證券登記及服務協議書（精選9篇）

證券登記及服務協議書 篇1

　　甲方名稱：_______________________________________

　　乙方名稱：中國證券登記結算有限責任公司_____分公司

　　第一章 總則

　　1.甲方是依法發行證券的證券發行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據《證券法》成立的法定登記機構。依據有關法律、法規及乙方業務規則的規定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業務及其他相關事宜訂立本協議，供雙方共同遵守。

　　2.乙方提供的證券登記及相應服務包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關聯企業買賣甲方上市流通證券查詢、發放現金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

　　3.甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務授權代表為甲方與乙方之間的指定聯絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業務及其他相關事宜;在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應臨時指定人選代行指定聯絡人的職責。

　　4.董事會秘書、證券事務代表、臨時指定人選或聯系方式發生變化，甲方應在變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。

　　第二章 雙方的權利和義務

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　　1.甲方有權按規定享有乙方提供的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時，應遵守乙方的業務規則、業務指引等規范性文件，并按乙方規定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關費用(見附件)。如遇收費標準調整，按調整后的標準執行。

　　2.甲方保證送達乙方登記的證券數據和相關資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔相關責任。

　　3.甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統發行、增發、配售的證券數據為甲方有效送達的數據。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數據的方式為經甲方確認的書面和電子文件。

　　4.乙方有權對業務規則、業務指引等規范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方;有權在辦理證券登記或提供服務時向甲方收取費用;有權在甲方違反本協議時不予提供證券登記及相關服務。

　　5.乙方應按規定根據甲方有效送達的證券數據和相關資料進行證券登記和提供相關服務，并保證甲方在乙方證券登記系統中登記的數據資料的準確性、完整性。

　　6.除司法機關、證券主管部門、證券交易所及法律法規規定的其他有權部門依照國家有關法律、法規規定及乙方業務規則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的登記數據資料。

　　7.甲方應依法妥善保管和使用乙方提供的登記數據資料，并承擔因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。

　　第三章 違約責任和爭議的解決

　　1.甲乙雙方任何一方違反本協議而引起的經濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。

　　2.甲方未按乙方規定使用乙方通信系統接收和發送相關數據，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。

　　3.因執行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：

　　(1) 甲乙雙方協商解決;

　　(2) 提請證券監督管理機關調解;

　　(3) 由仲裁機構仲裁解決;

　　(4) 向法院提起訴訟;

　　(5) 其他合法的方式。

　　4.爭議的仲裁機構為乙方所在地仲裁機構。

　　5.在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協議應繼續履行。

　　第四章 協議生效及其他

　　1.因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通信故障、停電等突發事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。

　　2.甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規定的時間內辦理退出登記手續的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數據資料，并視同甲方退出登記手續辦理完畢。

　　3.本協議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等法律效力。

　　4.本協議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續后終止。

　　5.本協議一式_____份，雙方各執_____份，具有同等法律效力。

　　甲方(蓋章)：____________ 乙方(蓋章)：____________

　　法定代表人 ：____________ 法定代表人：____________

　　或授權代表(簽字)：______ 或授權代表(簽字)：______

　　簽署日期：______________ 簽署日期：________________

證券登記及服務協議書 篇2

　　證券登記及服務協議(樣式二)

　　甲方名稱：

　　乙方名稱：中國XX公司?分公司

　　第一章?總則

　　第一條?根據《證券法》、《證券登記結算管理辦法》等有關法律、行政法規、部門規章以及中國規定，甲方委托乙方辦理甲方發行證券的登記及相關服務事宜。甲乙雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就證券登記及相關服務事宜訂立本協議。

　　第二條?乙方為甲方提供的證券登記及相關服務包括甲方證券的初始登記、變更登記、證券持有人名冊服務、權益派發、查詢、退出登記以及甲乙雙方約定的其他服務。

　　第三條?甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務代表為甲方與乙方之間的指定聯絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業務及其他相關事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應當臨時指定人選代行指定聯絡人的職責。

　　甲方指定聯絡人或其聯系方式發生變化的，應當自變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。

　　第二章?權利義務

　　第四條?甲方的權利：

　　（一）按規定享有乙方提供的證券登記及相關服務；

　　（二）獲取乙方相關業務規則、細則、指引等規范性文件；

　　（三）依法使用乙方提供的數據資料。

　　第五條?甲方的義務：

　　（一）遵守乙方業務規則、細則、指引等的規定；

　　（二）確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統發行的證券數據，或者乙方從_____國債登記結算有限責任公司獲取的甲方債券托管數據為甲方有效送達的數據。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數據的方式為經甲方確認的書面和電子文件；

　　（三）保證送達乙方登記的證券數據和相關資料合法、真實、準確、完整，并為此承擔相應的法律責任；

　　（四）依法妥善保管乙方提供的數據資料；

　　（五）按乙方規定的_____項目和_____標準按時、足額向乙方繳納相關費用；乙方經有權部門批準對_____標準進行調整的，按調整后的標準執行。

　　第六條?乙方的權利：

　　（一）根據業務需要，對業務規則、細則、指引等做出修改或補充，并予公布，不再另行通知甲方；

　　（二）在辦理證券登記或提供相關服務時向甲方收取費用；

　　（三）在甲方違反乙方有關業務規則、細則、指引等及本協議時，不予提供證券登記及相關服務。

　　第七條?乙方的義務：

　　（一）按規定根據甲方有效送達的證券數據和相關資料向其提供證券登記及相關服務；

　　（二）依法妥善保管甲方的登記數據資料，保證甲方在乙方證券登記簿記系統中登記的數據資料的準確性、完整性；

　　（三）除人民法院、人民檢察院、公安機關和中國_____等有權機構依照法定條件和程序進行查詢和取證，證券交易所依法履行職責要求提供相關數據和資料，證券持有人查詢其本人的有關資料以及甲方監事會或股東自行召集股東大會需要獲取甲方證券持有人名冊外，不得向其他第三方提供與其無關的甲方登記數據資料。

　　第三章?交易所市場退出登記

　　第八條?如果甲方證券在證券交易所被依法終止上市，且按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的，甲方繼續委托中國XX公司辦理其股份在代辦股份轉讓系統的登記及相關服務事宜。甲方應當在股份暫停上市期間與中國XX公司簽訂代辦股份轉讓系統股份登記服務協議。甲方未與中國XX公司簽訂代辦股份轉讓系統股份登記服務協議的，其在代辦股份轉讓系統的登記及相關服務事宜按照中國XX公司有關代辦股份轉讓的業務規則、細則、指引等的規定辦理。

