籃球裁判員管理辦法（精選5篇）

籃球裁判員管理辦法 篇1

　　一、熱愛籃球事業(yè)，為提高我國籃球水平做出不斷努力， 精通籃球規(guī)則和裁判方法，嚴格遵循競賽規(guī)程、規(guī)則，堅持“恪守職業(yè)道德、公正準確執(zhí)法”的原則，保證競賽公平、公正、穩(wěn)定、有序地進行。

　　二、裁判員必須貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，熱愛祖國、熱愛體育事業(yè)、熱愛裁判工作，接受所在單位、所在注冊單位和當?shù)伢w育局（地方籃協(xié)）的領導，積極做好本職工作，正確處理裁判工作和其他工作的關系。

　　三、積極進取，相互學習、相互尊重、相互支持，不斷提高業(yè)務水平；有較強的組織觀念， 認真執(zhí)行中國籃協(xié)所主辦的各類型的比賽及全國各省市、行業(yè)體協(xié)的各項比賽管理規(guī)定。接受技術代表和裁判長的領導和管理，服從工作分配， 禁止相互攀比執(zhí)裁場次等，對執(zhí)裁任務不推卸、不索要，認真完成每一場執(zhí)裁任務。

　　四、維護團結，嚴禁搬弄是非，傳播流言蜚語和不利于裁判隊伍團結及形象的言論。

　　五、秉公執(zhí)裁，，確保公正、準確、統(tǒng)一、一致。對違犯體育道德的壞動作、傷人動作等違規(guī)行為，嚴格按規(guī)則和規(guī)定進行判罰，為運動隊、運動員提供公平競爭環(huán)境。

　　六、如被選派執(zhí)裁中國籃協(xié)主辦的比賽，因故不能參加的裁判員須在比賽一周前由所在裁判員管理單位向中國籃協(xié)書面請假。未經請假、無故不參加比賽的裁判員，將不再安排本年度的所有比賽的執(zhí)裁任務。不請假，無故晚于規(guī)定時間到達賽區(qū)的，不予安排工作，旅差費自理。同一裁判員一年內兩次在賽會制比賽中工作請假的，不再安排當年裁判工作，并在主客場賽制的聯(lián)賽中酌情使用。

　　七、堅持原則，廉潔自律， 禁止裁判員在工作期間與運動隊相關人員有私下或者非正當?shù)慕佑|，謝絕運動隊一切宴請、饋贈物品及禮品，包括有價證券或高消費娛樂活動；嚴禁接受超標準酬金；不得無故滯留賽區(qū)或進行公費旅游。

　　八、嚴禁在賽區(qū)飲酒、打牌等活動；嚴格遵守作息時間安排，參加賽區(qū)集體活動不許遲到早退，不得無故外出，外出必須向裁判長或技術代表請假，說明原因。

　　九、認真開好賽前聯(lián)系會和賽后總結會， 及時總結經驗教訓，不斷提高對規(guī)則精神和正確執(zhí)裁一致性的理解和運用。

　　十、處理好嚴格執(zhí)行規(guī)則和保證比賽順利流暢之間的關系，鼓勵球隊和運動員打出水平、賽出風格。

　　十一、堅持身體鍛煉，時刻保持良好的身體狀況和精神狀態(tài)。注意個人的形象氣質，在特定的場合穿著得體的服裝；工作時精神飽滿、儀表端正、服裝整潔。根據不同比賽的要求，配戴相應等級裁判胸徽。

籃球裁判員管理辦法 篇2

　　第一章總則

　　第一條為建立一支有高度政治覺悟、良好職業(yè)道德、精湛業(yè)務水平、又紅又專的籃球裁判員隊伍，為提高我國籃球運動技術水平，根據《中華人民共和國體育法》、國家體育總局和中國籃球協(xié)會(簡稱中國籃協(xié)，下同)的有關規(guī)定，特制定本辦法。

　　第二條裁判員要嚴格執(zhí)行競賽規(guī)程、規(guī)則，堅持“恪守職業(yè)道德、公正準確執(zhí)行”的原則，為運動隊提供公平競賽環(huán)境，保證競賽公平、穩(wěn)定、有序地進行。

　　第三條裁判員必須政治立場堅定、熱愛體育事業(yè)、熱愛裁判工作、鉆研裁判業(yè)務，接受中國籃協(xié)和地方體委(地方籃協(xié))的領導，努力做好本職工作，處理好裁判工作和本職工作的關系。

　　第四條裁判員的技術等級稱號為：榮譽裁判員、國際級裁判員、國家A級裁判員、國家級裁判員、一級裁判員、二級裁判員，三級裁判員。

　　第五條在中國籃協(xié)注冊的國際級、國家A級、國家級裁判員和技術代表均適用本辦法。國際級、國家A級、國家級裁判員也必須服從所在地方體委(籃協(xié))的管理。

　　第二章管理

　　第六條各省、自治區(qū)、直轄市體委(地方籃協(xié))、解放軍、各行業(yè)體協(xié)、各直屬體院的競賽部門及中國籃協(xié)的會員組織，在與本辦法不相沖突的條件下，可參照本辦法制定有關的規(guī)定，負責對其所屬裁判員(主要是一級及一級以下裁判員)的培訓、考核及管理。

　　第七條裁判員工作調動時，應出具現(xiàn)所在單位的證明并持裁判證書向所到地區(qū)體委(籃協(xié))裁委會登記，繼續(xù)參加裁判工作。

　　第八條裁判員執(zhí)行臨場裁判任務或參加中國籃協(xié)(地方籃協(xié))舉辦的裁判學習班、各類培訓班等活動的表現(xiàn)，將作為其所在體委系統(tǒng)(地方籃協(xié))對裁判員工作評估的內容，此評估內容也將成為中國籃協(xié)選派裁判任務的重要依據。

　　第九條中國籃協(xié)裁判委員會是中國籃協(xié)下設的專門委員會，負責全國籃球裁判員的管理工作，并對國家級以上裁判員進行培訓、考核、審批、管理和監(jiān)督。

　　第十條中國籃協(xié)裁判委員會的工作計劃和日常工作由中國籃協(xié)裁判委員會常務委員會負責。

　　第十一條中國籃協(xié)裁委會根據比賽計劃分期向有關地方體委(籃協(xié))公布本年度賽區(qū)技術代表、裁判長、裁判員工作安排計劃。重要比賽的裁判員安排將采用臨時通知的辦法。

　　第十二條裁判員須按規(guī)定的時間到賽區(qū)報到。如本人因故不能參加工作，須于報到前十五天通過所屬地方體委(籃協(xié))競賽部門向中國籃協(xié)裁判委員會請假。

　　第三章工作職責和要求

　　第十三條裁判員要堅決遵守和執(zhí)行中國籃協(xié)發(fā)布的有關規(guī)定，加強自身的修養(yǎng)，培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，堅持原則、嚴于律已、服從大局、保持公正，自覺抵制各種不正之風和腐敗現(xiàn)象。

