)要求，定期做客戶回訪，做好老客戶維護(hù)和再開發(fā)，主動、積極地為客戶提供各類理財產(chǎn)品；
4、積極主動地去開發(fā)新客戶，完成公司制定的銷售目標(biāo)。
證券工作崗位職責(zé)集錦 篇3
1、組織所屬人員開展市場調(diào)研工作，及時掌握市場信息，滿足用戶訴求，提升用戶體驗感；
2、按照市場部推廣計劃組織市場推廣活動，審核市場推廣方案；
3、根據(jù)企業(yè)財務(wù)制度的規(guī)定，及時編制市場拓展各項的費用預(yù)算，并控制相關(guān)費用的支出，節(jié)約企業(yè)管理成本；
4、負(fù)責(zé)與外部媒體，政府機(jī)關(guān)及相關(guān)社會機(jī)構(gòu)建立良好的合作關(guān)系；
5、負(fù)責(zé)內(nèi)部新媒體及自媒體平臺的推廣運營；
6、負(fù)責(zé)市場部內(nèi)部管理工作，負(fù)責(zé)對下屬工作的制定，考核，評比，激勵；
7、定期對市場推廣方案進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，力求產(chǎn)出比最大化。
證券工作崗位職責(zé)集錦 篇4
1、依據(jù)公司提供的資源按要求開發(fā)客戶；
2、獨立完成與渠道及合作機(jī)構(gòu)的前期接洽和邀約談判以及外聯(lián)和拓展；
3、為合作機(jī)構(gòu)及客戶提供快速、準(zhǔn)確與專業(yè)的投資信息及業(yè)務(wù)要求；
4、建立良好的合作伙伴關(guān)系，為客戶提供操作建議和方案；
5、根據(jù)公司指標(biāo)制訂部門銷售計劃及方案，監(jiān)督落實，達(dá)成效果；
6、協(xié)助客戶開立帳戶及一系列后期服務(wù)；
7、完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作。
證券工作崗位職責(zé)集錦 篇5
1、開發(fā)和維護(hù)高凈值客戶；為高凈值客戶提供全方位的金融理財服務(wù)；
2、向客戶介紹公司和證券市場的基本情況；
3、向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和公司的有關(guān)規(guī)定；
4、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；
5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資、綜合理財有關(guān)的信息；
6、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息，介紹金融產(chǎn)品購買流程；
7、具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的理財顧問可從事相應(yīng)業(yè)務(wù)：如具有投資顧問咨詢資格的理財顧問可從事投資顧問業(yè)務(wù)；具有基金銷售資格可從事基金銷售業(yè)務(wù)；具有期貨從業(yè)資格的理財顧問可從事期貨ib介紹業(yè)務(wù)。
證券工作崗位職責(zé)集錦 篇6
1、負(fù)責(zé)開發(fā)拓展客戶資源，對高端私人客戶，機(jī)構(gòu)客戶的維護(hù)，滿足客戶的理財需求，為客戶制訂資產(chǎn)配置方案并向客戶提供投資建議；
2、負(fù)責(zé)貴賓客戶維護(hù)提升工作，為貴賓客戶提供專業(yè)化的理財服務(wù)工作；
3、根據(jù)一線工作了解到的客戶反饋，向公司提出產(chǎn)品及流程優(yōu)化建議；
4、完成銷售經(jīng)理制定的銷售目標(biāo)；
5、根據(jù)銷售經(jīng)理的要求按時保質(zhì)完成銷售報告。
證券工作崗位職責(zé)集錦 篇7
1、針對公司各類理財產(chǎn)品（國內(nèi)外保險類，pe/vc類，并購類，固收類，信托類，債券類，公募/私募基金類，海外置地，海外移民，海外基金/債券類等）進(jìn)行高凈值客戶開發(fā)和維護(hù)，為高端客戶提供專業(yè)的私人全球資產(chǎn)配置和財富管理服務(wù)；
2、根據(jù)業(yè)績指標(biāo)，開發(fā)拓展高凈值客戶資源，對高端私人客戶進(jìn)行維護(hù)，滿足客戶的理財需求，為客戶制訂資產(chǎn)配置方案并向客戶提供投資建議；
3、根據(jù)一線工作了解到的客戶反饋，向公司提出產(chǎn)品及流程優(yōu)化建議。