　　第九條?甲方證券終止在證券交易所上市后，甲方應當及時向乙方申請辦理證券交易所市場退出登記手續，按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的，其在證券交易所市場的股份退出登記事宜應當由其在代辦股份轉讓系統的代辦機構（以下簡稱“代辦機構”）在規定時間內向乙方申請辦理。

　　第十條?甲方證券在證券交易所被依法終止上市后按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的，其股份的確權事宜以及已確權股份在代辦股份轉讓系統的初始登記事宜由其代辦機構向中國XX公司申請辦理。

　　第四章?違約責任和爭議解決

　　第十一條?甲乙雙方任何一方違反本協議而引起的法律責任，由責任方承擔。

　　第十二條?甲方未按乙方規定使用乙方通信系統接收和發送相關數據，給乙方造成的損失，甲方應當承擔相關法律責任。

　　第十三條?甲乙雙方就本協議的效力、解釋或履行發生任何爭議，首先應當通過友好協商的方式解決。自爭議發生之日起三十日內協商解決不成的，則爭議雙方同意將有關爭議提交證券監督管理部門調解；調解不成或不同意調解的，則爭議雙方同意按下列第項處理：

　　（一）將有關爭議提交，依該會的_____規則進行_____。_____裁決是終局的，對雙方均有約束力。

　　（二）向乙方所在地人民法院起訴。

　　第十四條?在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協議應當繼續履行。

　　第五章?其他

　　第十五條?任何一方因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素或系統故障、設備故障、通信故障、停電等突發事故，致使不能按約定的條件履行本協議的有關義務，給對方造成損失的，不承擔責任。

　　受到不可抗力事件或突發事故影響的一方應當及時將有關情況通知對方，乙方可以通過公告的方式履行通知義務。

　　第十六條?本協議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等法律效力。

　　第十七條?本協議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理完畢證券交易所市場退出登記手續之日終止。本協議終止后，甲乙雙方應當根據乙方的業務規則、細則、指引等的規定，對雙方各自尚未履行完畢的事項予以清理。

　　第十八條?本協議一式份，甲方、乙方各執份，具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：

　　法定代表人法定代表人

　　或授權代表（簽字）：或授權代表（簽字）：

　　簽署日期：簽署日期：

　　本協議簽署地點：

證券登記及服務協議書 篇3

　　甲方：_________　　　　地址：________　　　電話：________

　　乙方：_________　　　　地址：________　　　電話：________

　　第一章　總則

　　甲方是依法發行證券的證券發行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據《證券法》成立的法定登記機構。依據有關法律、法規及乙方業務規則的規定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業務及其他相關事宜訂立本協議，供雙方共同遵守。

　　乙方提供的證券登記及相應服務包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關聯企業買賣甲方上市流通證券查詢、發放現金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

　　甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務授權代表為甲方與乙方之間的指定聯絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業務及其他相關事宜;在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應臨時指定人選代行指定聯絡人的職責。

　　董事會秘書、證券事務代表、臨時指定人選或聯系方式發生變化，甲方應在變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。

　　第二章　雙方的權利和義務

　　甲方有權按規定享有乙方提供的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時，應遵守乙方的業務規則、業務指引等規范性文件，并按乙方規定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關費用(見附件)。如遇收費標準調整，按調整后的標準執行。

　　甲方保證送達乙方登記的證券數據和相關資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔相關責任。

　　甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統發行、增發、配售的證券數據為甲方有效送達的數據。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數據的方式為經甲方確認的書面和電子文件。　　　　乙方有權對業務規則、業務指引等規范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方;有權在辦理證券登記或提供服務時向甲方收取費用;有權在甲方違反本協議時不予提供證券登記及相關服務。

　　乙方應按規定根據甲方有效送達的證券數據和相關資料進行證券登記和提供相關服務，并保證甲方在乙方*券登記系統中登記的數據資料的準確性、完整性。

　　除司法機關、證券主管部門、證券交易所及法律法規規定的其他有權部門依照國家有關法律、法規規定及乙方業務規則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的登記數據資料。

　　甲方應依法妥善保管和使用乙方提供的登記數據資料，并承擔因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。

　　第三章　違約責任和爭議的解決

　　甲乙雙方任何一方違反本協議而引起的經濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。

　　甲方未按乙方規定使用乙方通信系統接收和發送相關數據，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。

　　因執行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：

　　(1)甲乙雙方協商解決;

　　(2)提請證券監督管理機關調解;

　　(3)由仲裁機構仲裁解決;

　　(4)向法院提起訴訟;

　　(5)其他合法的方式。

　　爭議的仲裁機構為乙方所在地仲裁機構。

　　在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協議應繼續履行。

　　第四章　協議生效及其他

　　因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通信故障、停電等突發事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。

　　甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規定的時間內辦理退出登記手續的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數據資料，并視同甲方退出登記手續辦理完畢。

　　本協議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等法律效力。

　　本協議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續后終止。

　　本協議一式_________份，雙方各執_________份，具有同等法律效力。

　　甲方(蓋章)：_________ 　 　　 乙方(蓋章)：_________

　　法定代表人或授權代表(簽字)：_________ 法定代表人或授權代表(簽字)：_________

　　簽署日期：_________年___月___日 　　簽署日期：_________年___月___日

　　簽署地點：_________　　　　　　　　　　　　　　　簽署地點：_________

證券登記及服務協議書 篇4

　　深圳XX公司受深圳證券交易所授權，負責運營深圳證券交易所身份認證系統并發放深圳證券交易所數字證書。為明確深圳XX公司與用戶的權利和義務，規范雙方業務行為，深圳XX公司本著平等互利的原則，就數字證書服務相關事宜與用戶達成《深圳證券交易所數字證書服務協議》。

　　一、定義

　　如無特別說明，下列用語在《深圳證券交易所數字證書服務協議》中的含義為：

　　1.“深交所”：指深圳證券交易所。

　　2.“信息公司”、“甲方”：指深圳XX公司。

　　3.“數字證書服務”：指深圳XX公司借助互聯網技術為用戶提供的使用數字證書的網絡業務等服務。

　　4.“用戶”、“乙方”：指自愿使用深圳證券交易所數字證書的機構和個人。

　　5.“本協議”：指《深圳證券交易所數字證書服務協議》。

　　二、用戶權利及義務

　　1.在申請深交所數字證書時，須向信息公司提供真實、準確的用戶資料，當用戶資料變更時應及時辦理用戶資料更新手續否則應對未及時更新用戶資料造成的損失承擔全部法律責任。