　　第十四條裁判員要努力學習和鉆研業(yè)務，精通競賽規(guī)程、籃球規(guī)則、裁判法；裁判員之間要相互學習、相互信任、相互尊重、相互支持、相互幫助，共同提高業(yè)務水平。

　　第十五條裁判員須嚴格遵守《裁判員守則》，模范遵守賽區(qū)或培訓班的各項規(guī)章制度。加強組織觀念，接受技術代表和裁判長的領導，服從分配，維護團結。不得搬弄是非、傳播流言蜚語或做不利于團結的事。

　　第十六條臨場裁判員要排除干擾，不殉私情，秉公執(zhí)法，做到公正、準確、積極、穩(wěn)定；要大膽管理，堅決制止違反體育道德的行為和暴力行為。

　　第十七條裁判員(技術代表)要堅持原則，保持廉潔，嚴禁收受賄賂、超標準酬金或變相索賄。在賽區(qū)期間謝絕一切宴請、饋贈禮品或高消費娛樂活動；嚴禁在賽區(qū)飲酒和禁煙區(qū)吸煙，不得無故延長在賽區(qū)的滯留時間和進行公費旅游。

　　第十八條認真開好賽前準備會；比賽中堅持“主裁副裁一致、主隊客隊一致、整場尺度一致”的原則；賽后認真總結，找出缺點、不足，及時總結經驗、教訓。

　　第十九條裁判員臨場時要擺正自身位置，應對中國籃協(xié)、運動隊和觀眾負責，處理好嚴格執(zhí)行規(guī)則和保證比賽順利、流暢之間的關系，鼓勵運動隊(員)發(fā)揮水平、賽出風格。

　　第二十條裁判員要加強體能鍛煉，時刻保持良好的競技狀態(tài)，工作中要儀表端莊、精神飽滿。在全國正式籃球比賽中必須穿著中國籃協(xié)指定(或認可)符合籃球規(guī)則規(guī)定的服裝裝備，并佩戴由中國籃協(xié)頒發(fā)的各級胸徽。每年在賽區(qū)必須通過體能測驗(各類培訓班還將進行體能及理論測試)方能擔任本年度裁判任務(具體測驗標準附后)。

　　第四章注冊登記

　　第二十一條國際級、國家A級、國家級裁判員實行年度注冊制度。各省、自治區(qū)、直轄市體委，總政宣傳部，行業(yè)體協(xié)，直屬體院須于每年十一月一日至十五日之間，將所屬的國家級以上裁判員名單統(tǒng)一向中國籃協(xié)辦理注冊。注冊費：國家級100元人民幣、國家A級150元人民幣、國際級200元人民幣(費用由裁判員個人負擔)。

　　第二十三條注冊登記時須使用中國籃協(xié)統(tǒng)一編制的表格(附后)。未在規(guī)定期限內注冊的單位或個人，將不安排下一年度的裁判工作。連續(xù)兩年未在中國籃協(xié)注冊，將自動取消其裁判員等級稱號。

　　第二十三條各地方體委(籃協(xié))裁委會向中國籃協(xié)裁委會注冊時必須上交一份上年度裁判員工作總結和下年度裁判工作計劃，材料不全者不予辦理注冊。

　　第二十四條根據每年的競賽計劃和注冊情況，中國籃協(xié)裁委會安排技術代表、裁判長及主要裁判員(含個別一級裁判員)參加賽區(qū)工作。

　　第二十五條中國籃協(xié)負責所屬國際級裁判員向國際籃聯(lián)的年度注冊；凡國際級裁判員在國際籃聯(lián)組織的復試中，體能、理論有一項不及格者，一年內將不安排境外裁判任務，自負國際籃聯(lián)國際級裁判員注冊費(120馬克或等值人民幣)；連續(xù)兩次復試不及格者，兩年內不安排境外裁判任務，自負國際籃聯(lián)國際級裁判員注冊費(120馬克或等值人民幣)；三次復試不及格者，取消其國際級裁判員稱號。

　　第二十六條在國家級裁判員中，根據裁判員的水平、體能、年齡及日常表現(xiàn)等情況，每年由中國籃協(xié)公布25-35名國家A級裁判員名單，他們將與國際級裁判員共同承擔國內高水平比賽任務。根據個人執(zhí)裁表現(xiàn)及評估情況，每年對國家A級和國家級裁判員人員進行升降，其調整人員比例每年為15-20%。

　　第二十七條在各籃球俱樂部和運動隊任職的裁判員，中國籃協(xié)將不安排其參加有該俱樂部(運動隊)參加的賽事裁判工作。

　　第二十八條在中國籃協(xié)注冊的裁判員，如應邀參加非中國籃協(xié)主辦的跨省市、跨行業(yè)比賽的裁判工作，國際級裁判員必須向中國籃協(xié)裁委會申報批準；國家裁判員須經所在地體委(籃協(xié))提出申請，獲批準后由體委報中國籃協(xié)備案。

　　第五章培訓及考核

　　第二十九條國家級以上裁判員的培訓及各類專項培訓班的組織管理機構為中國籃協(xié)裁委會下設的培訓考核組。

　　第三十條培訓考核組負責擬定裁判員培訓在綱，編寫培訓教材。根據各地方體委(籃協(xié))的需要，派出裁判講師赴各地主持各類裁判員培訓班。

　　第三十一條中國籃協(xié)裁委會將采用集中與分散相結合的辦法，每年定期、不定期舉辦不同類型的裁判員(包括裁判長、技術代表等)培訓班。培訓班分類為高級班、中級班及各類專項班；

　　一、高級班，參加人員：國際級、國家A級及重點培養(yǎng)的國家級裁判中；

　　二、中級班，參加人員：國家級及重點培養(yǎng)的一級裁判員；

　　三、女子班，參加人員：女子國際級、國家級和重點培養(yǎng)的一級裁判員；

　　四、晉升班，參加人員：推薦報考國際級的國家A級裁判員；推薦報考國家級的一級裁判員。

　　五、技術代表班，參加人員：退休國際級、退休國家A級裁判員。

　　第三十二條培訓內容一、英語；

　　二、職業(yè)道德教育；

　　三、籃球規(guī)則、裁判法；

　　四、中國籃協(xié)最新發(fā)布的規(guī)定、條例；

　　五、國內對規(guī)則及裁判法的統(tǒng)一認識；

　　六、國際籃聯(lián)最新規(guī)則及對部分條款的最新解釋；

　　七、體能測驗第三十三條考核及使用一、中國籃協(xié)裁委會每年組織一至二次高級裁判員(國際級、國家A級)的英語及理論測試。考試合格的國際級、國家A級裁判員，有資格參加由中國籃協(xié)舉辦的國內高水平籃球比賽的裁判任務。理論考試(英語、理論)名次及綜合排名列前五位的國家A級裁判員，且符合國際級裁判員報考條件的，有資格參加國際級裁判員候選人資格考試；結合臨場水平，經綜合評定名次排列后5位的國家A級裁判員降至國家級裁判員；國際級裁判員理論、英語、體能其中一項考試不及格的，將取消年度國內高水平比賽及境外國際籃聯(lián)正式比賽執(zhí)裁資格。

