財務顧問協議（精選21篇）

財務顧問協議 篇1

　　甲 方：______________

　　住 所 地：______________

　　法定代表人：______________

　　乙 方：______________

　　住 所 地：______________

　　法定代表人：______________

　　明云成鑒于甲方將于____年___月___日輔導到期，并擬于_____年度發行上市(以下簡稱"本次發行")，目前正處于申報材料制作階段，為利于甲方發行上市工作順利進行，甲方需要乙方提供專業化的金融服務。

　　甲、乙雙方本著公平和誠實信用的原則，在協商一致的基礎上，達成如下協議：

　　一、甲方聘請乙方作為本次發行上市工作的財務顧問。

　　乙方接受甲方聘請，提供財務顧問服務。

　　二、乙方就以下內容為甲方提供服務：

　　1、確保在____年___-___月份有申報通道。

　　2、派出項目人員提供以下財務顧問服務：

　　(1) 根據相關規和國家有關政策規定，對甲方發行上市條件進行審核，及時跟蹤最新政策變化，針對甲方發行上市中存在的問題提出解決方案，供甲方決策參考。

　　(2) 根據相關證券法規和國家有關政策規定，對本次發行申報材料的制作進行審核，提出改進建議，以供甲方和本次發行的主承銷商參考。

　　(3) 根據發行上市工作的進度及時與中國證監會及其派出機構等有關政府部門進行溝通、協調。

　　(4) 協助甲方制定資本市場融資發展戰略，根據甲方的生產經營發展情況，制定相應的資本市場融資方案。

　　三、為保證乙方工作順利開展，甲方應提供以下條件：

　　1、 甲方應向乙方提供本次發行的全套申報材料，并根據乙方工作需要提供真實、全面的有關公司財務及經營方面的材料和必要的法律文件，并保證其真實性、準確性和完整性。

　　2、 甲方給乙方進場工作人員提供必要的工作條件。

　　3、 若甲方主承銷商在20__年5-6月間無法保證申報通道，甲方需更換主承銷商，而乙方可以在此期間提供申報通道，則甲方必須首先選擇乙方為甲方發行上市的主承銷商。

　　四、成果提交方式及進度

　　應甲方的要求，乙方以書面形式向甲方提供報告或建議書。

　　成果提交的進度根據甲方的需要，由甲、乙雙方協商確定。

　　五、保密條款

　　1、乙方在未經過甲方同意的情況下，不得向任何第三方披露、提供和轉讓乙方所完成的成果。

　　2、甲方在未經乙方同意的情況下，不得向任何和第三方披露、提供和轉讓乙方所完成的成果。

　　六、服務費用及付款方式

　　1、 乙方擔任甲方本次發行上市的財務顧問，在甲方本次發行獲中國證監會審核批準并發行成功后十日內，甲方向乙方一次性支付財務顧問費叁拾萬元，由甲方匯入乙方指定帳號。

　　2、 若乙方在協助甲方上市過程中工作卓著有效，甲方根據實際情況追加財務顧問費。

　　金額具體協商。

　　七、違約責任

　　如果乙方未經甲方同意，向任何第三方披露、提供和轉讓有關甲方上市申報材料和相關材料的信息，并因此造成甲方的損失，甲方有權要求乙方賠償。

　　如果乙方在甲方主承銷商無法保證20__年5-6月期間申報通道的同時,也無法提供申報通道，甲方有權單方面終止執行本協議。

　　如果甲方沒有按前款規定支付應付的款項，甲方應按要求向乙方支付該筆款項從違約日起到實際支付日為止，每日萬分之三的利息。

　　八、本協議經過雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章后生效。

　　在雙方沒有新的協議規定的前提下，各方不得變更或解除本協議。

　　如果因不可抗力致使本協議無法實施，雙方應及時通知并協商解決。

　　九、乙方向甲方提供的財務顧問工作由乙方投資銀行部負責執行操作。

　　十、甲方聘請乙方擔任本次發行的副主承銷商和上市推薦人，由甲乙雙方根據發行上市的工作進度另行簽訂有關協議。

　　十一、附則

　　本協議正本兩份，雙方各持一份。

　　未盡事宜雙方另行簽定補充協議，與本協議具有同等法律效力。

　　甲 方：______________ 乙方：______________

　　____年___月___日

財務顧問協議 篇2

　　本協議由下列各方于年月日于中國市訂立:

　　甲方：

　　住所地：

　　法定代表人：

　　乙方：

　　住所地：

　　法定代表人：

　　鑒于：

　　1、甲方系在中華人民共和國境內依法設立并有效存續的企業法人。

　　2、甲方擬收購中國境內上市公司的股份，并對其進行重大資產重組，從而實現借殼上市(以下簡稱“本次收購”)。

　　3、乙方系在中華人民共和國境內根據《中華人民共和國公司法》依法成立的綜合類券商暨保薦機構,為從事財務顧問、證券發行、承銷及代理證券交易的專業機構;乙方長期從事中國企業的股份制改造、財務顧問及證券承銷(保薦)業務,具備有豐富工作經驗的專業人員。

　　4、為確保甲方本次收購符合國家法律、法規、規章、中國證監會有關規范性文件和深圳證券交易所上市規則的規定，甲方決定聘請乙方作為本次收購的財務顧問，乙方接受甲方的聘請。

　　經雙方友好協商，就甲方聘請乙方擔任本次收購的財務顧問事宜達成協議如下：

　　第一條釋義

　　除非本協議另有規定，下列詞語具有以下含義：

　　1、中國證監會：指中國證券監督管理委員會。

　　2、證券交易所：指深圳證券交易所。

　　3、目標公司：指甲方擬收購股份的上市公司。

　　4、項目人員：指乙方為甲方本次收購現場提供服務的工作人員。

　　第二條財務顧問工作內容

　　1、乙方作為甲方本次收購財務顧問的工作內容為:

　　1)對甲方進行盡職調查;

　　2)協助甲方尋找本次收購的目標公司;

　　3)協助甲方以及甲方聘請的會計師事務所、律師事務所和評估師事務所草擬本次收購的整體方案并進行法律、財務等方面的可行性研究，并出具研究報告;

　　4)組織本次收購工作小組;

　　5)編制甲方本次收購的工作時間表;

　　6)協助甲方對目標公司的財務狀況進行調查，并出具盡職調查報告;

　　7)組織協調會計師事務所、律師事務所和評估師事務所等中介機構進行本次收購的相關工作;

　　8)協助甲方制作有關本次收購的相關文件;

　　9)協助甲方與中國證監會和證券交易所的溝通協調，確保本次收購的順利進行;

　　10)協助甲方做好信息披露工作;

　　11)為本次收購出具獨立財務顧問報告(如有必要時)。

　　第三條甲方的義務

　　1、如實向乙方提供與本次收購有關的反映甲方真實情況的資料、文件,包括但不限于：

　　1)甲方依法成立并依法從事所屬業務的法律文件;

　　2)甲方的近三年經審計的財務報告;

　　3)甲方資產情況及有關資產的權屬證明文件;

　　4)甲方負債情況和或有負債情況;

　　5)甲方擬購買、出售或置換的相關資產負債情況;

　　6)甲方參與或可能參與的重大訴訟、仲裁情況。

　　2、在乙方根據本協議對甲方、甲方的分支機構或與本次收購相關的單位進行實地考察時,甲方應為乙方提供工作便利,并及時提供乙方所需的文件。

　　3、甲方應向乙方提供必要的工作條件,并根據乙方的合理請求,提供有關協作。

　　4、甲方應指派專人與乙方及時聯絡,安排有關事宜。

　　5、甲方應按本協議向乙方支付有關費用。

　　第四條乙方的義務

　　1、乙方應本著勤勉盡責、客戶至上的原則,為甲方本次收購提供財務顧問服務。

　　2、指派有經驗的項目人員和團隊，直接負責本次收購的財務顧問工作。

　　3、根據本次收購的工作安排，按時完成本協議第二條所述的財務顧問工作。

　　第五條費用及其支付

　　1、甲方同意向乙方支付人民幣萬元整(RMB)作為本協議項下的財務顧問費用。

　　2、為體現風險共擔的原則，乙方根據本項目實際進展情況，分階段向甲方收取相應的財務顧問費，即：

　　1)前期咨詢、考察及方案討論階段，甲方應于本合同簽訂之日起五日內，向乙方支付首期財務顧問費計人民幣萬元整(RMB);

　　2)上市公司收購和資產重組實質性開展后，甲方應于簽訂有關交易協議(包括但不限于合作框架協議、意向協議等)，并取得經甲方確認的正式盡職調查報告之日起五日內，向乙方支付第二期財務顧問費計人民幣萬元整(RMB);

　　3)股權轉讓協議正式簽訂，且相關備案文件獲中國證監會正式受理之日起五日內，向乙方支付第三期財務顧問費計人民幣萬元整(RMB);

　　4)甲方應于完成上市公司股權收購，目標股權過戶至甲方名下之日起五日內，向乙方支付第四期財務顧問費計人民幣萬元整(RMB);

　　5)甲方簽訂重大資產重組協議，乙方協助甲方完成重大資產重組申報材料并獲中國證監會正式受理之日起五日內，甲方應向乙方支付剩余部分的財務顧問費計人民幣萬元整(RMB)。

　　3、匯入乙方指定的以下銀行帳戶：

　　第六條聲明和承諾

　　1、乙方向甲方作如下聲明和承諾:

　　1)乙方已通過中國證監會的承銷商資格審查,有資格擔任股票發行上市的輔導機構和主承銷商。

　　2)乙方已通過證監會的保薦機構資格審查,有權擔任包括股權分置改革業務在內的保薦機構。

　　3)在本次收購期間，以及本次收購完成后的二年內，除非依據有關法律、法規、規章或應中國證監會、證券交易所、有管轄權的法院的要求外，非經甲方書面同意,乙方不得向任何第三方透露該項業務中的一切內容及有關業務資料。

　　2、甲方茲向乙方作下述聲明和承諾:

　　1)甲方為本次收購向乙方提供的所有資料和信息均屬真實的、準確和完整的。

　　2)甲方應確保乙方作為本協議項下甲方本次收購計劃的唯一的財務顧問地位。

　　3)在本次收購期間，以及本次收購完成后的二年內，除非依據有關法律、法規、規章或應中國證監會、證券交易所、有管轄權的法院的要求外，非經乙方書面同意,甲方不得向任何第三方透露乙方向甲方提供的關于本次收購的有關資料和方案。

　　4)甲方在本次收購完成后，將促使目標公司聘請乙方擔任本次收購完成后的目標公司股權分置改革業務(協議另行簽訂)，以及首次再融資(包括但不限于配股、增發、可轉債)的主承銷商和保薦機構。

　　3、由于違反上述聲明、保證及承諾而產生的任何法律責任,在本次收購完成后仍然存在,不因本次收購完成而受影響。

　　第七條違約責任

　　1、甲方的責任：

　　甲方違反其本協議項下的付款義務時，甲方除應繼續支付該筆款項外，還應按其應付未付金額的萬分之五/每日的費率向乙方支付違約金(本項規定不影響乙方行使其在第7.2款規定的權利，但當乙方依第7.2款所遭受的損失和產生的開支超出本項規定的違約金額時，違約金應成為甲方向乙方提供補償的一部分)。

　　2、乙方的責任

　　在重組和收購過程中，若因乙方的過失造成甲方的直接經濟損失，乙方負全部賠償責任。

　　3、補償：

　　1)本協議的任何一方違反其所作聲明、承諾或其在本協議項下的其他義務，從而致使對方遭受任何直接損失或任何開支，違約方將向對方提供充分、有效和及時的補償。

　　2)如因不可抗力或本項目終止導致本協議終止，甲方向乙方已經支付的費用可不予退回，但無須承擔財務顧問費余款。

　　第八條協議解釋

　　1、本協議對任何序號下的段或正文中的條的援引系指本協議中相應序號下的段或條下相應的分段或款。

　　2、本協議中的小標題為方便閱讀而設，在任何情況下不得對小標題作影響本協議內容的解釋。

　　第九條爭議的解決

　　凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，甲、乙雙方應協商解決;

　　協商不成，應將該爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會深圳分會，按照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地在深圳，仲裁裁決是終局的，對協議雙方均有約束力。

　　第十條其他事項

　　1、本協議甲、乙雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章后生效。

　　2、在任何時候如本協議的一項或多項條款在某一方面無效、非法、不可強制執行或不能履行，并不因此而影響或損害本協議其他條款的有效性、合法性、強制執行力和可履行性。

　　3、本協議未盡事宜由雙方另行協商。

　　4、本協議僅采用中文，中文文本為本協議之唯一有效文本。

　　5、本協議正本一式四份，具有同等法律效力。

　　甲方：

　　法定代表人(或授權代表)：

　　乙方：

　　法定代表人(或授權代表)：

財務顧問協議 篇3

　　委托方：__________受托方：__________

　　地址：__________地址：__________

　　電話：__________電話：__________

　　聯系人：__________聯系人：__________

　　茲有_________委托_________提供財務顧問咨詢服務。財務顧問咨詢服務指受托方根據委托人需求，站在委托人的角度，利用受托方的產品、服務和其他社會資源，為委托人的日常經營管理、財務管理和對外資本運作等經濟活動進行財務策劃和方案設計。經雙方友好協商，現將雙方責任及有關事項約定如下：