　　2.合法登錄深交所、信息公司網站及使用其各項服務，不得利用深交所、信息公司網上服務系統進行任何不利于深交所、信息公司或違反國家有關法律法規的行為。

　　3.妥善保管申請的數字證書、密碼，保證無論是將之提供給他人使用，或因遺失、泄密等原因而被他人使用，均視為本人使用，并對使用所申請的數字證書產生的一切后果承擔全部法律責任。

　　4.如發現深交所或信息公司網上服務系統出現安全漏洞，應立即通知深交所或信息公司。

　　5.不以與其他第三人發生糾紛為理由拒絕支付應付給信息公司網上服務款項。

　　6.應在信息公司規定時間內交納數字證書服務的費用。

　　7.應配合信息公司實施的數字證書服務變更。

　　8.有權享受本協議約定的數字證書服務，有權在信息公司提供的數字證書服務項目中選擇和變更自己所需要的服務。

　　9.有權對信息公司的數字證書服務質量進行監督和投訴。

　　10.理解深交所和信息公司已采取了有效措施保護用戶資料和網上服務業務的安全，但網上服務存在且不限于下列風險，并愿意承擔該風險和由此帶來的一切可能損失：

　　（1）互聯網是全球性公共網絡，并不由任何一個機構所控制。數據在互聯網上傳輸的途徑是不完全確定的。互聯網本身并不是一個完全安全可靠的網絡環境；

　　（2）如果用于證實用戶身份的數字證書和密碼被竊取，他人有可能仿冒用戶身份在互聯網上辦理網上服務業務；

　　（3）在互聯網上傳輸的數據有可能被某些個人、團體或機構通過某種渠道獲得，但他們并不一定能夠了解該數據的真實內容；

　　（4）在互聯網上的數據傳輸可能因通信繁忙出現延遲，或因其它原因出現中斷、停頓或數據錯誤，從而使得網上服務出現延遲、停頓或中斷。

　　三、信息公司權利及義務

　　1.按照國家許可的資費標準，向用戶收取本服務協議提供的數字證書服務的費用。保留在國家許可的資費政策范圍內調整資費的權利。

　　2.保留對數字證書服務的服務功能作出調整的權利，以確保數字證書的服務質量。

　　3.本協議終止后，深圳XX公司有權終止用戶數字證書的使用權。

　　4.應依法保護數字證書用戶的用戶信息和數字證書使用權，但下列情況除外：

　　（1）事先獲得用戶的明確授權；

　　（2）根據有關的法律法規要求；

　　（3）按照相關政府主管部門的要求；

　　（4）為維護社會公眾的利益；

　　（5）為維護深交所和信息公司的合法權益。

　　5.應向用戶公布數字證書的服務項目及資費標準，并以多種方式為用戶交費提供方便。

　　6.應向用戶提供業務咨詢、查詢和障礙申告等服務。應采取多種方式認真受理用戶投訴。從接到用戶投訴之日起，應在15日內答復用戶。

　　7.應建立與用戶溝通的渠道，進行用戶滿意程度測評，聽取用戶的意見和建議，自覺改善服務工作。

　　8.因數字證書發展或數字證書技術的需要，實施數字證書服務變更時應及時通知用戶。

　　9.因數字證書發展或數字證書技術的需要，必須變更已發放給用戶使用的數字證書時，應提前10日通知用戶。

　　10.在用戶申請并拿到數字證書后，按照網上服務系統所提供的功能向用戶提供服務。

　　11.如因_____或升級等主觀原因需暫停網上服務，應當事先通告。

　　12.將用戶在深交所、信息公司網上服務系統的數字證書視作用戶進入深交所、信息公司網上服務系統辦理相關業務時確認用戶身份的有效依據。

　　13.有權增加、減少、中止或撤消網上服務種類，并提前公告。但由于增加、減少、中止或撤消網上服務種類對用戶或任何第三方造成直接和間接損失不承擔任何法律責任。

　　14.如發生下列任何一種情形，有權隨時中斷或終止向用戶提供本協議項下的網上服務而無需通知用戶：

　　（1）用戶提供的注冊資料不真實；

　　（2）用戶違反本協議的有關規定。

　　15.深交所、信息公司不擔保網上服務一定能滿足用戶的要求，也不擔保網上服務不會中斷。

　　四、協議修改

　　如遇有關法律、法規、規章或主管部門相關政策調整，信息公司有權根據該法律、法規、規章修改本協議的相關條款，一旦條款內容發生變動，信息公司應當在相關的網頁履行提示或公告義務。

　　五、法律管轄

　　1.網上服務同樣受相關法律法規和深交所、信息公司有關業務規定約束。如有未盡事宜，應依照深交所、信息公司有關業務規則、指南辦理。

　　2.雙方在履行本協議的過程中，如發生爭議，應首先協商解決。協商不成的，任何一方均可向深圳_____委員會提請_____。

　　3.與本協議有關的爭議應適用中華人民共和國法律。

　　六、違約責任

　　在本協議生效后，雙方應全面履行本協議約定的義務，任何一方不履行或不完全履行約定義務，應承擔相應的違約責任，并賠償因此給對方造成的損失。

　　七、通知和送達

　　本協議項下所有的通知均可通過重要頁面公告、電子郵件或常規的信件傳送等方式進行；該等通知于發送之日視為已送達收件人。

　　八、可分性

　　若本協議其中任何條款被認定為無效后，該條款不影響本協議其它條款的法律效力。

　　九、附則

　　1.“深圳證券交易所數字證書用戶申請表”是本協議不可分割的組成部分。

　　2.數字證書服務到期后用戶需要更新或續費的，本協議自動延期到更新或續費業務到期為止，所填寫的登記表格均視為本協議附件，與本協議具備同等法律效力

　　3.本協議構成雙方對本協議之約定事項及其他有關事宜的完整協議，除本協議規定的之外，未賦予本協議各方其他權利。

　　4.簽定本協議后，雙方經協商簽訂的協議或其它補充協議，均為本協議的附件，與本協議具備同等法律效力。

　　5.用戶與其它任何單位、部門或個人簽定的凡涉及到數字證書使用權和所有權的協議，對信息公司概不發生效力。

　　6.本協議一式兩份，用戶與信息公司雙方各保留一份，雙方簽字或蓋章后生效。

　　甲方：深圳XX公司

　　法定代表人或授權委托人：_______________

　　簽署日期：_____________________________

　　乙方：_________________________________

　　法定代表人或授權委托人：_______________

　　簽署日期：_____________________________

證券登記及服務協議書 篇5

　　甲方名稱：____

　　乙方名稱：________公司分公司

　　第一章總則

　　第一條根據《證券法》、《證券登記結算管理辦法》等有關法律、行政法規、部門規章以及中國規定，甲方委托乙方辦理甲方發行證券的登記及相關服務事宜。甲乙雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就證券登記及相關服務事宜訂立本協議。