　　二、除各類培訓班進行考核外，中國籃協(xié)裁委會將不定期進行專項業(yè)務能力的抽查(英語、理論、體能)；對考核合格的國家級裁判員將根據其考試成績及賽區(qū)表現(xiàn)及業(yè)務能力，結合技術代表或裁判長推薦，名次排列前5位的將自動晉升到國家A級裁判員。

　　第三十四條中國籃協(xié)舉辦的全國正式比賽，裁判員要按規(guī)定的時間到賽區(qū)向技術代表或裁判長報到。技術代表和裁判長將對裁判員進行身體素質測驗；不及格者安排一次補測，補測不及格者不予安排臨場裁判工作，差旅費自理。在賽區(qū)期間，每天要集中進行業(yè)務學習，理論學習、臨場準備會、小結會、基本功訓練、專題討論等活動，不斷提高業(yè)務水平。

　　第三十五條中國籃協(xié)將有計劃地邀請國際籃聯(lián)技術委員會成員來華講課，舉辦高級班或晉升班。被派遣參加重大國際比賽的裁判員回國后，須將總結以書面形式報中國籃協(xié)，并在裁判培訓班上安排作專題報告。

　　第三十六條各地方體委(籃協(xié))應根據各自的裁判員發(fā)展規(guī)劃和具體情況，擬定對所屬裁判員培訓計劃及考核辦法。

　　第六章裁判員晉升

　　第三十七條國際級裁判員的晉升考核一、由中國籃協(xié)裁委會推薦，并征得有關省區(qū)市體委(籃協(xié))的同意，以中國籃協(xié)名義向國際籃聯(lián)推薦和申請，參加國際籃聯(lián)組織的考試。經國際籃聯(lián)考核批準后，由國家體育總局審批公布，發(fā)給證書、證章、胸徽。

　　二、報考條件(一)必須是模范遵守各項規(guī)定的優(yōu)秀國家A級裁判員，思想作風正派，有良好的職業(yè)道德和較成熟、穩(wěn)定的裁判業(yè)務水平。

　　(二)年齡在三十八周歲以下(以臨考時身份證出生日期為準)，形體、儀表、氣質較好。

　　(三)應具備一定的英語聽說、讀寫的能力，能運用英語獨立執(zhí)行臨場工作；在中國籃協(xié)組織的英語考試中成績合格。

　　(四)有較好的籃球技能和一寫的技戰(zhàn)術理論。

　　第三十八條國家級裁判員的晉升考核一、由本人填寫申請表(附后)，經所在工作單位和當?shù)伢w委(籃協(xié))簽署意見，送省區(qū)市體委(籃協(xié))，總政宣傳部，行業(yè)體協(xié)，直屬體院競賽部門審核并報中國籃協(xié)。

　　二、經中國籃協(xié)裁委會審查合格后，下發(fā)參加考試人員名單�？荚嚭细裾甙l(fā)給證書、胸徽。

　　三、中國籃協(xié)裁委會根據情況，每兩年安排一至二次考試。

　　四、報考條件(一)思想作風正派，有良好的職業(yè)道德和一定的業(yè)務水平；

　　(二)晉升已達二年的優(yōu)秀一級裁判員；

　　(三)男子年齡在三十六周歲以下，女子在三十五周歲以下(以臨考時身份證出生日期為準)；

　　(四)參加全國正式比賽的臨場裁判工作達二次以上。

　　(五)形體、儀表、氣質良好。

　　(六)年齡在二十五周歲以下有培養(yǎng)前途者，在同等條件下優(yōu)先考慮。

　　五、考試科目(一)臨場執(zhí)裁；

　　(二)籃球競賽的有關法規(guī)、規(guī)則、裁判法、籃球技戰(zhàn)術理論；

　　(三)籃球技術、戰(zhàn)術實踐；

　　(四)英語；

　　(五)體能測驗；

　　1.國際籃聯(lián)20米漸進折返跑2.男子3000米，女子1500米。標準附后。

　　六、國家級裁判員晉升考核的審批原則是各項考試均需達到規(guī)定的及格標準，以臨場考試為主，結合其它報考條件及平時表現(xiàn)綜合評定。

　　第七章退休及榮譽裁判員的審批

　　第三十九條國際級和國家級裁判員執(zhí)裁的退體年齡為五十周歲，在該年度注冊期內到齡的裁判員即宣布退休，原則上不再安排執(zhí)裁工作。

　　第四十條中國籃協(xié)裁委會根據退休裁判員的思想素質、業(yè)務水平、組織能力、平時表現(xiàn)，向中國籃協(xié)推薦可擔任技術代表的人員名單，經中國籃協(xié)核準后，安排擔任賽區(qū)技術代表工作。

　　第四十一條榮譽裁判員一、申報條件(一)必須是模范遵守各項規(guī)定的優(yōu)秀國際級、國家級(國家A級)或有特殊貢獻的一級裁判員，思想作風正派，有良好的職業(yè)道德和業(yè)務水平；

　　(二)年齡在五十歲以上，獲得籃球等級稱號時間在十五年以上；

　　(三)一貫積極努力從事籃球裁判工作，在裁判工作中未受過任何處分，并為籃球事業(yè)的發(fā)展做出較大貢獻。

　　二、申報程序(一)具備申報條件的裁判員，由本人提出申請，填寫申請表(附后)，經所在單位和當?shù)伢w委(籃協(xié))簽署意見，由省、自治區(qū)、直轄市體委，總政宣傳部和具備一級籃球裁判員審批權的行業(yè)體協(xié)和各直屬體院審核后報中國籃協(xié)。

　　(二)經中國籃協(xié)審核同意后，由國家體育總局或國際籃聯(lián)批準公布，授予榮譽裁判員稱號并頒發(fā)證書。

　　(三)在每年裁判員注冊時，各省、自治區(qū)、直轄市體委，總政宣傳部申報2名符合條件的榮譽裁判員。有一級籃球裁判員審批權的行業(yè)體協(xié)和各直屬體院，限申報1名符合條件的榮譽裁判員。

　　第八章獎勵與處罰

　　第四十二條國際級、國家級(國家A級)裁判員應積極參加各級比賽裁判工作。各省區(qū)市體委(籃協(xié))裁委會應對其所管理的裁判員的政治表現(xiàn)和業(yè)務能力定期進行考核、評定。對表現(xiàn)優(yōu)秀、工作成績顯著者，應給予表揚、獎勵，或向中國籃協(xié)裁委會推薦參加高級別的晉升考試或重點使用。

　　第四十三條對無故不參加基層裁判工作或表現(xiàn)不好的國際級、國家級(A級)裁判員，所屬地方體委(籃協(xié))可給予批評、警告或呈報中國籃協(xié)裁委會給予進一步處罰。