　　一、委托事項：

　　1、優化財務部門的職責，完善公司財務流程，健全公司財務制度，保障各項流程、制度符合我國現行相關法律、法規、規范性文件的要求。

　　2、協助建立財務部門的崗位的職責，指導公司的財務人員，提高他們的財務水平，以保障甲方的良好持續運營。

　　3、優化企業的內部控制制度及管理流程，進一步發揮財務部門對采購與應付、銷售與收款，存貨的領用存等環節的監督與協調作用。

　　5、定期為甲方提供專業培訓，內容涉及最近財稅政策解讀，財務管理，金融市場信息、金融產品及投融資信息等。

　　6、解決財務人員提出的疑難問題。

　　7、稅務籌劃，根據不斷變化的稅務征收政策，提出納稅策略，為甲方合法、合理避稅。

　　8、為企業資本運營提供相關的法律、法規、政策咨詢服務，幫助企業正確認識與理解運用財務技巧，合理使用金融財務工具實現企業發展目標。

　　9、應熟悉企業股改上市前及上市過程中各項財務運作流程及相關操作，能夠為委托人提供多種應對方案。

　　10、基于上述各委托事項，受托人提供的建議或指導應保障委托人在運營過程中財務流程及各項操作運營合法、安全，不存在違法、違規、違紀情形。

　　二、服務時間及費用

　　1、本合同有效期為年，自____年____月____日起至____年____月____日止，期滿如需續聘行協議。

　　2、乙方作為甲方聘請的常年財務顧問，咨詢顧問費用共計人民幣____整。在費用應分期支付，甲方應在本協議簽定之十日內支付首期款____元。本合同履行期限過半后，乙方應向甲方提供述職報告，經甲方認可后，甲方支付剩余款項。

　　三、委托方義務及責任

　　1、委托方必須向受托方及時提供與委托事項相關的資料，并對其真實性、合法性、完整性負責。

　　2、提供必要的工作條件;

　　3、各有關業務人員予以必要的配合;

　　4、委托方應及時足額支付顧問費用。

　　四、受托方義務及責任

　　1、受托方接受委托后，應及時委派財務顧問人員為委托方提供約定的服務。

　　2、對在顧問咨詢過程中發現的問題，要及時、完整的匯報給企業高層。不準有任何隱瞞現象。

　　3、受托方財務顧間人員必須對顧問服務中知悉的委托方商業秘密保密，維護委托方的合法權益。

　　4、財務顧問人員向企業約定的高層負責。

　　5、具備承擔相關財務顧問咨詢服務的資質，經營合法。

　　6、乙方應對所有已接觸或者可能接觸的與甲方有關的相關財務資料、文件、數據或其他屬于甲方的秘密承擔嚴格保密責任，未經甲方同意，乙方不得向任何第三人透露。

　　雙方合作終止后，乙方應將所有掌握的涉及甲方信息、資料、數據的文件、存儲載體或其他物品進行歸還或銷毀，并不得以任何形式進行傳播、散播或授意、放任他人參閱、使用或傳播。

　　五、協議的效力與違約責任

　　1、本協議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協議。

　　2、本協議履行過程中發生爭議，由雙方當事人協商解決;協商不成，可向甲方所在地人民法院起訴。

　　3、本協議一式貳份，雙方各執份壹份。

　　4、本協議自雙方簽字蓋X之日起生效。

　　委托方(簽字)：_____受托方(簽字)：_____

　　簽訂時間：_______________年____月_____日簽訂時間：_______________年____月_____日

財務顧問協議 篇4

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　經甲，乙雙方友好協商一致決定，甲方聘請乙方擔任甲方_________年度的財務顧問。具體事項約定如下：

　　一、雙方的責任

　　甲方的責任是：

　　（1）在每月_________日做出財務報表（草表），提供真實，完整，合法的會計資料，保護資產的安全。

　　（2）在乙方的指導下正確編制對外報送的財務報表。

　　（3）對乙方提出的意見和建議予以重視，并作出相應的整改。

　　乙方的責任是：

　　（1）指派具有工作勝任能力的專業人員擔任甲方的財務顧問，在每月_________日后_____甲方并對其財務工作進行指導。

　　（2）財務顧問對甲方的財務報表（草表）進行審核，結合甲方的實際情況指導甲方財務人員正確編制對外報送的財務報表。

　　二、雙方的義務

　　甲方的義務是：

　　（1）為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。

　　（2）按照約定條件及時足額支付顧問費。

　　乙方的義務是：

　　（1）對在擔任顧問過程中知悉的甲方商業秘密嚴加保密。

　　（2）對在顧問工作過程中發現甲方管理環節的不足之處，及時提出合理化建議和意見。必要時，以書面形式提出管理建議書。

　　（3）協助甲方協調財稅，工商等經濟管理部門的關系。

　　三、顧問費用及付費

　　顧問費用為每月人民幣_________元，全年共計人民幣_________元。本協議簽訂后，由甲方在顧問期內一次性付清。

　　四、其他事項

　　其他事項由甲、乙雙方協商決定。本協議經甲，乙雙方簽章后生效。

　　甲方（公章）：_________  乙方（公章）：_________

　　法人代表（簽字）：_____  法人代表（簽字）：_____

　　_________年____月____日  _________年____月____日

財務顧問協議 篇5

　　甲方：__________身份證號：__________聯系電話：__________

　　乙方：__________身份證號：__________聯系電話：__________

　　雙方代表經認真磋商后，一致同意訂立本合同書。

　　一、 甲方委托乙方以甲方名義開展財務顧問工作。用于：

　　乙方接受甲方委托。

　　二、 甲方職責

　　1、 提供資金方所需的真實性資料。

　　2、 積極配合辦理相關手續。

　　3、 維護乙方權益。

　　4. 甲方向乙方提供汽車用于接送資金客戶考察企業。

　　5. 按約定支付投資人固定收益，如延期支付，每天按照總額度的千分之五向資金方支付滯納金。歸還總投資額時應提前一天打入資金方賬戶。違約，每天按照總額度的千分之五向資金方支付滯納金。

　　6. 甲方公司發展日益壯大，優先幫扶乙方推薦企業。

　　三、 乙方職責

　　1、 充分發揮資源優勢，認真負責加速辦理所有投融資手續，在資金方審批后，匯入甲方指定的賬號即視為成功。

　　2、 全面協調甲方與資金方(銀行)的關系。在甲方使用資金期間，乙方監督甲方的資金往來走向。

　　3、 維護甲方權益。

　　四、 甲方需承擔的費用

　　1、 固定收益(詳見甲方與資金方簽訂的相關合同、2、 居間服務費：每年 。

　　五、 違約責任

　　1、 甲方在本合同生效后擅自撤銷委托則視作違約。3、如因國家政策調整及甲方未能達到擔保或貸款方條件造成無法放貸的，乙方對此不承擔違約責任。

　　4.甲方不能在居間過程中不通過乙方與資金方單獨聯系洽談，而做出不利于乙方的任何行為，否則乙方有權要求甲方支付給乙方的居間報酬。

　　六、 其它

　　1、 本合同甲乙雙方雙方簽字蓋章后即生效，在履約之后自行終止;

　　2、 本合同一式二份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力;

　　3、 本合同未盡事宜甲乙雙方可協商解決;

　　4、本合同內容雙方均有義務保守機密，不得擅自對外泄露;如甲方泄露。乙方有權要求甲方支付給乙方的居間報酬的兩倍。

　　5、本合同如有爭議提交徐州鼓樓區人民法院起訴，甲乙雙方須共同遵守，一切費用及律師費由敗訴方承擔。

　　甲方(簽字蓋章)：__________ 乙方(簽字蓋章)：__________

　　時間：__________ 時間：__________

財務顧問協議 篇6

　　甲方：______ 乙方;______

　　根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《商業銀行中間業務暫行規定》等有關法律、法規的規定，甲方決定在企業改制、收購兼并、管理層收購、資產重組、資產管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方作為常年財務顧問，乙方同意擔任甲方的常年財務顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經友好協商，達成以下協議。

　　一、常年財務顧問的服務內容、方式和費用

　　日常咨詢服務：

　　服務內容

　　1.政策法規咨詢：乙方利用本行財務顧問網絡及時發布與資本運營相關的國家政策、法律法規等，并為企業資本運營提供相關的法律、法規、政策咨詢服務，幫助企業正確理解與運用。

　　2.企業項目發布：乙方利用自身全國性商業銀行的資源優勢，及時發布各類政府和企業有關產權交易與投融資等資本運營方面的項目需求信息，同時甲方可以利用乙方的網絡平臺進行項目的發布和推介。

　　3.財務咨詢：為客戶提升財務管理能力、降低財務成本、稅務策劃、融資安排等提供財務咨詢，推介銀企合作的創新業務品種，為客戶資金風險管理和債務管理提供財務咨詢。

　　4.投融資咨詢：當企業進行項目投資與重大資金運用時，或者企業直接融資時機成熟以及產生間接融資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務。

　　5.產業、行業信息與業務指南：乙方利用本行財務顧問網提供宏觀經濟、產業發展的最新動態以及行業信息和有關研究報告，并為甲方提供商業銀行業務所涉及的業務指南。

　　服務方式

　　1.為提高日常咨詢服務的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財務顧問網絡平臺_________作為日常咨詢服務的主要渠道。甲方通過財務顧問網絡平臺提交項目發布需求和顧問咨詢需求，乙方通過財務顧問網絡平臺發布日常咨詢服務之相關信息和咨詢意見等。

　　2.雙方根據實際需要，可采用實地調研考察、定期舉辦培訓研討會和雙方會晤等交流方式。

　　財務顧問費用

　　1.乙方作為甲方聘請的常年財務顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務費用共計人民幣_________元整。在本協議簽定后0日內一次性支付，付款方式為銀行轉帳。乙方帳號：_________，戶名：_________銀行，開戶銀行：_________銀行。

　　2.雙方認為需要進行實地調研、定期培訓或雙方會晤等交流方式，由甲方負擔實際發生的費用。

　　專項顧問服務：

　　服務內容

　　1.年度財務分析報告：公司財務狀況垂直比較分析和行業比較分析;年度財務指標預測和敏感性分析;年度資本運營和經營管理情況分析。

　　2.獨立財務顧問報告：為企業關聯交易、資產或債務重組、收購兼并等涉及公司控制權變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。

　　3.直接融資顧問：包括企業融資和項目融資，以及對股權或債權融資方式進行比較、選擇、建議和實施。

　　4.企業重組顧問：為企業股份制改造、資產/債務重組設計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務，并協調其他中介機構。

　　5.兼并收購顧問：為企業兼并收購境內外上市公司物色篩選目標公司;實施盡職調查;對目標公司進行合理評估，協助分析和規避財務風險、法律風險;協助制定和實施并購方案;設計和安排過橋融資;協助與地方政府、證監會、財政部的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。

　　6.管理層收購及員工持股計劃：管理層和員工持股方案的設計;收購主體的設計和組建;收購融資方案設計和支持;相關部門的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。

　　7.投資理財：為企業項目投資提供方案策劃、項目評價和相關中介服務;幫助企業進行資本運作和投資理財，實現一級市場和二級市場聯動收益;

　　8.管理咨詢：針對企業的行業背景和發展現狀，為企業可持續發展提供長期戰略規劃和管理咨詢;協助企業建立健全法人治理結構、完善內部管理。

　　服務方式

　　1.專項顧問服務的方式，由雙方根據實際需要另行簽署協議確定。

　　財務顧問費用

　　1.甲方需要乙方提供專項顧問服務時，由雙方另行簽訂協議，明確專項顧問服務的具體內容和收費金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶0%—__年財務顧問費和相關費用。

　　4.正確使用乙方提供的財務顧問網絡平臺，妥善保管用戶密碼，不得轉讓給第三方使用。

　　5.甲方應承擔保密義務，未經乙方許可，甲方不得向第三方提供乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉載從乙方財務顧問網上獲得的信息。

　　乙方的義務

　　1.乙方保證按照本合同的規定全面、及時地履行本合同。

　　2.乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。

　　3.乙方謀求與甲方進行長期穩定的業務合作，負責建立維護本行財務顧問網絡平臺，確保其正常運行。

　　4.乙方應承擔保密義務，未經甲方許可，乙方不得向第三方提供甲方提交乙方使用的材料與文件。

　　三、協議的效力與違約責任

　　1.本協議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協議。

　　2.任何一方不履行本協議規定的義務，均須依法承擔相應的違約責任。

　　3.本協議一式肆份，雙方各執貳份。未盡事宜，經雙方磋商后，可另立補充協議，具有同等法律效力。

　　4.本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協議約定支付日常咨詢服務年費后，乙方向甲方交付財務顧問網會員用戶名和密碼，開始為甲方提供顧問服務。