　　第二條乙方為甲方提供的證券登記及相關服務包括甲方證券的初始登記、變更登記、證券持有人名冊服務、權益派發、查詢、退出登記以及甲乙雙方約定的其他服務。

　　第三條甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務代表為甲方與乙方之間的指定聯絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業務及其他相關事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應當臨時指定人選代行指定聯絡人的職責。

　　甲方指定聯絡人或其聯系方式發生變化的，應當自變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。

　　第二章權利義務

　　第四條甲方的權利：____

　　（一）按規定享有乙方提供的證券登記及相關服務；

　　（二）獲取乙方相關業務規則、細則、指引等規范性文件；

　　（三）依法使用乙方提供的數據資料。

　　第五條甲方的義務：____

　　（一）遵守乙方業務規則、細則、指引等的規定；

　　（二）確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統發行的證券數據，或者乙方從_____國債登記結算有限責任公司獲取的甲方債券托管數據為甲方有效送達的數據。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數據的方式為經甲方確認的書面和電子文件；

　　（三）保證送達乙方登記的證券數據和相關資料合法、真實、準確、完整，并為此承擔相應的法律責任；

　　（四）依法妥善保管乙方提供的數據資料；

　　（五）按乙方規定的_____項目和_____標準按時、足額向乙方繳納相關費用；乙方經有權部門批準對_____標準進行調整的，按調整后的標準執行。

　　第六條乙方的權利：____

　　（一）根據業務需要，對業務規則、細則、指引等做出修改或補充，并予公布，不再另行通知甲方；

　　（二）在辦理證券登記或提供相關服務時向甲方收取費用；

　　（三）在甲方違反乙方有關業務規則、細則、指引等及本協議時，不予提供證券登記及相關服務。

　　第七條乙方的義務：____

　　（一）按規定根據甲方有效送達的證券數據和相關資料向其提供證券登記及相關服務；

　　（二）依法妥善保管甲方的登記數據資料，保證甲方在乙方證券登記簿記系統中登記的數據資料的準確性、完整性；

　　（三）除人民法院、人民檢察院、公安機關和中國_____等有權機構依照法定條件和程序進行查詢和取證，證券交易所依法履行職責要求提供相關數據和資料，證券持有人查詢其本人的有關資料以及甲方監事會或股東自行召集股東大會需要獲取甲方證券持有人名冊外，不得向其他第三方提供與其無關的甲方登記數據資料。

　　第三章交易所市場退出登記

　　第八條如果甲方證券在證券交易所被依法終止上市，且按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的，甲方繼續委托中國________公司辦理其股份在代辦股份轉讓系統的登記及相關服務事宜。甲方應當在股份暫停上市期間與中國________公司簽訂代辦股份轉讓系統股份登記服務協議。甲方未與中國________公司簽訂代辦股份轉讓系統股份登記服務協議的，其在代辦股份轉讓系統的登記及相關服務事宜按照中國________公司有關代辦股份轉讓的業務規則、細則、指引等的規定辦理。

　　第九條甲方證券終止在證券交易所上市后，甲方應當及時向乙方申請辦理證券交易所市場退出登記手續，按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的，其在證券交易所市場的股份退出登記事宜應當由其在代辦股份轉讓系統的代辦機構（以下簡稱“代辦機構”）在規定時間內向乙方申請辦理。

　　第十條甲方證券在證券交易所被依法終止上市后按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的，其股份的確權事宜以及已確權股份在代辦股份轉讓系統的初始登記事宜由其代辦機構向中國________公司申請辦理。

　　第四章違約責任和爭議解決

　　第十一條甲乙雙方任何一方違反本協議而引起的法律責任，由責任方承擔。

　　第十二條甲方未按乙方規定使用乙方通信系統接收和發送相關數據，給乙方造成的`損失，甲方應當承擔相關法律責任。

　　第十三條甲乙雙方就本協議的效力、解釋或履行發生任何爭議，首先應當通過友好協商的方式解決。自爭議發生之日起三十日內協商解決不成的，則爭議雙方同意將有關爭議提交證券監督管理部門調解；調解不成或不同意調解的，則爭議雙方同意按下列第項處理：____

　　（一）將有關爭議提交，依該會的_____規則進行_____。_____裁決是終局的，對雙方均有約束力。

　　（二）向乙方所在地人民法院起訴。

　　第十四條在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協議應當繼續履行。

　　第五章其他

　　第十五條任何一方因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素或系統故障、設備故障、通信故障、停電等突發事故，致使不能按約定的條件履行本協議的有關義務，給對方造成損失的，不承擔責任。

　　受到不可抗力事件或突發事故影響的一方應當及時將有關情況通知對方，乙方可以通過公告的方式履行通知義務。

　　第十六條本協議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等法律效力。

　　第十七條本協議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理完畢證券交易所市場退出登記手續之日終止。本協議終止后，甲乙雙方應當根據乙方的業務規則、細則、指引等的規定，對雙方各自尚未履行完畢的事項予以清理。

　　第十八條本協議一式份，甲方、乙方各執份，具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：____乙方（蓋章）：____