　　第四十四條各賽區(qū)根據《全國體育競賽賽區(qū)開展“體育道德風尚獎”評選活動辦法和要求》的精神，嚴格按照有關的評選條件和要求，評選出1-2名體育道德風尚獎裁判員。

　　第四十五條每年底，中國籃協(xié)裁委會公布榮譽籃球裁判員名單、獲賽區(qū)體育道德風尚獎裁判員名單、國家A級裁判員名單。

　　第四十六條中國籃協(xié)裁委會對違反國家體育總局、中國籃協(xié)有關規(guī)定的技術代表、裁判員的行為核實后，視情節(jié)輕重，報中國籃協(xié)紀律委員會予以處罰。處罰按《全國籃球競賽處罰規(guī)定》中有關條款執(zhí)行。

　　第九章附則

　　第四十七條本辦法由中國籃球協(xié)會負責解釋。

　　第四十八條本辦法自公布之日起執(zhí)行。

　　第四十九條附表、1、《中國籃球協(xié)會裁判員注冊登記表》2、《中國籃球協(xié)會裁判員體能測試測驗標準》3、《中國籃球協(xié)會榮譽裁判員申請審批表》4、《中國籃球協(xié)會申請等級裁判員審批表》5、《全國籃球競賽賽區(qū)工作裁判長鑒定表》6、《全國籃球競賽(主客場)裁判員工作報告表》7、《全國籃球競賽裁判員工作報告表》8、《全國籃球競賽比賽監(jiān)督工作報告表》

籃球裁判員管理辦法 篇3

　　一、日常管理制度(工作紀律)

　　1、嚴禁遲到、早退現(xiàn)象，當月違規(guī)一次，次日點名，當月違規(guī)兩次，罰款50元，當月違規(guī)三次，按自動離職處理。

　　2、嚴禁脫崗、串崗現(xiàn)象，當月違規(guī)一次，次日點名，當月違規(guī)兩次，罰款50元，當月違規(guī)三次，按自動離職處理。

　　3、嚴禁散播公司負面消息，當月違規(guī)一次，次日點名，當月違規(guī)兩次，罰款50元，當月違規(guī)三次，按自動離職處理。

　　4、工作期間保持電話暢通，不允許拒接或停機，每發(fā)現(xiàn)一次，5元樂捐。

　　5、工作期間保持辦公場所環(huán)境衛(wèi)生，倉庫整潔。

　　6、嚴禁賺取差價，發(fā)現(xiàn)一次，100罰款，情節(jié)嚴重者，開除處理。

　　7、嚴禁賣私貨、截留贈品，發(fā)現(xiàn)一次，100罰款，情節(jié)嚴重者，開除處理。

　　8、不得讓客戶把貨款打入個人賬戶，發(fā)現(xiàn)一次，100罰款，情節(jié)嚴重者，開除處理。

　　9、工作期間不允許大聲爭執(zhí)，注意公共場合情緒的控制，每發(fā)現(xiàn)一次，5元樂捐。

　　10、嚴格遵守公司管理制度，服從領導安排，當月違規(guī)一次，次日點名，當月違規(guī)兩次，罰款50元，當月違規(guī)三次，按自動離職處理。

　　二、日常業(yè)務管理制度

　　1、客戶資料管理

　　a全面搜集各片區(qū)資料(店名、電話、地址、營業(yè)執(zhí)照號);根據銷量及規(guī)模建立客戶類別(月進貨額在1000/月以上歸為a類;月進貨額在500元/月以上，1000元一下，歸為b類;月進貨額在500元/月一下，歸為c類客戶)。

　　b、逐步建立客戶商品信息檔案，實現(xiàn)a類客戶單店商品信息管理。

　　2、片區(qū)路線及周期管理

　　a、建立每片區(qū)客戶路線拜訪表，每線路至少20家客戶，每天必須完全拜訪，及時完善本線路中的新客戶資料。

　　b、根據片區(qū)客戶數(shù)量，合理制度客戶拜訪周期。根據客戶分類，合理分配客戶拜訪時間。

　　c、每天回公司后遞交拜訪線路圖，每天下市場前領取新拜訪線路圖。

　　d、每天早上9點之前必須裝車完畢出車，每天認真填寫及遞交車輛庫存表。

　　3、業(yè)績量化管理

　　a、每天業(yè)務人員回公司后填寫<片區(qū)銷量進度表>及<單品銷量進度表>。

　　b、每天業(yè)務人員遞交拜訪線路圖后，由內勤統(tǒng)計填寫<流通市場進度表>。

　　c、每天倉庫人員量化需換單，及時提醒業(yè)務人員欠條的回收。

　　d、每天流通主管根據銷量進度表及市場進度表的實際狀況，合理調度各片區(qū)人員工作。

　　4、促銷活動的管理

　　a、每月底前5天制定出流通部下月促銷政策。

　　b、每片區(qū)需要的促銷活動(特價、陳列獎、促銷設備及贈品)，片區(qū)業(yè)務人員要提前填寫申請單(記案)后方可執(zhí)行。

　　c、業(yè)務人員對所在片區(qū)的促銷活動進行及時跟進和監(jiān)督，公司不定時對所有促銷活動進行抽查。

　　5、欠條管理

　　公司流通市場全部以現(xiàn)金交易，特殊客戶欠款時要與公司申請，經公司同意后按照欠條管理規(guī)定進行簽字，并有效管理、收回。

　　規(guī)定如下:

　　(1)如果直接用銷售清單做欠條，要在清單空白處寫明欠條字樣。

　　(2)欠條應明確一下內容:客戶名稱、電話、地址、聯(lián)系人簽字或加蓋公章。

　　(3)回公司到財務按照欠款數(shù)額給財務打欠條，客戶欠條由業(yè)務保存。

　　(4)欠款后續(xù)由業(yè)務人員負責追回。

　　6、市場問題反饋

　　a、每片區(qū)每周兩次市場問題反饋(記案或手機短信)。

　　b、業(yè)務員做好市場反饋問題記錄(市場問題反饋記錄表)。

　　三、業(yè)務工作流程管理

　　1、認真填寫裝車表，下午下班前準時把補貨計劃交給倉管。

　　2、按照出車線路進行計劃拜訪，進店后與負責人禮貌性打招呼后，首先司機檢查服務卡是否存在，及時更新與張貼，對店招及陳列進行拍照記案，填寫路線表(時間及銷售)，新客戶在路線表下面(再好的產品沒有陳列面不會有好的銷量)，檢查實際庫存(倉庫與排面)，根據實際情況進行上貨及填寫補貨計劃(填寫補貨計劃時一定要全面，客戶可以不要，但自己不能不寫)。檢查竟品信息，了解竟品活動政策。