　　5.本協議有效期_________年。

　　甲方：_________乙方：_________

　　法定代表人：_________法定代表人：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

財務顧問協議 篇7

　　甲方：_________乙方：_________經甲，乙雙方友好協商一致決定，甲方聘請乙方擔任甲方_________年度的財務顧問。

　　具體事項約定如下：

　　一、雙方的責任　　甲方的責任是：

　　(1)在每月_________日做出財務報表(草表)，提供真實，完整，合法的會計資料，保護資產的安全。

　　(2)在乙方的指導下正確編制對外報送的財務報表。

　　(3)對乙方提出的意見和建議予以重視，并作出相應的整改。

　　乙方的責任是：

　　(1)指派具有工作勝任能力的專業人員擔任甲方的財務顧問，在每月_________日后走訪甲方并對其財務工作進行指導。

　　(2)財務顧問對甲方的財務報表(草表)進行審核，結合甲方的實際情況指導甲方財務人員正確編制對外報送的財務報表。

　　(3)向甲方及時通報最新財經政策，協助甲方財務人員正確理解和掌握這些政策。

　　二、雙方的義務　　甲方的義務是：

　　(1)為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。

　　(2)按照約定條件及時足額支付顧問費。

　　乙方的義務是：

　　(1)對在擔任顧問過程中知悉的甲方商業秘密嚴加保密。

　　(2)對在顧問工作過程中發現甲方管理環節的不足之處，及時提出合理化建議和意見。

　　必要時，以書面形式提出管理建議書。

　　(3)協助甲方協調財稅，工商等經濟管理部門的關系。

　　三、顧問費用及付費　　顧問費用為每月人民幣_________元，全年共計人民幣_________元。

　　本協議簽訂后，由甲方在顧問期內一次性付清。

　　四、其他事項　　其他事項由甲、乙雙方協商決定。

　　本協議經甲，乙雙方簽章后生效。

　　甲方(公章)：

　　乙方(公章)：

　　法人代表(簽字)：

　　法人代表(簽字)：

　　_____年____月____日　　

財務顧問協議 篇8

　　甲方：______________________

　　法定代表人：______________________

　　地址：______________________

　　聯系人：______________________

　　聯系電話：______________________

　　乙方：______________________

　　執行事務合伙人：______________________

　　地址：______________________

　　聯系人：______________________

　　聯系電話：______________________

　　鑒于：

　　甲方有資本市場的并購需求，乙方為甲方推介了多家并購方(以上市公司為主)以實現甲方被部分或者

　　整體并購之目的，非乙方介紹的并購方不受本合同全部條款之約束。基于平等互利的原則，經友好協商

　　，根據《中華人民共和國民法典》及其他相關法律規定，于________年____月在北京市訂立本協議，以昭信

　　守。

　　一、釋義

　　1、甲方：本協議中涉及的甲方系依據《中華人民共和國公司法》及其它相關法律、法規之規定設立并

　　有效存續的有限責任公司，法定代表人為：，公司營業執照注冊號為：978。

　　2、乙方：本協議中涉及的乙方系依據《中華人民共和國公司法》及其它相關法律、法規之規定設立并

　　有效存續的合伙企業，執行事務合伙人為：，合伙企業營業至少注冊號為：3101428。

　　3、本項目：甲方同意將其各股東持有的公司部分或全部股權按照與乙方推介的并購方(以上市公司為

　　主)簽訂的企業收并購協議的條款出讓。乙方為甲方提供本協議第二款在內的服務。

　　二、服務內容

　　1、甲方聘請乙方作為其企業并購投資顧問，乙方根據甲方的企業經營需求選擇適合收購甲方的公司并

　　制定合理的企業收購方案和計劃，搜集和整理本項目的信息資料，協調安排甲方與第三方會晤及商務談

　　判。

　　2、乙方同意根據國家有關法律、法規及其他適用法律的規定，恪守執業道德，為甲方提供企業收并購

　　咨詢服務。

　　三、甲方的權利和義務

　　1、甲方有權要求乙方及時、完整的溝通與并購方的溝通進程，要求乙方利用其資源為甲方提供并購渠

　　道。

　　2、甲方應當按照本協議第6條的約定按時向乙方支付相應的顧問費用。

　　四、乙方的權利和義務

　　1、為促成本項目的實現和交易的達成，乙方應根據甲方的要求提供優質的服務，服務內容包括但不限

　　于：提供企業收并購顧問、咨詢服務;參與項目談判、負責項目盡職調查;設計合理的企業收并購方案

　　并提供項目信息、資料、研究報告及其他有關文件。

　　2、參與甲方與第三方之間的商務談判，幫助甲方在投資交易中盡可能控制成本，實現利益最大化。

　　3、考慮到甲方資本市場需求的多樣化與并購交易條款的多樣化與不確定性，乙方將為甲方推介多家并

　　購方(以上市公司為主，包括但不限于中國、香港、美國等多個資本市場的上市公司)，以達成甲方的

　　并購需求，在甲方首次與乙方推介的并購方會面之時，甲方需簽訂本協議之附件《財務顧問服務確認書

　　》(見附件)，作為對乙方服務的確認。

　　4、協助甲方，促使第三方按照與甲方簽訂的企業收并購協議，按時履行其相應的義務。

　　5、乙方應當按照本協議第五款的約定向甲方收取相應的顧問費用。

　　五、乙方顧問費用

　　1、乙方的顧問費用，將以甲方與并購方所達成的并購協議的甲方的整體估值為計價基礎，按一定比例

　　收取(具體比例詳見本節第2條)，以甲方被收購或并購的股權比例為基準進行折算。

　　2、雙方一致同意，在乙方按照本協議履行其相應義務，且甲方與并購方的并購事實發生以及并購合同

　　條款全部完整履行后，甲方應向乙方支付相應的顧問費用，費用計算和支付方式具體如下：

　　1)若甲方與第三方并購交易的企業估值在11億元人民幣以下(包含11億元人民幣)。

　　(1)顧問費：按照甲方估值的3%收取。

　　(2)支付方式：乙方顧問費分為現金部分和股份部分。

　　___現金部分指乙方的顧問費以現金方式收取總顧問費對價的30%，即甲方估值的0.9%，

　　___計算公式為：現金部分=甲方企業估值X3%X30%;

　　___股份部分指乙方的顧問費以收取甲方的股權(因并購方可能是上市公司，該股權包括但不限于甲方

　　獲得的并購方的股票)為形式，甲方將按照與并購方的估值為基礎，出讓顧問費對價的70%所對應的股

　　權(股票)，即甲方股權(股票)的2.1%。

　　(3)支付時間：甲方應在與并購方并購事實發生后，且甲方收到并購方相應比例的款項后十個工作日

　　內，將與所收到并購款項對應比例的顧問費現金部分支付至乙方指定賬戶;顧問費股份部分應在甲方與

　　并購方簽訂的并購協議完全履行完畢后十個工作日內變更到乙方指定人或授權代表人名下。

　　2)若甲方與第三方并購交易的企業估值在11億元人民幣以上(不包含11億元人民幣)。

　　(1)顧問費：按照甲方估值的5%收取。

　　(2)支付方式：乙方顧問費分為現金部分和股份部分。

　　___現金部分指乙方的顧問費以現金方式收取總顧問費對價的30%，即甲方估值的1.5%，

　　___計算公式為：現金部分=甲方企業估值X5%X30%

　　___股份部分指乙方的顧問費以收取甲方的股權(因并購方可能是上市公司，該股權包括但不限于甲方

　　獲得的并購方的股票)為形式，甲方將按照與并購方的估值為基礎，出讓顧問費對價的70%所對應的股

　　權(股票)，即甲方股權(股票)的3.5%。

　　___支付時間：甲方應在與并購方的并購事實發生后，且甲方收到并購方相應比例的款項后十個工作日

　　內，將與所收到并購款項對應比例的顧問費現金部分支付至乙方指定賬戶;顧問費股份部分應在甲方與

　　并購方簽訂的并購協議完全履行完畢后十個工作日內變更到乙方指定人或授權代表人名下。

　　3、凡涉及外幣的，以中國銀行當日折算價為匯率基礎進行人民幣換算。

　　4、甲方應將現金收益劃入以下乙方指定的賬戶。具體賬戶信息，乙方將向甲方出具公函確認。

　　5、甲方應將股份收益變更到乙方指定人或授權代表名下。具體信息，乙方將出具公函確認。

　　六、違約責任

　　1、甲方違約責任

　　甲方未能按照本協議第6條的約定乙方支付顧問費，則甲方應向乙方支付違約金。乙方收取的違約金的

　　金額為：甲方應支付給乙方而未付的金額×0.05%×逾期天數，違約金應以銀行轉賬的方式劃入本協議

　　第五款乙方指定的賬戶。

　　2、乙方違約責任

　　若乙方單方解除本協議，應承擔違約責任，乙方已收取的顧問費退給甲方。

　　八、保密條款

　　1、乙方對在履行本協議過程中通過甲方提交資料、口頭陳述等知悉的甲方的商業秘密、信息等負有保

　　密義務。

　　2、未經甲方同意，不得向任意第三方披露向甲方遞交或雙方共同制作的文件、材料，以及在工作中獲

　　悉而甲方尚未對外披露的信息。

　　3、保密信息不包括以下信息：

　　1)通過合法程序被公眾所共知的信息，包括由保密信息權利人向不特定的公眾公開信息;

　　2)由保密信息權利人書面同意可以公開的信息;

　　3)從無保密義務的第三方處獲取的信息;

　　4)保密信息權利人聲明為非保密的信息。

　　4、除非甲方事先同意，乙方不得直接及/或間接采取披露、泄露、轉讓、許可或其他任何形式將保密

　　信息提供給第三方。若根據有關法律、司法或行政程序，需要披露保密信息，則乙方應在披露有關保密

　　信息之前的合理時間內通知甲方，并應配合甲方采取適當和有效的措施以依法避免或限制對保密信息的

　　披露。

　　5、保密信息部分公開，乙方仍有義務對保密信息的未被公開部分履行保密義務。

　　九、陳述與保證

　　1、甲方就本項目的交易，向乙方所作之一切陳述、說明或保證、承諾及向乙方出示、移交之全部資料

　　均真實、合法、有效，無任何虛構、偽造、隱瞞、遺漏等不實之處。

　　2、甲方在其所擁有的該等股權及全部資產上沒有設立任何形式之擔保，亦不存在任何形式之法律瑕疵

　　，并保證乙方在受讓該等股權及資產后不會遇到任何形式之權利障礙或面臨類似性質障礙威脅。

　　3、甲方保證其就該等股權及資產的背景及公司的實際現狀已作了全面的真實的披露，沒有隱瞞任何對

　　乙方行使股權將產生實質不利影響或潛在不利影響的任何內容。

　　4、甲方擁有該等股權及資產的全部合法權力訂立本協議并履行本協議，甲方簽署并履行本協議項下的

　　權利和義務并沒有違反公司章程之規定，并不存在任何法律上的障礙或限制。

　　十、不可抗力和責任的免除

　　1、如發生下述情形之一，則任何一方有權書面通知另一方解除本協議而不必承擔任何法律責任：

　　1)發生不可預料且不能為任何一方控制的不可抗力事件而致使任何一方或雙方無法履行其在本協議項

　　下的義務。

　　2)國家法律、行政法規發生重大變化以致嚴重影響任何一方或雙方在本協議項下的權利和義務，且雙

　　方未能達成一致。

　　2、國家法律、行政法規發生重大變化以致嚴重影響任何一方或雙方在本協議項下的權利和義務，且雙

　　方未能達成一致。

　　十一、適用法律及爭議的解決

　　1、本協議適用法律為中華人民共和國的法律。

　　2、對于本協議雙方在履行本協議過程中發生的爭議，由雙方協商解決。協商不成，雙方同意將爭議提

　　交至乙方住所地有管轄權的人民法院通過訴訟解決。除非生效判決另有規定，雙方為訴訟而實際支付的

　　費用(包括但不限于訴訟費和合理的律師費)由敗訴方承擔。

　　3、在訴訟過程中，除雙方有爭議正在進行訴訟的事項以外，雙方應繼續履行其他部分的義務。

　　十二、協議的效力及其他

　　1、本協議一式兩份，甲、乙雙方各執一份，具同等法律效力。未盡事宜，甲、乙雙方應簽訂補充協議

　　，補充協議是本協議不可分割的一部分，具有同等法律效力，如補充協議與本協議內容不一致的，應遵

　　照補充協議執行。

　　2、本協議自甲、乙雙方法定代表人、執行事務合伙人或授權代表簽字、蓋章之日起生效。

　　甲方(蓋章)：

　　法定代表人或授權代表(簽字或蓋章)：________________________

　　簽訂日期：________年____月____日________________________

　　乙方(蓋章)：

　　執行事務合伙人或授權代表(簽字或蓋章)：

　　公司蓋章：

　　簽訂日期：________年____月____日___

　　附件：

　　財務顧問服務確認書

　　鑒于：

　　貴司已與我司于年____月____日簽訂了《山東金安服務外包有限公司與北京鴻景圖程投資管理合伙企業(

　　有限合伙)關于山東金安并購項目之顧問協議》，接受我司委托提供并購財務顧問服務。

　　貴司已根據合同推介了作為并購方，并進行了多次商務談判，很好的完成了合同中的服務內容。

　　我司茲此確認并承諾，貴司已履行了《山東金安服務外包有限公司與北京鴻景圖程投資管理合伙企業(

　　有限合伙)關于山東金安并購項目之顧問協議》中約定的義務，我司將根據合同約定，向貴司支付相應

　　財務顧問費用。

　　____________________有限公司

　　法定代表人/授權代表(簽字或蓋章)：________________________

　　公司蓋章：___________________________

　　________年____月____日_________

財務顧問協議 篇9

　　編號： 年 字 號

　　甲方:_________________________________

　　法定代表人/負責人：_________________________________

　　住所：_________________________________

　　聯系方式：_________________________________

　　乙方：_________________________________

　　法定代表人/負責人：_________________________________

　　住所：_________________________________

　　聯系方式：_________________________________

　　根據《中華人民共和國民法典》等有關法律、法規及監管規定，甲方聘請乙方為常年財務顧問，甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經友好協商，達成以下協議。

　　第一條 常年財務顧問的服務分類和服務內容

　　乙方常年財務顧問服務分為三類：基本服務、精選服務和貴賓服務。其中，精選服務內容包含基本服務和精選類增值服務，貴賓服務包含精選服務和貴賓類增值服務。

　　乙方在本協議約定的服務期限內，向甲方提供以下第 項財務顧問服務(下表打鉤表示需求)，包括：

　　服務分類具體服務說 明需求

　　1、基本服務

　　(定期)1.1 宏觀經濟研究定期對宏觀經濟運行、國家經濟政策進行分析、預測和評論。

　　1.2 行業研究動態定期提供行業內重大政策分析和行業發展信息。

　　1.3 資本市場熱點定期提供資本市場運行趨勢分析、重大熱點評論和研究報告。

　　2、精選服務1、基本服務

　　2.1 金融政策產品定期為客戶提供金融政策、中行創新金融產品和解決方案。

　　2.2 企業財務分析每年為企業提供企業財務分析報告，根據企業財務中存在的問題進行診斷，并提供專業建議。

　　2.3 企業財務咨詢為客戶提升財務管理能力、降低財務成本等提供財務咨詢，對企業在財務中存在的問題進行診斷，并提出專業的觀點和建議。

　　3、貴賓服務2、精選服務

　　3.1 開展講座論壇根據企業需要，為企業舉辦與有關監管機構、行業組織和其他機構的聯合講座或論壇。

　　3.2 業務知識培訓根據企業需要，安排專業人員對企業感興趣的經濟、管理和金融相關內容進行培訓和交流。

　　3.3 戰略咨詢服務為企業重組改制、兼并收購、資本運作等戰略發展提供咨詢顧問服務。

　　3.4 投融資咨詢服務為企業重大投資、資金運用、直接和間接融資需求提供咨詢服務。

　　第二條 財務顧問費用

　　1、費用金額

　　經雙方協商，甲方向乙方支付下述第 項財務顧問費用：

　　(1)常年財務顧問基本服務費用共計人民幣 (大寫： 萬元整);

　　(2)常年財務顧問精選服務費用共計人民幣 (大寫： 萬元整);