　　法定代表人法定代表人

　　或授權代表（簽字）：____或授權代表（簽字）：____

　　簽署日期：____簽署日期：____

　　本協議簽署地點：____

證券登記及服務協議書 篇6

　　甲、乙雙方根據公平、自愿、平等的原則，經友好協商，就甲方使用_證券

　　交易卡(以下簡稱_卡)簽訂如下協議，以共同遵守：

　　一、甲方需是自然人，并承諾對與本協議有關的國家法律、法規、交易所的通告、規定和交易品種及其風險、交易規則有充分的認識。

　　二、_卡是甲方用于通過乙方與指定銀行(具體可以詢問開戶營業部柜員或參見有關告示)的連通網絡在指定銀行的儲蓄柜臺臨柜對甲方在乙方的資金賬戶進行存取業務，在乙方營業部的磁卡自助委托等系統上(包括柜臺委托)進行證券

　　買賣，交割及成交回報，股票余額咨詢、資金查詢等業務所申領的專用卡。這些項目皆以甲方持有_卡及輸入正確的證券交易密碼為準。

　　三、甲方正常使用_卡的具體時間以相關銀行和乙方具體規定為準。

　　四、甲方在簽訂本協議時，必須詳細填寫相關資料，并確保所提供資料信息的真實、準確、完整和有效，并且，當有關資料發生變化時，甲方必須及時通知乙方，否則，因所提供資料不實或不詳或未及時將己經變化的資料信息通知乙方而造成的任何損失，由甲方自行承擔。

　　五、甲方可憑_卡和銀行提供的密碼(以下簡稱_卡密碼)在相關銀行的聯網儲蓄網點辦理甲方在乙方的資金賬戶存取款，以及辦理資金余額杏詢業務。五萬元以上的大額兌現需到相關銀行規定的特定營業網點辦理或提前1日向相關銀行儲蓄柜臺預約辦理。_卡密碼是專門應用于在相關銀行的聯網儲蓄網點辦理資金存取和查詢的密碼。甲方可憑原始密碼及身份證在相關銀行指定的柜臺網點修改_卡密碼。甲方若遺忘_卡密碼可憑_卡及本人身份證到相關銀行信用卡部重新設置。

　　六、甲方取款不得透支，存款需足額存入，甲方隨時可通過乙方的委托電話進行存取款查詢確認。若由于交易所休市、電腦故障、自然災害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預測或不可控制事件造成甲方實際存取資金數與乙方帳面數不符時，甲乙雙方應互相協作發現并解決問題，乙方對不可預測或不可控制事件對甲方造成的損害，不承擔任何責任。乙方與相關銀行可協助甲方查明原因并根據實際情況予以妥善解決。甲方在轉帳過程中如遇問題可通過乙方電話進行咨詢。

　　七、甲方通過相關銀行的儲蓄柜臺下達的存取款指令，以電腦記錄和相關憑證為準，并授權乙方與相關銀行依據甲方指令進行操作，甲方對其下達的所有存取款指令所產生的后果承擔全部責任。

　　八、甲方在劃轉資金時，必須通過密碼進行。甲方務必注意其專用密碼的使用、保密及經常更換。凡使用甲方_卡密碼從在乙方的資金賬戶中進行的取款業務視為由甲方親自辦理，因此而產生的法律后果亦由甲方承擔。對甲方的誤操作或被他人竊取密碼后進行的操作，乙方與相關銀行不承擔任何責任。

　　甲方：

　　乙方：

證券登記及服務協議書 篇7

　　甲方名稱：_______________________________________

　　乙方名稱：_______________________________________

　　第一章總則

　　1.甲方是依法發行證券的證券發行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據《證券法》成立的法定登記機構。依據有關法律、法規及乙方業務規則的規定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業務及其他相關事宜訂立本協議，供雙方共同遵守。

　　2.乙方提供的證券登記及相應服務包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關聯企業買賣甲方上市流通證券查詢、發放現金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

　　3.甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務授權代表為甲方與乙方之間的指定聯絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業務及其他相關事宜;在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應臨時指定人選代行指定聯絡人的職責。

　　4.董事會秘書、證券事務代表、臨時指定人選或聯系方式發生變化，甲方應在變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。

　　第二章雙方的權利和義務

　　1.甲方有權按規定享有乙方提供的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時，應遵守乙方的業務規則、業務指引等規范性文件，并按乙方規定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關費用(見附件)。如遇收費標準調整，按調整后的標準執行。

　　2.甲方保證送達乙方登記的證券數據和相關資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔相關責任。

　　3.甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統發行、增發、配售的證券數據為甲方有效送達的數據。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數據的方式為經甲方確認的書面和電子文件。

　　4.乙方有權對業務規則、業務指引等規范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方;有權在辦理證券登記或提供服務時向甲方收取費用;有權在甲方違反本協議時不予提供證券登記及相關服務。

　　5.乙方應按規定根據甲方有效送達的證券數據和相關資料進行證券登記和提供相關服務，并保證甲方在乙方證券登記系統中登記的數據資料的準確性、完整性。

　　6.除司法機關、證券主管部門、證券交易所及法律法規規定的其他有權部門依照國家有關法律、法規規定及乙方業務規則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的登記數據資料。

　　7.甲方應依法妥善保管和使用乙方提供的登記數據資料，并承擔因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。

　　第三章違約責任和爭議的解決

　　1.甲乙雙方任何一方違反本協議而引起的經濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。

　　2.甲方未按乙方規定使用乙方通信系統接收和發送相關數據，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。

　　3.因執行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：

　　(1)甲乙雙方協商解決;

　　(2)提請證券監督管理機關調解;

　　(3)由仲裁機構仲裁解決;

　　(4)向法院提起訴訟;

　　(5)其他合法的方式。

　　4.爭議的仲裁機構為乙方所在地仲裁機構。

　　5.在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協議應繼續履行。

　　第四章協議生效及其他

　　1.因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通信故障、停電等突發事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。

　　2.甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規定的時間內辦理退出登記手續的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數據資料，并視同甲方退出登記手續辦理完畢。

　　3.本協議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等法律效力。

　　4.本協議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續后終止。

　　5.本協議一式_____份，雙方各執_____份，具有同等法律效力。

　　甲方(蓋章)：____________乙方(蓋章)：____________

　　法定代表人法定代表人

　　或授權代表(簽字)：______或授權代表(簽字)：______

　　簽署日期：______________簽署日期：________________

　　附件

　　1.深圳證券市場存管登記業務收費一覽表

　　向發行人收取：

　　收費項目

　　收費標準

　　新股始發和增發登記費

　　國家股、國有法人股

　　免費

　　社會法人股

　　面值1‰

　　內部職工股

　　面值1‰

　　流通股

　　面值3‰

　　配股和權益分派登記費配股登記費國家股、國有法人股、社會法人股

　　免費

　　內部職工股、高管股

　　面值3‰

　　流通股

　　面值3‰

　　紅股(含轉增股份)、派息登記費非流通股(國家股、國有法人股、社會法人股、內部職工股、高管股)