　　3、根據客戶現(xiàn)有庫存交流補貨計劃，季節(jié)性產品推廣、新產品推薦(交流時適當靈活運用公司產品政策)，補貨要全面、合理，避免電話要貨等情況，所有交流的重點是在給客戶一個補貨的理由，交流的方式要用能打動自己的方式(要自信、現(xiàn)實、每句話要讓客戶聽著很舒服，避免吹捧，排擠竟品)。對于新客戶，一定不要貪多，量少品多，對于客戶不感興趣的不要強推，避免引起客戶反感，介紹產品一定要全面，多借助公司產品手冊或樣品筐。

　　4、認真填寫銷貨清單、贈品、品嘗要標注，市區(qū)流通要寫清具體地址(東西南北縱橫寫明);三區(qū)流通要標明區(qū)域、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道或村。九縣流通要標明縣城、鄉(xiāng)鎮(zhèn)或街道。

　　5、公司流通市場全部以現(xiàn)金交易，特殊客戶欠款時要向公司申請，經公司同意后按照欠條管理規(guī)定進行簽字，并有效管理、回收。

　　6、根據客戶規(guī)模、銷量進行客戶等級登記，根據客戶等級進行有效管理(包括客戶的拜訪周期、促銷活動)。

　　7、客戶拜訪完畢后，車上認真填寫裝車表中的出庫明細，與次日路線中a、b類客戶進行電話溝通，了解缺貨及補貨信息，并進行登記。

　　8、一天拜訪結束時，根據賣貨量，次日拜訪路線打客戶的補貨信息進行合理制作裝車計劃，交于倉管�？偨Y當日市場狀況，提升自身工作能力。

　　流通中的幾個關鍵點:

　　a、有效利用時間(準時出車、準時交補貨清單，合理安排工作時間)。

　　b、認真填寫裝車表(避免不必要的庫存差異)。

　　c、養(yǎng)成拍店照、填寫鋪貨記錄、認真填寫銷貨清單的習慣。

　　d、培養(yǎng)與客戶電話溝通的能力，讓補貨更具體合理性。

　　e、制定合理的拜訪路線及周期。

　　四、業(yè)務司機

　　1、崗位內容

　　做好車輛行駛，檢查及保養(yǎng)工作，配合業(yè)務員做好所在區(qū)域的銷售及送貨工作，每天對車輛例行檢查，不允許病車上路，保證貨物及人員安全。

　　2、崗位職責

　　(1)認真完成每天的出車任務。

　　(2)出車前必須認真做好車輛檢查，車容整潔、車況良好、不見齊全、制動有效，不允許病車上路。如有部件損壞和不安全因素隱患，應及時處理直到修復，確保安全運輸。

　　(3)車輛的年檢、保養(yǎng)、清潔、停放及辦理保養(yǎng)等車務手續(xù)由駕駛員提醒，并有專人負責辦理。

　　(4)鋪貨期間用尋找合理的停車位停放并鎖好車門保證車輛的安全，嚴格按照規(guī)則停車。

　　(5)做好公司服務卡張貼工作，進店檢查店內是否張貼告示服務卡。

　　(6)配合業(yè)務人員做好排面整理及裝卸貨工作。

　　3、獎勵

　　(1)駕駛員每月100元車輛維護費

　　(2)人為或技術性造成車輛損壞的由駕駛員自行維修

　　(3)車輛正常保養(yǎng)維護由公司維修

籃球裁判員管理辦法 篇4

　　為加強企業(yè)管理，建立健全培訓機制，使培訓工作制度化、規(guī)范化、經�；�、創(chuàng)新化、強化其考核力度，特制定本員工培訓考核方法。

　　一、培訓領導機構

　　各單位上報培訓計劃，由人力資源部審定后實施，人力資源部是員工培訓工作的綜合管理部門,并全面負責對各單位的考核工作。

　　二、考核標準

　　(一)安環(huán)知識標準

　　1、掌握安全生產、環(huán)保方針、政策和公司安環(huán)的規(guī)章制度及有關安全技術規(guī)定。

　　2、懂得安全生產和環(huán)境保護工作的重要性。

　　3、基本掌握本崗位的生產工藝及主要設備概況。

　　4、能正確使用防護用品、消防器材、工器具及本崗位的儀表設施、防護裝置、安全裝置等。

　　5、能準確掌握本崗位的安全規(guī)程。

　　6、掌握一般職工的安環(huán)職責。

　　(二)生產技術和工藝知識標準

　　1、熟練掌握本崗位操作規(guī)程。

　　2、掌握本單位和本崗位工藝流程知識。

　　3、懂得設備性能、原理、維護保養(yǎng)及操作。

　　4、熟悉本崗位安全生產、防塵、防毒知識。

　　5、做到“四懂”，即懂知識、懂原理、懂性能、懂用途;“三會”即會使用、會維護保養(yǎng)、會排除故障。

　　三、考核辦法

　　本考核辦法只從安環(huán)知識和生產技術知識方面考核，涉及其他方面由公司相關部門根據實際加以考核。

　　1、各單位根據培訓時間要求組織培訓，結束后由公司安環(huán)部和生產技術部聯(lián)合出題考試，并負責考試管理和試卷評閱工作，全過程本著公平、公正、公開的原則。

　　2、考試成績匯總各方面評定出優(yōu)(95分以上)、良(80—95分)、中(60—80分)、差(60分以下)等，并按單位(可按車間統(tǒng)計)算出優(yōu)秀率和及格率，評閱完畢后公布結果，并整理上報公司領導和相關部門(特殊情況下考試成績評定標準可根據實際情況采取靈活多變的形式)。

　　3、公司安環(huán)部和生產技術部負責對各廠進行培訓考核，由公司人力資源部監(jiān)督。

　　(1)及格率達95%以上的，獎勵單位負責人人民幣200元，凡成績達95分以上的員工，將給予50元的獎勵。

　　(2)凡未及格人員進行待崗1—2個月處理，限期學習補考，期間只發(fā)個人崗位工資的60%，補考合格后上崗，否則予以辭退。

　　(3)對及格低于80%的，處罰其單位負責人200元。

　　4、各單位根據培訓及考核情況，按10%的比例，評選“崗位操作能手”，“最佳學習標兵”，“最佳創(chuàng)新成果”等，評選可個人申請或車間申報，經廠部審核，再上報公司審批。評選采用“逐級遞減法”確定人員，除發(fā)給榮譽證書外，還給予獲得者50元獎勵。

　　四、本考核辦法從發(fā)布之日起執(zhí)行。

籃球裁判員管理辦法 篇5

　　第一章總則

　　第一條為加強中國泛�？毓杉瘓F有限公司(以下簡稱“集團公司”)及所屬各公司全面風險管理，保障穩(wěn)健經營，根據財政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其18個企業(yè)內部控制應用指引，結合集團實際情況，制訂本制度。

　　第二條本制度適用于集團公司各部門、所屬各公司及受托管理公司(以下總稱為“集團”)的風險管理工作。集團公司所屬上市公司、公眾公司風險管理工作按照國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定要求，結合實際分別制定。三級及以下公司全面風險管理建設工作，由所屬各公司負責。