　　(3)常年財務顧問貴賓服務費用共計人民幣 (大寫： 萬元整);

　　(4)雙方約定的其他費用計算標準、方式及金額： 。

　　2、付費方式

　　甲方通過下述第 項方式向乙方支付本協議約定的費用：

　　(1)付費方式為銀行轉賬方式，付至下述乙方指定賬戶：

　　乙方戶名：_________________________________

　　乙方賬號：_________________________________ 。

　　開戶銀行：_________________________________ 。

　　(2)甲方在下述還款賬戶中存入足額資金,乙方有權按本協議約定的付費時間主動從此賬戶中扣收款項。

　　還款賬戶戶名： _________________________________。

　　賬號：_________________________________ 。

　　(3)雙方約定的其他付費方式：_________________________________ 。

　　3、付費時間

　　甲方按下述第 項約定時間向乙方支付本協議約定的費用：

　　(1)自本協議生效之日起 內一次性向乙方支付全部常年財務顧問費用;

　　(2)每季度支付一次，每年3月20日、6月20日、9月20日和12月20日為付費日，每次付費金額為人民幣 (大寫： 萬元整);

　　(3)雙方同意的其他付費時間： 。

　　4、其他費用

　　在本協議約定的服務內容的基礎上，如果甲方需要乙方就特定項目提供進一步的專項財務顧問服務，具體服務費用由雙方另行協商確定并簽訂補充協議。

　　在雙方認為需要進行實地調研、培訓、研討、雙方會晤或委托第三方提供相關顧問服務時，由甲方負擔實際發生的所有費用，包括但不限于乙方因此支出的差旅費、 費等。雙方商定此類費用的支付或結算方式為： 。

　　第三條 服務提交方式

　　雙方約定采用下述第 項服務提交方式：

　　1、甲方向乙方提供電子郵箱地址，乙方按照雙方約定時間向指定的郵箱地址發送郵件。甲方電子郵箱地址為： ;雙方約定時間為： 。

　　2、乙方按照雙方約定時間向甲方提供以下書面資料： ;雙方約定時間為： 。

　　3、在雙方認為需要時，采用實地調研、培訓、研討、雙方會晤等方式。

　　4、雙方約定的其他服務提交方式： 。

　　第四條 聲明與承諾

　　本協議一方向對方聲明并承諾如下：

　　1、本協議一方系依法注冊并合法存續，具備簽訂和履行本合同所需的完全民事權利能力和行為能力;

　　2、本協議一方簽署和履行本協議系基于其真實意思表示，已經按照其章程或者其它內部管理文件的要求取得合法、有效的授權，且不會違反對其有約束力的任何協議和其他法律文件;已經取得簽訂和履行本協議所需的一切有關批準、許可、備案或者登記。

　　第五條 甲方的權利與義務

　　1、甲方配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。

　　2、甲方向乙方提供有關顧問咨詢所必需的文件資料和相關信息等，并確保所提供的全部文件、財務報表及其他資料真實、準確、完整、合法、有效。

　　3、甲方按本協議約定及時向乙方支付財務顧問費和相關費用。

　　4、按本協議約定正確使用乙方提供的財務咨詢結果，并妥善保管。

　　5、甲方應承擔保密義務。未經乙方書面許可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交給甲方的材料與文件，法律或行政法規、監管機關另有規定的除外。

　　第六條 乙方的權利與義務

　　1、乙方保證按照本協議的規定全面、及時地履行本協議約定的財務顧問服務義務。

　　2、乙方保證選派具有金融專業知識、金融從業經驗豐富的專業人士，從事本協議下的各類專業服務。

　　3、乙方根據甲方提供的相關資料、法律法規、監管規定、國家各項金融政策、以及乙方合法取得的各種信息，為甲方提供常年財務顧問意見，供甲方決策時參考。甲方對其自身各種經營管理行為應獨立做出決策，由此而產生的各種風險及損失由甲方自行承擔。乙方不承擔由于甲方采納或不采納財務顧問意見所造成的損失，有權拒絕甲方由此而向乙方提出的任何索賠、要求以及與此有關的各種補償、費用要求等。

　　4、乙方對基于本財務顧問協議所制定的各類咨詢建議、方案、文件、報告等享有知識產權。未經乙方書面許可，甲方不得轉讓上述知識產權，也不得授權或提交任何第三方使用 。

　　5、乙方應承擔保密義務，未經甲方書面許可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的各種材料與文件，法律、行政法規、監管部門另有規定的除外。

　　第七條 服務期限

　　甲方聘請乙方作為常年財務顧問的服務期限為 年，自本協議生效之日起計算，如一方提出延長此服務期限的，須在服務期限屆滿前一個月書面通知另一方，經甲乙雙方協商一致后，本協議項下的服務期限可以延長。

　　本協議另有約定或雙方當事人對具體單項服務的服務期限另有特別約定的，適用該約定。

　　第八條 違約責任

　　本協議任何一方違反本協議的約定，非違約方有權要求違約方承擔違約責任，違約方應當賠償非違約方因此遭受的直接經濟損失。甲方未按約定向乙方支付本協議約定費用的，自遲延支付之日起，乙方有權按應付未付費用金額的日萬分之 向甲方收取違約金。

　　本協議任何一方違反本協議的約定，該等違約行為未能在收到非違約方發出書面通知之日起 日內得到補救，則非違約方有權解除本協議。

　　第九條 權利保留

　　本協議一方若未行使本合同項下部分或全部權利，或未要求另一方履行、承擔部分或全部義務、責任，并不構成該方對該權利的放棄或對該義務、責任的豁免。

　　本協議一方對另一方的任何寬容、展期或者延緩行使本合同項下的權利，均不影響其根據本合同及法律、法規而享有的任何權利，亦不視為其對該權利的放棄。

　　第十條 法律適用、爭議解決

　　本協議適用中華人民共和國法律。

　　凡因本協議引起的或與本協議有關的一切爭議，雙方可協商解決。協商不成的，任何一方可以采取如下第 種方式加以解決：

　　1、依法向乙方所在地人民法院起訴。

　　2、依法向有管轄權的人民法院起訴。

　　3、提交 仲裁委員會，按照申請仲裁時該會實施的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

　　第十一條 其他約定

　　1、除另有約定外，雙方指定本協議載明的住所地為通訊及聯系地址，并承諾在通訊及聯系地址發生變更時，以書面形式及時通知對方。

　　2、本協議中的標題僅為指代的方便而使用，不得用于對條款內容及當事方權利義務的解釋。

　　第十二條 協議的變更與終止

　　1、本協議經雙方協商一致，可以書面形式進行修改、補充或解除。任何修改或補充均構成本協議的不可分割的組成部分，具有與本協議的同等的法律效力。

　　2、除法律、法規另有規定或當事人另有約定外，本協議任何條款的無效均不影響其他條款的法律效力。

　　第十三條 附件

　　下列附件及經雙方共同確認的其它附件構成本協議不可分割的組成部分，具有與本協議相同的法律效力。

　　1、 _________________________________;

　　2、 _________________________________。

　　第十四條 協議生效

　　1、本協議自雙方法定代表人(負責人)或授權簽字人簽字并加蓋公章后生效。

　　2、本協議一式 份，甲乙雙方各執 份，均具同等法律效力。

　　甲方(公章)：_________________________________

　　法定代表人/負責人或授權簽字人(簽字):_________________________________

　　年 月 日

　　乙方(公章)：_________________________________

　　法定代表人/負責人或授權簽字人(簽字):_________________________________

　　年 月 日

財務顧問協議 篇10

　　甲方：______________

　　乙方： ______________管理有限公司

　　甲方因經營管理的需要，聘請乙方擔任財務顧問，以對甲方旗下及關聯公司的私募融資活動提供特定的財務顧問服務，乙方接受甲方的聘請。甲乙雙方在平等互利和真誠合作的基礎上，經友好協商，就有關事項達成如下協議：

　　1.乙方在擔任甲方財務顧問期間，就以下工作范圍為甲方及其關聯公司提供服務：

　　1.1對甲方的一般性融資活動做出建議;

　　1.2協助甲方準備各種市場推介文件，包括融資商業計劃書、財務模型、融資估值方案等;

　　1.3為甲方提供融資交易服務，包括尋找投資人、協助甲方與投資人就融資意向、結構設計、盡職調查等方面進行磋商談判，以期促成投資協議的最終簽署;

　　1.4積極促進各方根據投資協議按時進行股權與投資資金的交割;

　　1.5乙方應按照本協議條款完成甲方委托的工作事項，由乙方組織其資源和機構在協議約定的范圍內為甲方提供及時、勤勉盡責的專業服務;

　　1.6乙方應及時將私募股權/債權融資的進展情況通告甲方，并根據甲方的要求和市場的變化及時對項目的實施方案進行調整;

　　1.7乙方成立專業項目小組負責乙方、甲方及乙方向甲方推薦的投資人之間關于本次融資工作的協調與配合。

　　2.甲方在本協議履行期間，將提供以下條件以配合乙方工作：

　　2.1 成立專門的小組或指定負責人，以配合乙方實施本項目;

　　2.2及時、真實、準確、完整地向乙方提供工作所需的文件、資料及融資相關情況的陳述說明;

　　2.3 按本協議約定支付財務顧問費用。

　　3.就本協議履行期間發生的財務顧問費，甲乙雙方同意如下報酬支付方式：

　　3.1本著風險共擔的原則，乙方本項目不收取前期財務顧問費。

　　3.2如乙方推薦的投資人與甲方簽訂私募股權投資協議且資金到達甲方賬戶或其他為融資設立的指定賬戶或新公司賬戶后三個工作日內，甲方有義務向乙方提供資金

　　到賬的憑證復印件。同時，甲方支付給乙方或乙方的指定收款人財務顧問費用，財務顧問費按融資總額(”融資總額”包括乙方推薦的投資人向甲方或者甲方股東以及甲方、甲方股東指定的公司及個人提供的一切資金、有價證券及其他財產性權益，包括而不限于增加注冊資本、支付股權轉讓款[包括用于支付股權轉讓款的其他公司股權及股票]、提供過橋貸款及借款、支付債券對價款等)總價值的 3 %收取，貸款或借款轉為股權投資的，融資總額不重復計算。顧問費用甲方應在收到投資款之后的五個工作日內支付到乙方指定賬戶。

　　3.3乙方指定賬戶：______________，賬號：______________ ，戶 名：______________管理有限公司。

　　4.其他事項說明

　　4.1如投資人的資金以分批的方式(含過橋貸款)投入，財務顧問費用也將按照上述分批的方式相應支付給乙方。

　　4.2如果甲方融資為人民幣，則財務顧問費以人民幣結算，如果融資資金為人民幣以外的幣種，則甲方以相應幣種與乙方指定的境外關聯公司結算顧問費。同時，乙方收取顧問費后三個工作日應向甲方提供發票。

　　4.3在本協議(不論任何原因)終止后6個月內 ，甲方如果達成符合如下情況的投資協議：協議下的投資人是在乙方向甲方推薦并與甲方接觸的或乙方有參于相關談判，乙方仍有權在投資完成后收取本協議規定的全部費用。

　　4.4原則上，乙方因本項目實施過程中所需的購買火車票、機票，預定酒店事宜由甲方負責，所發生的相關費用由甲方支付;若經甲乙雙方確認，乙方已經支付相關差旅費用，則甲方應按月定期報銷乙方差旅費用。甲乙雙方應本著節約的原則，所有的火車票應購買硬臥，國內、國際機票應購買經濟艙，住宿以經濟快捷酒店為宜。乙方的任何出差行程必須事先征得甲方同意，否則甲方不予報銷任何費用。

　　4.5乙方只依據甲方提供的信息進行服務，不負獨立調查和核實信息的責任。乙方協助甲方所準備的任何針對第三方或經甲方同意后分發給第三方的文件，除雙方另有約定外，甲方應對這些文件負責。

　　4.6在乙方為甲方提供融資顧問服務的過程中，甲方與其自行尋找的投資人達成合作的，乙方不得就此向甲方主張任何費用。

　　5.保密條款

　　5.1雙方在獲得對方商務秘密和秘密文件后應盡到謹慎小心的義務，未經事先的書面協議和口頭認可，不可泄露給第三者。使用商務秘密和秘密文件的范圍僅限于與本項目有關的人員和探討前述合作可能性之上。原則上，雙方不得復制對方提供的秘密文件，如必須復制，需征得對方的同意。

　　5.2未經雙方書面同意，雙方均應保持相互合作所提供的財務機密，并應承擔泄密后給對方造成的經濟損失。財務機密的保密義務不因本合同的解除或終止而免除。除財務機密外的其他商務秘密，秘密接受方應承擔的保密期限應當從知悉商務秘密之日起至該商務秘密公開之日止，且不因本合同的解除或終止而免除。

　　6.違約責任

　　6.1協議一方因不履行或不及時全面履行本協議，應視為違約;

　　6.2甲方違反協議規定，逾期支付或者不支付財務顧問費的，按拖欠金額的日萬分之七標準支付違約金;

　　6.3本協議履行過程中，甲方未告知乙方，私自與乙方提供的投資人列表及名單中的投資人簽訂協議的，該協議視為乙方財務顧問服務工作之成果，甲方應以融資額為基數按本協議約定比例支付財務顧問費，并按全部財務顧問費的15%支付違約金。

　　7.通知與簽字

　　雙方按本協議做出的任何通知、認可、同意、要求或其他事項應采用書面形式，并且按照本協議規定的地址或傳真號碼、電子郵件發出，則：

　　如經專人交付的，應視作在交至相關一方的地址時已經送達;

　　如經郵政送交的，應視作在付郵后第三個工作日已經送達;