　　(紅股面值總額+現金股利總額)某1‰

　　流通股

　　(紅股面值總額現金股利總額)‰

　　股東服務月費

　　月費：

　　流通股：面值1億元以下(含)0.2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元

　　說明：如遇收費標準調整，按調整后的執行。

　　2.《證券登記及服務協議》補充協議

　　甲方名稱：

　　乙方名稱：中國證券登記結算有限責任公司______分公司

　　根據《關于做好股份有限公司終止上市后續工作的指導意見》、《關于執行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法(修訂)的補充規定》等的規定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關股份登記托管事宜達成以下補充條款，作為《證券登記及服務協議》的補充協議。

　　第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續委托中國證券登記結算有限責任公司辦理其股份在代辦股份轉讓系統轉讓的登記托管事宜。甲方應在股份暫停上市期間與中國證券登記結算有限責任公司簽訂《股份登記服務協議書》，委托其辦理代辦股份轉讓系統登記托管事宜。

　　第二條甲方未與中國證券登記結算有限責任公司簽訂《股份登記服務協議書》的，其在代辦股份轉讓系統的登記托管事宜按照中國證券登記結算有限責任公司有關代辦股份轉讓的業務規則、業務指南等規定辦理，中國證券登記結算有限責任公司有關代辦股份轉讓的業務規則、業務指南等沒有規定的，比照有關證券交易所市場證券登記托管業務規則、業務指南等規定辦理。

　　第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結算系統的股份退出登記事宜應由其在代辦股份轉讓系統的代辦機構(以下簡稱“代辦機構”)在規定時間內向乙方申請辦理。

　　第四條甲方同意由其代辦機構為甲方申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統的初始登記以及未確認股份的登記托管事宜。

　　第五條本補充協議與《證券登記及服務協議》不一致的，以本補充協議為準。

　　第六條本補充協議自雙方簽字蓋章之日起生效。

　　第七條本協議一式______份，甲方、乙方各執______份，具有同等法律效力。

　　甲方(蓋章)：____________乙方(蓋章)：____________

　　法定代表人法定代表人

　　或授權代表(簽字)：______或授權代表(簽字)：______

　　簽署日期：______________簽署日期：________________

　　3.關于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務的公告(樣本)

　　因______股份有限公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為其提供證券交易所市場的登記服務，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關系自同日起終止。

　　我公司根據有關規定已將相應的證券登記數據移交給______股份有限公司在代辦股份轉讓系統的代辦機構___________證券公司(以下簡稱“代辦機構”),包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結清單、質押登記股份清單、未領現金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結構清單等。

　　原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法協助凍結、流通股質押登記等，證券公司應當及時將相關數據及書面材料移交______股份有限公司的代辦機構，否則，由此引起的一切法律責任由原受理的證券公司承擔。

　　特此公告。

　　中國證券登記結算有限責任公司______分公司

　　簽訂日期：__________年_______月______日

　　4.關于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務的通知

　　______股份有限公司：

　　因貴公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為貴公司提供證券交易所市場的登記服務，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關系自同日起終止。貴公司在上海(深圳)證券交易所終止上市后，中國證券登記結算有限公司深圳分公司繼續為貴公司提供代辦股份轉讓系統的登記服務。

　　我公司根據與貴公司簽訂的《<證券登記及服務

　　協議補充協議》，已將包括持有人名冊、我公司辦理股份凍結清單、質押登記股份清單、未領現金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結構清單等有關證券登記數據，移交給貴公司在代辦股份轉讓系統的代辦機構某某證券公司。由該代辦機構辦理代辦股份轉讓系統的股份確認手續，以及代為申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統的初始登記和未確認股份的登記托管事宜。

　　貴公司尚欠我公司股東服務月費______元，請于______年______月______日前交清(關于催欠費的內容僅適用于深圳分公司)。

　　特此通知。

　　____________________________________________分公司

　　簽訂日期：__________年_______月______日

證券登記及服務協議書 篇8

　　深圳證券信息有限公司受深圳證券交易所授權，負責運營深圳證券交易所身份認證系統并發放深圳證券交易所數字證書。為明確深圳證券信息有限公司與用戶的權利和義務，規范雙方業務行為，深圳證券信息有限公司本著平等互利的原則，就數字證書服務相關事宜與用戶達成。

　　一、定義

　　如無特別說明，下列用語在中的含義為：

　　1.“深交所”：指深圳證券交易所。

　　2.“信息公司”、“甲方”：指深圳證券信息有限公司。

　　3.“數字證書服務”：指深圳證券信息有限公司借助互聯網技術為用戶提供的使用數字證書的網絡業務等服務。

　　4.“用戶”、“乙方”：指自愿使用深圳證券交易所數字證書的機構和個人。

　　5.“本協議”：指。

　　二、用戶權利及義務

　　1.在申請深交所數字證書時，須向信息公司提供真實、準確的用戶資料，當用戶資料變更時應及時辦理用戶資料更新手續否則應對未及時更新用戶資料造成的損失承擔全部法律責任。

　　2.合法登錄深交所、信息公司網站及使用其各項服務，不得利用深交所、信息公司網上服務系統進行任何不利于深交所、信息公司或違反國家有關法律法規的行為。

　　3.妥善保管申請的數字證書、密碼，保證無論是將之提供給他人使用，或因遺失、泄密等原因而被他人使用，均視為本人使用，并對使用所申請的數字證書產生的一切后果承擔全部法律責任。

　　4.如發現深交所或信息公司網上服務系統出現安全漏洞，應立即通知深交所或信息公司。

　　5.不以與其他第三人發生糾紛為理由拒絕支付應付給信息公司網上服務款項。

　　6.應在信息公司規定時間內交納數字證書服務的費用。

　　7.應配合信息公司實施的數字證書服務變更。

　　8.有權享受本協議約定的數字證書服務，有權在信息公司提供的數字證書服務項目中選擇和變更自己所需要的服務。

　　9.有權對信息公司的數字證書服務質量進行監督和投訴。

　　10.理解深交所和信息公司已采取了有效措施保護用戶資料和網上服務業務的安全，但網上服務存在且不限于下列風險，并愿意承擔該風險和由此帶來的一切可能損失：

　　(1)互聯網是全球性公共網絡，并不由任何一個機構所控制。數據在互聯網上傳輸的途徑是不完全確定的。互聯網本身并不是一個完全安全可靠的網絡環境;