　　第三條本制度所稱風險，是指在集團未來經營管理中，各種不確定性對集團實現(xiàn)其戰(zhàn)略及經營目標的影響。集團風險分為集團層面的常見風險與業(yè)務流程控制風險兩個方面。

　　第四條本制度所稱“全面風險管理”，是集團公司董事會、管理層及各部門、所屬各公司和全體員工共同參與的，圍繞集團總體戰(zhàn)略目標和經營目標，通過在管理的各個環(huán)節(jié)和經營過程中，執(zhí)行風險管理的基本流程，對集團運營中要面臨的內部的、外部的可能危及集團利益的不確定性，執(zhí)行相應的控制措施，以獲得集團利益的最大化。

　　第五條集團全面風險管理的目標，是通過識別、評估影響集團戰(zhàn)略和經營目標實現(xiàn)的內外部風險，建立和落實有效的管理措施，確保將風險控制在與總體目標相適應并在可承受的范圍內。

　　第六條集團全面風險管理遵循全面、重要、制衡、適應、成本效益的原則，確保風險管理的有效性。

　　(一)全面性原則：風險管理應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋集團的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在風險管理的空白或漏洞。

　　(二)重要性原則：風險管理應當在全面風險管理的基礎上，關注重要業(yè)務事項和高風險領域。

　　(三)制衡性原則：風險管理應當在治理結構、機構設置及權責分配、業(yè)務流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。

　　(四)適應性原則：風險管理應當與集團經營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況以及風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。

　　(五)成本效益原則：風險管理應考慮實施成本與預期效益的匹配，以適當?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。

　　第七條集團全面風險管理涵蓋公司治理與經營管理活動中所有環(huán)節(jié)，包括但不限于：

　　(一)公司治理環(huán)節(jié)：主要包括“三會”運作，“三會”和管理層的職權等。

　　(二)重大資產購買和出售環(huán)節(jié)：主要包括重大資產自建、購置、處置、維護、保管與記錄等。

　　(三)對外投資環(huán)節(jié)：包括投資有價證券、股權、金融衍生品及其他長、短期投資、委托理財、募集資金使用的決策、執(zhí)行、保管與記錄等。

　　(四)對外擔保與融資環(huán)節(jié)：包括借款、擔保、承兌、租賃、發(fā)行新股、發(fā)行債券等的授權、執(zhí)行與記錄等。

　　(五)日常經營環(huán)節(jié)：主要包括：生產、采購與付款、銷售與收款、財務會計管理、全面質量管理、產品研發(fā)、人事管理等。

　　第二章組織體系與職責分工

　　第八條集團應按照國家有關法律法規(guī)和公司章程，建立科學、完善的公司治理結構和組織架構，明確董事會、監(jiān)事會、管理層和執(zhí)行層(公司內部各層級)的職責權限、議事規(guī)則、工作程序和相關要求的制度安排，確保決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離，形成制衡，避免職權交叉、缺失或職權過于集中，明確責任，減少內耗，形成各司其職、各負其責、相互制約、相互協(xié)調的工作機制。

　　第九條集團公司董事會是全面風險管理工作的決策領導機構，對集團全面風險管理的有效性負最終領導責任。其主要職責如下：

　　(一)建立完善的公司組織架構并確保其有效運行。

　　(二)制定集團發(fā)展戰(zhàn)略，建立全面預算管理制度，明確集團風險管理目標，有效規(guī)范集團經營行為。

　　(三)審批集團全面風險管理制度。

　　(四)審定集團公司全面風險管理組織機構設置及其職責方案。

　　(五)審批集團全面風險管理年度報告。

　　(六)監(jiān)督、評價集團全面風險管理體系建設和運轉的有效性。

　　第十條集團公司管理層負責日常風險管理工作。其主要職責如下：

　　(一)根據集團發(fā)展戰(zhàn)略、年度預算以及風險管理目標，確保集團經營目標的實現(xiàn)和年度預算的有效執(zhí)行。

　　(二)擬定集團全面風險管理制度和相關的風險管理工作流程，報董事會審批。

　　(三)擬定集團公司全面風險管理組織機構設置及其職責方案，報董事會審批。

　　(四)建立健全風險管理監(jiān)督評價和考核機制，對風險管理實施有效的日常監(jiān)督檢查與評價，并進行嚴格考核。

　　(五)向集團公司董事會提交全面風險管理年度報告。

　　(六)組織集團全面風險管理信息體系和集團風險管理文化建設。

　　(七)落實集團公司董事會決定的有關全面風險管理的其它事項。

　　第十一條集團公司設立風險控制總監(jiān)，負責集團日常風險管理工作的組織、協(xié)調和管理。集團公司成立風險控制管理總部作為全面風險管理工作的職能部門，并向集團公司風險控制總監(jiān)匯報工作。

　　風險控制總監(jiān)的職責如下：

　　(一)擬定集團風險管理制度，參與集團重大經營決策以及經營目標、預算目標的設定。

　　(二)擬訂風險管理工作具體管理辦法和工作流程。

　　(三)指導集團風險管理與其他經營計劃和管理活動的整合。

　　(四)提出集團公司全面風險管理組織職能體系建設建議方案。

　　(五)監(jiān)督檢查集團公司各部門和所屬各公司貫徹執(zhí)行全面風險管理流程情況。

　　(六)推動集團整體風險管理能力的提升，包括風險管理知識的培訓、風險管理意識的增強以及風險管理技能的提高。

　　(七)組織起草集團全面風險管理年度報告。

　　(八)負責組織協(xié)調集團全面風險管理日常工作。

　　第十二條全面風險管理是集團各層面、各崗位、每位員工的重要工作職責之一，集團各部門、所屬各公司以及每位員工，應充分認識自身的風險管理責任，履行風險管理工作職責，自覺防范和控制風險，將風險管理意識貫穿于集團經營管理的各方面和業(yè)務流程的各環(huán)節(jié)。

　　第十三條集團公司各部門負責人為本部門風險管理責任人，并指定一名員工為風險管理聯(lián)系人，負責組織本部門風險識別、風險評估、風險報告及風險控制等工作。

　　第十四條所屬各公司董事會是本公司風險管理的決策領導機構，所屬公司董事長或授權風險控制總監(jiān)為本公司風險管理的第一責任人，執(zhí)行風險管理制度，履行風險管理職能。

　　所屬各公司應結合本公司的實際情況，逐步建立全面風險管理組織體系。

　　所屬各公司風險控制總監(jiān)由集團公司委派或任命，負責所屬公司日常風險管理工作的組織、協(xié)調和管理。未獨立設置風險控制總監(jiān)的所屬公司應指定分管風險管理的領導，并報集團公司批準。