　　經傳真或者電子郵件發送的，應視作在發出時已經送達。

　　甲方地址：______________

　　電子郵件地址：______________

　　傳真：______________

　　乙方地址：______________

　　電子郵件地址：______________

　　傳真：______________

　　甲乙雙方均必須保證其上述聯系方式真實。如有變更，須于變更之日起三日內以書面形式通知對方，否則對方按上述方式作出的通知即視為已送達。

　　8.不可抗力

　　由于不可抗力導致協議無法繼續履行，雙方同意暫停或延期執行。不可抗力釋義見中華人民共和國相關的法律解釋。

　　9.爭議解決

　　協議雙方在協議存續期間如發生爭議，應通過友好協商方式予以解決。協商不成的，提請北京仲裁委員仲裁。

　　10.協議生效

　　本協議于_________ 年_________ 月 ________日由甲乙雙方代表簽署。自雙方簽字之日起 1年內有效，協議期滿，經雙方同意后可續約。本協議一式貳份，雙方各執壹份，具有同等法律效力。未盡事宜，由雙方協商解決，并簽訂補充協議，補充協議具有同等法律效力。

　　本協議簽訂時間： _________年_________ 月_________ 日

　　甲方(蓋章)：__________________

　　法定代表人或授權代表(簽字)：__________________

　　乙方(蓋章)：__________________

　　法定代表人或授權代表(簽字)：__________________

財務顧問協議 篇11

　　甲方：

　　法定代表人：

　　地址：

　　乙方：

　　法定代表人：

　　地址：

　　根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《商業銀行中間業務暫行規定》等有關法律、法規的規定，甲方決定在企業改制、收購兼并、管理層收購(mbo)、資產重組、資產管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方作為常年財務顧問，乙方同意擔任甲方的常年財務顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經友好協商，達成以下協議。

　　一、常年財務顧問的服務內容、方式和費用

　　乙方提供的常年財務顧問分為日常咨詢服務和專項顧問服務兩大類。日常咨詢服務為基本服務;專項顧問服務為選擇性服務，是在日常咨詢服務的基礎上，乙方根據甲方需要，利用自身專業優勢，就特定項目提供的深入財務顧問服務。

　　1、日常咨詢服務

　　1)服務內容

　　(1)政策法規咨詢：乙方利用本行財務顧問網絡及時發布與資本運營相關的國家政策、法律法規等，并為企業資本運營提供相關的法律、法規、政策咨詢服務，幫助企業正確理解與運用。

　　(2)企業項目發布：乙方利用自身全國性商業銀行的資源優勢，及時發布各類政府和企業有關產權交易與投融資等資本運營方面的項目需求信息，同時甲方可以利用乙方的網絡平臺進行項目的發布和推介(須經乙方技術處理)。

　　(3)財務咨詢：為客戶提升財務管理能力、降低財務成本、稅務策劃、融資安排等提供財務咨詢，推介銀企合作的創新業務品種，為客戶資金風險管理和債務管理提供財務咨詢。

　　(4)投融資咨詢：當企業進行項目投資與重大資金運用時，或者企業直接融資時機成熟以及產生間接融資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務。

　　(5)產業、行業信息與業務指南：乙方利用本行財務顧問網提供宏觀經濟、產業發展的最新動態以及行業信息和有關研究報告，并為甲方提供商人銀行業務所涉及的業務指南。

　　2)服務方式

　　(1)為提高日常咨詢服務的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財務顧問網絡平臺_____________________作為日常咨詢服務的主要渠道。甲方通過財務顧問網絡平臺提交項目發布需求和顧問咨詢需求，乙方通過財務顧問網絡平臺發布日常咨詢服務之相關信息和咨詢意見等。

　　(2)雙方根據實際需要，可采用實地調研考察、定期舉辦培訓研討會和雙方會晤等交流方式。

　　3)財務顧問費用

　　(1)乙方作為甲方聘請的常年財務顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務費用共計人民幣______萬元整。在本協議簽定后10日內一次性支付，付款方式為銀行轉帳。乙方賬戶：，戶名：深圳發*銀行，開戶銀行：深圳發*銀行總行營業部。

　　(2)雙方認為需要進行實地調研、定期培訓或雙方會晤等交流方式，由甲方負擔實際發生的費用。

　　2、專項顧問服務

　　1)服務內容

　　(1)年度財務分析報告：公司財務狀況垂直比較分析和行業比較分析;年度財務指標預測和敏感性分析;年度資本運營和經營管理情況分析。

　　(2)獨立財務顧問報告：為企業(上市公司)關聯交易、資產或債務重組、收購兼并等涉及公司控制權變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。

　　(3)直接融資顧問：包括企業融資和項目融資，以及對股權或債權融資方式進行比較、選擇、建議和實施。

　　①企業融資：依據企業需求、市場狀況，為企業量身定做融資方案，包括私募、ipo、增發、配股、可轉債、公司債券等，并負責編制有關文件，協調承銷商、會計師事務所、律師事務所等中介機構開展工作，協助報批和實施。

　　②項目融資：協助企業編制項目融資的商業計劃書，組織項目融資推介，安排商務談判并促成交易。

　　(4)企業重組顧問：為企業股份制改造、資產/債務重組設計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務，并協調其他中介機構。

　　(5)兼并收購顧問：為企業兼并收購境內外上市公司(或非上市公司)物色篩選目標公司;實施盡職調查;對目標公司進行合理評估，協助分析和規避財務風險、法律風險;協助制定和實施并購方案;設計和安排過橋融資;協助與地方政府、證監會、財政部的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。

　　(6)管理層收購(mbo)及員工持股計劃(esop)：管理層和員工持股方案的設計;收購主體的設計和組建;收購融資方案設計和支持;相關部門的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。

　　(7)投資理財：為企業項目投資提供方案策劃、項目評價和相關中介服務;幫助企業進行資本運作和投資理財，實現一級市場和二級市場聯動收益;

　　(8)管理咨詢：針對企業的行業背景和發展現狀，為企業可持續發展提供長期戰略規劃和管理咨詢;協助企業建立健全法人治理結構、完善內部管理。

　　2)服務方式

　　(1)專項顧問服務的方式，由雙方根據實際需要另行簽署協議確定。

　　3)財務顧問費用

　　(1)甲方需要乙方提供專項顧問服務時，由雙方另行簽訂協議，明確專項顧問服務的具體內容和收費金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶10%-20%的優惠標準收取專項顧問費用。

　　二、雙方的責任和義務

　　1、甲方的責任

　　1)配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。

　　2)向乙方提供有關企業改制、兼并收購、管理層收購(mbo)、資產重組、資產管理和投融資等資本運營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關信息等，并確保真實、準確、完整。

　　3)按雙方協定及時向乙方支付常年財務顧問費和相關費用。

　　4)正確使用乙方提供的財務顧問網絡平臺，妥善保管用戶密碼，不得轉讓給第三方使用。

　　5)甲方應承擔保密義務，未經乙方許可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉載從乙方財務顧問網上獲得的信息。

　　2、乙方的義務

　　1)乙方保證按照本合同的規定全面、及時地履行本合同。

　　2)乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。

　　3)乙方謀求與甲方進行長期穩定的業務合作，負責建立維護本行財務顧問網絡平臺，確保其正常運行。

　　4)乙方應承擔保密義務，未經甲方許可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的材料與文件。

　　三、協議的效力與違約責任

　　1、本協議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協議。

　　2、任何一方不履行本協議規定的義務，均須依法承擔相應的違約責任。

　　3、本協議一式肆份，雙方各執貳份。未盡事宜，經雙方磋商后，可另立補充協議，具有同等法律效力。

　　4、本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協議約定支付日常咨詢服務年費后，乙方向甲方交付財務顧問網會員用戶名和密碼，開始為甲方提供顧問服務。

　　5、本協議有效期一年。

　　本協議簽訂地點：

　　本協議簽訂日期：

　　甲方(蓋章)：

　　___法定代表人或授權人代表(簽字)：__________________

　　乙方(公章)：

財務顧問協議 篇12

　　甲方：__________________ 乙方：__________________

　　鑒于：甲方(借款人)因企業發展有資金需求，現擬提供_______做為融資抵押物，委托乙方(融資顧問)協助完成融資。甲、乙雙方經協商一致，達成如下協議，以資各方遵守：

　　一、 服務項目

　　乙方就甲方的融資需求提供融資顧問服務，乙方將幫助甲方獲得融資款，甲乙雙方確定出資方為_______，融資方式包括但不限于通過銀行獲得委托貸款或企業拆借等方式。

　　二、 甲方的義務

　　1、 向乙方提供全面真實的經營狀況、在建項目進展現狀等信息資料;

　　2、 ________________________________________________________

　　根據乙方引薦出資方的要求，及時提供相關資料，并對資料的真實性、有效性以及合法性負責。因甲方提供的資料導致乙方被第三人索賠，乙方有權向甲方追償;

　　3、 未履行本合同，甲方或其授權代表在融資過程中對任何書面文件的確認，均視為甲方對乙方提供融資顧問服務的確定，并由甲方承擔相應法律后果;

　　4、 自本協議簽訂之日起，至甲方與出資方達成書面借款協議，即視為乙方完成本協議所述的融資顧問服務;在所借資金正式到達乙方銀行賬戶前，甲方有權按合同要求向乙方支付融資顧問費用，并以融資顧問費用達到乙方賬戶，獲得乙方正是反饋為主。

　　5、 甲方應按照本協議第四條的約定，向乙方支付顧問費。

　　三、 乙方的義務

　　1、對甲方的融資需求進行研究分析，根據甲方的實際情況向甲方引薦相關投資方;

　　2、參與甲方與投資方之間的商務談判，幫助甲方在融資過程中盡可能提高價格，實現利益最大化;

　　3、協助設計融資方案，并在最終得到甲方與投資方的認可后協助監督實施。

　　四、 顧問費用

　　1、協議雙方確認，就本協議所訴融資項目，甲方的融資額度為人民幣元，期限為 年;

　　2、協議雙方確認，就本協議所訴融資項目，甲方除向出資方支付融資成本外，應向乙方支付融資顧問費用： 貸款總額的百分之_____;

　　3、甲乙應在融資款到賬之當天，將融資顧問費用以銀行轉賬、支票或現金本票的方式向乙方進行支付;

　　4、若出資方對甲方進行分期放貸，則應按上述約定，按每期的金額計算顧問費用并逐次進行支付;

　　5、若甲方未按約定支付顧問費用，每延遲一天，應向乙方支付未支付部分的萬分之_____做為違約金。

　　五、 其他約定

　　1、就本次融資行為，以及本協議履行過程中獲得的各方信息，協議各方均不得向任何第三方泄露;

　　2、本協議自簽訂之日起生效;

　　3、本協議未盡事宜，可由各方繼續協商，并簽訂補充協議進行確認;

　　4、因本合同履行發生爭議，雙方應友好協商;協商不成的，提請_____仲裁委員會按照該會現行簡易仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力;

　　5、本協議一式兩份，協議各方各執一份。

　　甲方(公章)：_________　　　　　　　　 乙方(公章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________　　　　　 法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日　　　　　　　 _________年____月____日

財務顧問協議 篇13

　　甲方：

　　乙方：

　　甲方因 項目的需要，委托乙方擔任融資顧問單位，現經雙方友好協商達成一致，自愿訂立以下合同條款，以便共同遵守。

　　第一條、雙方同意借款主體定為 公司。

　　1、乙方為甲方唯一受托融資顧問方，為甲方提供融資顧問工作。

　　2、甲方自本合同簽訂之日起為保障本融資工作的正常推進，應積極配合乙方。

　　第二條、乙方責任

　　1、乙方指派融資顧問人員參與配合甲方本項目融資工作;

　　2、乙方負責為本項目協助設計融資方案;

　　3、乙方負責為本項目提供融資顧問工作及推薦XX銀行。

　　第三條、融資時間安排

　　本合同簽訂后的 個工作日內雙方需完成融資 萬元人民幣(實際按銀行融資金額為準)，若甲方后續還需要融資的，甲方應提前通知乙方，給予乙方合理的時間予以安排，其余條款按本合同執行。

　　第四條、費用支付

　　1、甲方應按本合同委托融資總金額的 %向乙方支付融資顧問費。本合同簽訂之日起 個工作日內甲方應向乙方支付融資顧問費總金總額的 %作為前期費用(即本次委托融資總金額× × %= 萬元人民幣)。與XX銀行簽訂借款合同的 個工作日內支付剩余的 %融資顧問費用。如果甲方與XX銀行簽訂借款合同的借款金額不能達到本合同委托融資的金額的，按實際借款的金額向乙方支付顧問費。如果乙方沒有幫助甲方融資到任何資金，則乙方(免利息)退還全部前期費用。

　　第五條、融資過程中產生的包括但不限于物業評估費、會計師審計費、差旅費由甲方負責。

　　第六條、甲方必須真實地向乙方派出的顧問陳述情況，保證所提供的文件與數據的完整性，準確性和真實性。

　　第七條、未經雙方書面同意任何一方不得將有關文件、數據、信息透露給任何第三方;

　　第八條、乙方無故終止本合同，前期費用全部退還甲方;如因甲方原因放棄本次融資計劃，前期費用不予退還。

　　第九條、本合同有效期自簽訂日起至委托融資總額的款項到帳時終止;其它未盡事宜，雙方友好協商解決。

　　第十條本協議一式兩份，雙方簽字蓋章之日起生效。

　　甲方(公章)：_________　　　　　　　　乙方(公章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________　　　　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日　　　　　　　_________年____月____日

財務顧問協議 篇14

　　年度財務顧問協議書

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　經甲，乙雙方友好協商一致決定，甲方聘請乙方擔任甲方_________年度的財務顧問。具體事項約定如下：

　　一、雙方的責任

　　甲方的責任是：

　　（1）在每月_________日做出財務報表（草表），提供真實，完整，合法的會計資料，保護資產的安全。

　　（2）在乙方的指導下正確編制對外報送的財務報表。

　　（3）對乙方提出的意見和建議予以重視，并作出相應的整改。

　　乙方的責任是：

　　（1）指派具有工作勝任能力的專業人員擔任甲方的財務顧問，在每月_________日后_____甲方并對其財務工作進行指導。

　　（2）財務顧問對甲方的財務報表（草表）進行審核，結合甲方的實際情況指導甲方財務人員正確編制對外報送的財務報表。

　　二、雙方的義務

　　甲方的義務是：

　　（1）為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。

　　（2）按照約定條件及時足額支付顧問費。

　　乙方的義務是：

　　（1）對在擔任顧問過程中知悉的甲方商業秘密嚴加保密。

　　（2）對在顧問工作過程中發現甲方管理環節的不足之處，及時提出合理化建議和意見。必要時，以書面形式提出管理建議書。

　　（3）協助甲方協調財稅，工商等經濟管理部門的關系。

　　三、顧問費用及付費

　　顧問費用為每月人民幣_________元，全年共計人民幣_________元。本協議簽訂后，由甲方在顧問期內一次性付清。

　　四、其他事項

　　其他事項由甲、乙雙方協商決定。本協議經甲，乙雙方簽章后生效。

　　甲方（公章）：_________乙方（公章）：_________

　　法人代表（簽字）：_________法人代表（簽字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

財務顧問協議 篇15

　　甲方：____________股份有限公司(上市公司)