　　(2)如果用于證實用戶身份的數字證書和密碼被竊取，他人有可能仿冒用戶身份在互聯網上辦理網上服務業務;

　　(3)在互聯網上傳輸的數據有可能被某些個人、團體或機構通過某種渠道獲得，但他們并不一定能夠了解該數據的真實內容;

　　(4)在互聯網上的數據傳輸可能因通信繁忙出現延遲，或因其它原因出現中斷、停頓或數據錯誤，從而使得網上服務出現延遲、停頓或中斷。

　　三、信息公司權利及義務

　　1.按照國家許可的資費標準，向用戶收取本服務協議提供的數字證書服務的費用。保留在國家許可的資費政策范圍內調整資費的權利。

　　2.保留對數字證書服務的服務功能作出調整的權利，以確保數字證書的服務質量。

　　3.本協議終止后，深圳證券信息有限公司有權終止用戶數字證書的使用權。

　　4.應依法保護數字證書用戶的用戶信息和數字證書使用權，但下列情況除外：

　　(1)事先獲得用戶的明確授權;

　　(2)根據有關的法律法規要求;

　　(3)按照相關政府主管部門的要求;

　　(4)為維護社會公眾的利益;

　　(5)為維護深交所和信息公司的合法權益。

　　5.應向用戶公布數字證書的服務項目及資費標準，并以多種方式為用戶交費提供方便。

　　6.應向用戶提供業務咨詢、查詢和障礙申告等服務。應采取多種方式認真受理用戶投訴。從接到用戶投訴之日起，應在日內答復用戶。

　　7.應建立與用戶溝通的渠道，進行用戶滿意程度測評，聽取用戶的意見和建議，自覺改善服務工作。

　　8.因數字證書發展或數字證書技術的需要，實施數字證書服務變更時應及時通知用戶。

　　9.因數字證書發展或數字證書技術的需要，必須變更已發放給用戶使用的數字證書時，應提前日通知用戶。

　　10.在用戶申請并拿到數字證書后，按照網上服務系統所提供的功能向用戶提供服務。

　　11.如因系統維護或升級等主觀原因需暫停網上服務，應當事先通告。

　　12.將用戶在深交所、信息公司網上服務系統的數字證書視作用戶進入深交所、信息公司網上服務系統辦理相關業務時確認用戶身份的有效依據。

　　13.有權增加、減少、中止或撤消網上服務種類，并提前公告。但由于增加、減少、中止或撤消網上服務種類對用戶或任何第三方造成直接和間接損失不承擔任何法律責任。

　　14.如發生下列任何一種情形，有權隨時中斷或終止向用戶提供本協議項下的網上服務而無需通知用戶：

　　(1)用戶提供的注冊資料不真實;

　　(2)用戶違反本協議的有關規定。

　　15.深交所、信息公司不擔保網上服務一定能滿足用戶的要求，也不擔保網上服務不會中斷。

　　四、協議修改

　　如遇有關法律、法規、規章或主管部門相關政策調整，信息公司有權根據該法律、法規、規章修改本協議的相關條款，一旦條款內容發生變動，信息公司應當在相關的網頁履行提示或公告義務。

　　五、法律管轄

　　1.網上服務同樣受相關法律法規和深交所、信息公司有關業務規定約束。如有未盡事宜，應依照深交所、信息公司有關業務規則、指南辦理。

　　2.雙方在履行本協議的過程中，如發生爭議，應首先協商解決。協商不成的，任何一方均可向深圳仲裁委員會提請仲裁。

　　3.與本協議有關的爭議應適用中華人民共和國法律。

　　六、違約責任

　　在本協議生效后，雙方應全面履行本協議約定的義務，任何一方不履行或不完全履行約定義務，應承擔相應的違約責任，并賠償因此給對方造成的損失。

　　七、通知和送達

　　本協議項下所有的通知均可通過重要頁面公告、電子郵件或常規的信件傳送等方式進行;該等通知于發送之日視為已送達收件人。

　　八、可分性

　　若本協議其中任何條款被認定為無效后，該條款不影響本協議其它條款的法律效力。

　　九、附則

　　1.“深圳證券交易所數字證書用戶申請表”是本協議不可分割的組成部分。

　　2.數字證書服務到期后用戶需要更新或續費的，本協議自動延期到更新或續費業務到期為止，所填寫的登記表格均視為本協議附件，與本協議具備同等法律效力

　　3.本協議構成雙方對本協議之約定事項及其他有關事宜的完整協議，除本協議規定的之外，未賦予本協議各方其他權利。

　　4.簽定本協議后，雙方經協商簽訂的協議或其它補充協議，均為本協議的附件，與本協議具備同等法律效力。

　　5.用戶與其它任何單位、部門或個人簽定的凡涉及到數字證書使用權和所有權的協議，對信息公司概不發生效力。

　　6.本協議一式兩份，用戶與信息公司雙方各保留一份，雙方簽字或蓋章后生效。

　　甲方：

　　法定代表人或授權委托人：_______________

　　簽署日期：_____________________________

　　乙方：_________________________________

　　法定代表人或授權委托人：_______________

　　簽署日期：_____________________________

證券登記及服務協議書 篇9

　　甲方名稱：_______________________________________

　　乙方名稱：中國XX公司_____分公司

　　第一章 總則

　　1.甲方是依法發行證券的證券發行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據《證券法》成立的法定登記機構。依據有關法律、法規及乙方業務規則的規定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業務及其他相關事宜訂立本協議，供雙方共同遵守。

　　2.乙方提供的證券登記及相應服務包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關聯企業買賣甲方上市流通證券查詢、發放現金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

　　3.甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務授權代表為甲方與乙方之間的指定聯絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業務及其他相關事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應臨時指定人選代行指定聯絡人的職責。

　　4.董事會秘書、證券事務代表、臨時指定人選或聯系方式發生變化，甲方應在變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。