　　所屬各公司應設立風險管理部門或指定資產財務部門作為本公司風險管理的職能部門。

　　第十五條集團公司各部門和所屬各公司在風險管理過程中主要履行以下職責：

　　(一)執(zhí)行集團全面風險管理制度和全面風險管理流程。

　　(二)研究提出本單位的重大決策風險評估報告，并配合風險管理主管部門開展與本單位有關的風險評估工作。

　　(三)研究提出由本單位負主導管理責任的重大風險的管控措施。

　　(四)對本單位的相關風險進行管理監(jiān)控和分析，向風險管理主管部門提交風險日常監(jiān)控信息和風險預警信息。

　　(五)做好本單位有關建立風險管理信息體系的工作。

　　(六)做好本單位培育風險管理文化的有關工作。

　　(七)辦理風險管理其他有關工作。

　　第三章風險管理流程

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　　第十六條集團風險管理的基本流程包括：風險評估、風險控制、風險監(jiān)督、改進與報告。

　　(一)風險評估包括：收集信息、梳理流程、對風險進行識別、分析和評價。

　　(二)風險控制包括：修訂完善集團各項規(guī)章制度、明確風險管理目標、制定風險控制措施、建立健全內部控制體系。

　　(三)風險管理的監(jiān)督與改進包括：定期對風險管理流程及其有效性進行自我評估;定期集團的風險管理工作進行檢查;聘請外部中介機構對集團的風險管理進行檢查;逐步建立符合集團實際情況的風險管理指標體系;建立風險提示機制;督促風險管理問題的及時改進。

　　(四)評估報告：風險管理部門每年向管理層和董事會提交風險評估報告;發(fā)生重大風險事項應隨時報告。

　　第四章風險評估

　　第十七條風險評估是集團風險管理過程中的一個關鍵環(huán)節(jié)，它包括收集信息、梳理流程、識別風險，評價風險等幾個方面，并通過對風險影響程度的分析，給出集團風險控制的優(yōu)先次序等。

　　第十八條收集信息。集團公司各部門、所屬各公司應廣泛、持續(xù)不斷地收集與集團經營管理相關的內外部初始信息，包括歷史數(shù)據和未來預測，建立有效的風險收集與管理系統(tǒng)，對初始信息進行篩癬提煉、對比、分類、組合等必要的管理，以便進行風險評估。這些初

　　始信息主要包括與戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險相關的內外宏觀經濟形勢、經濟運行情況、產業(yè)與金融政策、市場供需、行業(yè)及競爭對手情況、集團戰(zhàn)略與內部運行、財務狀況以及法律法規(guī)等。

　　第十九條梳理流程。就是對涉及集團經營管理全過程的各項管理及其重要業(yè)務流程進行梳理和分類，確定現(xiàn)有流程體系現(xiàn)狀，為集團識別風險，優(yōu)化流程創(chuàng)造條件。

　　第二十條風險識別。集團應當查找各業(yè)務單元、各項重要管理活動及其重要業(yè)務流程中有無風險，有哪些風險。識別經營過程中面臨的各類風險。

　　(一)集團公司各部門、所屬各公司為風險識別的主要實施單位。

　　(二)風險識別方法主要包括：風險清單識別法、財務報表分析法、流程識別法、現(xiàn)場調查法等。

　　(三)風險識別的步驟包括：閱讀風險清單、辨識公司常見風險、訪談、繪制流程圖、撰寫流程說明、識別流程風險點、提出控制措施、填寫風險控制矩陣、整理風險識別文檔等。

　　第二十一條風險分析。風險管理部門應當對識別出的風險采用定性與定量相結合的方法進行分析和評估，統(tǒng)一制定各風險的度量單位和風險度量模型，確保評估的假設前提、參數(shù)、數(shù)據來源和評估程序的合理性和準確性。

　　第二十二條對各種風險之間的相關性進行分析，以便發(fā)現(xiàn)各風險之間的自然對沖、風險事件發(fā)生的正負相關性等組合效應，對風險

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　　進行統(tǒng)一集中管理。

　　第二十三條風險評價。在風險分析和整合的基礎上，評價風險可能產生損失的大小以及對集團實現(xiàn)經營目標的影響程度。

　　第五章風險控制

　　第二十四條風險控制包括修訂完善集團各項規(guī)章制度、明確風險管理目標、制定風險控制措施、建立健全內部控制體系。

　　第二十五條修訂完善集團各項規(guī)章制度。集團成立制度建設小組，根據調整確定后的公司治理結構、內部機構、三定方案(定崗、定編、定職責)以及各項管理及重要業(yè)務流程優(yōu)化方案，按照財政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其18個企業(yè)內部控制應用指引，結合集團實際情況，對集團現(xiàn)行各項規(guī)章制度進行全面清理、審閱、修訂與完善，建立健全全面風險管理制度體系。

　　第二十六條明確風險管理目標、制定風險控制措施。集團根據風險管理總體目標，針對各類風險或每一項重大風險制定風險控制措施�？刂拼胧┲饕�包括：

　　(一)解決該項風險所要達到的具體目標。

　　(二)所涉及的管理及業(yè)務流程。

　　(三)所需要的條件和資源。

　　(四)所采取的具體措施。

　　第二十七條風險控制措施的組織實施。根據風險涉及的職能部

　　門和業(yè)務單位進行分工，認真組織實施風險控制措施，確保風險得到有效控制。

　　第二十八條建立健全集團內部控制體系。

　　(一)根據經營戰(zhàn)略與風險管理目標一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，集團制定風險解決的內控方案，針對重大風險所涉及的各項管理及業(yè)務流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風險所涉及的業(yè)務流程，要把關鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應的控制措施。

　　(二)集團制定合理、有效的內控措施，包括不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。

　　(三)不相容職務分離控制要求全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務流程中所涉及的不相容職務，實施相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。

　　(四)授權審批控制要求根據常規(guī)授權和特別授權的規(guī)定，明確各崗位辦理業(yè)務和事項的權限范圍、審批程序和相應責任。

　　常規(guī)授權是指集團在日常經營管理活動中按照既定的職責和程序進行的授權;特別授權是指集團在特殊情況、特定條件下進行的授權。

　　集團各級管理人員應當在授權范圍內行使職權和承擔責任。集團對于重大的業(yè)務和事項，實行集體決策審批或者聯(lián)簽制度，任何個人不得單獨進行決策或者擅自改變集體決策。

　　(五)會計系統(tǒng)控制要求嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度，加強會計基礎工作，明確會計憑證、會計賬簿和財務會計報告的處理程序，保證會計資料真實完整。

　　集團依法設置會計機構，配備會計從業(yè)人員。從事會計工作的人員，必須取得會計從業(yè)資格證書。財務負責人應當具備會計師以上專業(yè)技術職務資格。

　　(六)財產保護控制要求建立財產日常管理制度和定期清查制度，采取財產記錄、實物保管、定期盤點、賬實核對等措施，確保財產安全。公司嚴格限制未經授權的人員接觸和處置財產。

　　(七)預算控制要求實施全面預算管理制度，明確各責任單位在預算管理中的職責權限，規(guī)范預算的編制、審定、下達和執(zhí)行程序，嚴格預算考核，強化預算約束。