　　住所：

　　法定代表人：

　　乙方：____________有限責任公司

　　住所：

　　法定代表人：

　　鑒于：

　　1、甲方系在中華人民共和國境內依法設立并有效存續的企業法人。甲方擬進行破產重整，并在破產重整完成后進行重大資產重組并發行股份購買資產(以下簡稱“本次重大重組”)，以實現提高上市公司資產質量、改善公司財務狀況和增強上市公司持續盈利能力的目標。

　　2、乙方系在中華人民共和國境內依法設立的證券公司，具有中國證監會令54號《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》(以下簡稱“證監會54號令”)所規定的財務顧問資格。具備擔任甲方本次重大重組之獨立財務顧問機構、保薦機構和主承銷商及持續督導服務機構的資格和能力。

　　3、甲方擬通過發行股份購買資產實施重大資產重組，聘請乙方擔任其重大資產重組的財務顧問、保薦機構和主承銷商及持續督導服務機構，乙方接受甲方的聘請，并經友好協商，達成本協議，以共同遵守。

　　第一條釋義

　　除非本協議另有規定，下列詞語具有以下含義：

　　1、破產重整：指甲方依照《中華人民共和國企業破產法》的規定，通過司法程序，進行債務重組的法律行為。

　　2、重組方：指擬對甲方在破產重整完成后進行重大資產重組的法人或自然人。

　　3、本次重大資產重組：指重組方擬以優質資產對甲方實施重組的行為，包括發行股份購買資產行為，該行為按照中國證監會頒發的中國證券監督管理委員會令第53號《上市公司重大資產重組管理辦法》(以下簡稱“《重組管理辦法》”)規定，構成重大資產重組行為。

　　第二條乙方的工作內容

　　為確保甲方本次重大資產重組申報工作的順利通過與實施，乙方應協助甲方做好如下協調工作：

　　1、對甲方及重組方進行盡職調查，全面評估有關活動所涉及的風險，并提供盡職調查報告;

　　2、就并購重組活動向甲方提供專業服務，幫助甲方分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，;

　　3、協助甲方制定本次重大資產重組工作時間表及財務安排計劃;

　　4、協助甲方做好投資人，尤其是中小投資人的協調工作;

　　5、協調、督促甲方及重組方聘請的其他中介機構(審計機構、資產評估機構、律師事務所等)對重組方擬用于重組的資產進行盡職調查，按照中國證監會相關的制度規定高質量、按時完成有關目標公司資產重組的各種報批文件;

　　6、協調重組方聘請的財務顧問，對重組方進行盡職調查，并指導甲方按照上市公司并購重組的相關規定制作申報文件;

　　7、協助甲方做好與破產重整管轄法院的協調工作;

　　8、協助甲方做好公司決策及信息披露工作;

　　10、在對甲方并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見，并為本次重大資產重組出具獨立財務顧問報告;

　　11、接受甲方的委托，向中國證監會報送有關并購重組的申報材料，并根據中國證監會的審核意見，組織和協調甲方及其他專業機構進行答復;

　　12、負責與中國證監會監管部門及并購重組委的溝通工作，以使甲方的重整方案能夠順利獲得中國證監會的審核批準;

　　13、負責對甲方以及新進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;

　　14、《重組管理辦法》、證監會54號令及中國證監會其他規定要求財務顧問、保薦人、主承銷商、持續督導機構應履行的其他職責。

　　第三條甲方的義務

　　1、甲方應向乙方提供必要資料，并根據乙方的合理要求提供有關協作;

　　2、甲方應指派專人與乙方及時聯絡，安排有關事宜;

　　3、甲方應當保證甲方及其股東、董事、監事、高級管理人員向乙方所做的陳述和提供的信息、資料真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　4、甲方承諾，對其在本次重大資產重組過程中采取的任何行動及公開發布與重大資產重組相關的信息均應事先通報乙方知悉并將資料提供給乙方;

　　5、甲方應當根據有關法律、法規、規章、監管機構規定的要求，全面、及時履行應當履行的義務，包括但不限于：及時履行信息披露義務，真實、準確、完整地披露信息、做好申請股票停復牌工作、做好股東會議召開工作、嚴格履行并督促公司有關股東及相關方履行在重大重組及恢復上市方案中承諾的有關義務、在重大資產重組完成后接受并配合乙方的持續督導工作;

　　6、依協議約定按時支付乙方的財務顧問費用。

　　第四條乙方的義務

　　1、乙方應本著勤勉盡責、客戶至上的原則，為甲方在本次重大資產重組以及由此所涉及到的股票復牌業務方面提供專業服務;

　　2、指派有經驗且符合證監會54號令所規定條件的項目人員，直接負責本次服務工作;

　　3、在本次重大資產重組期間，除非依據有關法律、法規、規章或應中國證監會、證券交易所、司法機關的要求外，非經甲方書面同意，乙方不得向任何第三方透露關于本次重大資產重組和股票復牌服務的有關資料和方案。

　　4、中國證監會要求財務顧問、保薦人、主承銷商、持續督導機構應承擔的其他職責。

　　第五條費用及其支付

　　1、甲方同意向乙方支付人民幣___萬元作為本協議項下的財務顧問費用，并按照以下方式支付：

　　1)在本協議簽訂后五個工作日內，甲方向乙方支付首期費用___萬元。

　　2)在甲方本次重大重組材料上報至中國證監會并正式受理之后的五個工作日內，甲方向乙方支付第二期費用___萬元。

　　3)在本次重大資產重組獲得中國證監會核準后的五個工作日內，甲方向乙方支付第三期費用______萬元。

　　4)在本次重大資產重組完成股份登記之日后的五個工作日內，甲方向乙方支付第四期費用______萬元。

　　2、與本次重大資產重組相關的律師費、審計費、評估費、信息披露、股權過戶等費用由甲方及重組方承擔。乙方為本次重大資產重組提供服務的差旅費用、食宿費用、通訊費用、交通費用等均由乙(甲)方承擔。

　　第六條___保密義務

　　1、甲方和乙方對于在本協議執行期間所了解和知悉的協議對方的財務資料、客戶資料、技術資料及具有保密性質的文件資料和信息，負有保密義務，均不得擅自向公眾披露、使用或轉讓他人使用。但根據相關法律法規和規章的規定執行申報和信息披露義務的除外。

　　2、乙方及其委派的財務顧問主辦人、保薦人員、持續督導人員應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。

　　第七條違約責任

　　1、甲方違反其本協議項下的付款義務時，甲方除應繼續支付該筆款項外，還應按其當期應付未付金額的萬分之五/每日的費率向乙方支付違約金;乙方違約不能完成本協議項下的義務時，應負責賠償甲方的損失。

　　2、補償：本協議的任何一方違反其在本協議項下的其他義務，從而致使對方遭受任何直接損失或任何開支，違約方將向對方提供充分、有效和及時的補償。如因不可抗力導致本協議終止，雙方將另行商定補償條款。

　　3、乙方或乙方委派的工作人員因違法違規行為受到中國證監會處罰，不能再擔任甲方財務顧問、持續督導人的，本協議自動終止，由此給甲方造成的經濟損失，乙方應負責賠償甲方。

　　4如果因為甲方及甲方人員的陳述、承諾、提供的資料不真實引起乙方或乙方委派的工作人員被中國證監會處罰或采取監管措施，則甲方應當賠償乙方遭受的損失。

　　第八條協議的終止

　　1、經甲乙雙方協商一致并簽署書面協議，本協議或本協議項下的條款可終止。

　　2、如果發生法律所確認的不可抗力事件，對甲方基本面(包括但不限于業務狀況、財務狀況以及公司前景等)或本次重組及發行股份購買資產產生或可能產生重大不利影響，致使本協議無法繼續履行或繼續履行將無法實現甲乙雙方簽署本協議時的預期目的的，則協議任何一方均有權向對方發出書面通知，暫緩履行或終止履行本協議。

　　“不可抗力事件”是指任何不可預見、不可避免并且不能克服的客觀情況，包括地震、水災、傳染性疾病、戰爭、可能影響本次發行的股市變動以及中國法律、法規或政策的變化。

　　3、本協議履行期間，如果甲方基本面(包括但不限于業務狀況、財務狀況以及公司前景等)發生重大變化或經中國證監會反饋意見指出或經乙方進一步的盡職調查后發現甲方本次重組及發行股份購買資產存在重大障礙，致使本協議無法繼續履行或繼續履行將無法實現甲乙雙方簽署本協議時的預期目的的，乙方有權書面通知甲方后單方面終止本協議，已收取的財務顧問費不予退還。

　　4、如果甲方本次重大資產重組經中國證監會審核未予通過或中國證監會不予核準的，則本協議自動終止。

　　5、中國證監會撤銷乙方從事上市公司并購重組財務顧問業務資格時，自該事實發生之日起，雙方的協議終止。

　　6、當本協議依前述8.2款、8.3款和8.4款的規定而終止時，甲、乙雙方已

　　經履行的權利義務維持現狀，雙方互不承擔返還義務;尚未履行的權利義務不再

　　履行，雙方互不為此承擔違約責任。但該等終止之前已經形成的違約狀態，違約

　　方仍應當承擔違約責任。

　　第九條爭議的解決

　　凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，甲、乙雙方應協商解決;協商不成，任何一方可向北京仲裁委員會申請仲裁。

　　第十條其他事項

　　1、中華人民共和國現行有效的涉及本協議所述事項的法律、法規、政府規章、監管機構的規定(以下簡稱“法律規定”)視為本協議的當然內容，約束甲、乙雙方的行為。法律規定日后的修改與本協議不一致的，以修訂后的法律規定為準，不以修訂本協議為要件，直接約束甲、乙雙方的行為。

　　2、本協議經甲、乙雙方法定代表人或授權代表簽字、加蓋公章后生效。

　　3、在任何時候如本協議的一項或多項條款在某一方面無效、非法、不可強制執行或不能履行，并不因此影響或損害本協議其他條款的有效性、合法性、強制執行力和可履行性。

　　4、本協議項下乙方作為甲方的獨立財務顧問，按照中國證監會的監管要求，因本次重大資產重組實施后所涉及到的持續督導工作，由雙方另行簽定相關的《持續督導協議》。

　　5、甲方承諾：乙方順利完成本協議約定的各項工作后，對于上市公司未來三年內的再融資活動，按照市場慣例，在同等條件下，優先考慮乙方作為保薦機構和財務顧問。

　　6、本協議未盡事宜，由雙方另行協商并簽訂補充協議解決，未盡事宜以補充協議為準，補充協議與本協議具同等法律效力。

　　7、本協議正本一式___份，雙方各執______份，具有同等法律效力。

　　本頁無正文，為____________股份有限公司與國都證券有限責任公司關于獨立財務顧問協議簽署頁

　　甲方(蓋章)：

　　法定代表人或授權代表(簽字)：

　　簽訂日期：________年____月____日

　　乙方(蓋章)：

　　法定代表人或授權代表(簽字)：

　　簽訂日期：________年____月____日

財務顧問協議 篇16

　　甲方：

　　乙方：

　　鑒于：甲方(借款人)因企業發展有資金需求，現擬提供 做為融資抵押物，委托乙方(融資顧問)協助完成融資。甲、乙雙方經協商一致，達成如下協議，以資各方遵守：

　　一、服務項目

　　乙方就甲方的融資需求提供融資顧問服務，乙方將幫助甲方獲得融資款，甲乙雙方確定出資方為 ，融資方式包括但不限于通過銀行獲得委托貸款或企業拆借等方式。

　　二、甲方的義務

　　1. 向乙方提供全面真實的經營狀況、在建項目進展現狀等信息資料;

　　2. 根據乙方引薦出資方的要求，及時提供相關資料，并對資料的真實性、有效性以及合法性負責。因甲方提供的資料導致乙方被第三人索賠，乙方有權向甲方追償;

　　3. 未履行本合同，甲方或其授權代表在融資過程中對任何書面文件的確認，均視為甲方對乙方提供融資顧問服務的確定，并由甲方承擔相應法律后果;

　　4. 自本協議簽訂之日起，至甲方與出資方達成書面借款協議，即視為乙方完成本協議所述的融資顧問服務;在所借資金正式到達乙方銀行賬戶前，甲方有權按合同要求向乙方支付融資顧問費用，并以融資顧問費用達到乙方賬戶，獲得乙方正是反饋為主。

　　5. 甲方應按照本協議第四條的約定，向乙方支付顧問費。

　　三、乙方的義務

　　1. 對甲方的融資需求進行研究分析，根據甲方的實際情況向甲方引薦相關投資方;

　　2. 參與甲方與投資方之間的商務談判，幫助甲方在融資過程中盡可能提高價格，實現利益最大化;

　　3. 協助設計融資方案，并在最終得到甲方與投資方的認可后協助監督實施。

　　四、顧問費用

　　1. 協議雙方確認，就本協議所訴融資項目，甲方的融資額度為人民幣元，期限為 年;

　　2. 協議雙方確認，就本協議所訴融資項目，甲方除向出資方支付融資成本外，應向乙方支付融資顧問費用： 貸款總額的百分之三

　　4. 甲乙應在融資款到賬之當天，將融資顧問費用以銀行轉賬、支票或現金本票的方式向乙方進行支付;

　　5. 若出資方對甲方進行分期放貸，則應按上述約定，按每期的金額計算顧問費用并逐次進行支付;