　　第二章 雙方的權利和義務

　　1.甲方有權按規定享有乙方提供的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時，應遵守乙方的業務規則、業務指引等規范性文件，并按乙方規定的_____項目和_____標準按時、足額向乙方繳納相關費用（見附件）。如遇_____標準調整，按調整后的標準執行。

　　2.甲方保證送達乙方登記的證券數據和相關資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔相關責任。

　　3.甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統發行、增發、配售的證券數據為甲方有效送達的數據。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數據的方式為經甲方確認的書面和電子文件。

　　4.乙方有權對業務規則、業務指引等規范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方；有權在辦理證券登記或提供服務時向甲方收取費用；有權在甲方違反本協議時不予提供證券登記及相關服務。

　　5.乙方應按規定根據甲方有效送達的證券數據和相關資料進行證券登記和提供相關服務，并保證甲方在乙方證券登記系統中登記的數據資料的準確性、完整性。

　　6.除司法機關、證券主管部門、證券交易所及法律法規規定的其他有權部門依照國家有關法律、法規規定及乙方業務規則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的登記數據資料。

　　第三章 違約責任和爭議的解決

　　1.甲乙雙方任何一方違反本協議而引起的經濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。

　　2.甲方未按乙方規定使用乙方通信系統接收和發送相關數據，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。

　　3.因執行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：

　　（1） 甲乙雙方協商解決；

　　（2） 提請證券監督管理機關調解；

　　（3） 由_____機構_____解決；

　　（4） 向法院提起訴訟；

　　（5） 其他合法的方式。

　　4.爭議的_____機構為乙方所在地_____機構。

　　5.在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協議應繼續履行。

　　第四章 協議生效及其他

　　1.因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通信故障、停電等突發事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。

　　2.甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規定的時間內辦理退出登記手續的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數據資料，并視同甲方退出登記手續辦理完畢。

　　3.本協議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等法律效力。

　　4.本協議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續后終止。

　　5.本協議一式_____份，雙方各執_____份，具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：____________ 乙方（蓋章）：____________

　　法定代表人法定代表人

　　或授權代表（簽字）：______ 或授權代表（簽字）：______

　　簽署日期：______________ 簽署日期：________________

　　附件

　　1.深圳證券市場存管登記業務_____一覽表

　　向發行人收取：

　　_____項目

　　_____標準

　　新股始發和增發登記費

　　國家股、國有法人股

　　社會法人股

　　面值1‰

　　內部職工股

　　面值1‰

　　流通股

　　面值3‰

　　配股和權益分派登記費配股登記費國家股、國有法人股、社會法人股

　　內部職工股、高管股

　　面值3‰

　　流通股

　　面值3‰

　　紅股（含轉增股份）、派息登記費非流通股（國家股、國有法人股、社會法人股、內部職工股、高管股）

　　（紅股面值總額+現金股利總額）_________1‰

　　流通股

　　（紅股面值總額現金股利總額）‰

　　股東服務月費

　　月費：

　　流通股：面值1億元以下（含）0.2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元

　　說明：如遇_____標準調整，按調整后的執行。 2.《證券登記及服務協議》補充協議

　　甲方名稱：

　　乙方名稱：中國XX公司______分公司

　　根據《關于做好股份有限公司終止上市后續工作的指導意見》、《關于執行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法（修訂）>的補充規定》等的規定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關股份登記托管事宜達成以下補充條款，作為《證券登記及服務協議》的補充協議。

　　第一條 如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續委托中國XX公司辦理其股份在代辦股份轉讓系統轉讓的登記托管事宜。甲方應在股份暫停上市期間與中國XX公司簽訂《股份登記服務協議書》，委托其辦理代辦股份轉讓系統登記托管事宜。

　　第二條 甲方未與中國XX公司簽訂《股份登記服務協議書》的，其在代辦股份轉讓系統的登記托管事宜按照中國XX公司有關代辦股份轉讓的業務規則、業務指南等規定辦理，中國XX公司有關代辦股份轉讓的業務規則、業務指南等沒有規定的，比照有關證券交易所市場證券登記托管業務規則、業務指南等規定辦理。

　　第三條 甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結算系統的股份退出登記事宜應由其在代辦股份轉讓系統的代辦機構（以下簡稱“代辦機構”）在規定時間內向乙方申請辦理。

　　第四條 甲方同意由其代辦機構為甲方申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統的初始登記以及未確認股份的登記托管事宜。

　　第五條 本補充協議與《證券登記及服務協議》不一致的，以本補充協議為準。

　　第六條 本補充協議自雙方簽字蓋章之日起生效。

　　第七條 本協議一式______份，甲方、乙方各執______份，具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：____________ 乙方（蓋章）：____________

　　法定代表人法定代表人

　　或授權代表（簽字）：______ 或授權代表（簽字）：______

　　簽署日期：______________ 簽署日期：________________

　　3.關于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務的公告（樣本）

　　因______股份有限公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為其提供證券交易所市場的登記服務，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關系自同日起終止。

　　我公司根據有關規定已將相應的證券登記數據移交給______股份有限公司在代辦股份轉讓系統的代辦機構___________證券公司(以下簡稱“代辦機構”),包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結清單、質押登記股份清單、未領現金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結構清單等。

　　原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法協助凍結、流通股質押登記等，證券公司應當及時將相關數據及書面材料移交______股份有限公司的代辦機構，否則，由此引起的一切法律責任由原受理的證券公司承擔。

　　特此公告。

　　中國XX公司______分公司

　　簽訂日期：__________ 年_______月______日

　　4.關于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務的通知

　　______股份有限公司：

　　因貴公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為貴公司提供證券交易所市場的登記服務，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關系自同日起終止。貴公司在上海（深圳）證券交易所終止上市后，中國XX公司繼續為貴公司提供代辦股份轉讓系統的登記服務。

　　我公司根據與貴公司簽訂的《<證券登記及服務協議>補充協議》，已將包括持有人名冊、我公司辦理股份凍結清單、質押登記股份清單、未領現金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結構清單等有關證券登記數據，移交給貴公司在代辦股份轉讓系統的代辦機構_________證券公司。由該代辦機構辦理代辦股份轉讓系統的股份確認手續，以及代為申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統的初始登記和未確認股份的登記托管事宜。

　　貴公司尚欠我公司股東服務月費______元，請于______年______月______日前交清(關于催欠費的內容僅適用于深圳分公司)。

　　特此通知。

　　中國有限責任公司______分公司

　　簽訂日期：__________ 年_______月______日