　　(八)運營分析控制要求建立運營情況分析制度，管理層應當綜合運用生產、購銷、投資、籌資、財務等方面的信息，通過因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開展運營情況分析，發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時查明原因并加以改進。

　　(九)績效考評控制要求建立和實施績效考評制度，科學設置考核指標體系，對集團內部各責任單位和全體員工的業(yè)績進行定期考核和客觀評價，將考評結果作為確定員工薪酬以及職務晉升、評優(yōu)、降級、調崗、辭退等的依據。

　　(十)集團根據內部控制目標，結合風險應對策略，綜合運用控制措施，對各種業(yè)務和事項實施有效控制。

　　第六風險的監(jiān)督、改進與報告

　　第二十九條風險管理的監(jiān)督包括集團公司監(jiān)事會對董事會風險管理工作的監(jiān)督;集團公司董事會對管理層風險管理工作的監(jiān)督;集團公司管理層以及風險控制管理總部對其他部門以及所屬各公司風險管理工作的監(jiān)督。

　　第三十條集團公司董事會負責定期或不定期地對管理層及風險控制管理總部的風險管理工作進行檢查，對是否按照有關規(guī)定開展風險管理工作及其工作效果進行評價;也可根據工作需要，聘請獨立第三方對公司風險管理工作進行獨立檢查評價。

　　第三十一條集團公司風險控制管理總部要定期或不定期對各部門和所屬各公司風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，對風險管理解決方案進行評價，提出調整改進建議，出具評價和建議報告。

　　集團公司風險控制管理總部要以公司重大風險、重大事件和重要決策、重要管理及業(yè)務流程為重點，對集團風險管理基本流程實施情況進行監(jiān)督。

　　第三十二條集團公司各部門和所屬各公司要定期對其風險管理工作進行自查，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其自查報告應及時報送給集團公司風險管理總部。

　　第三十三條集團公司風險控制管理總部要逐步建立符合公司實際情況的風險管理指標體系，并將其作為搜集各部門和所屬各公司風

　　險管理信息的基礎，用以量化評價考核集團各方面風險管理情況，對風險評估所確定的由其管理的重大風險和其他需關注的風險進行持續(xù)的日常監(jiān)控。

　　第三十四條建立風險提示機制。對在經營過程中，通過監(jiān)測、檢驗、檢查發(fā)現(xiàn)的風險，風險管理部門以《風險提示函》的形式，及時向有關部門或所屬公司發(fā)出風險提示，并促進其改進。

　　第三十五條建立風險評估報告制度。集團風險評估報告分為定期報告和不定期報告。定期風險報告是對某一個階段公司經營發(fā)展中存在的風險和糾正的情況進行的綜合報告;不定期專項風險報告是對監(jiān)控中或風險檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風險或風險隱患問題進行的專項報告。風險報告要按照規(guī)定的報告程序報送集團公司領導、相關職能部門。

　　報告主要包括以下內容：集團總體經營與運行情況;風險管理組織體系和基本流程的建立與維護;公司內控制度及其執(zhí)行情況;各類風險的評估方法及結果;重大風險事件情況及未來風險的預測;公司日常經營與風險管理的改進建議。

　　第三十六條集團公司各部門和所屬各公司風險管理主管部門在對重大風險的日常監(jiān)控中，要建立重要事件快速報告制度和報送責任人制度，就業(yè)務經營、財務管理、資金運用、工程管理等方面出現(xiàn)的重大問題以及與集團有關的敏感問題、群體性事件、重大突發(fā)事件、重大違法違紀事件等情況，在所監(jiān)控的風險達到預警條件時，相關部門或單位應當立即報告集團公司。所屬各公司的風險管理主管部門在

　　發(fā)出風險預警報告時，應立即啟動風險應急預案，采取風險應對措施，并及時向集團風險控制管理總部報告。

　　第三十七條對于重大突發(fā)風險和跨所屬公司并可能對集團造成重大影響的風險，所屬各公司的風險管理部門應在發(fā)出風險預警報告后立即采取相關措施，盡量控制風險，并隨時向風險控制管理總部報告當?shù)刂卮箫L險變化情況、原因、趨勢及下一步對策建議。風險控制管理總部應立即組織分析情況、統(tǒng)籌制訂、實施風險應對方案，盡量降低突發(fā)風險對集團的影響，并報董事會。

　　第三十八條集團風險管理要納入績效考核管理，作為績效考核的一個指標或組成部分。

　　對因工作失職、瀆職而遲報、漏報重要事件，甚至有意見隱瞞不報造成嚴重后果的，按管理程序將追究有關責任人的責任。

　　第七章全面風險管理信息體系建設

　　第三十九條全面風險管理工作應充分利用信息技術手段，建立涵蓋風險管理流程和內部控制系統(tǒng)的風險管理信息體系，包括風險管理信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等各項功能。

　　第四十條風險控制管理總部負責提出風險管理信息體系的功能需求，并與集團信息化管理部門配合，根據集團信息化建設總體規(guī)劃提出風險管理信息體系的建設規(guī)劃方案，同時配合集團信息技術專

　　業(yè)機構等相關力量，進行集團風險管理信息體系的具體開發(fā)、建設和應用工作。

　　第四十一條集團各部門和所屬各公司應確保輸入數(shù)據的準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據，未經特殊的批準程序不得更改。

　　第四十二條集團公司信息管理部門應確保風險管理信息體系運行的穩(wěn)定性、安全性和權限管理有效性，并根據實際需要不斷進行系統(tǒng)改進、完善或更新。

　　第八章風險管理文化建設

　　第四十三條集團大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，促進集團全面風險管理目標的實現(xiàn)。

　　第四十四條集團將風險管理文化融于企業(yè)文化建設全過程，在各層面營造風險管理文化的氛圍，在企業(yè)文化管理的相關政策和制度文件中明確規(guī)定風險管理文化的建設要求和內容。

　　第四十五條集團公司和所屬各公司的負責人應在培育風險管理文化中起表率作用，重要業(yè)務流程和風險控制點的管理人員和崗位操作人員應成為培育風險管理文化的骨干力量。

　　第四十六條集團定期對高級管理人員以及全體員工進行風險管理理念、知識、流程以及控制方式等內容的培訓，以增強風險管理

　　意識和能力。

　　第四十七條各級管理人員和崗位操作人員應牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、合理利用機會風險的意識，發(fā)揚光大“人人都是一道屏障”的風險控制文化，樹立崗位上的風險管理責任重于泰山的理念。

　　第四十八條集團公司和所屬各公司將通過多種形式廣泛、深入、持久地宣傳道德誠信準則和風險意識，進行風險管理案例教育，針對不同對象，開展風險管理制度和流程的操作人員崗前風險管理培訓。

　　第九章附則

　　第四十九條本制度由集團公司風險控制管理總部負責解釋。第五十條本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。