　　6. 若甲方未按約定支付顧問費用，每延遲一天，應向乙方支付未支付部分的萬分之二點一做為違約金。

　　五、其他約定

　　1. 就本次融資行為，以及本協議履行過程中獲得的各方信息，協議各方均不得向任何第三方泄露;

　　2. 本協議自簽訂之日起生效;

　　3. 本協議未盡事宜，可由各方繼續協商，并簽訂補充協議進行確認;

　　4. 本協議一式兩份，協議各方各執一份。

　　甲方(公章)：_________　　　　　　　　乙方(公章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________　　　　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日　　　　　　　_________年____月____日

財務顧問協議 篇17

　　甲 方：

　　法定地址：

　　法人代表： 郵政編碼：

　　乙 方：河

　　甲方因生產經營發展需要進行融資。乙方熟悉國家金融政策，在融資渠道甄選、金融工具引用、金融產品設計、金融資源整合方面有獨到優勢。甲方特聘請乙方擔任融資活動財務顧問。甲乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，訂立如下條款，以茲共同遵守。

　　第一條 合作范圍

　　乙方接受甲方委托，指派人員為甲方開發的房地產項目融資計劃(以下簡稱“融資計劃”)提供以下財務顧問服務：

　　(一)充分發揮自身資源優勢，全方位結合甲方對融資計劃的期限、成本等因素的要求，為融資方案的產品設計等提出合理化建議;

　　(二)及時向甲方反映市場情況，提出促進該融資計劃實施的合理化建議;

　　(三)融資項目選擇、融資標的確定、融資保障措施設定等具體事項，屆時由甲乙雙方結合資金管理機構或資金融通機構(以下統稱資金方)的特點進行協商與調整;

　　(四)認真甄選和引導合格的資金方積極參與甲方的融資活動，并最終達成合作;

　　第二條 合作的基本條件

　　(一)融資總規模______億元人民幣(以融資合同為準)。

　　(二)融資期限______年(以融資合同為準)。

　　(三)融資總成本：年息費率____(含本合同項下的財務顧問費，以融資合同總成本息率為X，財務顧問費率為Y，則Y=______-X)。

　　第三條 合作期限

　　(一)甲乙雙方合作期限為6個月，從本協議生效開始計算。如果顧問項目在有效推進中確實需要順延時間,則顧問期最長再延長三個月。如合作期限內，融資計劃未能完成，本協議終止。

　　(二)如因辦理土地抵押、股權質押等手續產生延誤，其延誤時間順延為合同有效期。

　　(三)合作期內，乙方在引進資金方時將通過電子郵件、傳真等通信方式告知甲方;如果甲方同時在通過其它融資機構開展本項目融資，亦須及時通過電子郵件、傳真等通信方式告知乙方，避免“撞車”及重復勞動。

　　第四條 甲方的責任與義務

　　(一)本合同生效后，甲方無正當理由不得拒絕乙方為其提供財務顧問服務。

　　(二)甲方有義務及時按本合同第七條之規定向乙方支付相關財務顧問費。

　　(三)甲方應真實、全面、及時地向乙方提供與委托事項相關的文件資料，并對其真實性、完整性和準確性負責。

　　(四)甲方不得向乙方工作人員提供任何虛假、有誤導或重大遺漏的信息和資料。

　　(五)甲方應保證專人與乙方工作人員聯系，并予以合作。

　　(六)甲方承諾，任何由乙方為完成本合同書的工作所提供的口頭或書面意見、分析資料及文件僅供甲方及與相關的甲方工作人員使用，在未獲得乙方書面(包括傳真件)同意之前，不得以乙方的名義向任何第三者透露、引用、復印、摘要、記述或提供該等資料。

　　第五條 乙方的責任與義務

　　(一)本合同生效后，乙方無正當理由不得拒絕為甲方提供財務顧問服務。

　　(二)乙方有義務遵守中華人民共和國法律、法規和職業道德，為甲方勤勉、客觀、謹慎地提供財務顧問服務。

　　(三)乙方承諾，任何由甲方為完成本合同書內容向乙方提供的任何資料、文件及口頭意見，未經甲方許可，不得用作任何其他用途及向任何第三者透露、引用、復印、摘要、記述或提供該等資料。在未得到甲方書面同意以前，不公開披露從甲方獲得的任何保密信息。但乙方向甲方提供服務過程中與相關商業銀行、乙方聘請的顧問和其他專業人員披露保密信息，以期為甲方提供更好的服務情況除外。任

　　第六條 誠信原則

　　(一)甲方承諾在本項融資計劃總融資成本內交易各方的費率安排由乙方統一協調，同時甲方將配合與融資計劃的交易各方簽訂相關合同與協議。甲方須按乙方安排和指示向資金方報價，如果甲方未經乙方書面或電郵同意擅自向資金方報價而致使乙方利益受損，則甲方須按融資費率的40%如數如期補償乙方。

　　(二)甲方(包括其關聯企業)承諾不與乙方安排的資金方進行私下接觸或私下成交。在委托融資期間,甲方與乙方安排的資金方達成融資安排的，甲方須依照融資費率的20%收費標準如數如期支付乙方報酬。

　　第七條 財務顧問費及支付辦法

　　乙方因其提供本合同所列工作范圍的財務顧問服務而向甲方收取財務顧問費。

　　(一)財務顧問費的計算方式： 財務顧問費=融資計劃實際到賬金額(____-X)融資使用期限，如果該融資計劃的資金分批次到賬，則財務顧問費亦分批支付給乙方。

　　(二)財務顧問費支付：財務顧問費在融資款到達甲方賬戶(或甲方指定賬戶)后的5個工作日內，甲方將顧問費一次性付到乙方指定的賬戶。若延遲支付，按應付金額加付每日萬分之五滯納金。

　　(三)本次財務顧問費支付結算方式采用自帶匯票方式， 由乙方派工作人員到甲方辦理。

　　第八條 保密原則

　　甲乙雙方對本協議所有條款均負有保密義務，未經對方書面許可，不得向任何第三方泄露融資條件、成本、費率、計收辦法等核心內容。若因一方泄密而使對方發生經濟損失，則由泄密方全額賠償給對方。

　　第九條 協商與裁決

　　本協議未盡事宜，雙方協商解決。若協商不成，雙方同意提交中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會仲裁裁決，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

　　第十條：修訂與生效

　　本合同自雙方法人代表簽字并加蓋單位公章時生效。未經甲乙雙方書面認可，任何一方不得單方面修改、變更本合同。

　　本合同一式肆份，雙方各持貳份，具有同等法律效力。

　　甲方(公章)：_________　　　　　　　　乙方(公章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________　　　　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日　　　　　　　_________年____月____日

財務顧問協議 篇18

　　甲方：

　　乙方：

　　甲方因 項目的需要，委托乙方擔任融資顧問單位，現經雙方友好協商達成一致，自愿訂立以下合同條款，以便共同遵守。

　　第一條、雙方同意借款主體定為 公司。

　　1、乙方為甲方唯一受托融資顧問方，為甲方提供融資顧問工作。

　　2、甲方自本合同簽訂之日起為保障本融資工作的正常推進，應積極配合乙方。

　　第二條、乙方責任

　　1、乙方指派融資顧問人員參與配合甲方本項目融資工作;

　　2、乙方負責為本項目協助設計融資方案;

　　3、乙方負責為本項目提供融資顧問工作及推薦融資銀行。

　　第三條、融資時間安排

　　本合同簽訂后的 個工作日內雙方需完成融資 萬元人民幣(實際按銀行融資金額為準)，若甲方后續還需要融資的，甲方應提前通知乙方，給予乙方合理的時間予以安排，其余條款按本合同執行。

　　第四條、費用支付

　　1、甲方應按本合同委托融資總金額的 %向乙方支付融資顧問費。本合同簽訂之日起 個工作日內甲方應向乙方支付融資顧問費總金總額的 %作為前期費用(即本次委托融資總金額 %= 萬元人民幣)。與融資銀行簽訂借款合同的 個工作日內支付剩余的 %融資顧問費用。如果甲方與融資銀行簽訂借款合同的借款金額不能達到本合同委托融資的金額的，按實際借款的金額向乙方支付顧問費。如果乙方沒有幫助甲方融資到任何資金，則乙方(免利息)退還全部前期費用。

　　第五條、融資過程中產生的包括但不限于物業評估費、會計師審計費、差旅費由甲方負責。

　　第六條、甲方必須真實地向乙方派出的顧問陳述情況，保證所提供的文件與數據的完整性，準確性和真實性。

　　第七條、未經雙方書面同意任何一方不得將有關文件、數據、信息透露給任何第三方;

　　第八條、乙方無故終止本合同，前期費用全部退還甲方;如因甲方原因放棄本次融資計劃，前期費用不予退還。

　　第九條、本合同有效期自簽訂日起至委托融資總額的款項到帳時終止;其它未盡事宜，雙方友好協商解決。

　　第十條本協議一式兩份，雙方簽字蓋章之日起生效。

　　甲方(公章)：_________　　　　　　　　乙方(公章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________　　　　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日　　　　　　　_________年____月____日

財務顧問協議 篇19

　　本協議依照《中華人民共和國合同法》以及其他可茲適用的法律和法規，由如下各方于二O一 年 月 日于 訂立：

　　甲方：

　　法定代表人：

　　地址：

　　乙方：

　　法定代表人：

　　地址：

　　鑒于：

　　1、甲方因業務發展需要，在企業內部財務管理，資產重組、資產管理和項目融資等運營事項方面需聘請財務顧問;

　　2、乙方為一家從事投資管理的專業性公司，擁有專業的人才團隊，在企業內部財務管理、資產重組、資產管理和項目融資等方面具有豐富的經驗，并有豐富的資源;

　　3、甲方同意聘請乙方為財務顧問，乙方同意接受甲方的聘請，擔任甲方的財務顧問。

　　甲、乙雙方在平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作的原則基礎上，經友好協商，就甲方聘請乙方擔任財務顧問事宜，達成以下協議。

　　第一條 財務顧問的服務內容、服務方式、服務期限、服務費用

　　乙方提供的財務顧問分為日常咨詢服務和專項顧問服務兩大類。日常咨詢服務為基本服務;專項顧問服務為選擇性服務，是在日常咨詢服務的基礎上，乙方根據甲方需要，利用自身專業優勢，就特定項目提供的深入財務顧問服務。

　　一、日常咨詢服務

　　(一)服務內容

　　1、政策法規咨詢：乙方利用自身的專業優勢，為甲方的內部財務管理、資產重組、資產管理和項目融資等運營項目提供相關的法律、法規、政策咨詢服務，幫助甲方正確理解與運用相關法律、法規和政策。

　　2、項目發布：乙方利用自身及其關聯企業的資源優勢，通過自身或其關聯企業信息平臺，及時發布各類項目需求信息，同時甲方可以利用乙方或其關聯企業的網絡進行項目的發布和推介。

　　3、財務咨詢：為甲方提升財務管理能力、降低財務成本、稅務策劃、融資安排等提供財務咨詢，推介創新業務品種，為甲方資金風險管理和債務管理提供財務咨詢。

　　4、投融資咨詢：當甲方進行項目投資與重大資金運用時，或者甲方直接融資時機成熟以及產生間接融資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務。

　　5、產業、行業信息與業務指南：乙方利用本公司及關聯公司網站及其他方式提供宏觀經濟、產業發展的最新動態以及行業信息和有關研究報告，并為甲方提供自身經營所涉及的業務指南。

　　6、合作伙伴的推介：乙方利用其關聯企業多種類、多領域經營資質優勢，如甲方在業務開展或項目運作過程中有擔保、融資租賃等需求，為甲方推介合作方。

　　7、項目可行性分析：協助甲方對其擬投資項目進行項目可行性分析。

　　8、業務培訓：根據甲方的具體需要，對甲方業務人員提供業務指導、培訓。

　　9、其他有關的事務咨詢。

　　(二)服務方式

　　1、為提高日常咨詢服務的效率、降低成本，雙方同意以電話、網絡、刊物、會談等方式作為日常咨詢服務的主要渠道。甲方以上述方式提交項目發布需求和顧問咨詢需求，乙方通過上述方式發布日常咨詢服務之相關信息和咨詢意見等。

　　2、雙方根據實際需要，可采用實地調研考察、定期舉辦培訓研討會和雙方會晤等交流方式。

　　3、甲、乙雙方在執行本協議過程中應保持經常性溝通和磋商。

　　(三)服務期限

　　乙方作為甲方聘請的財務顧問，服務期限自 年 月 日至 年 月 日。期滿后如甲方需要乙方繼續提供服務，應續簽協議。

　　(四)財務顧問費用及支付

　　1、就本協議約定期限內的財務顧問服務，甲方應向乙方支付服務費人民幣 元整(大寫 元)。

　　2、甲方應在 年 月 日前一次性向乙方支付上述財務顧問費。

　　3、如本協議約定服務期限展期，則自展期之日起另行收取服務費，具體金額及收取方式由雙方協商確定。

　　4、乙方為甲方提供服務期間，如雙方認為需要進行實地調研、定期培訓或雙方會晤等交流方式，由甲方負擔實際發生的費用。

　　二、專項顧問服務

　　(一)服務內容

　　1、年度財務分析報告：公司財務狀況垂直比較分析和行業比較分析;年度財務指標預測和敏感性分析;年度資本運營和經營管理情況分析。

　　2、獨立財務顧問報告：為企業關聯交易、資產或債務重組、收購兼并等涉及公司控制權變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。

　　3、直接融資顧問：包括企業融資和項目融資，以及對股權或債權融資方式進行比較、選擇、建議和實施。具體服務內容包括但不限于幫助甲方尋找、篩選融資方，代表甲方與融資方進行溝通等

　　(1)企業融資：依據企業需求、市場狀況，為企業量身定做融資方案，并負責編制有關文件，協調承銷商、會計師事務所、律師事務所等中介機構開展工作，協助報批和實施。

　　(2)項目融資：協助企業編制項目融資的商業計劃書，聯系資金渠道，組織項目融資推介，安排商務談判并促成交易。

　　4、企業重組顧問：為企業股份制改造、資產/債務重組設計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務，并協調其他中介機構。

　　5、兼并收購顧問：為企業兼并收購境內外公司物色篩選目標公司;實施盡職調查;對目標公司進行合理評估，協助分析和規避財務風險、法律風險;協助制定和實施并購方案;設計和安排過橋融資;協助與地方政府、證監會、財政部的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。

　　6、投資理財：為企業項目投資提供方案策劃、項目評價和相關中介服務;幫助企業進行資本運作和投資理財，實現一級市場和二級市場聯動收益;

　　7、管理咨詢：針對企業的行業背景和發展現狀，為企業可持續發展提供長期戰略規劃和管理咨詢;協助企業建立健全法人治理結構、完善內部管理。

　　(二)服務方式

　　專項顧問服務的方式，由雙方根據實際需要另行簽署協議確定。

　　(三)財務顧問費用

　　甲方需要乙方提供專項顧問服務時，由雙方另行簽訂協議，明確專項顧問服務的具體內容和收費金額，乙方可給與甲方正常收費標準30%至50%的折扣。

　　第二條 雙方的責任和義務

　　一、甲方的責任和義務

　　1、配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。

　　2、向乙方提供有關企業改制、兼并收購、資產重組、資產管理和投融資等資本運營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關信息等，并確保真實、準確、完整。

　　3、按雙方約定及時向乙方支付財務顧問費和其他相關費用。

　　4、甲方應承擔保密義務，未經乙方許可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交給甲方的材料與文件。

　　二、乙方的責任和義務

　　1、乙方保證按照本合同的規定全面、及時地完成甲方所委托事項。

　　2、乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。

　　3、乙方應承擔保密義務，未經甲方許可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的材料與文件，但依照法律規定或相關機構的要求進行的披露不在此限。

　　第三條 違約責任

　　1、任何一方不履行本協議規定的義務，均須依法承擔相應的違約責任。

　　2、甲方未按期支付顧問費的，乙方有權中止服務，直至甲方全額支付顧問費和逾期支付期間的違約金。服務中止期間，乙方暫停對甲方服務，甲方應對由此產生的損失自行承擔責任。

　　3、甲方應對逾期支付金額按每日千分之 的比例支付違約金，如甲方逾期支付超過30天的，乙方有權提前解除本協議，終止服務。

　　第四條 爭議解決

　　本合同項下的任何爭議應由雙方友好協商解決，若協商不成，按以下第 種方式解決：

　　1、向乙方所在地人民法院提起訴訟。

　　2、提交 仲裁委員會(仲裁地點為 )，按照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有法律約束力。

　　第五條 其他

　　1、乙方提供的任何建議(包括但不限于有關法律﹑會計或其他方面的具體建議)是乙方基于誠實信用原則并根據乙方長期財務顧問經驗做出的，但是，甲方理解并同意：乙方所提供的意見﹑建議﹑觀點﹑信息或提供的文件﹑資料等均僅供甲方參考，在相關項目的運作過程中，甲方均需依自身判斷，獨立做出決策。對于甲方決策的后果，乙方不承擔任何責任。

　　2、本協議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協議。

　　3、本協議未盡事宜，雙方另行協商補充，補充協議與本協議具有同等法律效力。

　　4、本協議一式二份，雙方各執一份，具有同等法律效力。

　　5、本協議經雙方簽字蓋章后生效。

　　甲方(蓋章)：

　　法定代表人(或授權人)：

　　乙方(蓋章)：

　　法定代表人(或授權人)：

財務顧問協議 篇20

　　甲方：*公司

　　乙方：*公司

　　第一章 總則

　　第一條 甲、乙雙方簽署本合同，是基于以下原因：

　　甲方在充分知悉國家法律法規及政策風險的前提下，聘請乙方作為財務顧問，協助其完成公司治理、財務規范等工作。

　　第二章 甲方的聲明和承諾

　　第二條 甲方為依法成立和合法存續的企業法人，對其所有及控制的財產依法享有法人財產權。

　　第三條 甲方依本合同承擔的義務合法有效，不違反中國現行法律法規等規范性文件規定。

　　第四條 甲方聘請乙方擔任本合同第一條所述事項的財務顧問。

　　第三章 乙方的聲明和承諾

　　第五條 乙方為依法成立的證券經營機構，具備從事本合同所涉及財務顧問服務的各項業務和資格條件。

　　第六條 乙方依本合同承擔的義務合法有效，不違反中國現行法律法規等規范性文件規定。

　　第七條 乙方嚴格恪守職業道德，忠實履行勤勉盡責義務，依據國家相關法律法規等規范性文件規定，保證提供專業的財務顧問服務。

　　第四章 甲方義務

　　第八條 在本合同執行過程中，甲方應積極配合乙方開展工作，包括但不限于：

　　(一)根據乙方要求提供開展財務顧問工作所必需的資料，并保證所提供資料的合法性、真實性、準確性及完整性;

　　(二)對乙方提出的有關建議和方案，及時反饋并作出決策;

　　(三)其他需要甲方配合的工作事項。

　　第九條 甲方應積極參與乙方組織的方案討論會和論證會。

　　第十條 甲方須依照本合同第二十條至第二十一條規定向乙方支付財務顧問費用。

　　第十一條 甲方自行承擔本合同履行過程中發生的各項費用，包括但不限于財務顧問費、評估費、審計費、法律顧問費，以及各項國家稅費等。

　　第十二條 甲方可以聘請具有相應資格或證券業務經驗的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構參與本項目，并負責協調注冊會計師、律師、注冊評估師配合乙方項目小組開展工作。

　　第五章 乙方義務

　　第十三條 乙方應恪守職業道德，運用專業知識，為甲方提供專業的財務顧問服務。

　　在盡職調查工作完成后，乙方應對相關風險給予最大程度的揭示。 第十四條 乙方應調派合格人員組成項目小組參與本次項目工作，并保持項目人員的穩定。

　　第十五條 項目小組應按照國家相關規定的要求開展工作。 第十六條 在遵守國家法律法規等規范性文件的前提下，乙方根據甲方情況制定工作計劃，組織實施財務顧問工作，并保證項目質量，及時完成各項工作。

　　第六章 服務方式和合同期限

　　第十七條 乙方可根據企業實際情況成立工作小組，負責項目策劃，協調項目進展工作。

　　第十八條 乙方采取書面方式(包括電子傳真件、電子郵件等)、口頭方式(包括面談、電話、視頻訪談等)及其他方式為甲方提供財務顧問服務。服務內容主要為：

　　(一)開展法律、財務、行業等公司運營治理方面的現場調查并出具財務顧問報告，對公司在治理運營、財務管理、行業分析等方面現狀、存在的問題及相應的風險給予全面提示。

　　(二)在以上工作基礎上，提出規范建議，并制定相應的改制方案。

　　(三)其他與本合同相關的工作。

　　乙方的上述工作成果僅供甲方以合法用途和目的使用。甲方保證不發生將該報告用于與國家相關法律、法規、規章制度等規定用途不符的情形。乙方不對甲方不當使用財務顧問報告及由此引起的任何直接或間接的后果承擔個別或連帶的法律責任。

　　第十九條 本合同規定的義務履行完畢(以乙方出具財務顧問報告之日為準)，及出現本合同第二十八條、第二十九條約定的情形，本合同服務期限即告結束。

　　第七章 費用及支付

　　第二十條 甲方應向乙方支付財務顧問費共計肆拾萬元整。財務顧問費按照合同執行進度具體包括：項目前期費用伍萬元整，改制費用壹拾萬元整，財務顧問報告費用貳拾伍萬元整。

　　本合同正常履行的付款方式按照本合同第二十二條約定執行。 第二十一條 甲方在本合同簽訂之日起五個工作日內向乙方支付前期費用伍萬元整;改制完成工商登記后(以工商部門核準之日為準)五個工作日內支付改制費用壹拾萬元整;在乙方出具財務顧問報告二十個工作日內支付剩余費用貳拾伍萬元整。

　　第二十二條 甲方應將財務顧問費用支付至乙方開戶帳戶。 乙方開戶帳戶為招商銀行股份有限公司重慶分行營業部的230189 00981 0060賬號。

　　第八章 保密

　　第二十三條 乙方對在本合同履行過程中知悉的涉及甲方商業秘密在內的對甲方經營、管理等具有商業價值的非公開信息負有保密義務。但根據國家法律法規等規范性文件規定或因履行本合同的需要，必須向第三人披露時，須事先告知甲方并說明理由。

　　第二十四條 甲方對乙方提供的專業意見、建議及方案，包括但不限于各項分析資料等內容負有保密義務，不得將其提供或傳播給第三人，除非該項提供或傳播已事先獲得乙方書面同意。

　　第二十五條 未經雙方同意，甲、乙雙方均不得對外宣傳本次合作和本合同的內容。

　　第九章 合同的修改

　　第二十六條 甲、乙雙方經協商對本合同內容作出修訂、補充或刪減的，應當以書面形式作出。

　　第十章 違約責任

　　第二十七條 甲乙雙方應恪守誠信原則，不得就相同事項與任何第三方開展任何形式之合作。否則，視為嚴重違約。

　　合同一方違反本合同約定給合同對方造成損失的，違約方除應按法律規定及合同約定履行合同義務外，還應依法承擔違約或賠償責任。

　　第十一章 合同的終止

　　第二十八條 有下列情形之一的，本合同即告終止：

　　(一)本合同已經全部履行;

　　(二)雙方協商同意終止本合同;

　　(三)合同履行中發生不可抗力致使一方不能履行合同或使合同的履行已無必要。

　　解除合同，必須有書面協議，但本合同第二十九條規定的情形除外。

　　第十二章 乙方的權利保留

　　第二十九條 在項目進行過程中，乙方發現甲方存在不符合改制要求的情形，且該情形無法克服，可以單方面終止合同。

　　出現前款所述情形時，乙方項目小組須向甲方出具書面情況說明。 第三十條 因不可抗力或不可歸責于乙方原因致本合同解除或終止后，乙方依據合同執行進度應收取的款項不予退還或免除。

　　第十三章 爭議的解決

　　第三十一條 就本合同所產生的糾紛，雙方同意通過協商方式解決。

　　第三十二條 本合同受中華人民共和國法律管轄并按中華人民共和國法律解釋。因本合同所產生的訴訟爭議，由中華人民共和國具有管轄權的人民法院裁決。

　　第十四章 附則

　　第三十三條 本協議自甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效。

　　因國家法律法規、政策及相關規定發生變更或相應審批監管機構變化，需要對合同形式和內容作出調整的，雙方應嚴格按照相應規定及審批監管機構要求執行。

　　第三十四條 本協議一式四份，雙方各執兩份，每份具有同等法律效力。(以下無正文)

　　甲方(蓋章)：*公司

　　法定代表人或授權代表(簽字)：

　　乙方(蓋章)：*公司

　　法定代表人或授權代表(簽字)：

　　年月日：

財務顧問協議 篇21

　　委托方(甲方)：

　　受托方(乙方)：

　　為進一步提高企業財務工作能力，健全相關制度，充分理解、運用國家有關政策，甲方決定在企業日常經營管理中聘請乙方作為常年財務顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經友好協商，達成以下協議。

　　一、財務顧問服務范圍

　　乙方提供的常年財務顧問主要為日常咨詢服務。日常咨詢服務主要包括以下兩方面的內容：

　　1、政策法規咨詢：乙方利用自身優勢及時向甲方通報國家發布與甲方經營相關的財務政策、法規等，并為甲方提供相關的財務法規、政策咨詢服務，幫助企業財務人員正確理解與運用。

　　2、財務咨詢：為甲方提升財務管理能力、正確核算企業經營成果、稅務策劃、完善相關財務制度、融資安排等提供財務咨詢。

　　日常服務不含專項顧問服務。所謂專項顧問服務，是在日常咨詢服務的基礎上，乙方根據甲方需要，利用自身專業優勢，就特定項目提供的顧問服務，如提供財務經濟活動分析報告、設計完整的財務核算制度、設計完整的內部控制制度、稅務代理等。甲方若須乙方提供專項顧問服務，雙方應另行簽訂合同。

　　二、服務方式及咨詢問題答復時間

　　雙方根據實際情況，可實行利用電話、網絡、會晤等方式對相關問題隨時進行溝通。為確保服務質量，乙方每月至少應一次到甲方公司所在地進行實地調研，了解或解決相關問題。 乙方在接受甲方咨詢業務時，一般情況下必須在取得必要財務相關資料后4天內答復問題，若較為復雜的問題則可視情況而定。

　　三、財務顧問費用

　　根據雙方議定，甲方每年支付日常財務顧問費10000元，超過一年時間部分的費用按超時比例計算。財務顧問費用的支付時間為合同簽訂蓋章后先預付5000元，簽訂合同后第七個月支付剩余的5000元。若在贛州章貢區外執行相關服務，甲方應按實際支出額承擔乙方差旅費。

　　四、雙方的權利與義務

　　㈠甲方權利與義務

　　1、甲方有權就有關稅務處理、編制財務報表、政策法規等問題向乙方咨詢并要求及時解答。

　　2、對提供的全部資料的真實性、合法性和完整性承擔責任。

　　3、為財務咨詢工作提供必要的條件，配合乙方順利完成財務咨詢工作。

　　4、按照約定條件及時足額支付財務顧問費用。

　　㈡乙方權利與義務

　　1、有權查詢與財務咨詢工作相關的資產及合同、協議、原始憑證等有關資料。

　　2、有權與相關人員座談了解有助于財務咨詢工作的事項。

　　3、按照約定時間完成財務咨詢工作。

　　4、對在執行業務過程中知悉的商業秘密保密。

　　五、財務咨詢的使用范圍

　　乙方向甲方提供的財務咨詢服務，僅供甲方在企業內部使用，對因使用不當造成損失的，乙方不承擔任何責任，由此給乙方造成的損失，應由甲方負責賠償。

　　六、財務顧問合同的有效期限

　　本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，并具有同等法律效力，本合同自簽訂之日起生效，有效期從20xx年11月22日至20xx年12月31日。

　　七、其他事項

　　其他未盡事宜，雙方協商解決。

　　甲方(公章)： 乙方(公章)：

　　代表人：(簽字) 代表人：(簽字) 年 月 日